基于DEA的黑龍江省高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率評價

摘 要：從投入產出角度構建指標體系，運用數(shù)據(jù)包絡分析方法中的CCR模型對我國28個省市的高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率進行測度，進一步分析造成黑龍江省技術創(chuàng)新效率非DEA有效的原因，實證結果表明：造成2011-2015五年間黑龍江省技術創(chuàng)新效率非DEA有效的原因在于投入要素的過剩以及存在一定的投入要素閑置。最后依據(jù)實證分析的結果提出相應的對策。

關鍵詞：技術創(chuàng)新 DEA 效率

中圖分類號：F207 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2017）05-166-03

一、引言

高技術產業(yè)是我國經濟快速穩(wěn)定發(fā)展的支柱，而技術創(chuàng)新是高技術產業(yè)技術創(chuàng)新的重要過程。近年來由于政府對黑龍江省高技術產業(yè)發(fā)展的重視，使得高技術產業(yè)的投入水平快速提高，但與此同時，高投入——低產出的“粗放型”增長方式所帶來的技術創(chuàng)新效率低的問題卻也日益顯著。因此，提高高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率、改善高技術產業(yè)的發(fā)展環(huán)境并以此來帶動黑龍江省經濟發(fā)展是必然的選擇。

二、模型的選擇

數(shù)據(jù)包絡方法（DEA）是被用來評價決策單元（DMU）的相對效率，對于評價多投入、多產出的決策單元具有絕對優(yōu)勢。假設有n個決策單元，每個決策單元（DMU）下有m種輸入，s種輸出。以線性規(guī)劃形式表述的CCR模型如公式1所示：

在上述公式1中我們可求出上述線性規(guī)劃的最優(yōu)值θ*，最優(yōu)的松弛變量s*+，最優(yōu)的剩余變量s*-。至此，我們可以根據(jù)上述結果判斷決策單元是否達到技術有效。

當θ*=1且s*+=0，s*-=0時，該決策單元DEA有效。當θ*=1且s*+≠0，s*-≠0時，該決策單元為弱DEA有效。當θ*≠1時，該決策單元為非DEA有效。

三、指標的選取

在現(xiàn)有的文獻中，學者們對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新中指標的選取上還未形成統(tǒng)一的標準，而大部分學者從投入產出角度進行指標體系的構建，如劉玉芬（2010）從投入產出角度選取了共計7項指標對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新績效進行了評價；朱山麗（2016）從投入產出角度選取了11項指標對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新績效進行了評價；本文主要依據(jù)現(xiàn)有學者的選取角度和高技術產業(yè)技術創(chuàng)新的過程和特點，從投入產出角度進行指標的選取，指標選取如表1所示。

四、實證分析

（一）數(shù)據(jù)的來源

由于部分西部地區(qū)（新疆、西藏、青海）的數(shù)據(jù)在進行數(shù)據(jù)收集的時候出現(xiàn)數(shù)據(jù)缺失的情況。因此，本文選取了我國28個省、市和自治區(qū)作為衡量高技術產業(yè)技術創(chuàng)新的決策單元。本文選取了2011-2015五年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，所有指標數(shù)據(jù)均來源2011-2015年的《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

（二）DEA計算結果及分析

投入主導型與產出主導型是DEA模型中兩種計算角度?？紤]到在高技術產業(yè)技術創(chuàng)新過程中產出的水平是基于投入基礎之上的，投入先于產出發(fā)生，因此，本文選取投入主導型。

將選取的28個省市2011-2015五年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)代入到deap2.1軟件，經過處理，得到如下圖1。

從上圖1可以看出五年間黑龍江省高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率均低于全國的平均水平。

進一步我們做出2011-2015五年間28個省市高技術產業(yè)的平均技術創(chuàng)新效率值及排名如下表2所示：

從上表2我們可以看出，五年間黑龍江省的高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率均小于1，為非DEA有效。2011-2015平均技術創(chuàng)新效率0.5092，全國平均排名27。因此，對比其它27個地區(qū)的高技術產業(yè)的技術創(chuàng)新情況我們發(fā)現(xiàn)，黑龍江的技術創(chuàng)新效率極為低下，在全國范圍內處于墊底狀態(tài)。

進一步結合CCR模型關于松弛變量s+和剩余變量s-的理論部分和上述實證分析的結果，對s+和s-的經濟意義和改善途徑進行進一步挖掘。

1.2011年度黑龍江省高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率非DEA有效性分析。從表3可以看出，2011年黑龍江省的三項投入要素不必要的支出24.9%，在保持現(xiàn)有產出的基礎之上削減24.9%的投入要素可達到弱DEA有效，要想達到DEA有效，需要同時削減44%的R&D人員全時當量閑置，并且削減46.7%的R&D內部經費支出閑置，也就是80855.519萬元，可達到DEA有效。因此，造成2011年黑龍江省高技術產業(yè)技術創(chuàng)新非DEA有效的因素主要有：R&D人員全時當量存在閑置，閑置率為44%。投入要素的過剩，和目標值相比需要削減24.9%。R&D人員全時當量存在閑置，閑置率為46.7%。

2.2012年黑龍江省高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率非DEA有效性分析。

從上表4可知，造成2012年黑龍江省高技術產業(yè)技術創(chuàng)新非DEA有效的因素主要有：新產品銷售收入不足，和目標值相比需要擴大34%。投入要素的過剩，和目標值相比需要削減63.6%。R&D人員全時當量存在閑置，閑置率為1%。

3.2013年黑龍江省高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率非DEA有效性分析。

從表5可知，造成2013年黑龍江省高技術產業(yè)技術創(chuàng)新非DEA有效的因素主要有：新產品開發(fā)經費支出存在閑置。和目標值相比需要削減5%。投入要素的過剩，和目標值相比需要削減71.4%。R&D人員全時當量存在閑置，閑置率為1.4%。

4.2014年黑龍江省高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率非DEA有效性分析。

從上表6可以看出，造成2014年黑龍江省高技術產業(yè)技術創(chuàng)新非DEA有效的因素主要有：新產品銷售收入不足，和目標值相比需要擴大26.4%。投入要素的過剩嚴重，和目標值相比需要削減46.9%。R&D經費內部支出存在閑置問題，閑置率為7.5%。

5.2015年黑龍江省高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率非DEA有效性分析。

從上表7可知，造成2015年黑龍江省高技術產業(yè)技術創(chuàng)新非DEA有效的因素主要有：新產品銷售收入嚴重不足，和目標值相比需要擴大133.1%。投入要素的過剩，和目標值相比需要削減38.2%。R&D人員全時當量存在閑置，閑置率為8.2%。

綜上所述，造成過去2011到2015五年間黑龍江省高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率非DEA有效的影響因素主要為投入要素的過剩，五年間均存在過剩情況，以及部分年份的新產品銷售收入不足和投入要素的閑置情況。

五、對策與建議

（一）合理控制研究與開發(fā)投資的強度及使用效率

在過去五年間黑龍江省均為非DEA有效，在對黑龍江省非DEA有效的投入產出冗余值進行分析時我們發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新資源的投入要素均存在不同程度浪費，有些年份技術創(chuàng)新的投入要素還會出現(xiàn)一定的閑置問題，因此需要不斷地調整人員結構、投資強度，以及優(yōu)化配置技術創(chuàng)新投入、產出要素，選取最優(yōu)的配置組合以提高技術創(chuàng)新效率，進而提高高技術產業(yè)的產出效率。此外，黑龍江省需要從多方面來提高本省技術創(chuàng)新的有效性，首先引進先進的管理理念，通過先進組織管理理念管理相關工作人員，使其合理利用規(guī)劃時間。其次調整行業(yè)的資金投入、設備添置、原材料供給的利用率。最后加大產品的市場化程度，使黑龍江高技術產品能夠帶來更高的收入，通過以上三種途徑來提高黑龍江省高技術產業(yè)技術創(chuàng)新工作總體的效用，最根本的就是提高高技術產業(yè)整體的經濟效益，實現(xiàn)黑龍江省高技術產業(yè)和地方經濟快速、高效、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

（二）改善研發(fā)人才評價機制，提高效率

人力資源的投入對技術創(chuàng)新工作的作用是十分重要的，它是影響高技術產業(yè)技術專業(yè)合理有效產出的重要因素。本文在對2011-2015五年間黑龍江省人力投入指標的冗余分析上結果表明，大部分年份中均存在投入冗余，也就是說黑龍江省高技術產業(yè)在技術創(chuàng)新工作確實存在著人才閑置問題（下轉第169頁）（上接第167頁），人員浪費，要想使人才在黑龍江省的技術創(chuàng)新過程中得到充分的發(fā)揮，需要調整現(xiàn)有人才的結構，建立一套符合高技術產業(yè)技術創(chuàng)新的人才評價機制，通過對研發(fā)人才考核的績效，在一定程度上對相關人員進行激勵，提高工作效率，從而才能不斷地改善黑龍江省高技術產業(yè)技術創(chuàng)新過程中出現(xiàn)的人力資源閑置問題。

（三）加大政府財政科技投入力度，提高使用效率

高技術產業(yè)中的大部分投入資金來源政府的科技投入，因此，政府在科技研發(fā)以及商品生產、后期的宣傳上會存在一定的浪費現(xiàn)象。對此，政府需要高度重視，不斷地監(jiān)督和引導企業(yè)以使省內高技術企業(yè)發(fā)揮作用，進而促進黑龍江省高技術產業(yè)企業(yè)對科技投入資金的使用效率，在對高技術企業(yè)撥款后需要建立有效的監(jiān)督機制并且跟蹤調查，明確科技投入資金的具體走向，以此來確保政府科技投入資金的使用效率，保證資金有效地進入到高技術產業(yè)技術創(chuàng)新活動中去。

參考文獻：

[1] 劉玉芬，張目.基于DEA的西部地區(qū)高技術產業(yè)技術創(chuàng)新績效評價[J].科技管理研究，2010（13）

[2] 朱山麗，雷麗娟，賈解放，溫建.高技術產業(yè)技術創(chuàng)新影響因素及績效評價的省際分析[J].河南科學，2016（4）

[3] 王振宏，鄒樹梁.基于DEA的湖南高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率研究[J].南華大學學報（社會科學版），2012（2）

（作者單位：哈爾濱商業(yè)大學 黑龍江哈爾濱 150028）

（作者簡介：劉浩，哈爾濱商業(yè)大學管理學院碩士，專業(yè)：管理科學與工程。）

（責編：賈偉）