分享式治理：促進高等教育動態(tài)平衡的一個新框架

謝凌凌

摘要：自美國大學(xué)教授協(xié)會發(fā)表學(xué)術(shù)自由聲明以來，絕大多數(shù)高等教育研究機構(gòu)的使命不斷發(fā)生變化。雖然生成和傳播知識仍然是核心任務(wù)，但對于教育機構(gòu)的其他任務(wù)與需求而言，內(nèi)外部支持因素顯得尤其重要。許多高等教育機構(gòu)不顧使命的變化，依然繼續(xù)沿用傳統(tǒng)的治理模式，而分享式治理模式也是在此背景下應(yīng)運而生。針對這一問題，探討分享式治理形成的緣由、內(nèi)涵、目標以及如何創(chuàng)造高等教育中的動態(tài)平衡。

關(guān)鍵詞：平衡；困境；高等教育；分享式治理

中圖分類號：G640 文獻標志碼：A 文章編號：2096-000X（2017）12-0017-03

在1966年，美國大學(xué)教授協(xié)會（AAUP）發(fā)表聲明，主張在管理上教育機構(gòu)理事會和管理者必須與教師分享決策權(quán)威，以達成預(yù)期的教育機構(gòu)的產(chǎn)生和傳播知識的使命。從那時起，大多數(shù)的教育機構(gòu)的使命已經(jīng)改變。雖然生成和傳播知識仍然是核心任務(wù)，對于教育機構(gòu)的其他任務(wù)與需求而言，內(nèi)外部支持因素顯得尤其重要。許多教育機構(gòu)不顧使命的變化，依然沿用傳統(tǒng)的治理模式。但與此相反，美國大學(xué)與學(xué)院董事會協(xié)會認為高等教育機構(gòu)的目的是服務(wù)于多元化社會中的多元共存的諸多使命，許多教師和管理人員認為分享式治理模式能夠有效促進大學(xué)發(fā)展?；诖?，研究這一問題，對促進我國大學(xué)治理的創(chuàng)新具有重要意義。

一、分享式治理：走出高等教育發(fā)展困境的一個切入口

過去的35年里，美國大學(xué)和學(xué)院的教師參與率有所下降，其原因是由高等教育的整體使命所造成的。特別是轉(zhuǎn)型期新群體的出現(xiàn)，使教職人員夾雜在董事會和管理者共同決策中的不確定因素中產(chǎn)生了困境，其表現(xiàn)在于不同利益相關(guān)者無法實現(xiàn)真正的治理。這些群體（或組織）的出現(xiàn)給傳統(tǒng)的治理帶來了新的挑戰(zhàn)，他們已經(jīng)成為共同決策的一部分。主要包括：認證機構(gòu)、管理者、校友、雇主、高等教育委員會和協(xié)調(diào)委員會、委員、父母雙親、臨時或兼職教職員、職員、學(xué)生。其帶來的新挑戰(zhàn)與傳統(tǒng)的治理模式的相關(guān)點有：遠程教育與虛擬大學(xué)，強調(diào)效率，來自學(xué)生、家長、雇主、委員和認證機構(gòu)的無止境的外部需求，績效撥款與問責制，社會、法律和技術(shù)環(huán)境的最新趨勢，對多樣化和全球化社會的響應(yīng)，世界各高校之間的戰(zhàn)略聯(lián)盟等等，鑒于這些外部壓力，傳統(tǒng)的治理模式已經(jīng)不再是一個可為高等教育做出正確決策而發(fā)聲的模式，它無法及時處理多重、高要求的壓力。高等教育，特別是教師的意見，在涉及到治理的時候不能被忽略，內(nèi)部（教師、職員和學(xué)生）和外部（校友、雇主、家長、委員、認證機構(gòu)、團體等）必須納入高等教育治理的范疇?？傊處熓歉叩冉逃芾淼暮诵?，教師的投入不容忽視。

此外，高等教育機構(gòu)在流動的環(huán)境中運作成功的唯一模式便是適應(yīng)和靈活。特別是為了應(yīng)對高等教育的多重壓力，必須運用利益相關(guān)者原則重組傳統(tǒng)的治理模式是反映當前高等教育的需要，這個分享式治理就是建立、培養(yǎng)和維持職業(yè)關(guān)系的過程，這是走出高等教育發(fā)展困境的關(guān)鍵。

二、何謂分享式治理

分享式治理是一種整合的治理模式，學(xué)術(shù)單位和管理機構(gòu)的代表（管理人員、教師、職員和學(xué)生）在公開交流的、透明的和真實合作的相互促進關(guān)系中并存。其目的是促進和支持大學(xué)的發(fā)展；卓越的教育成就；以及思想、研究、學(xué)術(shù)與藝術(shù)表達的自由。分享式治理不剝奪任何人的權(quán)力，正相反，它增加了所有單位和成員的權(quán)力和權(quán)限。雖然管理人員作為專家在他們的權(quán)限范圍內(nèi)繼續(xù)經(jīng)營，但在圓桌會議上每個人都有一個席位。大學(xué)整體的幸福感取決于所有參與者的決定。

從本質(zhì)上而言，分享式治理強調(diào)每個人都從集體評議中獲益，這是建立在一個開放的信息流基礎(chǔ)上的，通過協(xié)作評議在共同利益原則下出臺特定的決策與計劃來規(guī)避風(fēng)險。分享式治理中大學(xué)的管理人員和學(xué)校的領(lǐng)導(dǎo)，以及管理機構(gòu)的代表，將在各自的工作職責范圍和憲法和法律的范疇內(nèi)承擔各自的職責；總之，現(xiàn)在所有的參與審議者將有機會在分享式治理的對象單位或部門知情的情況下審查、建議并做出決定。如此這般，校長與理事會的最終決策權(quán)將永遠休止。分享式治理的決策權(quán)應(yīng)盡可能授予相關(guān)領(lǐng)域最受影響和最具專業(yè)的知識的人士——來自不同類型的部門的代表（教師委員會、職員委員會、學(xué)生會）——以及在各行政單位、學(xué)?；虿块T內(nèi)的人士?？傊?，一個大學(xué)范圍的代表委員會應(yīng)有權(quán)審查、修改、啟動、并建議批準可能影響到整個大學(xué)、一個以上的機構(gòu)、學(xué)?；蚪萄薪M的事務(wù)?？傊?，分享式治理為所有基層委員會的決策提供了一個有意義的平臺。

三、分享式治理的構(gòu)成

為了使大學(xué)的決策更為專業(yè)，首先，各部門的代表和大學(xué)的成員共同努力、相互支持、共同為實現(xiàn)大學(xué)的使命和戰(zhàn)略愿景而奮斗。分享式治理的構(gòu)成方式包括管理委員會、教師委員會、職工委員會、學(xué)生會。大學(xué)的各部門保持學(xué)術(shù)交流比閉門造車更有成效。分享式治理為所有的大學(xué)提供一個包容的相互參與的環(huán)境，歡迎各大學(xué)各部門的成員組成團隊或互派洽談代表進行交流。

然而不同地方的基層委員會能夠相互開展工作是必不可少的，大學(xué)的健康也取決于維護學(xué)術(shù)自由的悠久傳統(tǒng)：不同的基層委員，以及他們內(nèi)部的個人，必須有否決權(quán)，并在有尊嚴、信任和獲得尊重的環(huán)境中表達他們的不同意見。在每次討論中，每個與會委員的共同參與以及包容不同意見和建議，其目的是培養(yǎng)尊重的環(huán)境，相互學(xué)習(xí)提升相關(guān)專業(yè)知識和思維意識水平。分享式治理是任意一所大學(xué)的核心，它反映了全體教職員工、學(xué)生和主管部門共同致力于加強和提高大學(xué)水平的愿景。分享式治理還反映所有成員為教育事業(yè)付出的貢獻并增強了大學(xué)社區(qū)的相互尊重和信任。

四、分享式治理的目標和原則

總體而言，分享式治理應(yīng)該滿足大學(xué)利益相關(guān)者的訴求為：在教育學(xué)生為獲得個人成就而具備批判的眼光、負責的態(tài)度、淵博的知識和人性化的自我意識，為他人著想，并在一個充滿挑戰(zhàn)和不斷變化的全球社會承擔創(chuàng)造性的角色的方面獲得成功；為大學(xué)教師提供具有挑戰(zhàn)性的并且有充分支持的工作環(huán)境；為大學(xué)的員工提供幫助；跨越大學(xué)的不同院系部門建立相互理解、合作、信任和尊重的橋梁；要在財政上為集體利益負責；在法律和行政要求的范疇內(nèi)明確自己的職責所在；有明確的使命和戰(zhàn)略眼光；拋磚引玉接納多元化的、開放交流的思想；持續(xù)開放并在當今多元并存的世界中積極響應(yīng)不斷變化的需求和挑戰(zhàn)。

分享式治理通常涵蓋九個方面的目標：一是治理是真正的共享，尤其是在行政人員和教師之間，也就是說，治理體現(xiàn)在參與和協(xié)作的方式。包括對于手頭特定的問題，應(yīng)確定依據(jù)相關(guān)責任，體現(xiàn)不同的話語權(quán)重；在國家有關(guān)部門法定的工作時間內(nèi)體現(xiàn)；在任何時候均保障有關(guān)部門和人員之間的持續(xù)磋商和溝通。二是治理是透明的和直接的，也就是說，大學(xué)里所有的人和部門均了解各項事務(wù)是如何開展工作的，誰做什么、為什么、誰有權(quán)做什么、什么是適當?shù)那篮统绦?，等等。三是治理遵循一致的?guī)劃和評價模式（短期、中期、長期規(guī)劃遵循一貫的評價模式，并鼓勵大學(xué)社區(qū)的主管人員參加）。四是治理工作具有及時和有效的方式（即過程是以工作和責任為導(dǎo)向，盡可能簡單和直接的向前發(fā)展），并符合所有大學(xué)的需要。五是治理是穩(wěn)定且成功的，足以忍受不恰當?shù)耐獠扛蓴_，尤其是個人表現(xiàn)或領(lǐng)導(dǎo)的弱點，以及個人沖突。六是治理確定了理事會或校長指定的高級管理人員、理事、院長和系主任的責任和義務(wù)。七是治理結(jié)構(gòu)支持基于一種建立在大學(xué)成員的共同使命和戰(zhàn)略目標（其中包括吸引高級專業(yè)人才來完成具體任務(wù)和職責的目標）之上的大學(xué)文化。八是治理結(jié)構(gòu)允許資源分配，強調(diào)全面推進學(xué)術(shù)成果和教育的重要性。九是治理是靈活且達到標準的，足以適合追求卓越的教學(xué)、獎學(xué)金、研發(fā)和社區(qū)服務(wù)的學(xué)術(shù)機構(gòu)。

基于以上目標，分享式治理須遵循的原則為：選舉產(chǎn)生的代表機構(gòu)對于大學(xué)社區(qū)而言一個整體（大學(xué)委員會），對于大學(xué)的成員，即教師、員工和學(xué)生為（教師委員會、職工委員會、學(xué)生會）；確保（定期評估）修訂大學(xué)的使命和戰(zhàn)略遠景；在（預(yù)算、人員、設(shè)施）方面支持大學(xué)委員會、教師委員會、職工委員會和學(xué)生會；為各委員會、基層委員會或理事會有效履行職責，必須充分公開和如實采集所有的相關(guān)信息；決策程序在實際情況下，在提交理事會批準的任何行動事項之前，大學(xué)校長或其指定人接收了來自適當?shù)闹卫頇C構(gòu)（如大學(xué)委員會、教師委員會、職工委員會、學(xué)生會和各自的學(xué)院）的所有關(guān)鍵事項的政策和規(guī)劃的建議，如果校長或其指定人反對這個建議，他或她必須提出正當?shù)睦砟蟻矸瘩g，并應(yīng)盡一切可能，讓提交建議的治理機構(gòu)與校長或其指定人及時達成妥協(xié)；保障決策程序的運行，允許所有成員均有席位參與決策（即在透明和直接的環(huán)境中參與并共同決策），這將加強大學(xué)內(nèi)不同的部門成員問的相互尊重和信任；理事會與大學(xué)之間存在真實信息化的和實質(zhì)性的聯(lián)系，這保證了理事會成員獲悉所有與大學(xué)的福祉有關(guān)的事項，并必須讓教師、職T和學(xué)生如理事會成員那樣知情。除大學(xué)校長外，教職員代表亦須擔任大學(xué)理事會代表；一個不斷發(fā)展的戰(zhàn)略計劃，允許短期、中期和長期的規(guī)劃和評估，這是建立在大學(xué)所有成員的審議、專業(yè)知識和經(jīng)驗的基礎(chǔ)之上的；努力提高效率和響應(yīng)（這主要包括簡化決策過程，以滿足內(nèi)部效率標準和外部壓力的要求），并分配適當?shù)馁Y源于直接影響教育質(zhì)量的領(lǐng)域；加大識別、聘用和留住人才的力度，并就評估、支持和解聘學(xué)術(shù)或行政人員的標準的制定和實施提出建議；充分發(fā)展治理的方式，允許和鼓勵學(xué)術(shù)和行政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的人員，以及大學(xué)的所有其他成員成為大學(xué)的主人，而非拘泥于一隅；確保任何委員會、理事會或評議小組的新成員接受該組織的使命和目標以及會務(wù)的操作程序的培訓(xùn)，以及過去、現(xiàn)在和未來議程；包含支持和強制問責的機制；保證所有單位、流程、支持服務(wù)、舉措、位置、程序等等，學(xué)術(shù)和非學(xué)術(shù)的，都是正式的大學(xué)治理系統(tǒng)的一部分，因此須受到適當?shù)谋O(jiān)督和評估；保證校長可以建立大學(xué)委員會協(xié)助制定政策和在大學(xué)范圍內(nèi)為有序的管理需要提供采取行動的便利，只要上述委員會不違反大學(xué)分享式治理的原則。

五、對我國大學(xué)治理的啟示

分享式治理的任務(wù)的多樣性和復(fù)雜性在理事會、校長、有關(guān)部門、教職員工和學(xué)生之間產(chǎn)生了不可避免的相互依賴關(guān)系。事實上，這種關(guān)系必須維持這些成員之間的溝通，以及充分的機會，去適當?shù)穆?lián)合規(guī)劃、構(gòu)架和及時的評價，以及共享決策。顯然，夯實大學(xué)章程是實現(xiàn)這一治理模式的必要前提。因此，當前我國大學(xué)章程應(yīng)規(guī)定制度要包括大學(xué)委員會、教師委員會、職工委員會、學(xué)生會以及治理程序，首先將學(xué)術(shù)單位、行政單位和治理機構(gòu)納入一個聯(lián)合的、綜合的分享式治理體系。其次就是要在校園內(nèi)建立動態(tài)平衡。產(chǎn)生的結(jié)果諸如新的大學(xué)委員會，新的教師委員會章程，新的職工委員會章程，還有新的學(xué)生會章程，如此才能形成一個真正的分享式治理系統(tǒng)，讓大學(xué)的各利益相關(guān)者形成新的動態(tài)平衡。

[1]李棟.美國高等教育的學(xué)術(shù)捍衛(wèi)者：美國大學(xué)教授協(xié)會（AAUP）[J].教書育人，2007（12）

[2]董婷婷.美國大學(xué)教授協(xié)會產(chǎn)生、發(fā)展的歷史及其作用研究[D].華中科技大學(xué)，2011