效能監(jiān)察工作初探

王陽

【摘要】近年來，秦皇島港股份有限公司將效能監(jiān)察作為促進(jìn)企業(yè)管理水平全面提升的重要抓手，按照“保證政令暢通，糾正行為偏差，規(guī)范管理行為，提高企業(yè)效能”的基本任務(wù)和工作要求，結(jié)合現(xiàn)代港口企業(yè)特點(diǎn)，通過監(jiān)督檢查各項經(jīng)營管理活動，分析評價管理人員履職情況，貼近生產(chǎn)經(jīng)營，融入管理，在糾正行為偏差、提高管理效能方面發(fā)揮了監(jiān)督保障作用，有力的促進(jìn)了港口改革發(fā)展各項工作。2010年至2012年，股份公司共計開展效能監(jiān)察79項，避免和挽回經(jīng)濟(jì)損失568.3萬元，降低管理成本1145.8萬元，下達(dá)監(jiān)察建議98項，提出管理建議485條，完善制度825項，取得了良好的管理效益、經(jīng)濟(jì)效益、反腐倡廉效益和社會效益。

【關(guān)鍵詞】效能；監(jiān)察；評價

一、采取“雙贏得”模式，爭取黨政重視和支持，找準(zhǔn)工作定位，為效能監(jiān)察工作順利開展?fàn)I造良好環(huán)境

同時贏得企業(yè)行政班子、黨委的重視和支持是效能監(jiān)察順利實施的前提和保證。在贏得行政重視方面。堅持對行政班子負(fù)責(zé)，及時請示、報告進(jìn)展情況，完成交辦的各項任務(wù)，將效能監(jiān)察作為企業(yè)管理過程監(jiān)控環(huán)節(jié)上具有綜合監(jiān)督性質(zhì)的重要抓手，結(jié)合管理實際選定監(jiān)察項目，開展監(jiān)督檢查，糾正行為偏差，促進(jìn)企業(yè)堵塞漏洞、完善制度，不斷強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，達(dá)到了規(guī)范制約管理行為、提高管理效能的目的。在贏得黨委、紀(jì)委支持方面，將效能監(jiān)察作為秦皇島港反腐倡廉建設(shè)的重要組成部分，堅持從黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作全局中予以統(tǒng)籌謀劃和推進(jìn)，及時向黨委副書記、紀(jì)委書記報告效能監(jiān)察工作的重大事項，借助信訪預(yù)警、行風(fēng)測評和權(quán)力運(yùn)行的平臺效應(yīng)，促進(jìn)效能監(jiān)察工作與反腐倡廉工作同向合拍，確保正確的政治方向和系統(tǒng)效能最大化。

在行政、黨委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，監(jiān)察部門找準(zhǔn)工作定位，發(fā)揮合署辦公體制下組織協(xié)調(diào)力度大的優(yōu)勢，借助業(yè)務(wù)部門的資源力量，優(yōu)化監(jiān)察方案，細(xì)化責(zé)任分工，用業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)專長促進(jìn)整體監(jiān)察效能提升。一方面，監(jiān)察部門針對影響企業(yè)效能的業(yè)務(wù)事項或活動過程以及相關(guān)經(jīng)營管理者履行職責(zé)行為（以下簡稱履職行為）的正確性，在業(yè)務(wù)部門的有效參與下開展綜合性管理監(jiān)控工作，發(fā)現(xiàn)管理缺陷，糾正行為偏差，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范管理和自我完善。另一方面，監(jiān)察部門充分認(rèn)識到業(yè)務(wù)部門既是效能監(jiān)察工作對象，也是效能建設(shè)的責(zé)任主體。將效能監(jiān)察定位于企業(yè)監(jiān)督約束機(jī)制的重要組成部分，實施“再監(jiān)督、再管理”，進(jìn)而與日常管理、業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)活動區(qū)分開來，不直接參與管理、不直接切入管理，做到監(jiān)督不越權(quán)、管理不錯位。這樣，就形成了黨政高度重視、業(yè)務(wù)部門積極參與、監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)，有序推進(jìn)效能監(jiān)察工作的良好局面。

二、抓好三結(jié)合，找準(zhǔn)切入點(diǎn)，做好效能監(jiān)察選題立項工作

一是與港口經(jīng)營管理的重要環(huán)節(jié)相結(jié)合。近年來，港口的經(jīng)營管理涵蓋了經(jīng)營決策、貨運(yùn)質(zhì)量、工程項目運(yùn)作、資金運(yùn)營、設(shè)備管理等諸多重點(diǎn)工作，這些環(huán)節(jié)管理效能的高低直接影響到企業(yè)最核心的經(jīng)濟(jì)效益。以經(jīng)濟(jì)效益為中心開展工作，是效能監(jiān)察融入管理、在監(jiān)督中服務(wù)的有效途徑。2009年以來，股份公司監(jiān)察部先后圍繞質(zhì)量、安全、工程建設(shè)、成本控制、業(yè)務(wù)人員履職等關(guān)鍵領(lǐng)域組織開展全面、專項效能監(jiān)察工作，在規(guī)范企業(yè)管理、提升效能方面發(fā)揮了重要作用。

二是與港口改革發(fā)展的重要工作部署結(jié)合。推動企業(yè)重要決策部署貫徹落實，監(jiān)督檢查工作紀(jì)律、工作制度貫徹落實行情況，提高執(zhí)行力，維護(hù)政令暢通，是效能監(jiān)察的又一重要職責(zé)。2012年，針對股份公司關(guān)于全面開展自主維修的決策部署，監(jiān)察部迅速反應(yīng)，聯(lián)合設(shè)備工程部成立效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，及時跟進(jìn)改革措施的推進(jìn)情況，并于11月在全港啟動了設(shè)備自修管理效能監(jiān)察，對各單位推進(jìn)設(shè)備自修工作情況作了系統(tǒng)的檢查評估，指出了管理體系、制度建設(shè)、維修隊伍建設(shè)及專業(yè)人才培養(yǎng)、安全風(fēng)險管控、數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、維修保障和基礎(chǔ)管理等方面存在的問題，向相關(guān)單位和部門下達(dá)監(jiān)察建議5份，督導(dǎo)相關(guān)單位、部門認(rèn)真整改問題，明確了今后推進(jìn)工作的具體措施，確保了設(shè)備自修改革的穩(wěn)步推進(jìn)。

三是股份公司統(tǒng)一立項和基層各單位自主立項相結(jié)合。監(jiān)察部門在立項的著眼點(diǎn)上采取高低搭配、點(diǎn)線結(jié)合的形式，布局效能監(jiān)察工作覆蓋面。在股份公司統(tǒng)一立項上，將關(guān)注重點(diǎn)放在影響港口經(jīng)營管理和改革發(fā)展的重要問題上，著力點(diǎn)相對來說帶有全局性、戰(zhàn)略性。而各分（子）公司則將關(guān)注的重點(diǎn)主要集中于影響本單位管理和效益的瓶頸問題和重點(diǎn)環(huán)節(jié)以及基層職工普遍關(guān)注的熱點(diǎn)和一線生產(chǎn)管理的難點(diǎn)，并通過效能監(jiān)察解決好這些帶有局部性、細(xì)節(jié)性的問題，提高基層單位的管理績效。

在“三結(jié)合”的基礎(chǔ)上，監(jiān)察部門采用分析與篩選的辦法進(jìn)一步深化選題，提高立項科學(xué)性。通過系統(tǒng)查找管理重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的制約因素，分析具有的資源條件與約束、面臨的挑戰(zhàn)與問題、企業(yè)管理風(fēng)險等，按照提升企業(yè)效能的原則，對制約因素、問題與風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行分類排序，分析“管理需求、領(lǐng)導(dǎo)要求、基層訴求”的共同點(diǎn)，形成效能監(jiān)察項目備選清單。監(jiān)察人員通過聚焦制度建設(shè)、管理流程、任務(wù)管控和保障條件等要素，論證效能監(jiān)察工作切入點(diǎn)、實施方式和預(yù)期成效，最終確定效能監(jiān)察項目、實施方案。

三、建立“四性測試與評價模型”，將管理流程作為主要監(jiān)察對象，以更加科學(xué)、有效的方法抓好效能監(jiān)察的組織實施工作

在多年工作與實踐探索中，監(jiān)察部門逐步摸索出“四性測試與評價模型”的效能監(jiān)察方法技術(shù)，將管理流程作為主要監(jiān)察對象，對企業(yè)管理效能的充分性、符合性、有效性和適宜性進(jìn)行測試和評價。

制度建設(shè)充分性監(jiān)察。看有沒有健全完善的管理制度，即檢查港口業(yè)務(wù)執(zhí)行全過程是否“有章可依”。按照企業(yè)內(nèi)部控制理論、風(fēng)險管理理論、業(yè)務(wù)流程理論等現(xiàn)代企業(yè)管理理論，建立業(yè)務(wù)流程控制制度體系測試與評價指標(biāo)，針對制度體系中存在的制度盲區(qū)、制度空缺等風(fēng)險，采用審閱與詢問相結(jié)合的監(jiān)察方法，評估當(dāng)前制度體系覆蓋業(yè)務(wù)行為過程的充分性情況，查找發(fā)現(xiàn)問題。

業(yè)務(wù)過程符合性監(jiān)察。看業(yè)務(wù)行為過程是否按照制度執(zhí)行。依據(jù)現(xiàn)有的業(yè)務(wù)制度體系，建立檢驗業(yè)務(wù)行為是否符合制度要求的測試與評價指標(biāo)，在此基礎(chǔ)上梳理并列出主要監(jiān)察點(diǎn)，形成監(jiān)察方案，針對業(yè)務(wù)執(zhí)行過程偏離、執(zhí)行偏差等風(fēng)險，采用穿行控制測試、審閱、觀察與詢問等監(jiān)察方法，對業(yè)務(wù)辦理過程符合現(xiàn)有控制制度體系的情況進(jìn)行測試與判斷。

制度設(shè)計適宜性監(jiān)察?？粗贫纫?guī)定的“好不好”。按照企業(yè)業(yè)務(wù)流程理論、PDCA循環(huán)原理等理論，將管理目標(biāo)、執(zhí)行步驟、責(zé)任部門與崗位、工作任務(wù)與記錄、工作方法與標(biāo)準(zhǔn)等八個方面作為檢測業(yè)務(wù)控制制度體系是否科學(xué)合理、經(jīng)濟(jì)有效的測試與評價指標(biāo)。針對制度體系存在可能喪失控制功能和風(fēng)險管理功能的風(fēng)險，采用穿行實質(zhì)性測試、審閱與詢問相結(jié)合的監(jiān)察方法，對制度體系本身進(jìn)行適宜性測試與分析。

執(zhí)行結(jié)果有效性監(jiān)察?？磮?zhí)行結(jié)果是否實現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)。將企業(yè)管理層的重要決策部署或確定的績效考核目標(biāo)作為測試與評價指標(biāo)，針對業(yè)務(wù)執(zhí)行的實際結(jié)果是否達(dá)到預(yù)設(shè)的管理目標(biāo)，采用指標(biāo)對比、審閱、觀察與詢問等監(jiān)察方法，對流程運(yùn)行、執(zhí)行結(jié)果的有效性進(jìn)行測試與認(rèn)證。2012年，監(jiān)察部按照股份公司領(lǐng)導(dǎo)的指示精神，啟動調(diào)度指揮中心合署辦公情況專項效能監(jiān)察，對當(dāng)前工作的進(jìn)展情況進(jìn)行分析評估，指出存在問題，協(xié)調(diào)主管部門進(jìn)一步明確推進(jìn)措施，最終促使合署辦公升級項目加速推進(jìn)，使這一跨行業(yè)、跨部門合作的典范項目，在更短的時間內(nèi)成為煤炭運(yùn)輸?shù)摹爸破鳌薄?