“一帶一路”戰(zhàn)略下上海自由貿(mào)易區(qū)開放型經(jīng)濟的法律風險防范淺析

黃健傑

摘 要：“一帶一路”戰(zhàn)略下，上海自由貿(mào)易區(qū)開放型經(jīng)濟的作用主要在于促進亞歐與世界經(jīng)濟的開放合作，不過由于金融體制、法律及監(jiān)管制度等存在的法律風險不容忽視，本文主要圍繞上海自由貿(mào)易區(qū)開放型經(jīng)濟的法律風險防范展開論述。

關(guān)鍵詞：一帶一路 上海自由貿(mào)易區(qū) 開放型經(jīng)濟 法律風險防范

中圖分類號：D922.29 文獻標識碼：A 文章編號：1003-9082 （2017） 04-0252-01

一、“一帶一路”戰(zhàn)略下自由貿(mào)易區(qū)建設的背景

2013年，中國決定建設上海自由貿(mào)易試驗區(qū)。2015年12月，國務院發(fā)布了首份推進我國自貿(mào)區(qū)建設的戰(zhàn)略性、綜合性文件《關(guān)于加快實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的若干意見》，對自貿(mào)區(qū)建設進行了頂層設計，文件指出，要積極同“一帶一路”沿線經(jīng)濟體商建自由貿(mào)易區(qū)，形成“一帶一路”大市場，將“一帶一路”打造成暢通之路、商貿(mào)之路、開放之路。

二、“一帶一路”戰(zhàn)略的目標與功能

1.目標

“一帶一路”旨在擴大和深化對外開放，加強與亞非歐和世界各國互利合作。不難看出，“草原計劃”、“歐亞聯(lián)盟”、“一帶一路”的目標基本一致，都是旨在擴大所在國對外開放，深化與歐亞地區(qū)國家經(jīng)濟合作，促進本國和歐亞地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展。

2.功能

通過國際產(chǎn)能合作，拉動全球市場需求，有力促進世界經(jīng)濟復蘇。上海自由貿(mào)易區(qū)須推動雙方之間的政策溝通、設施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通、民心想通，為推進與“一帶一路”沿線經(jīng)濟體自貿(mào)區(qū)建設創(chuàng)造良好條件。

三、“一帶一路”戰(zhàn)略背景下上海自由貿(mào)易區(qū)開放型經(jīng)濟存在的法律風險

1.金融犯罪猖獗

CAFTA（中國東盟自由貿(mào)易區(qū)）成立以后，資金出入境、貿(mào)易融資等活動更為頻繁，衍生出一些處于監(jiān)管灰色地帶的金融機構(gòu)，個體戶、小型貿(mào)易公司更傾向于利用不合規(guī)的金融機構(gòu)以縮短交易成本獲取更大收益，而利益蒙蔽下的違法操作得不到及時控制與有效監(jiān)管將會使非法活動泛濫成災，也破壞了市場經(jīng)濟的有序競爭，損害金融機構(gòu)的聲譽和正常運行，威脅金融體系的安全穩(wěn)定，因此推進“一帶一路”戰(zhàn)略下，上海自貿(mào)區(qū)反金融類犯罪監(jiān)管合作刻不容緩。

2.互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪日益橫行

“上海自由貿(mào)易區(qū)互聯(lián)網(wǎng)+”帶來網(wǎng)絡恐怖犯罪監(jiān)管新挑戰(zhàn)，跨境電商等互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品和機構(gòu)以合作方式進入上海自由貿(mào)易區(qū)，隨著“電商絲路”格局的深化，上海自由貿(mào)易區(qū)面臨著越來越嚴峻的網(wǎng)絡犯罪挑戰(zhàn)。網(wǎng)絡的開放性、跨國性和共享性，導致跨境網(wǎng)絡洗錢犯罪具有高科技性、國際性和隱蔽性的特征，使得跨境網(wǎng)絡洗錢犯罪形式更快速、更隱蔽，追查難度增大，并且各國跨境網(wǎng)絡偵查技術(shù)、刑事管轄規(guī)定存在差異，使得洗錢分子往往利用各國監(jiān)管真空地帶進行跨境洗錢，境內(nèi)外很多恐怖組織利用網(wǎng)絡犯罪來宣傳他們的極端思想、招募人員、策劃恐怖襲擊、從事洗錢犯罪活動，加大了監(jiān)管難度。由此可見，互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪的日益橫行阻礙了上海自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)“一帶一路”戰(zhàn)略的實行。

3.金融體制的法律風險

我國現(xiàn)有的金融體制以管制為基本特征，不管是內(nèi)資還是外資，設立都需要進行審批。如此一來，在我國設立自貿(mào)試驗區(qū)就需要更大力度的改革創(chuàng)新和系統(tǒng)的制度性改革。所以，金融領(lǐng)域的制度創(chuàng)新充滿了復雜性和艱巨性。例如，在上海自由貿(mào)易區(qū)金融監(jiān)管不利的情形下，國內(nèi)利率髙于國際市場利率，人民幣升值預期強烈，如果此時開放資本項目那么可能會有大量的熱錢”涌入自貿(mào)試驗區(qū)，從而造成系統(tǒng)性的金融風險。

四、“一帶一路”戰(zhàn)略背景下上海自由貿(mào)易區(qū)開放型經(jīng)濟存在的法律風險防范路徑

1.完善開放型經(jīng)濟現(xiàn)有合作機制

2014年，中國開放型投資高達1230億美元，同比增長14.2%，成為世界第二大對外投資國。據(jù)不完全統(tǒng)計，上海自由貿(mào)易區(qū)企業(yè)在“一帶一路”沿線投資規(guī)模在1億至10億美元的案例數(shù)約100余起，10億至100億美元的大規(guī)模投資則約20余起，投資主要集中在采礦、交通運輸及制造業(yè)等領(lǐng)域。因此，完善“一帶一路”戰(zhàn)略下，上海自由貿(mào)易區(qū)沿線國家現(xiàn)有雙邊投資保護協(xié)定就顯得尤為必要。

2.借鑒天津自由貿(mào)易區(qū)投資的改革制度

天津自由貿(mào)易區(qū)實行負面清單制度，負面清單制度充分體現(xiàn)了“法不禁止即自由”，上海自由貿(mào)易區(qū)在“一帶一路”戰(zhàn)略的指導下，須充分尊重個人、企業(yè)、經(jīng)濟組織在合法的框架下自由地進行貿(mào)易。此外，金融資本項目、投資稅收政策等具有代表性的投資制度，也需要在開放的資本運行模式下，依照國內(nèi)關(guān)于財政、稅收法律制度對上海自由貿(mào)易區(qū)金融資本項目運營等一系列開放型經(jīng)濟活動進行規(guī)范。

3.逐步開放金融資本項目

隨著上海自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟的逐步開放，我國金融資本項目發(fā)展的進程明顯加快，在上海自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)，可依照以下順序逐步加快對金融資本項目的開放：先放開有直接真實交易背景的金融資本項目，后放開無直接真實交易背景的資本項目；在無直接真實交易背景的金融資本項目中先放開與實物交易間接有關(guān)的金融資本項目，后放開與實物交易無間接關(guān)系的金融資本項目；先放開長期資本交易后放開短期資本交易；居民境外資本項目交易優(yōu)先于非居民境內(nèi)資本項目交易的開放；對機構(gòu)投資者的開放優(yōu)先于個人投資者。但有—點需要指出的是，自貿(mào)試驗區(qū)金融資本項目的自由化是為投資便利化和貿(mào)易便利化服務的而不是毫無保留的所有的資本項目的自由化。

4.加強對金融犯罪的懲戒

4.1上海自由貿(mào)易區(qū)須完善海關(guān)、外匯管理局及對外貿(mào)易相關(guān)管理部門的職責，分工合作、相互配合，同時加強對此類金融管理部門的監(jiān)督，“陽光是最好的防腐劑”，對行政執(zhí)法人員履行職責的行為、依據(jù)、處理結(jié)果予以及時公開，便于公眾監(jiān)督，提高管理效率。

4.2加強上海自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡安全中心的建設，預防互聯(lián)網(wǎng)金融安全犯罪，聘請相關(guān)的專家及技術(shù)人員防范黑客等惡意入侵金融安全系統(tǒng)的行為。

4.3對于洗錢等金融類犯罪予以嚴厲打擊，可完善相關(guān)的刑事法律制度，提高起刑點，加大財產(chǎn)刑、自由刑等處罰力度，對實施此類犯罪人員起到威懾作用。

參考文獻

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