法務(wù)的本質(zhì)

文 《法人》特約撰稿 陶光輝

公司法務(wù)LEGAL AFFAIRS

法務(wù)的本質(zhì)

文 《法人》特約撰稿 陶光輝

法務(wù)源于企業(yè)內(nèi)部的科層劃分和專業(yè)分工，前者產(chǎn)生了法務(wù)主體，后者造就了法務(wù)客體，法務(wù)的本質(zhì)從而清晰明了

任何工作都有其本質(zhì)，如商業(yè)的本質(zhì)、管理的本質(zhì)、營(yíng)銷的本質(zhì)、戰(zhàn)略的本質(zhì)等。那么，作為法務(wù)人員和法務(wù)事項(xiàng)統(tǒng)稱的法務(wù)，是否存在本質(zhì)之說？關(guān)于對(duì)法務(wù)本質(zhì)的認(rèn)識(shí)，將在哪些方面有助于法務(wù)工作或?qū)Ψ▌?wù)工作構(gòu)成障礙？這些問題，是法務(wù)研究者所要面臨的基礎(chǔ)性問題，也是法務(wù)實(shí)踐者必然遇到的深層次問題。

法務(wù)的起源

通常所說的法務(wù)，是企業(yè)內(nèi)部專職從事法律工作的員工和這些員工所從事的工作事項(xiàng)。要探尋法務(wù)的起源，從企業(yè)的本質(zhì)與起源剖析入手，是一件很自然的事。根據(jù)以科斯為代表的古典新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，企業(yè)本質(zhì)上是一系列契約（合同）的集合。企業(yè)之所以產(chǎn)生，是因?yàn)槠髽I(yè)這種通過契約連接的組織方式較之于市場(chǎng)交易方式，更能節(jié)約交易成本。企業(yè)能節(jié)約交易成本的一個(gè)核心基礎(chǔ)是企業(yè)內(nèi)部存在一體化運(yùn)作機(jī)制和專業(yè)分工。

現(xiàn)代公司體系下，一體化運(yùn)作意味著企業(yè)內(nèi)部存在科層劃分，如股東、董事長(zhǎng)、CEO、副總經(jīng)理、部門總監(jiān)、經(jīng)理、主管等。專業(yè)分工意味著企業(yè)內(nèi)部分成多個(gè)專業(yè)部門，如人力資源部、財(cái)務(wù)部、研發(fā)部、銷售部、法務(wù)部等。

隨著當(dāng)今互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的沖擊和人才組織觀念的轉(zhuǎn)變，層級(jí)劃分有轉(zhuǎn)為扁平化，部門分工有轉(zhuǎn)為團(tuán)隊(duì)化的趨勢(shì)，但畢竟因?yàn)槭切卢F(xiàn)象頗受關(guān)注而已。基礎(chǔ)性的分工仍然是科層式的和按專業(yè)的。因?yàn)檫@樣的組織方式，從長(zhǎng)遠(yuǎn)和整體來(lái)講，仍然是最有效率的。

在層級(jí)分工下，由股東組成股東會(huì)。然后，股東會(huì)選派董事組成董事會(huì)，由其實(shí)際控制公司的一切重要事務(wù)。董事會(huì)再選聘公司管理層。管理層是貫徹公司背后控制者的商業(yè)意志的。當(dāng)然，董事會(huì)和管理層在人員和權(quán)限方面本身會(huì)有很大的重合。

在部門分工下，管理層根據(jù)戰(zhàn)略部署下達(dá)基本指示，由各部門具體執(zhí)行專業(yè)事務(wù)。比如，營(yíng)銷部每年要制定銷售計(jì)劃，每位營(yíng)銷人員身上都會(huì)有銷售任務(wù)。銷售任務(wù)和銷售計(jì)劃都是來(lái)自于公司管理層，包括主管營(yíng)銷的副總、CEO、董事長(zhǎng)等對(duì)市場(chǎng)和銷售形勢(shì)的看法。營(yíng)銷部以上更高一層的認(rèn)識(shí)，決定了營(yíng)銷部的具體操作。法務(wù)部也是類似，往往是公司主管副總或CEO要求法務(wù)部去建立機(jī)制、招募人手來(lái)應(yīng)對(duì)本年度和目前手頭上的法律事項(xiàng)。法務(wù)部的人員組成和工作內(nèi)容，均由CEO進(jìn)行直接或間接安排。

在企業(yè)這種組織與管理模式下，法務(wù)部是具體執(zhí)行法務(wù)事項(xiàng)的專業(yè)部門，法務(wù)人員是具體執(zhí)行法務(wù)事項(xiàng)的專業(yè)人員。這些專業(yè)人員接受來(lái)自管理層的執(zhí)行指令，其所形成的事項(xiàng)就是法務(wù)事項(xiàng)。因此，法務(wù)是在企業(yè)層級(jí)分工和專業(yè)分工的前提下，基于管理層的管理的需要而產(chǎn)生的。這是符合商業(yè)邏輯的?？梢哉f，一項(xiàng)具體的法務(wù)事項(xiàng)，本質(zhì)上均是由法務(wù)人員在管理層的直接或間接、常規(guī)或臨時(shí)的指令下完成的。

法務(wù)的主體

法務(wù)起源于管理層的管理需要，其具體事項(xiàng)由法務(wù)人員來(lái)完成。這樣看來(lái)，法務(wù)的主體似乎僅是法務(wù)人員。其實(shí)，不然。如果將法務(wù)的主體僅界定為法務(wù)人員，那么這種認(rèn)識(shí)是不利于法務(wù)價(jià)值發(fā)揮的。

如前所述，在探尋法務(wù)的起源中，我們發(fā)現(xiàn)法務(wù)是基于企業(yè)科層結(jié)構(gòu)和專業(yè)分工而產(chǎn)生的。企業(yè)運(yùn)行涉及的一切商業(yè)事務(wù)，如企業(yè)設(shè)立、采購(gòu)、銷售、研發(fā)、投融資、合作等，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和法治環(huán)境下，都同時(shí)又是某種法律事務(wù)。如何為這些事務(wù)建立目標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)，且有效推進(jìn)實(shí)施，對(duì)于管理者來(lái)說，是個(gè)管理問題。

很顯然，管理者單獨(dú)完成不了這些事務(wù)。管理層必須借助各專業(yè)人員的專業(yè)知識(shí)、技能與經(jīng)驗(yàn)，才可能完成。各專業(yè)部門的專業(yè)人員也單獨(dú)完成不了這些事務(wù)。專業(yè)人員必須在管理層統(tǒng)一安排，協(xié)調(diào)指揮的情況下，才有可能順利完成既定目標(biāo)。

因此，如同其他職能或業(yè)務(wù)部門一樣，企業(yè)法律事務(wù)的完成者也不僅僅是法務(wù)部的人員。法務(wù)人員是企業(yè)法律事務(wù)的具體執(zhí)行人員。決策人員和推動(dòng)人員以及承擔(dān)最后責(zé)任的人員，往往是主管法律事務(wù)的管理者。換句話說，在探求法務(wù)的本質(zhì)中，我們應(yīng)看到，法務(wù)的主體其實(shí)不僅是法務(wù)人員，而是管理層+以法務(wù)人員為核心的具體執(zhí)行人員。

管理層負(fù)責(zé)法務(wù)工作的方向，法務(wù)人員負(fù)責(zé)法務(wù)工作涉及的法律運(yùn)用，業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)法務(wù)工作涉及的純商業(yè)事項(xiàng)。法務(wù)工作由管理層或業(yè)務(wù)人員輸入，經(jīng)法務(wù)人員對(duì)該輸入進(jìn)行法律運(yùn)用，最后由法務(wù)人員輸出工作成果。該成果一般體現(xiàn)為修改后的合同、起草的交易文件、訴訟方案、法律談判策略等。法務(wù)工作成果的實(shí)施，仍有待于管理層、業(yè)務(wù)人員和法務(wù)人員的相互協(xié)作，才得以完成。如一項(xiàng)股權(quán)收購(gòu)事務(wù)，在董事會(huì)（管理層）決議簽署收購(gòu)協(xié)議之后，會(huì)有公司印章管理部門（董辦、辦公室、行政部等）的用印過程、財(cái)務(wù)部的付款過程、投資部的投資管理過程、法務(wù)部的工商變更及合同監(jiān)督過程，還有管理層和各部門應(yīng)對(duì)各種不確定事件發(fā)生的危機(jī)處理過程。

從公司運(yùn)營(yíng)和管理的角度，法務(wù)的主體是管理層+以法務(wù)人員為核心的具體執(zhí)行人員，這種界定方法，有利于拓寬法務(wù)人員的視野，將法務(wù)事項(xiàng)自然地納入到公司整體戰(zhàn)略和戰(zhàn)略實(shí)施的范圍內(nèi)。同時(shí)，對(duì)于管理層啟發(fā)意義更大。管理層不應(yīng)再認(rèn)為法務(wù)僅僅是法務(wù)人員要解決的法律之事。很多法律事務(wù)，其根源和目的，都不在法務(wù)部這個(gè)部門的觸及范圍，而應(yīng)放到公司戰(zhàn)略層面或整體管理層面或企業(yè)文化層面予以考慮。

法務(wù)的客體

法務(wù)的客體，是指法務(wù)主體所面臨的場(chǎng)景、作用的對(duì)象或運(yùn)用的工具。通俗地說，法務(wù)的客體，其實(shí)質(zhì)就是按不同角度進(jìn)行區(qū)分的全部法務(wù)事項(xiàng)。管理層、業(yè)務(wù)人員和法務(wù)人員，每天都會(huì)接觸到公司的法務(wù)事項(xiàng)。從簡(jiǎn)單的公司證照保管，到對(duì)采購(gòu)部門的合同進(jìn)行審核，再到公司的對(duì)外投資盡職調(diào)查等等，這些事務(wù)均需要法務(wù)主體的參與、實(shí)施和完成。

按事務(wù)的綜合程度，法務(wù)主體要處理的工作可分為專業(yè)性工作、管理性工作、行政性工作。專業(yè)性工作，是依托于法務(wù)人員的法律知識(shí)、技能與經(jīng)驗(yàn)，與法律密切相關(guān)的事務(wù)。它又包括證照類、合同類、投融資類、風(fēng)險(xiǎn)管理類、訴訟類、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類、合規(guī)類、破產(chǎn)清算類等。如合同類，合同的起草、修改與審核是法務(wù)主體運(yùn)用法律知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)，將一方利益固化在合同條款中的過程。企業(yè)的創(chuàng)立、運(yùn)營(yíng)、擴(kuò)張、清算四個(gè)階段，每一刻都離不開合同。合同的簽訂與履行，是企業(yè)對(duì)外發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來(lái)的基本手段。合同方面的工作，是法務(wù)工作清單中最為核心的工作之一。再如，投融資法務(wù)工作是法務(wù)人員綜合法律規(guī)定、項(xiàng)目實(shí)況、過往經(jīng)驗(yàn)，對(duì)企業(yè)從事的投資或融資事項(xiàng)，進(jìn)行交易方案設(shè)計(jì)，交易文件起草，交易手續(xù)辦理等處理的過程。在企業(yè)對(duì)外投融資過程中，法務(wù)應(yīng)當(dāng)積極配合管理層的指示，參與項(xiàng)目的法律盡職調(diào)查，檢查、核對(duì)并測(cè)試項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)解決方案并反映到交易文件當(dāng)中。

為保障專業(yè)性工作得以順利開展，管理性質(zhì)的工作，對(duì)于法務(wù)主體也是必不可少的。所謂管理性法務(wù)工作，指企業(yè)管理層及法務(wù)負(fù)責(zé)人，為保證企業(yè)法務(wù)人員和法律事務(wù)的正常、高效運(yùn)轉(zhuǎn)而從事的管理工作。管理，既要管人，也要管事。從管人的角度，法務(wù)包括以下事項(xiàng)：企業(yè)法務(wù)組織架構(gòu)搭建，法務(wù)人員工作分工安排，法務(wù)人員的崗位晉升與調(diào)整等。從管事的角度，法務(wù)包括以下事項(xiàng)：法務(wù)部門工作計(jì)劃與工作標(biāo)準(zhǔn)的確定，法務(wù)人員績(jī)效考核，法務(wù)人員獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰機(jī)制建設(shè)，法務(wù)部門預(yù)算管理與培訓(xùn)管理。

為支持法務(wù)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，行政性工作也是必不可少的。它與法務(wù)管理性工作存在很多交叉，區(qū)分出來(lái)的意義是有效的行政性工作可讓管理層和法務(wù)部負(fù)責(zé)人更好地授權(quán)。行政性事務(wù)，目的在于支撐專業(yè)性工作和管理性工作。行政性工作，包括部門間文件的傳遞，會(huì)議安排、檔案管理、設(shè)備管理以及法律事務(wù)決策流程，團(tuán)隊(duì)建設(shè)和企業(yè)文化實(shí)踐等。

按事務(wù)的具體程度，法務(wù)主體要處理的工作又可分為技能層面、經(jīng)驗(yàn)層面和理念層面的事項(xiàng)。法務(wù)技能體系，包括合同審核技能、投融資項(xiàng)目技能、案件處理技能、法律風(fēng)險(xiǎn)處置與應(yīng)對(duì)技能、法律談判技能、法律文書寫作技能等。法務(wù)經(jīng)驗(yàn)體系，包括法務(wù)制度擬定、人員安排、項(xiàng)目案例、標(biāo)準(zhǔn)化處理等。法務(wù)理念體系，包括技術(shù)運(yùn)用對(duì)法務(wù)所產(chǎn)生的影響（效率體系）、價(jià)值體系、方法體系、知識(shí)體系等。

法務(wù)的客體范圍本身相當(dāng)廣泛，在不同的企業(yè)里，它表現(xiàn)出來(lái)的形式是豐富多彩的。而且，它會(huì)隨法務(wù)主體認(rèn)知的角度或深淺不同，顯得大不一樣。

法務(wù)的本質(zhì)

如同對(duì)商業(yè)的本質(zhì)、管理的本質(zhì)等進(jìn)行分析和總結(jié)一樣，本質(zhì)問題是深刻認(rèn)識(shí)某項(xiàng)事務(wù)最好的路徑。法務(wù)的本質(zhì)是所有法務(wù)問題的基礎(chǔ)。可以說，對(duì)法務(wù)本質(zhì)的認(rèn)識(shí)關(guān)乎企業(yè)能否樹立行之有效的法務(wù)工作價(jià)值觀。如前述，法務(wù)起源于企業(yè)內(nèi)部的科層劃分和專業(yè)分工。科層劃分產(chǎn)生了以管理層為主導(dǎo)的法務(wù)主體，專業(yè)分工造就了以法律知識(shí)與技能為基礎(chǔ)的法務(wù)客體。綜合該種認(rèn)知體系，可以看出，法務(wù)其實(shí)是管理層運(yùn)用法律進(jìn)行管理的體現(xiàn)。這便是法務(wù)的本質(zhì)。

管理層，在央企主要是國(guó)有資本派駐代表人員；在民企主要是老板和老板代理人；在外企主要是職業(yè)經(jīng)理人；在互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)主要就是創(chuàng)業(yè)者；在創(chuàng)新型企業(yè)就是企業(yè)家。他們風(fēng)格不同，帶來(lái)法務(wù)風(fēng)格不同。管理層雖然不是都像律師一樣知曉法律，但基于他們自身的工作職責(zé)，他們必須對(duì)法務(wù)事項(xiàng)的后果承擔(dān)起責(zé)任。相應(yīng)地，他們也就必須享有推進(jìn)或叫停法務(wù)事項(xiàng)的職權(quán)。

這些職權(quán)，在當(dāng)今企業(yè)治理結(jié)構(gòu)下，并不由法務(wù)事項(xiàng)的具體執(zhí)行人員（即法務(wù)部負(fù)責(zé)人和其他法務(wù)人員）直接享有。即決策權(quán)不掌握在法務(wù)人員手上，而是在管理層手中。因此，站在企業(yè)管理的角度，法務(wù)工作是管理層在起主導(dǎo)作用，而不是法務(wù)部或法務(wù)總監(jiān)。法務(wù)的理念和價(jià)值主張，必須站在管理的高度，結(jié)合法律的專業(yè)度來(lái)考慮。

作為管理層，必須認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和法治環(huán)境帶來(lái)的對(duì)法律越來(lái)越重視的趨勢(shì)。法務(wù)部雖只是一個(gè)企業(yè)部門（從企業(yè)內(nèi)部分工角度），相比于投資、財(cái)務(wù)、營(yíng)銷、運(yùn)營(yíng)等部門，其重要性相對(duì)小，但從趨勢(shì)來(lái)講，其重要性在增強(qiáng)。未來(lái)，在某些行業(yè)或企業(yè)里，法務(wù)部將成為最重要的一個(gè)部門。因此，在認(rèn)識(shí)到法務(wù)的本質(zhì)之后，管理層的任務(wù)是高度重視法務(wù)部，將法務(wù)部視為一個(gè)戰(zhàn)略部門。同時(shí)充分授權(quán)法務(wù)部，為法務(wù)部建設(shè)機(jī)制和流程，讓其能站在企業(yè)整體高度，有效發(fā)揮法律運(yùn)用的價(jià)值。

作為企業(yè)其他部門人員，在認(rèn)識(shí)到法務(wù)的本質(zhì)之后，應(yīng)了解法務(wù)人員的工作其實(shí)是管理層運(yùn)用法律進(jìn)行管理的要求，而不是對(duì)某項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行干預(yù)或是可有可無(wú)的。業(yè)務(wù)人員和法務(wù)人員，其實(shí)是一體的，都是為貫徹和落實(shí)企業(yè)管理的需要，都是為企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)的。實(shí)踐中的法務(wù)與其他部門在某些事項(xiàng)上的理念不合，其根本在于雙方并沒有真正理解法務(wù)的本質(zhì)。

作為法務(wù)人員，一旦實(shí)現(xiàn)對(duì)法務(wù)本質(zhì)的正確認(rèn)識(shí)，在工作理念和工作技能提升等方面，更能帶來(lái)質(zhì)的飛躍。一方面，既然法務(wù)是管理層進(jìn)行管理的表現(xiàn)。那么，法務(wù)部的工作首先必須理解管理層的管理目標(biāo)、方法及管理手段。對(duì)于任何一項(xiàng)法務(wù)事項(xiàng)，最有效的解決是看該解決方式是否符企業(yè)管理的需要。另一方面，法務(wù)又是運(yùn)用法律進(jìn)行管理的表現(xiàn)。那么，法務(wù)部就必須發(fā)揮自身對(duì)法律的理解，結(jié)合對(duì)法律實(shí)踐與商業(yè)實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)，為管理層把好法律關(guān)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。但防范風(fēng)險(xiǎn)不是最終目的，最后還是要回到管理的目的。因此，法務(wù)人員不僅要理解法律，運(yùn)用法律防范風(fēng)險(xiǎn)，而且要將法律運(yùn)用視為一種管理工具，挖掘法律運(yùn)用中的管理和商業(yè)價(jià)值。這便是對(duì)法務(wù)本質(zhì)的深刻認(rèn)識(shí)，也是法務(wù)的終極價(jià)值。