王志丹++孫占祥++張廣勝++劉宇航

摘要：通過運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）-Malmquist指數(shù)法，從整體情況、不同地區(qū)、不同規(guī)模的層面對2013—2014年遼寧省沈陽市新民市14個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）201個農(nóng)戶的玉米全要素生產(chǎn)率及構(gòu)成變動進(jìn)行分析，并從靜態(tài)的角度進(jìn)一步指出玉米生產(chǎn)要素的投入優(yōu)化方向。結(jié)果表明：遼寧省沈陽市新民市玉米全要素生產(chǎn)率增長的主要源泉在于技術(shù)效率的提高，而規(guī)模效率的提升則是技術(shù)效率相對有效的根本來源；從不同種植規(guī)模來看，除了大規(guī)模的農(nóng)戶玉米全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出正向增長外，中規(guī)模、小規(guī)模農(nóng)戶的玉米全要素生產(chǎn)率均呈現(xiàn)出下降趨勢。綜合分析可見，玉米生產(chǎn)過程中區(qū)域性、結(jié)構(gòu)性投入過剩問題依然存在，尚且存在較大改善空間。

關(guān)鍵詞：遼寧?。挥衩?；全要素生產(chǎn)率；DEA-Malmquist指數(shù)法

中圖分類號： F307.1文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

文章編號：1002-1302（2017）03-0306-04

收稿日期：2016-04-12

基金項目：國家自然科學(xué)基金（編號：71273263）；遼寧省科學(xué)事業(yè)公益研究基金（編號：2015002016）；遼寧省科協(xié)科技思想庫項目（編號：LNKX2015112）。

作者簡介：王志丹（1980—），男，遼寧大連人，博士，副研究員，主要從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理方面的研究。E-mail：wang_zhidan2012@hotmail.com。

遼寧省位于我國松遼平原中南部，地處世界三大“黃金玉米生產(chǎn)帶”之一，地域廣闊、土壤肥沃、土層深厚、結(jié)構(gòu)良好、光能資源豐富、水熱比例適中，具備得天獨厚的發(fā)展玉米種植生產(chǎn)的優(yōu)越自然條件，是我國北方春播玉米主產(chǎn)區(qū)7省（區(qū)）之一[1]。2014年，遼寧省玉米總產(chǎn)量達(dá)到1 170.5萬t，播種面積達(dá)到233.01萬hm2，分別占全省當(dāng)年糧食作物總量的66.74%、72.03%，成為名副其實的遼寧省第一大糧食作物[2]。然而，隨著耕地、水、氣候等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資源與環(huán)境對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的約束日益凸顯，玉米生產(chǎn)必須要由傳統(tǒng)的單純依靠大量投入生產(chǎn)要素的粗放型增長方式轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代化的依靠農(nóng)業(yè)科技不斷提升農(nóng)業(yè)要素生產(chǎn)效率的集約型增長方式[3]。因此，本研究通過運用DEA-Malmquist指數(shù)法對遼寧省玉米全要素生產(chǎn)率及構(gòu)成變動進(jìn)行分析，并從靜態(tài)的角度指出玉米生產(chǎn)要素的投入優(yōu)化方向，以期為遼寧省提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素利用效率、提高糧食綜合生產(chǎn)能力提供必要的理論指導(dǎo)和決策參考。

1研究方法、數(shù)據(jù)來源及指標(biāo)選取

1.1研究方法

基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的非參數(shù)Malmquist指數(shù)法是通過距離函數(shù)（distance function）來定義Malmquist指數(shù)，運用數(shù)學(xué)線性規(guī)劃模型來對全要素生產(chǎn)率（total factor productivity，簡稱TFP）進(jìn)行測算，在分析不同時期生產(chǎn)決策單元效率變化的同時將Malmquist指數(shù)進(jìn)行分解，找出全要素生產(chǎn)率變化的根源[4]。在規(guī)模報酬不變的假設(shè)條件下，將全要素生產(chǎn)率變化分解為技術(shù)進(jìn)步變化（technological progress change，簡稱TPC）和技術(shù)效率變化（technical efficiency change，簡稱TEC），這表明全要素生產(chǎn)率變化是由技術(shù)進(jìn)步變化、技術(shù)效率變化共同作用的結(jié)果。而在規(guī)模報酬可變的假設(shè)條件下，又可以進(jìn)一步把技術(shù)效率變化（也稱綜合效率）分解為純技術(shù)效率變化（pure technical efficiency change，簡稱PTEC）、規(guī)模效率變化（scale efficiency change，簡稱SEC），這表明技術(shù)效率的變化主要取決于以技術(shù)更新和推廣為代表的純技術(shù)效率變化和以生產(chǎn)要素的投入規(guī)模為代表的規(guī)模效率變化，即：

[JZ（]TFP=TPC×TEC；[JZ）][JY]（1）

[JZ（]TEC=PTEC×SEC。 [JZ）][JY]（2）

由式（1）、式（2）可以得出：全要素生產(chǎn)率變化可以分解成規(guī)模技術(shù)進(jìn)步變化、純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化，即：

[JZ（]TFP=TPC×PTEC×SEC。[JZ）][JY]（3）

1.2數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)選取

本研究所采用的相關(guān)數(shù)據(jù)主要來自2013—2014年對遼寧省沈陽市新民市14個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）201個玉米種植農(nóng)戶的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，調(diào)查區(qū)域覆蓋新民市的大紅旗鎮(zhèn)、大柳屯鎮(zhèn)、東蛇山子鎮(zhèn)、婦心堡鄉(xiāng)、高臺子鎮(zhèn)、公主屯鎮(zhèn)、柳山溝村、盧家屯鎮(zhèn)、周坨子鎮(zhèn)等14個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）。調(diào)查對象包括大、中、小3種不同經(jīng)營規(guī)模的種糧農(nóng)戶，既包括經(jīng)營規(guī)模較大的種糧大戶、種糧生產(chǎn)合作社，又包括中小規(guī)模的種糧散戶。對于農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模的劃定，其劃分標(biāo)準(zhǔn)主要是依據(jù)農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的種植面積。本研究依據(jù)對遼寧省沈陽市新民市的玉米生產(chǎn)實際情況和調(diào)查可用數(shù)據(jù)樣本情況，將玉米種植面積在 067 hm2 及以下的農(nóng)戶定義為小規(guī)模種植農(nóng)戶，0.67～1.33 hm2 的農(nóng)戶定義為中規(guī)模種植農(nóng)戶，1.33 hm2以上的農(nóng)戶定義為大規(guī)模種植農(nóng)戶，詳見表1。

在指標(biāo)的選取方面，按照“科學(xué)性、代表性、連續(xù)性、完整性和可獲取性”的原則，本研究選取平均單位面積玉米產(chǎn)量（Y）作為產(chǎn)出指標(biāo)，選取平均單位面積玉米生產(chǎn)所投入的種子量（X1）、化肥施用量（X2）、農(nóng)藥費（X3）、機械費（X4）和勞動力用工（X5）等5個變量作為投入指標(biāo)（由于調(diào)查數(shù)據(jù)的年份跨度相對較短，僅為2013、2014年2年，而且在玉米產(chǎn)出與投入指標(biāo)的選擇過程中盡量選擇實物量指標(biāo)，因而不同年份生產(chǎn)要素市場的價格變化對于最終測算結(jié)果所造成的統(tǒng)計影響在這里可以忽略不計）。

[FK（W6][HT6H][WTHZ][JZ]表1不同規(guī)模玉米種植農(nóng)戶的劃分標(biāo)準(zhǔn)[HTSS]

[HJ*5][BG（！][BHDFG3，WK8，WK9，WK7，WK5W]經(jīng)營農(nóng)戶規(guī)模類型不同規(guī)模定義范圍樣本量（個）樣本比重（%）

[BHDG1*2，WK8，WK9，WK7，WK5W]小規(guī)模0.67 hm2以下3517.41

[BHDW]中規(guī)模0.67～1.33 hm28944.28

[BH]大規(guī)模1.33 hm2以上7738.31[HJ][BG）F][FK）]

2玉米全要素生產(chǎn)率變動及分解

從整體情況來看，在技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率的二者共同作用下，2013—2014年遼寧省沈陽市新民市玉米全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出正向增長的發(fā)展態(tài)勢，年均玉米種植全要素生產(chǎn)率提高幅度達(dá)到0.21%。一般而言，技術(shù)效率是短期內(nèi)改善全要素生產(chǎn)率水平的主要原因[5]。通過深入分析其增長來源，筆者不難看出，相對于技術(shù)進(jìn)步對玉米全要素生產(chǎn)率變化的負(fù)向影響而言，年均技術(shù)進(jìn)步下降2.53%，技術(shù)效率對玉米全要素生產(chǎn)率變化的正向影響更突出一些，年均技術(shù)效率增長278%（表2、圖1、圖2）。由此可見，2013—2014年遼寧省沈陽市新民市玉米全要素生產(chǎn)率增長的主要原因在于技術(shù)效率的提高，而技術(shù)進(jìn)步則相對貢獻(xiàn)不足。究其原因，雖然我國的糧食生產(chǎn)增長模式已經(jīng)逐步進(jìn)入依靠農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步來提升糧食綜合生產(chǎn)能力的發(fā)展軌道，但是由于目前各級地方尚存在農(nóng)業(yè)科技推廣體系不健全、農(nóng)戶獲取農(nóng)業(yè)新技術(shù)的渠道不暢等突出問題，進(jìn)而嚴(yán)重影響了農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步對提高糧食生產(chǎn)效率的促進(jìn)作用[6]。

從地區(qū)情況來看，在遼寧省沈陽市新民市14個玉米種植鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）中，除東蛇山子鎮(zhèn)、呂家屯鄉(xiāng)和周坨子鎮(zhèn)等3個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）的玉米種植技術(shù)效率小于1外，其余11個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）玉米種植技術(shù)效率均大于1，說明這些地區(qū)農(nóng)戶玉米種植技術(shù)效率相對有效（表2、圖1、圖2）。其中，除了東蛇山子鎮(zhèn)、周坨子鎮(zhèn)2個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）外，其余12個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）的農(nóng)戶玉米種植規(guī)模效率均大于1。除大紅旗鎮(zhèn)、柳山溝村2個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）外，其余12個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）的農(nóng)戶玉米種植技術(shù)進(jìn)步均小于1，說明這些地區(qū)的玉米種植技術(shù)進(jìn)步尚存在較大的發(fā)展空間；大紅旗鎮(zhèn)、大柳屯鎮(zhèn)、婦心堡鄉(xiāng)、公主屯鎮(zhèn)、柳山溝村、盧家屯鎮(zhèn)和羅家房鎮(zhèn)等7個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）的農(nóng)戶玉米種植全要素生產(chǎn)率不低于1，其玉米種植技術(shù)效率均大于1，且其中有5個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）的玉米種植技術(shù)進(jìn)步均小于1。由此可見，2013—2014年遼寧省沈陽市新民市玉米全要素生產(chǎn)率增長的主要原因在于技術(shù)效率的提高，而規(guī)模效率的提升則是技術(shù)效率相對有效的根本原因。

從不同種植規(guī)模來看，2013—2014年2年間，除大規(guī)模的農(nóng)戶玉米種植全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出正向增長（年均增長56%）外，中規(guī)模、小規(guī)模的農(nóng)戶玉米種植全要素生產(chǎn)率均呈現(xiàn)出下降的趨勢，年均分別下降3.7%、1.3%（表3、圖3）。

通過分析其增長根源可以發(fā)現(xiàn)，3種不同玉米種植規(guī)模的技術(shù)進(jìn)步變化均出現(xiàn)不同程度的下降趨勢，而技術(shù)效率變化則均不同程度出現(xiàn)增長趨勢，這更進(jìn)一步證實了在該計算期內(nèi)，玉米全要素生產(chǎn)率增長的主要原因在于生產(chǎn)技術(shù)效率水平的改善，規(guī)模效率的提升是技術(shù)效率相對有效的根本原因[7]。

（鎮(zhèn)、村）農(nóng)戶玉米種植的平均綜合技術(shù)效率為0.865，其中僅有于外鄉(xiāng)、于家窩堡鄉(xiāng)2個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率均為1，達(dá)到DEA有效狀態(tài)，即純技術(shù)效率、規(guī)模效率同時達(dá)到最優(yōu)配置。值得一提的是，大紅旗鎮(zhèn)、東蛇山子鎮(zhèn)、婦心堡鄉(xiāng)、高臺子鎮(zhèn)、羅家房鎮(zhèn)、三道崗子鎮(zhèn)、周坨子鎮(zhèn)等7個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）雖然綜合效率均小于1，處于非DEA有效狀態(tài)，但是其純技術(shù)效率卻均等于1，并且不存在投入和產(chǎn)出松弛情況，說明這7個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）的農(nóng)戶玉米種植處于技術(shù)有效狀態(tài)（表4）。其余5個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）的農(nóng)戶玉米種植純技術(shù)效率均小于1，并且存在不同程度的投入和產(chǎn)出松弛情況，說明這5個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）的農(nóng)戶玉米種植是出于技術(shù)無效率狀態(tài)，存在不同程度的投入或產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不合理問題，應(yīng)參照DEA有效模式來逐步調(diào)整本地區(qū)玉米種植的投入和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)。另外，從規(guī)模效率情況來看，2014年新民市14個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）農(nóng)戶玉米種植的平均規(guī)模效率為0.880，除于家窩堡鄉(xiāng)、于外鄉(xiāng)2個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）的規(guī)模效率值等于1，處于規(guī)模報酬不變階段外，其余12個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）均處于規(guī)模報酬遞增階段，說明這些地區(qū)的規(guī)模效率尚存在較大的提升空間。

2014年遼寧省沈陽市新民市農(nóng)戶玉米種植生產(chǎn)技術(shù)無效率的共有大柳屯鎮(zhèn)、公主屯鎮(zhèn)、柳山溝、盧家屯鎮(zhèn)和呂家屯鄉(xiāng)等5個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）。通過從生產(chǎn)要素投入的角度，即在保持產(chǎn)量不變的情況下達(dá)到生產(chǎn)要素投入的最佳配置，對上述生產(chǎn)技術(shù)無效率的地區(qū)進(jìn)行分析并提出具體的調(diào)整方案（表5），可為今后提高農(nóng)戶玉米種植生產(chǎn)效率提供科學(xué)的生產(chǎn)決策參考。

從各個地區(qū)的總調(diào)整比例來看，由于與其他3個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）相比較，公主屯鎮(zhèn)和呂家屯鄉(xiāng)2個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）的純技術(shù)效率相對較低，均低于0.950，說明這2個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）的生產(chǎn)要素投入結(jié)構(gòu)不合理問題也相對比較突出，因而其總調(diào)整比例也相對較大。其中公主屯鎮(zhèn)的化肥施用量存在19.435的投入冗余量，其調(diào)整比例達(dá)到40.899%，明顯高于其他鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）的化肥調(diào)整量。呂家屯鄉(xiāng)的種子使用量、農(nóng)藥費、勞動力用工分別存在2.847、5.778、0.877的投入冗余量，其調(diào)整比例[CM（25]也分別達(dá)到了61094%、26.133%、14.145%，不僅明顯高于其他鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）的生產(chǎn)要素投入水平，也高于5個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）生產(chǎn)要素投入的平均水平。從生產(chǎn)要素投入總調(diào)整比例的平均值來看，這5個玉米生產(chǎn)技術(shù)無效率鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）的5種生產(chǎn)要素投入均需要不同程度的調(diào)整，總調(diào)整比例最高的是種子使用量，達(dá)到16291%，隨后依次是化肥施用量、機械費、農(nóng)藥費，總調(diào)整比例最低的是勞動力用工，為6.951%（表5）。

4結(jié)論與建議

本研究通過運用DEA-Malmquist指數(shù)法、DEAP 2.1統(tǒng)計軟件，從整體情況、不同區(qū)域、不同規(guī)模的層面對2013—2014年遼寧省沈陽市新民市14個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、村）的201個玉米種植農(nóng)戶的全要素生產(chǎn)率及構(gòu)成變動進(jìn)行了分析，并從靜態(tài)的角度進(jìn)一步指出了生產(chǎn)要素的投入優(yōu)化方向，得出了以下結(jié)論。（1）目前遼寧省沈陽市新民市玉米生產(chǎn)效率總體水平不高，地區(qū)間差異較大。2013—2014年，遼寧省沈陽市新民市玉米全要素生產(chǎn)率增長的主要源泉在于技術(shù)效率的提高，而規(guī)模效率的提升則是技術(shù)效率相對有效的根本來源，技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)則相對不足。（2）從不同種植規(guī)模來看，除大規(guī)模的農(nóng)戶玉米種植全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出正向增長外，中規(guī)模、小規(guī)模的農(nóng)戶玉米種植全要素生產(chǎn)率均呈現(xiàn)出下降的趨勢。（3）玉米生產(chǎn)過程中結(jié)構(gòu)性、區(qū)域性投入過剩問題依然存在，尚且存在較大改善空間。因此，一方面要大力提倡積極發(fā)展種糧大戶、家庭農(nóng)場、農(nóng)民合作社等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，并在土地流轉(zhuǎn)、金融信貸等方面出臺一系列扶持政策，鼓勵和引導(dǎo)廣大玉米種植農(nóng)戶積極開展適度規(guī)模經(jīng)營，有效提升玉米生產(chǎn)機械化、規(guī)?；?，從而進(jìn)一步擴(kuò)大技術(shù)效率提升對玉米全[CM（25]要素生產(chǎn)率增長的正向拉動作用。另一方面，應(yīng)進(jìn)一步強化農(nóng)業(yè)科技研發(fā)和推廣體系建設(shè)，著重加強糧食生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)、推廣與應(yīng)用，提高農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率，不斷改進(jìn)生產(chǎn)模式，合理調(diào)整生產(chǎn)要素投入配置，從而實現(xiàn)通過技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率改善“齊頭并進(jìn)”來共同推動玉米全要素生產(chǎn)率增長。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉宇航，王志丹，王賀，等. 遼寧省玉米生產(chǎn)區(qū)域優(yōu)勢布局研究[J]. 江蘇農(nóng)業(yè)科學(xué)，2015，43（7）：65-67.

[2]閆立萍，王志丹，賴曉璐. 遼寧省糧食生產(chǎn)能力分析[J]. 江蘇農(nóng)業(yè)科學(xué)，2014，42（1）：415-416.

[3]林麗霞，翟印禮. 遼寧省糧食產(chǎn)量波動及其結(jié)構(gòu)分析[J]. 沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2014，16（2）：147-151.[HJ1.82mm]

[4]顧海，孟令杰. 中國農(nóng)業(yè)TFP的增長及其構(gòu)成[J]. 數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2002，19（10）：15-18.

[5]李翠霞，鄒曉偉. 基于DEA的黑龍江省乳制品加工業(yè)生產(chǎn)效率實證研究[J]. 農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2010（6）：106-111.

[6]李樹明，張俊飚，徐衛(wèi)濤. 基于隨機前沿分析的出口型農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)效率研究[J]. 農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2011（3）：52-58.

[7]李谷成，范麗霞，成剛，等. 農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長：基于一種新的窗式DEA生產(chǎn)率指數(shù)的再估計[J]. 農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2013（5）：4-17.