高新區(qū)發(fā)展不足還是結(jié)構(gòu)失調(diào)？智力資本與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的耦合視角

● 王崇鋒 晁藝璇

高新區(qū)發(fā)展不足還是結(jié)構(gòu)失調(diào)？智力資本與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的耦合視角

● 王崇鋒 晁藝璇

智力資本既是一種靜態(tài)的資本形式，又是一種有效利用知識(shí)的活動(dòng)，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展“新常態(tài)”的環(huán)境下，智力資本顯得尤為重要?；谇叭岁P(guān)于智力資本促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的研究結(jié)論，本文創(chuàng)新性地對(duì)智力資本系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)間的耦合機(jī)制進(jìn)行研究，構(gòu)建了高新區(qū)智力資本與高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展耦合評(píng)價(jià)模型和灰色關(guān)聯(lián)度模型，對(duì)二者的耦合機(jī)制進(jìn)行分析并尋找優(yōu)化經(jīng)濟(jì)與智力資本協(xié)調(diào)發(fā)展的途徑。研究發(fā)現(xiàn)：我國(guó)大多數(shù)高新區(qū)都存在智力資本系統(tǒng)滯后的現(xiàn)象，且整體上東部地區(qū)智力資本與經(jīng)濟(jì)之間耦合度要優(yōu)于中部和西部；另外，在智力資本系統(tǒng)滯后的高新區(qū)中，科技活動(dòng)人員的數(shù)量對(duì)智力資本系統(tǒng)的發(fā)展影響較大，而在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)滯后的高新區(qū)中，火炬計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)和出口創(chuàng)匯總額與高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)度較高。最后，本文分別從東部、中部和西部的角度提出優(yōu)化智力資本滯后高新區(qū)耦合度的政策建議。

智力資本 耦合 高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)

隨著中國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中遇到瓶頸，過(guò)去一味的通過(guò)勞動(dòng)力、土地等傳統(tǒng)要素的投入推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式已經(jīng)落后，于是智力資本的發(fā)展開(kāi)始逐漸被我國(guó)政府重視。2014年習(xí)近平總書(shū)記首次提出“新常態(tài)”，這意味著中國(guó)進(jìn)入了一個(gè)GDP增長(zhǎng)新方式的時(shí)代，強(qiáng)調(diào)用創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的升級(jí)優(yōu)化，注重培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。為了使國(guó)內(nèi)盡快地適應(yīng)“新常態(tài)”下的發(fā)展方式，中央領(lǐng)導(dǎo)小組又分別于2015年和2016年提出“供給側(cè)改革”和“提質(zhì)增效改革”?！肮┙o側(cè)改革”指出中國(guó)的投入結(jié)構(gòu)問(wèn)題，即中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)度依賴(lài)勞動(dòng)力、土地等一般性生產(chǎn)要素投入，因此提出加強(qiáng)人才、技術(shù)、知識(shí)、信息等高級(jí)要素投入，強(qiáng)調(diào)加快科技體制、教育人才體制的改革，優(yōu)化智力資本的供給；“提質(zhì)增效”要求央企提升發(fā)展質(zhì)量和效益，即實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，培育創(chuàng)新型企業(yè)集群，真正把智力資本的開(kāi)發(fā)放在優(yōu)先位置。中國(guó)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)（下文簡(jiǎn)稱(chēng)”高新區(qū)“）積極響應(yīng)國(guó)家的優(yōu)化發(fā)展政策，并取得顯著成果，截至2015年12月，全國(guó)146個(gè)高新區(qū)實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值186018.30億元，占全國(guó)GDP總額的10%以上，極大地促進(jìn)和支撐了地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。高新區(qū)以其人才密集性和開(kāi)放性的特點(diǎn)成為我國(guó)智力資本最密集的區(qū)域，也成為研究智力資本的優(yōu)良樣本選擇，由于智力資本的豐富程度在一定程度上決定著園區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的好壞，園區(qū)比較重視發(fā)現(xiàn)、吸引、培養(yǎng)和保護(hù)科技創(chuàng)新人才。

由于高新區(qū)突出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外已有不少學(xué)者對(duì)智力資本水平與高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系進(jìn)行了研究。王明海等（2013）基于對(duì)北京市區(qū)域智力資本的SWOT分析，得出經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力仍是依賴(lài)于大量的智力資本的投入；秦輝和王瑜煒（2014）通過(guò)元分析方法探究智力資本與組織績(jī)效的關(guān)系，研究表明兩者之間確實(shí)存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，而且在國(guó)家經(jīng)濟(jì)下行期該關(guān)系會(huì)更顯著；范建民（2013）結(jié)合欠發(fā)達(dá)地區(qū)高新區(qū)內(nèi)智力資本和企業(yè)實(shí)力狀況，闡述外來(lái)智力資本牽動(dòng)高新區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式的內(nèi)涵，并建議深化省區(qū)用人機(jī)制改革，增加高新區(qū)人力資本投資。

綜上所述，針對(duì)智力資本水平與高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系，學(xué)術(shù)界進(jìn)行了廣泛研究，基本證實(shí)了智力資本水平對(duì)高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，但是現(xiàn)有學(xué)者的研究只注重智力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的單方面影響，未探討兩者之間的協(xié)調(diào)與發(fā)展問(wèn)題。針對(duì)現(xiàn)有研究的局限，本文有兩個(gè)方面的創(chuàng)新：一是借鑒前人的研究方法，在建立高新區(qū)智力資本水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平兩系統(tǒng)評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，構(gòu)造了兩系統(tǒng)耦合模型，深入探討高新區(qū)智力資本水平是否與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相互協(xié)調(diào)發(fā)展；二是引入了灰色關(guān)聯(lián)度模型，使用關(guān)聯(lián)度分析法研究?jī)?yōu)化滯后系統(tǒng)的方法，尋求影響滯后系統(tǒng)發(fā)展的內(nèi)部關(guān)鍵指標(biāo)，并針對(duì)于非耦合區(qū)域發(fā)展滯后的系統(tǒng)提出了相應(yīng)的政策建議。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）高新區(qū)智力資本與高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系研究

1.智力資本的含義

智力資本（Intellectual capital）的概念最早由Senior提出， Galbrainth于1969年將其進(jìn)行了大范圍的推廣（Bontis，2001），其認(rèn)為智力資本是一種知識(shí)運(yùn)用的動(dòng)態(tài)活動(dòng)，而不是一種靜態(tài)的知識(shí)形態(tài)。而最早系統(tǒng)地對(duì)智力資本進(jìn)行研究并定義其含義的是Stewart，他提出了智力資本的H-S-C結(jié)構(gòu)，即智力資本的三個(gè)構(gòu)成要素為：人力資本、顧客資本和結(jié)構(gòu)資本（Stewart，1997）。國(guó)內(nèi)有很多學(xué)者對(duì)西方發(fā)達(dá)國(guó)家的智力資本研究現(xiàn)狀進(jìn)行分析并對(duì)智力資本的概念進(jìn)行闡釋和分類(lèi)（袁麗，2000；李冬琴、黃曉春，2003；楊繼平、張翠翠，2011；李經(jīng)路，2014），其中最具代表性的分類(lèi)方法是將智力資本的概念分為四種，即無(wú)形資產(chǎn)論、信息科學(xué)技術(shù)論、人力資源管理論和知識(shí)管理論（朱瑜、王飛雁，2009），而本文更多地將智力資本看作是一種知識(shí)管理活動(dòng)。

2.智力資本的測(cè)量

智力資本的測(cè)量一直是學(xué)者們非常關(guān)注的領(lǐng)域。智力資本天生具有無(wú)形、主觀、復(fù)雜的特征，這導(dǎo)致至今沒(méi)有衡量智力資本的統(tǒng)一方法體系，目前主要有以下四種常見(jiàn)的測(cè)量方法：經(jīng)濟(jì)增加值、托賓Q比率、Scandia的導(dǎo)航儀、平衡計(jì)分卡（梁萊歆、宮小春，2004），其中Scandia公司設(shè)計(jì)的智力資本導(dǎo)航器方法及其提出的智力資本構(gòu)成要素被多數(shù)研究者使用（牛玉穎、肖建華，2013；劉玉平、趙興莉，2013；南星恒，2013）。但是上述測(cè)量方法都是基于西方經(jīng)濟(jì)及文化背景下得出的，而且大多是對(duì)企業(yè)智力資本的測(cè)量，不一定完全適用于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)文化背景下的高新區(qū)智力資本，因此本文基于Skandia的智力資本導(dǎo)航器模型將人力資本、創(chuàng)新資本和關(guān)系資本作為高新區(qū)智力資本的構(gòu)成要素，形成中國(guó)特色的高新區(qū)智力資本評(píng)價(jià)體系。

3.智力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

關(guān)于智力資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，多數(shù)學(xué)者將企業(yè)或組織作為研究對(duì)象（冉秋紅等，2013；Maria， 2014；Scafarto et al.，2016；郭黎等，2016），從微觀角度出發(fā)研究智力資本對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平即企業(yè)績(jī)效的影響，研究結(jié)果基本一致，具體而言，Maji和Goswami（2016）采用固定效應(yīng)模型對(duì)印度的企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，研究發(fā)現(xiàn)智力資本對(duì)企業(yè)績(jī)效的增長(zhǎng)有積極作用，進(jìn)而得出智力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有促進(jìn)作用；王智寧等（2014）據(jù)有效問(wèn)卷調(diào)查所獲數(shù)據(jù)信息進(jìn)行實(shí)證分析，為智力資本對(duì)運(yùn)營(yíng)與財(cái)務(wù)績(jī)效均產(chǎn)生顯著的正向影響提供理論支持，并闡述了智力資本在知識(shí)共享影響企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的中介作用；Nkundabanyanga（2016）對(duì)坎帕拉的128個(gè)服務(wù)公司進(jìn)行了調(diào)查分析，通過(guò)構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型證明，智力資本要素是坎帕拉服務(wù)業(yè)企業(yè)績(jī)效發(fā)展最重要因素。

當(dāng)然，也有一些學(xué)者從宏觀層面進(jìn)行研究，將國(guó)家、區(qū)域或產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，其研究結(jié)論與微觀的相似，比如，Neeliah和Seetanah（2016）以毛里求斯國(guó)家為例子，運(yùn)用向量誤差修正模型（VECM）探討了人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，并使用復(fù)合指標(biāo)衡量智力資本，最終從宏觀的角度指出智力資本對(duì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有促進(jìn)作用；Phusavat和Comepa（2012）重點(diǎn)研究泰國(guó)及其周邊國(guó)家的智力資本和經(jīng)濟(jì)發(fā)展（即人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值）之間的相互關(guān)系，用多種指標(biāo)對(duì)智力資本評(píng)價(jià)后，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析法證實(shí)了兩者的正相關(guān)關(guān)系；蒲惠熒和陳和（2010）通過(guò)構(gòu)建指標(biāo)體系來(lái)評(píng)估廣東省21個(gè)地級(jí)市的區(qū)域智力資本水平,并進(jìn)行相關(guān)實(shí)證分析，研究發(fā)現(xiàn),廣東省區(qū)域智力資本水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在顯著正相關(guān)關(guān)系；Bontis等（2015）為了探討影響埃塞俄比亞酒店行業(yè)的因素，用增值知識(shí)系數(shù)衡量智力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的影響，發(fā)現(xiàn)在控制了公司規(guī)模、杠桿率和員工的生產(chǎn)力的情況下，產(chǎn)業(yè)的盈利能力受到智力資本和結(jié)構(gòu)資本的影響；田新豹（2013）在對(duì)影響高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素的實(shí)證分析中，涉及到智力資本的兩個(gè)重要要素，即人力資本和創(chuàng)新資本，實(shí)證結(jié)果表明，資本要素是影響高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的因素，并認(rèn)為高新區(qū)在發(fā)展上存在路徑依賴(lài)。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者都對(duì)智力資本的概念、測(cè)量以及智力資本和經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系進(jìn)行了諸多探索，但關(guān)于智力資本測(cè)量的結(jié)論不一致，而且大多數(shù)研究局限在智力資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展單方面的作用而缺乏更深入的分析，也很少以全國(guó)范圍內(nèi)的高新區(qū)作為研究對(duì)象。因此本文提出高新區(qū)智力資本與高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈耦合關(guān)系，建立相應(yīng)指標(biāo)體系和模型進(jìn)行實(shí)證分析，研究高新區(qū)的智力資本水平與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系，力求彌補(bǔ)當(dāng)前高新區(qū)智力資本與高新區(qū)指標(biāo)體系的欠缺并進(jìn)一步地拓展高新區(qū)智力資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。

圖1 “智力資本”與“創(chuàng)新”及其相關(guān)關(guān)鍵詞聯(lián)系圖

（二）創(chuàng)新與智力資本關(guān)系文獻(xiàn)計(jì)量分析

通過(guò)梳理我國(guó)提及 “智力資本”、“創(chuàng)新”的文獻(xiàn)，尤其是2010年、2011年、2012年前后一段時(shí)間關(guān)于“智力資本”及“創(chuàng)新”的研究均呈現(xiàn)出歷史以來(lái)的研究高峰，尤其是2007年以后，核心論文呈現(xiàn)出激增的趨勢(shì)。

本文通過(guò)“中國(guó)知網(wǎng)”以“創(chuàng)新”和“智力資本”為關(guān)鍵詞對(duì)CSSCI相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行檢索并對(duì)其關(guān)鍵詞之間的內(nèi)在聯(lián)系通過(guò)Pajek軟件進(jìn)行分析，結(jié)果如圖1所示。兩個(gè)關(guān)鍵詞之間連線(xiàn)越粗，則說(shuō)明兩關(guān)鍵詞在期刊中共同出現(xiàn)的頻率越高；關(guān)鍵詞所代表的點(diǎn)越大，則說(shuō)明此關(guān)鍵詞在期刊中出現(xiàn)的次數(shù)越多。這在一定程度上能了解當(dāng)前學(xué)者對(duì)“創(chuàng)新”和“智力資本”研究的具體情況以及其各個(gè)變量或關(guān)鍵詞之間的研究“大方向”，并能進(jìn)而把握對(duì)“創(chuàng)新”和“智力資本”的研究趨勢(shì)。

由圖1得，與“智力資本”結(jié)合起來(lái)進(jìn)行研究較多的關(guān)鍵詞有“知識(shí)管理”、“人力資本”、“結(jié)構(gòu)資本”、“技術(shù)創(chuàng)新”等，這說(shuō)明的當(dāng)前對(duì)智力資本的研究主要集中于知識(shí)管理、人力資本、技術(shù)創(chuàng)新等方面，這對(duì)本文關(guān)于以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作為視角研究其與智力資本之間的關(guān)系提供了借鑒。此外，僅以“創(chuàng)新”作為關(guān)鍵詞相對(duì)來(lái)說(shuō)在與智力資本相關(guān)的研究中并不明顯，創(chuàng)新呈現(xiàn)出多種形式如“技術(shù)創(chuàng)新”、“組織創(chuàng)新”、“知識(shí)創(chuàng)新”等形式以智力資本為核心產(chǎn)生相關(guān)的關(guān)系。根據(jù)以上分析，本文提出以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作為視角來(lái)研究智力資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系。

二、模型建立

（一）指標(biāo)選取

關(guān)于高新區(qū)智力資本評(píng)價(jià)體系，現(xiàn)有的研究結(jié)果未形成統(tǒng)一的衡量指標(biāo)，因此本文借鑒了司訓(xùn)練和張小芬（2014）的研究以及Skandia公司在1995年提出的智力資本模型（張德茗、張玉梅，2016），堅(jiān)持目的性、科學(xué)性以及可操作性的指標(biāo)體系構(gòu)建原則，提出人力資本、創(chuàng)新資本和關(guān)系資本是高新區(qū)智力資本的構(gòu)成要素，基于此構(gòu)建高新區(qū)智力資本評(píng)價(jià)體系，并采用因子分析法賦予相應(yīng)的權(quán)重，結(jié)果如表1所示。

關(guān)于高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)，目前學(xué)者的研究大多為企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的評(píng)價(jià)指標(biāo)而缺少針對(duì)高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，因此，本文借鑒了張利斌等（2012）的研究，并考慮到高新區(qū)官方數(shù)據(jù)以及火炬統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)不同口徑數(shù)據(jù)來(lái)源可能對(duì)實(shí)證結(jié)果產(chǎn)生影響，對(duì)相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行篩選后構(gòu)建高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)體系并采用因子分析法賦予相應(yīng)的權(quán)重，結(jié)果如表2所示。

需要特別說(shuō)明的是：本文的數(shù)據(jù)來(lái)自于2009-2016年間的（2009年《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》的內(nèi)容是對(duì)2008年高新區(qū)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)），但由于2015年與2016年《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》的統(tǒng)計(jì)內(nèi)容發(fā)生了變化，致使兩個(gè)指標(biāo)體系中均出現(xiàn)個(gè)別指標(biāo)缺失的現(xiàn)象，因此智力資本和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)體系在這兩年均發(fā)生了變化。針對(duì)于第一階段的指標(biāo)體系，因子分析（權(quán)重的計(jì)算）是使用2008年數(shù)據(jù)進(jìn)行的，針對(duì)于第二階段的指標(biāo)體系，因子分析（權(quán)重的計(jì)算）是使用2014年數(shù)據(jù)進(jìn)行的。指標(biāo)權(quán)重為各因子載荷絕對(duì)值歸一化處理后的數(shù)值。

表1 高新區(qū)智力資本指標(biāo)體系

表2 高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)體系

（二）模型的建立

耦合理論認(rèn)為自然界存在著不同時(shí)間、空間跨度的系統(tǒng)，盡管其結(jié)構(gòu)、屬性各不相同，但在整個(gè)大環(huán)境中，各個(gè)系統(tǒng)之間相互影響、相互合作，存在著一系列不穩(wěn)定與穩(wěn)定系統(tǒng)之間的相互轉(zhuǎn)換，2005 年經(jīng)德國(guó)物理學(xué)家哈肯的提倡，耦合理論逐漸在社會(huì)科學(xué)中得到廣泛的運(yùn)用（李經(jīng)路，2013）。本文將該理論運(yùn)用于對(duì)高新區(qū)發(fā)展的研究中，將高新區(qū)智力資本與高新區(qū)經(jīng)濟(jì)水平看作兩個(gè)系統(tǒng)，設(shè)計(jì)包含發(fā)展、協(xié)調(diào)兩種思想的耦合模型，從而研究?jī)上到y(tǒng)之間的相互轉(zhuǎn)換是否協(xié)調(diào)發(fā)展，是否呈現(xiàn)的低發(fā)展水平的高協(xié)調(diào)程度與高發(fā)展水平的低協(xié)調(diào)程度的滯后現(xiàn)象。

本文的數(shù)據(jù)來(lái)源于2009-2016年的《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒按》，中國(guó)火炬計(jì)劃是一項(xiàng)由科學(xué)技術(shù)部于1988年實(shí)施的一項(xiàng)發(fā)展我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)性計(jì)劃，其中建設(shè)中國(guó)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)和開(kāi)展火炬計(jì)劃項(xiàng)目是其重要內(nèi)容之一，而火炬計(jì)劃項(xiàng)目是為發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)品而實(shí)施的高科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。

1.兩系統(tǒng)發(fā)展模型

本文假定兩系統(tǒng)內(nèi)部發(fā)展函數(shù)為系統(tǒng)內(nèi)指標(biāo)的加權(quán)和，而兩系統(tǒng)的綜合發(fā)展函數(shù)為兩系統(tǒng)內(nèi)部發(fā)展函數(shù)值的平均，以表明兩系統(tǒng)發(fā)展的重要程度相等。

設(shè)定智力資本系統(tǒng)與高新區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)展水平分別為：

上式中xi，yi分別為智力資本系統(tǒng)與高新區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的第i個(gè)衡量指標(biāo)。ai，bi分別為兩系統(tǒng)中第i個(gè)衡量指標(biāo)所對(duì)應(yīng)的權(quán)重。本文將基于因子分析法，使用兩系統(tǒng)內(nèi)各指標(biāo)因子載荷的歸一化數(shù)值衡量其權(quán)重的大小。

借鑒余潔（2014）研究結(jié)構(gòu)耦合時(shí)的成果，本文假定

兩系統(tǒng)綜合發(fā)展函數(shù)T為兩系統(tǒng)各自發(fā)展函數(shù)值的平均，如式（3）所示：

表3 2008-2015年高新區(qū)智力資本及經(jīng)濟(jì)發(fā)展耦合度與滯后類(lèi)型（續(xù)）

2.兩系統(tǒng)協(xié)調(diào)度模型

借鑒祝影、史曉佩（2016）在探索“資研發(fā)與自主創(chuàng)新”兩系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展時(shí)所構(gòu)建的模型，本文使用協(xié)調(diào)度模型如式（4）所示：

其中C為兩系統(tǒng)的協(xié)調(diào)度，f(x)，g(y)分別為智力資本系統(tǒng)與高新區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展函數(shù)。

3.兩系統(tǒng)耦合模型

耦合包含兩層含義：一層為系統(tǒng)發(fā)展，另一層為系統(tǒng)間的協(xié)調(diào)，因此，耦合模型的構(gòu)造應(yīng)從發(fā)展函數(shù)與協(xié)調(diào)度函數(shù)入手。借鑒周成等（2016）在研究“區(qū)域經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境和旅游產(chǎn)業(yè)”耦合時(shí)的研究成果，本文構(gòu)造耦合模型如式（5）所示：

其中D為兩系統(tǒng)耦合度，C,T分別為兩系統(tǒng)的協(xié)調(diào)度與綜合發(fā)展度。

三、實(shí)證結(jié)果及分析

通過(guò)上述公式以及《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》中2009年至2016年的原始數(shù)據(jù)，根據(jù)耦合模型計(jì)算得出各高新區(qū)歷年的智力資本系統(tǒng)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)展水平、兩系統(tǒng)綜合發(fā)展水平和兩系統(tǒng)耦合度等多個(gè)結(jié)果，表3展示了具有代表性的重要計(jì)算結(jié)果，分別為高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展系統(tǒng)和高新區(qū)智力資本系統(tǒng)的耦合度和相對(duì)滯后的系統(tǒng)類(lèi)型。其中滯后系統(tǒng)的判斷規(guī)則如下：若智力資本系統(tǒng)發(fā)展水平f(x)大于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)展水平g(y)，則經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)為滯后系統(tǒng),表3中表示為“F”；若經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)展水平g(y)大于智力資本系統(tǒng)發(fā)展水平f(x)，則智力資本系統(tǒng)為滯后系統(tǒng)，表3中表示為“G”。

表3中的54個(gè)高新區(qū)來(lái)源于2009年《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》，由于可比性的原則，后續(xù)年份的分析均針對(duì)最初的54個(gè)高新區(qū)進(jìn)行。根據(jù)表3中各高新區(qū)2008-2015年的數(shù)據(jù)，本文發(fā)現(xiàn)如下幾個(gè)規(guī)律：第一，在近幾年中我國(guó)多數(shù)高新區(qū)的耦合度處于下降或不變趨勢(shì)，尤其是東北老工業(yè)基地區(qū)的高新區(qū)，吉林和沈陽(yáng)高新區(qū)的耦合度均從輕度失調(diào)下降為嚴(yán)重失調(diào)，這說(shuō)明除了關(guān)注高新區(qū)智力資本和經(jīng)濟(jì)單方面發(fā)展外，還要注重兩者之間的協(xié)調(diào)發(fā)展程度。第二，總體上來(lái)說(shuō)，東部地區(qū)城市的平均水平都高于中部和西部，這可能與中西部地區(qū)基礎(chǔ)教育薄弱、產(chǎn)業(yè)單一有關(guān)，且這兩者與智力資本和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平密切相關(guān)。第三，我國(guó)多數(shù)高新區(qū)存在智力資本系統(tǒng)較經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)滯后的問(wèn)題，雖然有些高新區(qū)某些年份出現(xiàn)智力資本系統(tǒng)優(yōu)于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的現(xiàn)象，但是縱觀八年的發(fā)展過(guò)程，總體上處于智力資本系統(tǒng)滯后，其中北京、武漢和杭州的發(fā)展異于其他高新區(qū)，均出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)滯后，這可能與這三個(gè)地區(qū)高等學(xué)府密集有關(guān)，大量的優(yōu)秀學(xué)校的畢業(yè)生帶來(lái)豐富的智力資本，致使智力資本系統(tǒng)的發(fā)展水平優(yōu)于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展。

為了更加直觀地反映高新區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與智力資本系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度，本文借鑒廖崇斌（1999）研究成果，將耦合度分為協(xié)調(diào)與失調(diào)兩大類(lèi)別，每類(lèi)別下又分別設(shè)定了5個(gè)子類(lèi)別，如表4所示。

表4 耦合度分類(lèi)細(xì)則

四、經(jīng)濟(jì)與智力資本協(xié)調(diào)發(fā)展水平的優(yōu)化

（一）模型的建立

耦合度模型實(shí)際上綜合了協(xié)調(diào)與發(fā)展兩個(gè)維度，分析了各區(qū)域內(nèi)高新區(qū)智力資本系統(tǒng)與高新區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之間的相互作用關(guān)系。然而該模型并沒(méi)有給出如何調(diào)節(jié)滯后系統(tǒng)的方法，即對(duì)于滯后系統(tǒng)，若要提高該系統(tǒng)發(fā)展水平，存在應(yīng)當(dāng)優(yōu)先發(fā)展系統(tǒng)內(nèi)部哪些指標(biāo)的問(wèn)題。因此，本文嘗試性地引入了灰色關(guān)聯(lián)度模型?；疑P(guān)聯(lián)評(píng)價(jià)分析法是根據(jù)因素之間發(fā)展態(tài)勢(shì)的相似或相異程度來(lái)衡量因素之間關(guān)聯(lián)程度的方法，其基本思想是依據(jù)關(guān)聯(lián)度對(duì)系統(tǒng)排序。此方法的優(yōu)點(diǎn)在于思路明晰，可以在很大程度上減少由于信息不對(duì)稱(chēng)帶來(lái)的損失，并且對(duì)數(shù)據(jù)要求較低，在實(shí)際研究過(guò)程中可以大幅度減少工作量。本文所使用的灰色關(guān)聯(lián)度算法主要借鑒陶建格（2013）關(guān)于“城市化滯后于工業(yè)化”的研究中所采用的模型，用其量化評(píng)價(jià)滯后系統(tǒng)內(nèi)部指標(biāo)的重要程度，以求在此基礎(chǔ)上給出滯后系統(tǒng)發(fā)展的建議。

（二）結(jié)果分析

本文根據(jù)每個(gè)高新區(qū)滯后類(lèi)型，對(duì)不同的滯后類(lèi)型給予不同的參考數(shù)列和比較數(shù)列，而參考數(shù)列和比較數(shù)列的選擇依據(jù)為前文中各系統(tǒng)的發(fā)展指標(biāo)體系。對(duì)于智力資本系統(tǒng)，由于研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)支出通常是國(guó)際上衡量區(qū)域科技發(fā)展水平的評(píng)價(jià)指標(biāo)（宋吟秋，2009），而科技發(fā)展往往依賴(lài)于智力資本，因此本文將R&D經(jīng)費(fèi)支出作為智力資本發(fā)展滯后的高新區(qū)的參考數(shù)列，將影響R&D經(jīng)費(fèi)支出的6項(xiàng)因素作為智力資本發(fā)展滯后的比較數(shù)列；類(lèi)似的，對(duì)于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r常用人均工業(yè)總產(chǎn)值衡量，因此本人將人均工業(yè)總產(chǎn)值作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平滯后的高新區(qū)的參考數(shù)列，而將影響人均工業(yè)總產(chǎn)值的5項(xiàng)因素作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平滯后的高新區(qū)的比較數(shù)列。然后將通過(guò)《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》得到原始數(shù)據(jù)用于灰色關(guān)聯(lián)度模型，分別計(jì)算2008-2009年間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與智力資本的灰色關(guān)聯(lián)度結(jié)果，如表5和表6所示。表中的“值”代表灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)的大小，“序”代表灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)在該年份各個(gè)指標(biāo)中的排序。灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)事實(shí)上僅反映序關(guān)系，其值得大小無(wú)法反映關(guān)聯(lián)程度的絕對(duì)水平，因此，灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)值的大小僅可在當(dāng)年年份中進(jìn)行比較排序，不可跨年份比較。

表5 高新區(qū)智力資本系統(tǒng)灰色關(guān)聯(lián)分析

表 6 高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展系統(tǒng)灰色關(guān)聯(lián)分析

表5中和表6中2008-2015年關(guān)聯(lián)度的排序總體上變化不大。觀察表5可得，“科技活動(dòng)人員”每年的關(guān)系度值均為0.90左右，且常年處在靠前的位置，這說(shuō)明高新區(qū)科技活動(dòng)人員的數(shù)量與R&D經(jīng)費(fèi)支出之間的關(guān)聯(lián)程度較高，即高新區(qū)科技活動(dòng)人員的數(shù)量對(duì)智力資本系統(tǒng)的發(fā)展影響較大，因而對(duì)于智力資本系統(tǒng)滯后的高新區(qū)來(lái)說(shuō)，大力引進(jìn)科技活動(dòng)人員有利于促進(jìn)智力資本系統(tǒng)的發(fā)展。在表6中，“火炬計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)”和“出口創(chuàng)匯總額”每年都排在較靠前的位置，其中2013年火炬計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)以0.56的關(guān)系值排到了第二位，因此高新區(qū)的火炬計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)和出口創(chuàng)匯總額與高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)度較高，國(guó)家應(yīng)該鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)滯后的高新區(qū)企業(yè)增強(qiáng)與海外市場(chǎng)的聯(lián)系并增加國(guó)家火炬計(jì)劃項(xiàng)目，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展和兩系統(tǒng)的耦合。

五、結(jié)論與建議

本文通過(guò)綜合評(píng)價(jià)高新區(qū)智力資本和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，建立耦合度模型對(duì)高新區(qū)智力資本系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的耦合機(jī)制進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)我國(guó)大多數(shù)高新區(qū)都存在智力資本系統(tǒng)滯后的現(xiàn)象，而且整體上東部地區(qū)智力資本與經(jīng)濟(jì)之間耦合度要優(yōu)于中部和西部，尤其東部的北京連年處于優(yōu)質(zhì)耦合狀態(tài)，而處于中部的楊凌等城市連年處于低耦合狀態(tài)。然后本文通過(guò)灰色關(guān)聯(lián)度分析得出，在智力資本系統(tǒng)滯后的高新區(qū)中，技活動(dòng)人員的數(shù)量對(duì)智力資本系統(tǒng)的發(fā)展影響較大；在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)滯后的高新區(qū)中，火炬計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)和出口創(chuàng)匯總額與高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)度較高。由此，本文分別從東部、中部和西部的角度對(duì)提升智力資本系統(tǒng)滯后的高新區(qū)耦合度提出政策建議。

1.東部應(yīng)以教育創(chuàng)新作為驅(qū)動(dòng)

東部地區(qū)應(yīng)以教育創(chuàng)新提高創(chuàng)新人才的數(shù)量和質(zhì)量來(lái)從本質(zhì)上提升智力資本并進(jìn)而促進(jìn)高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。東部地區(qū)高新區(qū)的發(fā)展處于集聚創(chuàng)新要素的階段。雖然在這些綜合發(fā)展度較高的區(qū)域集中了大量的人才，但其能力并不能得到充分的發(fā)揮，具體來(lái)說(shuō)大量知識(shí)型人才沒(méi)有得到很好的激勵(lì)，所以要進(jìn)行教育創(chuàng)新，加強(qiáng)科技型企業(yè)對(duì)知識(shí)型人才的激勵(lì)，同時(shí)企業(yè)還應(yīng)轉(zhuǎn)變?nèi)瞬殴芾砟Ｊ绞蛊涞娜肆Y源得到充分的發(fā)揮，同時(shí)還要進(jìn)行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略增加智力資本并進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)；對(duì)于其他東部地區(qū)應(yīng)隨時(shí)注意了解政府的導(dǎo)向及關(guān)于人才的一系列政策。

2.中部應(yīng)以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新作為驅(qū)動(dòng)

中部地區(qū)應(yīng)以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)人才聚集來(lái)促進(jìn)智力資本的提高并進(jìn)而促進(jìn)高新區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。中部地區(qū)總體上處于以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)作為發(fā)展動(dòng)力的階段。由于中部集中了大量傳統(tǒng)工廠，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)多數(shù)集中在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，其在產(chǎn)業(yè)分工和價(jià)值鏈環(huán)節(jié)上處于弱勢(shì)地位，所以在集聚高水平高素質(zhì)人才方面先天不足，大專(zhuān)以上人員占比、科技活動(dòng)人員總數(shù)等指標(biāo)均低于全國(guó)平均水平；而人才要素又蘊(yùn)藏著產(chǎn)業(yè)升級(jí)依靠創(chuàng)新途徑實(shí)現(xiàn)成長(zhǎng)的智力資源和活力源泉。所以要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，以吸引人才的流入；同時(shí)企業(yè)和政府應(yīng)發(fā)揮導(dǎo)向作用，為流入中部的人才增加崗位數(shù)量，提高崗位質(zhì)量，為他們提供發(fā)展機(jī)會(huì)和宜居環(huán)境；此外，政府應(yīng)制定相關(guān)政策鼓勵(lì)科技人員到中部實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，在中部地區(qū)打造“人才強(qiáng)磁場(chǎng)”，以產(chǎn)業(yè)對(duì)人才的需求帶動(dòng)智力資本增長(zhǎng)進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

3.西部應(yīng)以制度創(chuàng)新作為驅(qū)動(dòng)

西部應(yīng)以制度創(chuàng)新吸引人才，從人才數(shù)量方面增加智力資本進(jìn)而促進(jìn)高新區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。西部地區(qū)總體上處于發(fā)展初期階段，需要大量的人才。對(duì)于西部普遍存在人才不愿流入的問(wèn)題，應(yīng)加大扶持力度，打造技術(shù)、人才交流平臺(tái)建立高科技人員培訓(xùn)基地，可通過(guò)加強(qiáng)高新區(qū)企業(yè)員工福利增加西部高層次人才流入。同時(shí)大力推進(jìn)西部大開(kāi)發(fā)政策與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)我國(guó)東中部地區(qū)人才流入西部地區(qū)，促進(jìn)智力資本增加進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展以改變西部落后的面貌。

1.范建民：《外來(lái)智力資本牽動(dòng)高新區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的模式研究》，載《科技管理研究》，2013年第12期，第109-113頁(yè)。

2.郭黎、張愛(ài)華、樂(lè)洋冰：《智力資本、研發(fā)投入與企業(yè)績(jī)效的實(shí)證分析》，載《統(tǒng)計(jì)與決策》，2016年第19期，第186-188頁(yè)。

3.李冬琴、黃曉春：《智力資本:概念、結(jié)構(gòu)和計(jì)量述評(píng)》，載《科學(xué)學(xué)研究》，2003年第S1期，第210-214頁(yè)。

4.李經(jīng)路：《耦合視角下的企業(yè)智力資本價(jià)值貢獻(xiàn)研究》，載《軟科學(xué)》，2013年第6期，第108-113頁(yè)。

5.李經(jīng)路：《智力資本意蘊(yùn)：認(rèn)知派與行為派的論爭(zhēng)》，載《商業(yè)研究》，2014年第10期，第9-16頁(yè)。

6.梁萊歆、官小春：《智力資本計(jì)量方法綜述——兼論高科技企業(yè)智力資本的計(jì)量》，載《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》，2004年第4期，第99-102頁(yè)。

7.劉玉平、趙興莉：《智力資本驅(qū)動(dòng)企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的有效性研究——基于智力資本綜合評(píng)價(jià)視角》，載《中央財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》，2013年第1期，第41-46+91頁(yè)。

8.南星恒：《智力資本的價(jià)值創(chuàng)造及其協(xié)同管理效應(yīng)度量模型構(gòu)建》，載《中國(guó)科技論壇》，2013年第10期，第118-123頁(yè)。

9.牛玉穎、肖建華：《智力資本視角下的科技企業(yè)孵化器績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)研究》，載《科技進(jìn)步與對(duì)策》，2013年第3期，第117-122頁(yè)。

10.蒲惠熒、陳和：《區(qū)域智力資本對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響——基于廣東省的實(shí)證研究》，載《工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》，2010年第9期，第106-112頁(yè)。

11.秦輝、王瑜煒：《智力資本提升組織績(jī)效了嗎?——基于Meta分析的檢驗(yàn)》，載《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》，2014年第3期，第154-163頁(yè)。

12.冉秋紅、陶莎、唐曉：《我國(guó)上市公司多元資本結(jié)構(gòu)及其績(jī)效影響研究——基于智力資本視角》，載《科技進(jìn)步與對(duì)策》，2013年第24期，第91-95頁(yè)。

13.司訓(xùn)練、張小芬：《能源科技企業(yè)智力資本構(gòu)成及其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究》，載《西安石油大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》，2014年第2期，第21-28頁(yè)。

14.宋吟秋：《我國(guó)R &D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)的合理性研究》，載《統(tǒng)計(jì)研究》，2009年第10期，第53-55頁(yè)。

15.Bontis N, Jano?evi S, D?enopoljac V.Intellectual capital in Serbia’s hotel industry.International Journal of Contemporary Hospitality Management, 2015, 27(6): 1365-1384.

16.Bontis N.Assessing knowledge assets: A review of the models used to measure intellectual capital.International Journal of Management Reviews, 2001, 3(1): 41-60.

17.Maji S G, Goswami M.Intellectual capital and firm performance in emerging economies: the case of India.Review of International Business and Strategy, 2016, 26(3): 410-430.

18.Maria M C.Intellectual capital performance in the case of Romanian public companies.Journal of Intellectual Capital, 2014, 15(3): 392-410.

19.Neeliah H, Seetanah B.Does human capital contribute to economic growth in Mauritius?.European Journal of Training and Development, 2016, 40(4): 248-261.

20.Nkundabanyanga S K.Board governance, intellectual capital and firm performance: Importance of multiplicative effects.Journal of Economic and Administrative Sciences, 2016, 32(1): 20-45.

21.Phusavat K, Comepa N.Intellectual capital: National implications for industrial competitiveness.Industrial Management & Data Systems, 2012, 112(6): 866-890.

22.Scafarto V, Ricci F, Scafarto F.Intellectual capital and firm performance in the global agribusiness industry: The moderating role of human capital.Journal of Intellectual Capital, 2016, 17(3):530-552.

23.Stewart T, Power B.How intellectual capital is becoming America’s most valuable asset?.Fortune, 1991, 123(1): 44-60.

■責(zé)編/倪超 E-mail：nc714@163.com Tel: 010-88383907

Is the Development of High-tech Areas Lagged or its Structure Maladjusted:Coupling between Intellectual Capital and Economic Development

Wang Chongfeng and Chao Yixuan
（School of Business, Qingdao University）

Intellectual capital is not only a kind of static capital form, but also an activity of high efficiency in terms of utilizing knowledge.In China’s "new normal" economy, intellectual capital becomes particularly important.Based on the conclusions that intellectual capital promotes the level of economic development, this paper innovatively studies the coupling mechanism between intellectual capital system and economic system, constructing the coupling model and the gray model in order to analyze the coupling mechanism, and seek to realize the harmonious advancement of both optimized economy and intellectual capital.This study finds that: intellectual capital lags behind the economy in most high-tech areas and the eastern region is more coupling than the central and western regions.In addition, the number of technical people has great influence on the development of intellectual capital development in those high-tech areas where the intellectual capital system is lagging; while the number of Torch Project and export earnings is highly correlated with the economic development in those high-tech areas where the economic system is lagging.Finally, this paper puts forward policy recommendations to improve the coupling degree of the lagged intellectual capital system from the perspective of the eastern, central and western regions.

Intellectual Capital; Coupling; High-Tech Areas

王崇鋒（通訊作者），青島大學(xué)商學(xué)院，副教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。電子郵箱：fengunsw@126.com。

晁藝璇，青島大學(xué)商學(xué)院，碩士研究生。

本文受?chē)?guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“小世界性視角下區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化及其創(chuàng)新擴(kuò)散效應(yīng)研究”（15BGL027）、山東省研究生教育創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目“基于專(zhuān)利合著網(wǎng)絡(luò)分析的山東省高校研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)研究”（SDYY14034）資助。