產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究述評

王志標(biāo) 劉冰冰

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究述評

王志標(biāo) 劉冰冰

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化屬于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一個重要內(nèi)容，是當(dāng)前許多國家和地區(qū)在發(fā)展產(chǎn)業(yè)方面必須權(quán)衡的一個核心問題。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化了，地區(qū)產(chǎn)業(yè)就有了持續(xù)發(fā)展的動力，就可以確保一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)安全。相反，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題重重，會導(dǎo)致一個地區(qū)發(fā)展動力的缺失，進(jìn)而影響到其他經(jīng)濟(jì)和社會方面的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的內(nèi)涵與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、合理化、高效化等有關(guān)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的測度依賴于對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化內(nèi)涵的界定，分為單一維度測度和多維度測度；影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的因素主要包括技術(shù)創(chuàng)新、FDI和對外貿(mào)易，人口結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)耦合度、產(chǎn)業(yè)政策等。產(chǎn)業(yè)政策制定者可以從中明確不同因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用機(jī)制，從而尋找合適的中間變量作為政策工具加以調(diào)整；研究者可以在此基礎(chǔ)上使測度指標(biāo)更為科學(xué)，并采用綜合方法找出影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)鍵因素。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化；產(chǎn)業(yè)政策；技術(shù)創(chuàng)新；區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長

在我國經(jīng)濟(jì)多年持續(xù)高速增長的背景之下，資源消耗量大、自主創(chuàng)新能力不足、高新技術(shù)水平低等大量問題逐漸凸顯出來，成為制約經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步健康發(fā)展的“枷鎖”，而產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)性矛盾就是這把“枷鎖”的關(guān)鍵所在，如何促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級成為我國目前經(jīng)濟(jì)急需解決的問題。本文對與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行了細(xì)致的梳理，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的內(nèi)涵、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的指標(biāo)和影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的因素等方面進(jìn)行了系統(tǒng)的總結(jié)與回顧。

一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的內(nèi)涵

雖然學(xué)界關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的內(nèi)涵界定最終的落腳點都將它看作是一種動態(tài)的發(fā)展過程，但是在具體的內(nèi)容上還是有所分歧，梳理之后發(fā)現(xiàn)，大都把產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的內(nèi)涵歸結(jié)為高級化、合理化、高效化這三個方面。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化是對產(chǎn)業(yè)的縱向發(fā)展特征的描述，強(qiáng)調(diào)的是由低端到到高端的不斷發(fā)展過程；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的橫向發(fā)展特征出發(fā)，強(qiáng)調(diào)的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部之間的一種合理配置；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高效化是在這兩者基礎(chǔ)之上的延伸，強(qiáng)調(diào)的是最終的經(jīng)濟(jì)效益。

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化+合理化

周振華（1992）從合理化和高度化這兩個角度界定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化①。具體來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平由低端向高端的動態(tài)發(fā)展過程；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是指產(chǎn)業(yè)之間通過適當(dāng)?shù)挠袡C(jī)配合，相互作用最終形成的一種無形的合力，而且這種合力要大于各種產(chǎn)業(yè)力機(jī)械相加之和。簡單來說，也可以將合理化視為各產(chǎn)業(yè)之間的比例配置由不協(xié)調(diào)到協(xié)調(diào)的過程，將高度化視為在更新技術(shù)中不斷向現(xiàn)代化發(fā)展的過程②。然而，對于低水平的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是什么樣的、所要達(dá)到的高端水平又是如何的狀態(tài)、協(xié)調(diào)的比例搭配標(biāo)準(zhǔn)又是怎樣的都沒有做出明確的說明。

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化+高級化+高效化

隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究的逐漸深入，學(xué)者們試圖對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化進(jìn)行更加全面的解釋。黃繼忠（2002）從經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)水平、再生產(chǎn)三個方面分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，提出了高效化、高度化以及合理化為一體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化內(nèi)涵，并且將高效化作為這三者的核心，這一新的提法是對之前高度化與合理化組合的一大突破③。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高效化強(qiáng)調(diào)的是低效率產(chǎn)業(yè)與高效率產(chǎn)業(yè)此消彼長的過程，與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的區(qū)別在于，高度化強(qiáng)調(diào)的是技術(shù)問題，而高效化強(qiáng)調(diào)的是最終的經(jīng)濟(jì)效益問題，這也是高效化能夠成為三者核心的原因。但是在某些情況下，高效化與高度化的界限可能并不是很清晰，所以，這一觀點在學(xué)界受到了較多質(zhì)疑。

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化測度

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是一個動態(tài)的發(fā)展過程，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的測度只能基于相對屬性。例如，定量研究某個地區(qū)某個時間點的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否得到了優(yōu)化時，可以以空間為軸，選取其他地區(qū)作為基礎(chǔ)，進(jìn)行橫向比較后判斷它們之間存在的差距變化；也可以以時間序列為軸進(jìn)行縱向比較，看是否隨著時間推移在向所選擇的方向上發(fā)展，進(jìn)而得出該地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否優(yōu)化的結(jié)論。目前，對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的測度基本分為兩種：一種是基于合理化與高度化的雙指標(biāo)測度；另一種是基于其他維度的多指標(biāo)測度。

1.基于合理化與高度化維度的指標(biāo)測度

合理化與高度化作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的兩大標(biāo)準(zhǔn)得到了大多數(shù)學(xué)者的認(rèn)可，所以以此為維度，分別設(shè)計能夠反映出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高度化的單一或多個指數(shù)，進(jìn)而判斷產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否得到優(yōu)化是比較常見的測度方法。但是由于依據(jù)的理論基礎(chǔ)不同，以及對合理化與高度化認(rèn)識的側(cè)重點不同，不同的學(xué)者在具體的指數(shù)設(shè)計上有很大的差別。干春暉等（2011）通過將重新定義的泰戈爾指數(shù)作為合理化指標(biāo)，用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)比作為高度化指標(biāo)，對中國改革開放以來幾十年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展趨勢做出了一個直觀的認(rèn)識④?？镞h(yuǎn)配等（2015）將三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與提前計算的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的離差值作為合理化的測度指標(biāo)，將各個產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率占GDP的比重進(jìn)行加權(quán)作為高度化指標(biāo)⑤。對于合理化指標(biāo)用到的就是衡量偏離度思想，這與干春暉等所用的思想是相通的，而對高度化的測度用到的是絕對值思想。細(xì)分來看，第二產(chǎn)業(yè)一般最能反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的程度，判斷的標(biāo)準(zhǔn)就是初級加工業(yè)是否在向高附加值制造業(yè)推進(jìn)，以結(jié)構(gòu)超前值作為反映高度化發(fā)展程度指標(biāo)進(jìn)而對各個工業(yè)大類進(jìn)行排序，以特定的生產(chǎn)率指數(shù)作為合理化指標(biāo)進(jìn)行排序，研究發(fā)現(xiàn)“十一五”期間高度化與合理化并不是同步發(fā)展的，所以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化也就存在一定的問題⑥。

以上是以單一指標(biāo)衡量合理化與高度化維度的情況，一些學(xué)者認(rèn)為以單指標(biāo)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化與合理化有些力不從心，應(yīng)設(shè)計多指標(biāo)體系以求獲得更加完善的測量結(jié)果。黃溶冰等（2005）用有序熵來測度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，以運行熵來測量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，進(jìn)而從靜態(tài)與動態(tài)角度建立了8項指標(biāo)，以此對某市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的有序度和運行質(zhì)量進(jìn)行了定量測算⑦。一般認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化最終會帶來多種效益，所以從各種效益出發(fā)測算產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度也是一種思路，以高加工度系數(shù)等為代表的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化指標(biāo)，以結(jié)構(gòu)效應(yīng)系數(shù)為代表的合理化系數(shù)指標(biāo)都構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的測度體系⑧，但是在實際應(yīng)用中一些指標(biāo)變量不好被量化。這種以合理化和高度化為維度建立指標(biāo)的思路都帶有一定的偏斜性與主觀性。

2.基于其他維度的指標(biāo)測度

以其他分類為維度測度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的指標(biāo)也有許多。宋錦劍（2000）的指標(biāo)維度包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化、地區(qū)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)⑨。他從三次產(chǎn)業(yè)占比到各產(chǎn)業(yè)滿足度比，從重化工產(chǎn)業(yè)占比到環(huán)保產(chǎn)業(yè)占比，從原材料初級加工占比到技術(shù)密集型占比等角度全方位地構(gòu)建了高度化指標(biāo)群；從地區(qū)產(chǎn)值到人均產(chǎn)值，從地區(qū)趨同占比到地區(qū)特色占比等角度構(gòu)建了地區(qū)結(jié)構(gòu)指標(biāo)群；從反映規(guī)模企業(yè)占比到反映企業(yè)壽命占比，以及產(chǎn)業(yè)集中度等角度構(gòu)建了組織結(jié)構(gòu)指標(biāo)群。但是這些指標(biāo)太過繁瑣，缺少測度中心，操作性不強(qiáng)，用于測度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化不夠理想。黃亮雄等（2013）通過建立產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整幅度指數(shù)、生產(chǎn)率指數(shù)、復(fù)雜化指數(shù)、產(chǎn)業(yè)相似度指數(shù)來反映9年間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整幅度、質(zhì)量與路徑，從橫向與縱向兩個方向比較了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的趨勢和程度⑩。在建立指標(biāo)群之后，運用因子分析法進(jìn)而建立產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的最終指標(biāo)，可以解決標(biāo)準(zhǔn)過多的問題。李子倫（2014）從宏觀視角出發(fā)提取科研能力、人力資本和資源利用效率這三種要素進(jìn)行測算，得出了11個國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級指數(shù)的最終排名?。

三、影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的因素

目前對于影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化因素的討論較多，整體來看，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的因素主要包括技術(shù)創(chuàng)新、外商投資和對外貿(mào)易。

1.技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響

一是技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響的模型分析。Abernathy和Utterback（1978）提出的A—U動態(tài)模型成為最早研究技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變影響的重要方法?。Adner和Levinthal（2001）從異質(zhì)性的市場角度將產(chǎn)業(yè)演化分為三個階段，得出不同形式的技術(shù)創(chuàng)新對應(yīng)著不同的產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，但是隨著時間的推移，整體的演化方向是在向高級化發(fā)展?。這與A—U模型得出的結(jié)論基本一致。隨后，Witt（2001）則從消費者需求視角出發(fā)認(rèn)為消費者的多樣化需求欲望促使技術(shù)不斷改進(jìn)，從而促使落后產(chǎn)業(yè)淘汰，新興產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，最終有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向更加優(yōu)化的方向發(fā)展?。隨著研究的深入，兩者之間的關(guān)系受到了更多關(guān)注。從宏觀層面看，由CD生產(chǎn)函數(shù)模型測算，對于技術(shù)選擇指數(shù)越大的產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的速度越快?。從微觀角度出發(fā)，通過建立新型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)化模型可以測度出物質(zhì)資本節(jié)約型的創(chuàng)新是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷進(jìn)化升級的核心因素?。然而，進(jìn)一步深究技術(shù)創(chuàng)新來源，通過建立SDM溢出效應(yīng)模型會發(fā)現(xiàn)，物質(zhì)、技術(shù)、創(chuàng)新三要素集聚下的技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有正向的影響作用?。但是，不同國家或地區(qū)的特點不同，所以適合的創(chuàng)新形式也有所差別。

二是技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用機(jī)制。在技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用機(jī)制方面，不同學(xué)者存在不同的看法。從產(chǎn)業(yè)間競爭的角度來看，產(chǎn)品技術(shù)的創(chuàng)新會通過擴(kuò)大市場份額進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)增長，過程創(chuàng)新會影響產(chǎn)業(yè)規(guī)模，專業(yè)知識擴(kuò)散會影響產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢，最終整體影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化?。從市場競爭的角度來看，技術(shù)創(chuàng)新可以通過市場競爭機(jī)制不斷淘汰落后產(chǎn)業(yè)，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，但同時會使區(qū)域形成對技術(shù)創(chuàng)新的依賴?。從價值鏈的整體角度看，技術(shù)、市場、全產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)峭苿赢a(chǎn)業(yè)升級的三種途徑，由于具體產(chǎn)業(yè)的特點以及所處發(fā)展階段的不同，可以適時選擇這三種路徑中的一種或幾種配合使用?。然而，付宏等（2013）則從哲學(xué)、宏觀與微觀的全方位視角出發(fā)對此作用機(jī)制作了說明，哲學(xué)方面表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新自身內(nèi)部的不斷揚(yáng)棄，宏觀上表現(xiàn)為研發(fā)要素的投入作用，微觀上表現(xiàn)為生產(chǎn)最大化效率是否達(dá)到生產(chǎn)的可能性邊界，以及它對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化所產(chǎn)生的影響?。

2.FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響

隨著國際開放程度的加深，外商為了追求利潤最大化會對東道國進(jìn)行直接投資，一定程度上會對東道國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生影響，但是這種影響并不是絕對的，要區(qū)別對待。

一是FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響的實證分析。關(guān)于FDI對東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響的研究大都集中于探討兩者之間是否存在關(guān)系以及怎樣的關(guān)系。程進(jìn)（2005）借助江蘇省17年的外商直接投資與第三產(chǎn)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，運用格蘭杰因果檢驗得出外商直接投資對第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有促進(jìn)作用的結(jié)論，所以引導(dǎo)外資向第三產(chǎn)業(yè)傾斜會加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級?。然而，使用不同的數(shù)據(jù)可能會得到不一樣的結(jié)果，同樣用格蘭杰因果檢驗法對我國21年的數(shù)據(jù)整理分析發(fā)現(xiàn)，外商直接投資會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生一定的正向影響，但是對第二產(chǎn)業(yè)的影響最大，對第三產(chǎn)業(yè)的影響最小?。此外，外商直接投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響具有時滯性，所以短期與長期的影響作用存在差別。通過VAR和VEC模型分析發(fā)現(xiàn)，從短期來看，外商直接投資會推動第一、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但是長期來看，外商直接投資只是對第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到推動作用?。張林（2016）通過建立合理化與高度化指標(biāo)，進(jìn)而運用回歸分析發(fā)現(xiàn)，外商投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化都產(chǎn)生了正向影響，即對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化產(chǎn)生了正向影響??？傊馍讨苯油顿Y對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響作用或多或少是存在的。

二是FDI對東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用機(jī)制。FDI通過多種作用機(jī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化產(chǎn)生影響。首先是關(guān)聯(lián)機(jī)制，外商直接投資可以促使東道國發(fā)展與外商目標(biāo)需求的相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)會進(jìn)一步融入到跨國公司的全球供應(yīng)鏈體系之中，最終逐漸形成與其他國的競爭格局?。以捷克為例，確實發(fā)現(xiàn)外商投資通過與母國企業(yè)的聯(lián)系帶動了捷克的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化?。然而，如果外商投資的目的是利用東道國低成本的勞動力進(jìn)行出口加工生產(chǎn)，那么其與東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)就會很小甚至沒有?。所以，兩者之間關(guān)聯(lián)效應(yīng)的大小與母國對東道國投資的產(chǎn)業(yè)類型有一定的關(guān)系。如果投資的是技術(shù)含量較高的產(chǎn)業(yè)，那么會在很大程度上產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)。截至目前，借助國家或地區(qū)的數(shù)據(jù)對技術(shù)外溢作用機(jī)制的研究較多。Branstetter（2001）從微觀角度出發(fā)通過對美國和日本的面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，外商直接投資對東道國具有技術(shù)外溢效應(yīng)?。然而，從發(fā)展中國家來看，M.Blomstrom等（1994）對墨西哥的制造業(yè)進(jìn)行了分析，其研究結(jié)果是外商投資會產(chǎn)生很大程度的技術(shù)外溢，所以政府應(yīng)積極倡導(dǎo)改善國內(nèi)環(huán)境，以吸引更多的外商投資，促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化?。從國內(nèi)來看，通過Feder模型對中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI會通過技術(shù)外溢產(chǎn)生正向影響?。但是，也有研究發(fā)現(xiàn)了相反的結(jié)論，例如，對摩洛哥制造業(yè)進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，外商投資帶來的是負(fù)溢出效應(yīng)的作用?。可以認(rèn)為，這種相反的結(jié)論可能與外商投資金額、投資產(chǎn)業(yè)類型以及東道國自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r有很大的關(guān)系。

3.對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響

隨著全球化對外貿(mào)易的發(fā)展，企業(yè)會擴(kuò)大市場范圍，增加規(guī)模效益，降低企業(yè)單位成本，最終促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體優(yōu)化。目前，關(guān)于對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的分析分為兩類：一類是檢驗兩者之間是否存在關(guān)系；另一種是具體分析不同類型的對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用機(jī)制。

（1）不同的對外貿(mào)易類型與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化關(guān)系的分析。一般來看，研究對外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)系要分別從進(jìn)出口展開。有研究表明，在進(jìn)口是以資本品為主、出口是以消費品為主的情況下，才能推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的的優(yōu)化?。有關(guān)對外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間關(guān)系的研究都是通過實證分析尋找兩者之間的潛在關(guān)系，其中格蘭杰因果檢驗、協(xié)整檢驗、面板數(shù)據(jù)檢驗、相關(guān)檢驗是用到的最多的計量工具。陳建華等（2009）在對18年來產(chǎn)業(yè)總值進(jìn)行研究的基礎(chǔ)之上發(fā)現(xiàn)出口結(jié)構(gòu)的變化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的原因，進(jìn)口結(jié)構(gòu)的變化并不會對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響?。貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響與產(chǎn)業(yè)要素密集度有關(guān)。在勞動密集型行業(yè)中，進(jìn)出口對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有顯著的正向影響；在資本密集型行業(yè)中，只有進(jìn)口貿(mào)易對該行業(yè)有正向的作用?。但是，在這個方面的研究結(jié)論并不一致。黃慶波（2010）通過對中印兩國外貿(mào)額的分析發(fā)現(xiàn)，出口是第二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的格蘭杰原因，進(jìn)口則只是第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的原因?。劉希宋（2009）從新的視角出發(fā)，運用VAR理論、脈沖響應(yīng)函數(shù)等對兩者之間的關(guān)系進(jìn)行了分析，他發(fā)現(xiàn)與第一、三產(chǎn)業(yè)相比，對外貿(mào)易對第二產(chǎn)業(yè)有明顯的帶動作用?。進(jìn)一步的研究需要揭示出每種產(chǎn)業(yè)的具體比重變化情況。吳進(jìn)紅（2005）在對長江三角洲地區(qū)的研究中給出了答案，出口每增加1個百分比，第一、二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值分別會增多0.679個百分比、1.010個百分比和1.337個百分比?。所以，不同產(chǎn)業(yè)有不同的特質(zhì)，只是籠統(tǒng)來看兩者之間的關(guān)系難以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間真實的變動情況。

（2）對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響的作用機(jī)制。對外貿(mào)易可以通過比較優(yōu)勢促進(jìn)國際分工，進(jìn)而使分工國家獲得更大市場份額，最終促進(jìn)部門產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化?。從國際貿(mào)易內(nèi)容入手研究發(fā)現(xiàn)，服務(wù)貿(mào)易出口通過技術(shù)進(jìn)步和人力資本這兩種中介效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級產(chǎn)生作用，服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口通過人力資本與技術(shù)效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化產(chǎn)生影響?。楊丹萍等（2016）認(rèn)為，進(jìn)口首先可以使進(jìn)口國對產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)行破解、模仿，進(jìn)而改善原有的生產(chǎn)技術(shù)，提高生產(chǎn)效率，從而促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化；其次，企業(yè)因面臨競爭會加劇對高技能人才的需求，從而促進(jìn)高技術(shù)人才的增多，最終對國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生積極的影響?。

4.其他影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的因素

除了以上角度外，從其他方面入手對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的討論逐漸增多。例如人口結(jié)構(gòu)變動、產(chǎn)業(yè)耦合程度、單一關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、收入差距等都在不同方面對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有影響。

目前，人口老齡化問題突出，汪偉等（2015）基于我國21年數(shù)據(jù)的分析得出一個樂觀的結(jié)論，人口老齡化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有一定的促進(jìn)作用，這種促進(jìn)作用是通過增加消費、增加高技術(shù)人才、增加企業(yè)對資本和技術(shù)要素的需求這三種途徑實現(xiàn)的?。陶長琪等（2015）通過回歸分析發(fā)現(xiàn)，耦聯(lián)度是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的一個因素，制造業(yè)與信息產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)耦聯(lián)度越高，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用就越強(qiáng)?。然而，從金融角度來看，金融集聚會促進(jìn)第一產(chǎn)業(yè)比重下降，第二、三產(chǎn)業(yè)比重上升，而且第三產(chǎn)業(yè)比重增加要快于第二產(chǎn)業(yè)?。同時，彭俞超等（2016）基于數(shù)值模擬分析發(fā)現(xiàn)，結(jié)構(gòu)性貨幣政策與非結(jié)構(gòu)性貨幣政策均能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化?。但是，在實際操作過程中，貨幣政策還是要依附于產(chǎn)業(yè)政策。鄭萬吉等（2015）通過建立自回歸模型與脈沖響應(yīng)函數(shù)發(fā)現(xiàn)，從長期看來，城鄉(xiāng)收入差距會對一個省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生阻礙作用，并向周圍不斷蔓延?。

四、結(jié)論

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化屬于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一個重要內(nèi)容，是當(dāng)前許多國家和地區(qū)在發(fā)展產(chǎn)業(yè)方面必須權(quán)衡的一個核心問題。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化了，地區(qū)產(chǎn)業(yè)就有了持續(xù)發(fā)展的動力，就可以確保一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)安全。相反，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題重重，會導(dǎo)致一個地區(qū)發(fā)展動力的缺失，進(jìn)而影響到其他經(jīng)濟(jì)和社會方面的發(fā)展。

到目前為止，關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究的文獻(xiàn)眾多，但是對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的內(nèi)涵沒有達(dá)成共識，對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的衡量指標(biāo)存在較多爭議，一些指標(biāo)帶有主觀性與片面性，不具有普適性。由于數(shù)據(jù)及理論依據(jù)的不同，按照同一指標(biāo)對同一地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度的測量也會出現(xiàn)不同的結(jié)果。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化受到了較多因素的影響，學(xué)術(shù)界討論較多的是技術(shù)創(chuàng)新、FDI和對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響。此外，人口結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)耦合度、產(chǎn)業(yè)政策等也都在不同程度上具有影響。

這些研究在不同側(cè)面為產(chǎn)業(yè)政策制定提供了參考，為研究者提供了進(jìn)一步探索的空間。產(chǎn)業(yè)政策制定者可以從中明確不同因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用機(jī)制，從而尋找合適的中間變量作為政策工具加以調(diào)整；研究者可以在此基礎(chǔ)上使測度指標(biāo)更為科學(xué)，并采用綜合方法找出影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)鍵因素。

注釋：

① 周振華：《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化論》上海人民出版社1992年版，第75—98頁。

② 宋濤：《調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理論研究》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2002年第11期。

③ 黃繼忠：《對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論中一個新命題的論證》，《經(jīng)濟(jì)管理》2002年第4期。

④ 干春暉、鄭若谷、余典范：《中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對經(jīng)濟(jì)增長和波動的影響》，《經(jīng)濟(jì)研究》2011年第5期。

⑤ 匡遠(yuǎn)配、唐文婷：《中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化度的時序演變和區(qū)域差異分析》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2015年第9期。

⑥ 何平、陳丹丹、賈喜越：《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究》，《統(tǒng)計研究》2014年第7期。

⑦ 黃溶冰、胡運權(quán)：《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有序度的測算方法——基于熵的視角》，《中國管理科學(xué)》2005年第1期。

⑧ 鄔義鈞：《我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的目標(biāo)和效益評價方法》，《中南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報》2006年第6期。

⑨ 宋錦劍：《論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的測度問題》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)》2000年第3期。

⑩ 黃亮雄、安苑、劉淑琳：《中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整：基于三個維度的測算》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2013年第10期。

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? 汪偉、劉玉飛、彭冬冬：《人口老齡化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)研究》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2015年第11期。

? 陶長琪、周璇：《產(chǎn)業(yè)融合下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級效應(yīng)分析——基于信息產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)耦聯(lián)的實證研究》，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究》2015年第3期。

? 施衛(wèi)東：《城市金融產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的實證分析——以上海為例》，《經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯》2010年第6期。

? 彭俞超、方意：《結(jié)構(gòu)性貨幣政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定》，《經(jīng)濟(jì)研究》2016年第7期。

? 鄭萬吉、葉阿忠：《城鄉(xiāng)收入差距、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與經(jīng)濟(jì)增長》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2015年第10期。

河南省政府決策研究招標(biāo)課題“河南發(fā)揮文化消費引領(lǐng)作用的影響因素與對策研究”（2016B002）；河南省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目“河南文化消費的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)及其優(yōu)化發(fā)展研究”（2016BJJ008）；長江師范學(xué)院引進(jìn)人才科研啟動項目（2017KYQD97）

F121

A

（2017）10－0024－06

王志標(biāo)，長江師范學(xué)院武陵山區(qū)特色資源開發(fā)與利用研究中心研究員，重慶，408100；河南大學(xué)中原文化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展研究中心副主任，河南鄭州，475001。劉冰冰，河南大學(xué)中原文化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展研究中心，河南鄭州，475001。

（責(zé)任編輯 陳孝兵）