1700年以來世界工業(yè)現(xiàn)代化的歷史與經(jīng)驗

劉雷+何傳啟

摘 要：工業(yè)現(xiàn)代化作為一種工業(yè)變遷、一個系統(tǒng)過程、一種工業(yè)轉(zhuǎn)型、一種國際競爭，是國家現(xiàn)代化的戰(zhàn)略基石和推動力。通過對工業(yè)生產(chǎn)、工業(yè)經(jīng)濟、工業(yè)環(huán)境和工業(yè)要素四個方面做時序分析、截面分析和過程分析，發(fā)現(xiàn)世界工業(yè)現(xiàn)代化的主要歷史趨勢，包括發(fā)展過程非線性、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷具有規(guī)律性、產(chǎn)業(yè)革命是其核心內(nèi)涵、工業(yè)創(chuàng)新是其原動力、提升質(zhì)量是其本質(zhì)特征、工業(yè)環(huán)境的變遷具有非線性六個方面。以此為基礎，總結(jié)出工業(yè)現(xiàn)代化的十條基本經(jīng)驗。

關(guān)鍵詞：工業(yè)現(xiàn)代化；歷史趨勢；歷史經(jīng)驗

中圖分類號：F419 文獻標識碼：A 文章編號：1003-1502（2016）05-0024-05

工業(yè)不僅是古老產(chǎn)業(yè)，也是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)，更是國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)。人類工業(yè)從石器制造開始，迄今已有200多萬年的歷史；而現(xiàn)代工業(yè)則以18世紀的英國工業(yè)革命為起點，距今大約有200多年的歷史。工業(yè)革命既是世界工業(yè)化和工業(yè)現(xiàn)代化的起點，也是世界現(xiàn)代化的開端。18世紀以來，工業(yè)現(xiàn)代化不僅是經(jīng)濟現(xiàn)代化的核心內(nèi)涵和國家現(xiàn)代化的戰(zhàn)略基石，也是經(jīng)濟現(xiàn)代化和國家現(xiàn)代化的推動力。韓毅從世界歷史發(fā)展的宏觀視角，探討了有關(guān)工業(yè)現(xiàn)代化的內(nèi)涵、屬性和類型等若干理論問題，勾勒了工業(yè)現(xiàn)代化的世界歷史進程，闡述了18世紀以來世界工業(yè)現(xiàn)代化五個發(fā)展階段的主要內(nèi)容、基本特征和演變趨勢[1]。陳佳貴和黃群慧以工業(yè)增長效率、工業(yè)結(jié)構(gòu)和工業(yè)環(huán)境三個方面作為工業(yè)現(xiàn)代化的標志，并以此為基礎構(gòu)造了一套評價工業(yè)現(xiàn)代化水平的指標體系[2][3]。李正發(fā)從工業(yè)整體素質(zhì)（人、物、管理）、工業(yè)組織制度、工業(yè)結(jié)構(gòu)、工業(yè)規(guī)模和產(chǎn)出四個方面構(gòu)建工業(yè)現(xiàn)代化的評價指標體系[4]。楊朝暉認為工業(yè)現(xiàn)代化標準與目的的一般性原則是世界統(tǒng)一的，同時各國依據(jù)本國環(huán)境和具體條件制定符合國情的工業(yè)現(xiàn)代化道路，即表現(xiàn)為工業(yè)現(xiàn)代化的多樣化道路[5]。以上研究或者從歷史學的角度梳理了世界工業(yè)現(xiàn)代化的脈絡，提出了工業(yè)現(xiàn)代化的規(guī)律，或者從不同經(jīng)濟維度構(gòu)建了工業(yè)現(xiàn)代化的評價指標體系。與此不同，本文將從世界歷史發(fā)展的宏觀視角，通過對世界銀行、OECD等權(quán)威機構(gòu)與組織統(tǒng)計數(shù)據(jù)的定量分析來描述世界工業(yè)現(xiàn)代化的基本事實，勾勒世界工業(yè)現(xiàn)代化的歷史圖景，并以此為基礎總結(jié)世界工業(yè)現(xiàn)代化的基本經(jīng)驗。

一、工業(yè)現(xiàn)代化的內(nèi)涵

根據(jù)國際標準行業(yè)分類（ISIC Rev. 4），農(nóng)業(yè)是第一產(chǎn)業(yè)，工業(yè)是第二產(chǎn)業(yè)，服務業(yè)是第三產(chǎn)業(yè)。一般而言，工業(yè)是指采掘物質(zhì)資源、對原料進行加工或再加工的生產(chǎn)部門。狹義工業(yè)一般指制造業(yè)；廣義工業(yè)包括采礦業(yè)、制造業(yè)、建筑業(yè)和公共事業(yè)，公共事業(yè)包括水、暖、燃氣和電力等的生產(chǎn)和供應。工業(yè)現(xiàn)代化是指工業(yè)部門或工業(yè)系統(tǒng)的現(xiàn)代化。盡管工業(yè)現(xiàn)代化研究已經(jīng)有50多年歷史，但迄今為止，工業(yè)現(xiàn)代化沒有統(tǒng)一定義。本研究認為，工業(yè)現(xiàn)代化既是一種狀態(tài)，是現(xiàn)代工業(yè)的世界先進水平；又是一個過程，是達到和保持世界工業(yè)先進水平的過程。工業(yè)現(xiàn)代化包括四層涵義，四層涵義進行組合，可以產(chǎn)生多種操作性定義；它們之間有交叉。

現(xiàn)代化科學認為：從政策的角度，工業(yè)現(xiàn)代化是18世紀以來世界工業(yè)的一種前沿變化和國際競爭，是現(xiàn)代工業(yè)形成、發(fā)展、轉(zhuǎn)型和國際互動的前沿過程，是工業(yè)要素的創(chuàng)新、選擇、傳播和退出交替進行的復合過程，是追趕、達到和保持世界工業(yè)先進水平的國際競爭和國際分化等；達到和保持世界工業(yè)先進水平的國家是工業(yè)發(fā)達國家，其他國家是工業(yè)發(fā)展中國家，兩類國家之間的轉(zhuǎn)換有一定概率。

二、工業(yè)現(xiàn)代化的分析方法

關(guān)于世界工業(yè)現(xiàn)代化，可以從工業(yè)生產(chǎn)、工業(yè)經(jīng)濟、工業(yè)環(huán)境和工業(yè)要素四個方面進行分析。在工業(yè)現(xiàn)代化的過程中，工業(yè)生產(chǎn)是“微觀基礎”，工業(yè)經(jīng)濟是“宏觀表現(xiàn)”，工業(yè)的一些共性要素同時作用于工業(yè)生產(chǎn)和工業(yè)經(jīng)濟，而工業(yè)活動則受自然環(huán)境和社會環(huán)境的影響。

以上述分析框架為基礎，我們對世界工業(yè)現(xiàn)代化進行了時序分析、截面分析和過程分析，時間跨度為 400年（1700～2100年），覆蓋131個國家和97%的世界人口。其中，時序分析（1700～2010年）以15個典型國家（發(fā)達國家8個、發(fā)展中國家7個）為樣本；截面分析選擇1700、1820、1900、2000、2010年六個時間截面，重點分析2010年；過程分析包括歷史進程、客觀現(xiàn)實和未來前景三個方面。根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性和指標的重要性， 16類228個指標被選擇為工業(yè)現(xiàn)代化的分析變量。其中，定量指標采用權(quán)威部門的統(tǒng)計數(shù)據(jù)或著名學術(shù)機構(gòu)的相關(guān)數(shù)據(jù)；定性指標應采用比較科學客觀的研究文獻。

三、世界工業(yè)現(xiàn)代化的歷史趨勢

分析發(fā)現(xiàn)，18世紀以來，世界工業(yè)發(fā)展既有復雜性又有規(guī)律性。工業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展趨勢很多，本研究選擇具有明顯政策意義的六個方面給以重點介紹。

1.世界工業(yè)現(xiàn)代化是非線性的

工業(yè)現(xiàn)代化的過程大致分為兩類：前沿過程和追趕過程，它們相互影響。前沿過程是發(fā)達國家的工業(yè)現(xiàn)代化，是領先型工業(yè)現(xiàn)代化。追趕過程是發(fā)展中國家的工業(yè)現(xiàn)代化，是追趕型工業(yè)現(xiàn)代化。18世紀工業(yè)革命以來，世界工業(yè)現(xiàn)代化的前沿過程大致經(jīng)歷了兩大階段：工業(yè)化和后工業(yè)化（或稱非工業(yè)化）。如果說1970年以前的第一次工業(yè)現(xiàn)代化是初級工業(yè)現(xiàn)代化，是傳統(tǒng)工業(yè)向現(xiàn)代工業(yè)的轉(zhuǎn)變，突出表現(xiàn)在工業(yè)比例的上升；那么1970年之后的第二次現(xiàn)代化是高級工業(yè)現(xiàn)代化，是從現(xiàn)代工業(yè)向智慧工業(yè)的轉(zhuǎn)變，主要表現(xiàn)在工業(yè)比例的下降。

工業(yè)現(xiàn)代化過程的一般特點包括：部分可預期、不均衡、不同步、階段性、多樣性、系統(tǒng)性、復雜性、長期性、全球性、風險性、政府作用、效率分化、結(jié)構(gòu)趨同以及工業(yè)現(xiàn)代化過程產(chǎn)生的副作用等。第一次和第二次工業(yè)現(xiàn)代化的特點是不同的（表3），不同國家工業(yè)現(xiàn)代化的特點也有差別。

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷具有一定的規(guī)律性

宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)方面，18世紀以來，國民經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)變遷表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)增加值比例和勞動力比例下降，工業(yè)增加值比例和勞動力比例先升后降，服務業(yè)增加值比例和勞動力比例上升。

在工業(yè)部門內(nèi)部，國民經(jīng)濟（GDP）和總就業(yè)勞動力中，采礦業(yè)增加值比例和勞動力比例先升后降（國別差異比較大），制造業(yè)增加值比例和勞動力比例先升后降，建筑業(yè)增加值比例和勞動力比例先升后降，公共事業(yè)增加值比例先升后降，公共事業(yè)勞動力比例變遷具有國別差異。

關(guān)于工業(yè)部門中制造業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)變遷，聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織做過專門研究 [6] 。研究顯示，欠發(fā)達國家在食品飲料、紡織和服裝等行業(yè)的工業(yè)化潛力巨大；中等收入國家可進入基本金屬行業(yè)和金屬制品行業(yè)并從中受益；發(fā)達國家則在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資和創(chuàng)新及相關(guān)服務業(yè)就業(yè)崗位的維持方面擁有巨大潛力。此外，隨著各國人均GDP的增長，低技術(shù)產(chǎn)業(yè)占制造業(yè)增加值比例下降，中等技術(shù)產(chǎn)業(yè)占制造業(yè)增加值比例先上升后下降，但具有相對的穩(wěn)定性和長期性；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占制造業(yè)增加值比例不斷上升。

3.產(chǎn)業(yè)革命是世界工業(yè)現(xiàn)代化的核心內(nèi)涵

18世紀以來的三次產(chǎn)業(yè)革命，包括第一次的機械化革命、第二次的電氣化革命，以及第三次的自動化和信息化革命，從根本上推動了工業(yè)體系的重大變革。關(guān)于第三次產(chǎn)業(yè)革命（約1945～2020年）的階段劃分，學術(shù)界尚未達成共識。本研究認為自動化、信息化、智能化和綠色化是第三次產(chǎn)業(yè)革命的基本特征。其中工業(yè)自動化是第三次產(chǎn)業(yè)革命的上半段（1945～1970年），工業(yè)信息化、智能化和綠色化是第三次產(chǎn)業(yè)革命的下半段（1970～2020年）。目前，全球正在經(jīng)歷信息革命和生態(tài)革命正是第三次產(chǎn)業(yè)革命的后半段。德國學者把第三次產(chǎn)業(yè)革命的后半段理解為“第四次產(chǎn)業(yè)革命”，簡稱“工業(yè)4.0”。

4.工業(yè)創(chuàng)新是世界工業(yè)現(xiàn)代化的原動力

工業(yè)現(xiàn)代化的動力分析，涉及動力因素和動力機制兩個方面。工業(yè)現(xiàn)代化的動力因素，主要包括技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、企業(yè)創(chuàng)新、工業(yè)競爭、國家利益和市場需求等。技術(shù)創(chuàng)新是工業(yè)現(xiàn)代化的技術(shù)來源，制度創(chuàng)新是工業(yè)現(xiàn)代化的技術(shù)來源，企業(yè)創(chuàng)新是工業(yè)現(xiàn)代化的重要基礎，工業(yè)競爭是工業(yè)現(xiàn)代化的激勵機制，國家利益是工業(yè)國際競爭的主導因子，市場需求是工業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的主導因素。在工業(yè)發(fā)達國家，技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新作用比較突出；在工業(yè)發(fā)展中國家，工業(yè)競爭和學習作用比較突出。

5.提升質(zhì)量是世界工業(yè)現(xiàn)代化的本質(zhì)特征

世界工業(yè)現(xiàn)代化進程既是工業(yè)生產(chǎn)效率提高的過程，同時也是工業(yè)質(zhì)量提升的過程。18世紀以來質(zhì)量管理發(fā)展大致經(jīng)歷五個階段，包括以工人的經(jīng)驗，感官評估與簡單的度量測定為手段的傳統(tǒng)質(zhì)量管理階段、企業(yè)質(zhì)量檢驗單元獨立化的質(zhì)量檢驗階段、將傳統(tǒng)的“事后檢驗”轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆虑邦A防”的統(tǒng)計質(zhì)量控制階段、“研制質(zhì)量、維持質(zhì)量和提高質(zhì)量”一體化的全面質(zhì)量管理階段和當前的國際質(zhì)量認證階段[7]。工業(yè)質(zhì)量檢測與管理標準不斷提高，由此帶來工業(yè)質(zhì)量的全面提升。

6.工業(yè)環(huán)境的變遷是非線性的

世界工業(yè)現(xiàn)代化過程中的環(huán)境變遷包括社會環(huán)境的變遷和生態(tài)環(huán)境的變遷兩個方面的內(nèi)容，涉及人口、資源、城市、環(huán)境等諸多領域。社會環(huán)境方面主要表現(xiàn)在人均GDP的提高，城市化、信息化等等。

在生態(tài)環(huán)境方面，縱觀世界工業(yè)現(xiàn)代化的歷程，以美國、英國、法國、德國、日本為首的工業(yè)發(fā)達國家總體上都走了先污染后治理的發(fā)展道路。首先，18世紀～20世紀60年代的環(huán)境污染與生態(tài)惡化。在技術(shù)方面，產(chǎn)業(yè)革命以來現(xiàn)代大工業(yè)生產(chǎn)帶來大規(guī)模的環(huán)境污染和生態(tài)破壞；在環(huán)境觀念方面，長期以來人們無視工業(yè)發(fā)展與環(huán)境問題的關(guān)系。因此，在工業(yè)現(xiàn)代化的早期，大氣污染、水污染等事件頻發(fā)，比較典型的工業(yè)污染事件有：英國倫敦的煤煙污染、美國洛杉磯的光化學煙霧事件、日本水俁灣有機汞污染事件等。其次，20世紀60年代以來的環(huán)境保護運動和環(huán)境保護制度的確立。日益嚴峻的環(huán)境污染和公害疾病的流行引起了社會強烈的反應，環(huán)境污染已經(jīng)演化成一種威脅人類生存與發(fā)展的全球性危機。1962年美國學者卡爾遜《寂靜的春天》出版，之后美國學者殷格哈特的《無聲的革命》、羅馬俱樂部的《增長的極限》等一系列環(huán)境問題著作相繼問世，推動了全世界公眾對環(huán)境污染問題的深切關(guān)注。這一時期，在歐洲和北美的學術(shù)界相繼誕生了“生態(tài)現(xiàn)代化”和“工業(yè)生態(tài)學”理論。隨后的十多年里，聯(lián)合國有關(guān)機構(gòu)、OECD、歐盟和許多國家的政府和非政府組織，推動了環(huán)境保護，“可持續(xù)發(fā)展”成為全球的共識。

四、世界工業(yè)現(xiàn)代化的歷史經(jīng)驗

分析世界工業(yè)現(xiàn)代化的歷史趨勢，定量描述世界工業(yè)現(xiàn)代化的歷史圖景，可以將世界工業(yè)現(xiàn)代化的歷史經(jīng)驗歸結(jié)為以下幾個要點：

第一，工業(yè)現(xiàn)代化是相對可以預期的。分析表明，20世紀世界工業(yè)變化是相對連續(xù)的和有規(guī)律可循的，在選定的228個分析指標中，大約68%的工業(yè)指標與國家經(jīng)濟水平顯著相關(guān)。例如，工業(yè)效率上升、工業(yè)勞動力平均工資增加、工業(yè)產(chǎn)品簡單平均適用稅率的下降等。

第二，工業(yè)現(xiàn)代化是一個長期的、復雜的過程。在過去的300年里，工業(yè)現(xiàn)代化包括從家庭工業(yè)向工廠化工業(yè)、從工廠化工業(yè)向知識型工業(yè)的轉(zhuǎn)變；其中，第二個轉(zhuǎn)變尚沒有完成。工業(yè)現(xiàn)代化不僅包括工業(yè)效率的提高，也包括工業(yè)結(jié)構(gòu)、工業(yè)制度和工業(yè)觀念的變化。其中，工業(yè)生產(chǎn)模式、工業(yè)結(jié)構(gòu)、工業(yè)制度和工業(yè)形態(tài)的轉(zhuǎn)變和更替，是工業(yè)現(xiàn)代化的關(guān)鍵。

第三，工業(yè)現(xiàn)代化是一個動態(tài)的、不平衡的過程，大致經(jīng)歷工業(yè)化和后工業(yè)化（非工業(yè)化）兩大階段。工業(yè)現(xiàn)代化不僅內(nèi)涵是變化的，而且在不同國家的表現(xiàn)也是不同的。在過去300年里，工業(yè)現(xiàn)代化是不同步的，表現(xiàn)為工業(yè)效率增長的不同步、工業(yè)結(jié)構(gòu)變化的不同步、工業(yè)制度和觀念變化的不同步和工業(yè)形態(tài)轉(zhuǎn)變的不同步等。換句話說，工業(yè)現(xiàn)代化及其成就的空間分布是不均衡的。工業(yè)現(xiàn)代化是一場國際競爭，既然是競爭就會有輸贏。輸家和贏家不是一成不變的，而是有一定的轉(zhuǎn)移概率的。所以，世界工業(yè)中心是可變的，世界工業(yè)前沿是變化的，國際工業(yè)差距是變化的，國家工業(yè)地位是可變的。

第四，工業(yè)現(xiàn)代化是一個可逆的過程，可能會出現(xiàn)停滯、中斷或倒退現(xiàn)象等。整個世界的工業(yè)現(xiàn)代化進程是連續(xù)的和不可逆的，但是，某個國家和地區(qū)的工業(yè)現(xiàn)代化進程就有多種表現(xiàn)形式，它可能是連續(xù)的，也可能是不連續(xù)的；可能出現(xiàn)停滯或中斷，也可能出現(xiàn)暫時的倒退，甚至長期的倒退。在過去300年，有些國家出現(xiàn)一個時期的負增長，工業(yè)結(jié)構(gòu)、制度和觀念出現(xiàn)倒退；在未來100年，有些國家同樣可能出現(xiàn)一個時期的負增長、停滯或倒退。

第五，工業(yè)現(xiàn)代化是一個進步的過程。過去300年的工業(yè)現(xiàn)代化過程，既是工業(yè)勞動生產(chǎn)率提高的過程，也是資源使用效率提高的過程，同時還是工業(yè)勞動力福利和工業(yè)公平增加的過程。在未來100年里，沒有理由懷疑這種趨勢會中斷或逆轉(zhuǎn)。所以，工業(yè)現(xiàn)代化是進步的，盡管在進步的過程中會發(fā)生種種問題，甚至是災難性的問題。

第六，工業(yè)現(xiàn)代化是一個充滿風險的過程。工業(yè)現(xiàn)代化不是免費的，需要付出成本和代價。在工業(yè)現(xiàn)代化過程中，隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和技術(shù)更替，老的技術(shù)和舊的產(chǎn)業(yè)將失去其原有的工業(yè)價值和地位，有些行業(yè)和人群將受到損失。在另一個方面，科學和技術(shù)是一柄雙刃劍，技術(shù)風險始終存在，而且有擴大的趨勢。工業(yè)現(xiàn)代化過程需要有風險控制和危機管理。

第七，工業(yè)現(xiàn)代化是一個創(chuàng)新的過程。集中體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新兩個方面。技術(shù)創(chuàng)新是引發(fā)產(chǎn)業(yè)革命的必要條件；而企業(yè)管理革新對新技術(shù)的推廣、產(chǎn)業(yè)革命的深化提供制度上的動力源泉。

第八，工業(yè)現(xiàn)代化是一個工業(yè)質(zhì)量提升的過程。從工業(yè)現(xiàn)代化初期的傳統(tǒng)經(jīng)驗性的質(zhì)量管理發(fā)展到當前的全面質(zhì)量管理階段。企業(yè)通過不斷的開展研制質(zhì)量、維持質(zhì)量和提高質(zhì)量的活動在最經(jīng)濟的水平上做到充分滿足用戶的要求，進而提高自身的競爭力。

第九，工業(yè)現(xiàn)代化需要關(guān)注環(huán)境問題和可持續(xù)發(fā)展?？沙掷m(xù)發(fā)展是人類對工業(yè)現(xiàn)代化進程，特別是對發(fā)達國家先污染后治理的發(fā)展模式進行深刻反思的結(jié)果?！暗湍芎?、低污染、低排放”已經(jīng)成為當前工業(yè)發(fā)展的主題。

第十，世界工業(yè)現(xiàn)代化具有模式和路徑多樣性。未來90年，世界工業(yè)現(xiàn)代化的基本路徑是多樣的，包括發(fā)達國家的第二次工業(yè)現(xiàn)代化路徑（包括知識化、信息化和綠色化的聯(lián)合推進）、發(fā)展中國家的第一次工業(yè)現(xiàn)代化、第二次工業(yè)現(xiàn)代化和綜合工業(yè)現(xiàn)代化路徑等。

總的來說，世界工業(yè)現(xiàn)代化起步于18世紀60年代；它的發(fā)展是非線性的，包括工業(yè)化和后工業(yè)化兩個階段；工業(yè)結(jié)構(gòu)和工業(yè)質(zhì)量變遷具有一定的規(guī)律性；產(chǎn)業(yè)革命是工業(yè)現(xiàn)代化的核心內(nèi)涵；工業(yè)創(chuàng)新是工業(yè)現(xiàn)代化的原動力；工業(yè)環(huán)境的變遷是非線性的。工業(yè)現(xiàn)代化是一個歷史范疇，具有世界性和動態(tài)性。本文通過簡要的定量數(shù)據(jù)描述，從工業(yè)生產(chǎn)、工業(yè)經(jīng)濟、工業(yè)要素和工業(yè)環(huán)境四個方面剖析了世界工業(yè)現(xiàn)代化的基本事實，勾勒了世界工業(yè)現(xiàn)代化200多年的發(fā)展歷程，為21世紀中國工業(yè)現(xiàn)代化的理性選擇提供參考。

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