玩忽職守罪中因果關(guān)系、經(jīng)濟(jì)損失的審查判定

李志軍++楊劍

[基本案情]付某在擔(dān)任D縣水務(wù)局N管理站站長(zhǎng)期間，分管農(nóng)村飲水安全項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、質(zhì)量監(jiān)督等工作，并分片負(fù)責(zé)D縣某自來(lái)水廠農(nóng)村飲水安全工程項(xiàng)目。2015年下半年，在審批該工程變更設(shè)計(jì)方案過(guò)程中，付某作為分管領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，明知技術(shù)人員萬(wàn)某的設(shè)計(jì)變更圖紙沒(méi)有經(jīng)過(guò)D縣設(shè)計(jì)研究院簽字同意，為無(wú)效圖紙，在沒(méi)有有效變更設(shè)計(jì)圖紙的情況下，為了趕工程進(jìn)度，仍然同意了萬(wàn)某的設(shè)計(jì)變更方案，要求按照萬(wàn)某的變更設(shè)計(jì)方案抓緊時(shí)間施工。付某的行為違背了沒(méi)有有效圖紙不能施工的基本原則和工程設(shè)計(jì)變更的有關(guān)規(guī)定，存在監(jiān)管過(guò)失行為。設(shè)計(jì)變更完工后，公路高邊坡發(fā)生滑坡，導(dǎo)致新修建的公路外側(cè)擋土墻垮塌，造成直接經(jīng)濟(jì)損失389722.37元人民幣，間接經(jīng)濟(jì)損失1121131.05元人民幣。重慶市川東南地質(zhì)工程勘測(cè)設(shè)計(jì)院出具的《D縣X水廠坎下滑坡應(yīng)急搶險(xiǎn)工程勘察報(bào)告》指出，滑坡形成機(jī)制為擋土墻位置下方存在陡坎臨空面，同時(shí)修建公路大量回填碎石土，土體空隙較大，在雨季來(lái)臨，上部山頂雨水沿山坡下流，在土體內(nèi)形成上層滯水：一方面使土體濕度達(dá)到了飽和狀態(tài)，加大了土體重量；另一方面在基巖表面和部分土層內(nèi)部形成軟弱帶，為滑坡變形提供十分有利的條件。D縣X水廠砍下董家灣滑坡穩(wěn)定性影響因素為巖石界面坡度、地表水、坡前臨空面以及人類(lèi)工程活動(dòng)四者共同作用。《D縣X水廠坎下董家灣滑坡災(zāi)害專(zhuān)家組責(zé)任認(rèn)定意見(jiàn)》認(rèn)為：D縣X水廠東南側(cè)滑坡是由于水廠東南斜坡上修建高檔墻堆填造成的，系人為引發(fā)的滑坡地質(zhì)災(zāi)害；D縣X水廠在下方修建高檔墻堆填的建設(shè)行為，是造成滑坡地質(zhì)災(zāi)害的直接原因。

一、本案審查分歧

本案在審查起訴階段，公訴部門(mén)認(rèn)為偵查部門(mén)提交的證據(jù)材料中沒(méi)有證據(jù)能夠證明付某涉嫌玩忽職守的行為與危害結(jié)果存在因果關(guān)系，需要補(bǔ)充相應(yīng)的證據(jù)。公訴部門(mén)將案件退回補(bǔ)充偵查后，偵查部門(mén)根據(jù)《重慶市地質(zhì)災(zāi)害事故責(zé)任認(rèn)定辦法的規(guī)定》，向D縣國(guó)土資源和房屋管理局發(fā)出《關(guān)于組織有關(guān)專(zhuān)家對(duì)D縣X水廠坎下董家灣滑坡進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定的函》。該局從重慶市市級(jí)地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估專(zhuān)家中抽取了3名專(zhuān)家，形成專(zhuān)家組，專(zhuān)家組出具了《D縣X水廠坎下董家灣滑坡災(zāi)害專(zhuān)家組責(zé)任認(rèn)定意見(jiàn)》，并對(duì)滑坡后垮塌擋土墻進(jìn)行了工程造價(jià)鑒定。針對(duì)偵查部門(mén)提供的證據(jù)，公訴部門(mén)在審查起訴過(guò)程中主要在以下兩個(gè)方面存有爭(zhēng)議。

（一）付某的失職行為與危害結(jié)果是否構(gòu)成刑法意義上的因果關(guān)系

對(duì)付某的失職行為與危害結(jié)果是否構(gòu)成刑法意義上的因果關(guān)系，存在以下兩種觀點(diǎn)：

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，現(xiàn)有的證據(jù)不能證明付某的失職行為與危害結(jié)果之間存在因果關(guān)系。應(yīng)當(dāng)通過(guò)定量計(jì)算，直接證明是付某的失職行為導(dǎo)致了擋土墻垮塌。即通過(guò)擋土墻設(shè)計(jì)變更圖紙、公路棄土回填的量、以及地質(zhì)勘測(cè)數(shù)據(jù)等參數(shù)來(lái)綜合計(jì)算。通過(guò)計(jì)算證明變更后修建的擋土墻是否必然會(huì)垮塌。如果通過(guò)計(jì)算得出的結(jié)果是：在正常情況下（即沒(méi)有暴雨和施工質(zhì)量問(wèn)題的情況下），按照犯罪嫌疑人付某拍板同意的技術(shù)方案修建的擋土墻仍然會(huì)垮塌，那么就排除了施工方施工質(zhì)量和自然災(zāi)害（暴雨）等介入因素作為導(dǎo)致?lián)跬翂逅脑?。證明是付某的失職行為導(dǎo)致了擋土墻垮塌。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，需要有證據(jù)證明付某失職行為與危害結(jié)果二者之間存在因果關(guān)系，但是鑒于無(wú)法還原滑坡之前工程施工的具體情況，通過(guò)直接定量計(jì)算的方式直接證明是不現(xiàn)實(shí)的。本案中重慶市川東南地質(zhì)工程勘測(cè)設(shè)計(jì)院出具的《D縣X水廠坎下滑坡應(yīng)急搶險(xiǎn)工程勘察報(bào)告》已經(jīng)指出四個(gè)方面的原因?qū)е禄拢遣荒苤苯幼C明付某的失職行為導(dǎo)致滑坡的產(chǎn)生，可以通過(guò)專(zhuān)家意見(jiàn)的形式來(lái)間接證明付某的失職行為導(dǎo)致了擋土墻垮塌。

（二）付某失職行為導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失是否確定

對(duì)付某失職行為導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失，尚有爭(zhēng)議，主要觀點(diǎn)如下：

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，D縣X水廠技改工程目前并未完成工程最后結(jié)算，同時(shí)D縣水務(wù)局也通過(guò)內(nèi)部文件的形式明確新民水廠技改工程公路外側(cè)擋土墻垮塌的原因是多方面的，要求參與該工程的監(jiān)理方、施工方、管理方共同承擔(dān)部分損失。雖然縣財(cái)政已向施工方支付389722.37元人民幣，但是該技改工程未最后完成實(shí)際結(jié)算，加之有可能需要各方分擔(dān)部分損失，因此該技改工程公路外側(cè)擋土墻的實(shí)際損失并不確定。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，截止到2015年7月7日，D縣財(cái)政局就D縣X水廠技改工程公路外側(cè)擋土墻已向施工方支付389722.37元人民幣，這389722.37元是立案前已經(jīng)由國(guó)家財(cái)政支付給施工方，該筆金額應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為本案的直接經(jīng)濟(jì)損失。

二、玩忽職守罪中因果關(guān)系的審查判定

玩忽職守作為過(guò)失型瀆職犯罪，瀆職行為與危害結(jié)果之間往往并非一對(duì)一的關(guān)系，因果關(guān)系的判斷較為復(fù)雜，是難點(diǎn)，也是爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。

最高人民檢察院在第八號(hào)指導(dǎo)案例楊某玩忽職守案中認(rèn)為，“在瀆職關(guān)系認(rèn)定犯罪因果關(guān)系認(rèn)定方面，如果負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員沒(méi)有認(rèn)真履行其監(jiān)管職責(zé)，從而未能有效防止危害結(jié)果的發(fā)生，那么，這些對(duì)危害結(jié)果具有‘原因力的瀆職行為，應(yīng)認(rèn)定與危害結(jié)果之間具有刑法意義上的因果關(guān)系。”雖然在指導(dǎo)案例中沒(méi)有對(duì)“原因力”作進(jìn)一步解釋?zhuān)强梢钥闯鲎罡呷嗣駲z察院并不要求瀆職行為與危害結(jié)果之間存在直接的、必然的因果關(guān)系。[1]

綜上，過(guò)失型瀆職犯罪因果關(guān)系的判斷應(yīng)該遵循刑法因果關(guān)系判斷的一般標(biāo)準(zhǔn)，先采用條件關(guān)系公式，再進(jìn)一步判斷結(jié)果是否是實(shí)行行為的危險(xiǎn)現(xiàn)實(shí)化。在出現(xiàn)介入因素的情況下，應(yīng)當(dāng)綜合分析，通過(guò)行為危險(xiǎn)性大小、介入因素異常性大小、介入因素對(duì)結(jié)果發(fā)生的作用大小、介入因素是否屬于行為人管轄范圍四個(gè)方面綜合判斷。[2]

筆者認(rèn)為本案中付某玩忽職守的行為與危害結(jié)果之間具有刑法意義上的因果關(guān)系。

從條件關(guān)系來(lái)判斷。危害行為與犯罪結(jié)果之間成立條件關(guān)系。如果犯罪嫌疑人付某在明知設(shè)計(jì)人員萬(wàn)某的變更設(shè)計(jì)圖紙沒(méi)有通過(guò)設(shè)計(jì)院審核的情況下，及時(shí)制止對(duì)變更設(shè)計(jì)進(jìn)行施工，就不會(huì)導(dǎo)致滑坡以及擋土墻的垮塌。所以沒(méi)有付某的監(jiān)管失職行為，就沒(méi)有擋土墻垮塌的經(jīng)濟(jì)損失，失職行為與危害結(jié)果二者之間成立條件關(guān)系。

從危害結(jié)果是危害行為的現(xiàn)實(shí)化即排除介入因素來(lái)看。根據(jù)重慶市川東南地質(zhì)工程勘測(cè)設(shè)計(jì)院出具的《D縣X水廠坎下滑坡應(yīng)急搶險(xiǎn)工程勘察報(bào)告》，滑坡形成機(jī)制為擋土墻位置下方存在陡坎臨空面，同時(shí)修建公路大量回填碎石土，土體空隙較大，在雨季來(lái)臨，上部山頂雨水沿山坡下流，在土體內(nèi)形成上層滯水。一方面使土體濕度達(dá)到了飽和狀態(tài)，加大了土體重量；另一方面在基巖表面和部分土層內(nèi)部形成軟弱帶，為滑坡變形提供十分有利的條件。D縣X水廠砍下滑坡穩(wěn)定性影響因素為巖石界面坡度、地表水、坡前臨空面以及人類(lèi)工程活動(dòng)四者共同作用。介入因素是指在行為人實(shí)施危害行為之后才介入、出現(xiàn)的因素。在勘察報(bào)告認(rèn)定的滑坡形成機(jī)制和滑坡穩(wěn)定性影響四個(gè)因素中：地形坡度、水的作用、地層巖性這三個(gè)因素在實(shí)施變更設(shè)計(jì)時(shí)就已經(jīng)存在，是行為人在實(shí)施危害行為時(shí)就已經(jīng)客觀存在的施工環(huán)境，也是變更設(shè)計(jì)時(shí)需要考慮的因素，不需要?dú)w入到介入因素去判斷。而根據(jù)《D縣X水廠坎下滑坡應(yīng)急搶險(xiǎn)工程勘察報(bào)告》，人類(lèi)工程活動(dòng)就是指實(shí)施變更設(shè)計(jì)的行為。所以本案中不存在將地形地質(zhì)、降水、地層巖性等納入到介入因素去考慮的情形。對(duì)于擋土墻本身可能存在的技術(shù)、施工、質(zhì)量問(wèn)題，通過(guò)收集D縣X水廠技改工程擋土墻質(zhì)量評(píng)定及驗(yàn)收記錄等資料能夠證明擋土墻不存在施工質(zhì)量問(wèn)題。從而排除了擋土墻本身質(zhì)量問(wèn)題作為介入因素阻斷付某失職行為與擋土墻垮塌危害結(jié)果之間因果關(guān)系的可能性。

從《重慶市地質(zhì)災(zāi)害事故責(zé)任認(rèn)定辦法的規(guī)定》來(lái)看。該辦法規(guī)定了地質(zhì)災(zāi)害事故責(zé)任認(rèn)定的程序。根據(jù)該辦法，D縣國(guó)土資源和房屋管理局及時(shí)與重慶市地質(zhì)環(huán)境監(jiān)測(cè)總站取得聯(lián)系，在重慶市市級(jí)地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估專(zhuān)家中抽取了3名專(zhuān)家，形成專(zhuān)家組就D縣X水廠東南側(cè)滑坡進(jìn)行事故責(zé)任認(rèn)定。專(zhuān)家組出具了《D縣X水廠坎下董家灣滑坡災(zāi)害專(zhuān)家組責(zé)任認(rèn)定意見(jiàn)》。意見(jiàn)認(rèn)為：D縣X水廠東南側(cè)滑坡是由于水廠東南斜坡上修建高檔墻堆填造成的，系人為引發(fā)的滑坡地質(zhì)災(zāi)害；D縣X水廠在下方修建高檔墻堆填的建設(shè)行為，是造成滑坡地質(zhì)災(zāi)害的直接原因。

綜上，結(jié)合《D縣X水廠坎下滑坡應(yīng)急搶險(xiǎn)工程勘察報(bào)告》所作做的定性和定量分析以及《D縣X水廠坎下董家灣滑坡災(zāi)害專(zhuān)家組責(zé)任認(rèn)定意見(jiàn)》能夠充分認(rèn)定付某失職行為與危害結(jié)果二者之間構(gòu)成刑法意義上的因果關(guān)系。

三、玩忽職守罪中經(jīng)濟(jì)損失的審查判定

根據(jù)最高人民檢察院《關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》附則第3款之規(guī)定，瀆職侵權(quán)犯罪中的直接經(jīng)濟(jì)損失和間接經(jīng)濟(jì)損失，是指立案時(shí)確已造成的經(jīng)濟(jì)損失。移送審查起訴前，犯罪嫌疑人及其親友自行挽回的經(jīng)濟(jì)損失，以及由司法機(jī)關(guān)或者犯罪嫌疑人所在單位及其上級(jí)主管部門(mén)挽回的經(jīng)濟(jì)損失，不予扣減，但可作為對(duì)犯罪嫌疑人從輕處理的情節(jié)考慮。

筆者認(rèn)為，從附則第3款本意來(lái)看，該規(guī)定主要是為了及時(shí)確定瀆職犯罪的經(jīng)濟(jì)損失，防止出現(xiàn)類(lèi)似本案中立案后犯罪嫌疑人所在單位通過(guò)內(nèi)部文件形式分擔(dān)部分損失，造成經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額減少或者低于瀆職犯罪立案標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而大大縮小刑事打擊范圍，使犯罪分子在給國(guó)家、集體造成重大財(cái)產(chǎn)損失后逍遙法外的情況發(fā)生。在司法實(shí)踐中，立案后移送審查起訴前犯罪嫌疑人及其親友或者犯罪嫌疑人所在單位挽回的損失的表現(xiàn)形式是多樣的，對(duì)此應(yīng)該作廣義理解。結(jié)合本案案情可以看出，截止到2015年7月7日，D縣財(cái)政局就D縣X水廠技改工程公路外側(cè)擋土墻已向施工方重慶B建筑有限公司支付389722.37元人民幣，這389722.37元是立案前已經(jīng)由國(guó)家財(cái)政支付給施工方，該筆金額應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為本案的直接經(jīng)濟(jì)損失。根據(jù)“舉輕以明重”的解釋原則，目前犯罪嫌疑人所在單位及其上級(jí)主管部門(mén)D縣水務(wù)局還未挽回上述389722.37元的經(jīng)濟(jì)損失，即使是在以后的工程決算的過(guò)程中，由施工方（注意不是監(jiān)理方，因?yàn)?89722.37元不包含監(jiān)理費(fèi)）分擔(dān)部分損失，扣減或者挽回部分損失，屬于犯罪嫌疑人所在單位通過(guò)內(nèi)部文件的形式挽回的經(jīng)濟(jì)損失，根據(jù)上述規(guī)定也只能作為對(duì)犯罪嫌疑人付某從輕處理的情節(jié)予以考慮。

綜上所述，筆者認(rèn)為本案中犯罪嫌疑人付某涉嫌玩忽職守罪，造成經(jīng)濟(jì)損失的數(shù)額是確定的。在司法實(shí)踐中，對(duì)犯罪嫌疑人或者其所在單位在案發(fā)后挽回經(jīng)濟(jì)損失的情況，應(yīng)當(dāng)按照最高人民檢察院《關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，作為犯罪嫌疑人從輕處罰的情節(jié)予以考慮。

四、小結(jié)

經(jīng)審查，檢察機(jī)關(guān)對(duì)付某以涉嫌玩忽職守罪向法院提起公訴，同時(shí)提出對(duì)付某從輕處罰的量刑建議。根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第173條至175條的規(guī)定，在初查過(guò)程中可以采取鑒定等措施，根據(jù)工作需要可以商請(qǐng)有關(guān)部門(mén)配合調(diào)查。在玩忽職守罪因果關(guān)系的審查認(rèn)定中，應(yīng)當(dāng)充分肯定專(zhuān)家意見(jiàn)，部門(mén)配合調(diào)查結(jié)論等證據(jù)的證明效力。同時(shí)要防止將危害行為實(shí)施之前就存在的因素歸入到介入因素來(lái)判斷。對(duì)玩忽職守罪中經(jīng)濟(jì)損失的審查判定要嚴(yán)格依照最高人民檢察院《關(guān)于瀆職犯罪立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，以立案時(shí)確已造成的損失為準(zhǔn)，既不能將應(yīng)當(dāng)支出而未實(shí)際支出的數(shù)額計(jì)入經(jīng)濟(jì)損失，也不能將案發(fā)后挽回的經(jīng)濟(jì)損失予以扣減，從而保證辦案的合法客觀公正。

注釋?zhuān)?/p>

[1]參見(jiàn)楊名：《瀆職犯罪因果關(guān)系判斷》，載《中國(guó)檢察官》2016年第12期。

[2]參見(jiàn)張明楷：《刑法學(xué)》，法律出版社2011年版，第181-185頁(yè)。