“不（免）予行政處罰”該如何操作

●文/劉云杰

北京市食品藥品監(jiān)督管理局開(kāi)發(fā)區(qū)分局

日常執(zhí)法實(shí)踐中，適用《食品安全法》第136 條規(guī)定免予行政處罰時(shí)，執(zhí)法人員常常在適用執(zhí)法文書(shū)上出現(xiàn)困惑。如將免予處罰按照行政處罰的程序制作各類(lèi)執(zhí)法文書(shū)，則會(huì)出現(xiàn)“不予行政處罰的行政處罰決定”、“處罰種類(lèi)和幅度為免于行政處罰”、“執(zhí)行結(jié)果為行政處罰決定書(shū)于XX 送達(dá)”、“結(jié)案方式無(wú)法填寫(xiě)”等讓人啼笑皆非的問(wèn)題。更甚者，如不告知不予行政處罰的行政處理結(jié)果，則會(huì)出現(xiàn)某案件雖經(jīng)過(guò)調(diào)查卻沒(méi)有處理決定的情況。不（免）予行政處罰該如何操作成了困擾眾多食藥監(jiān)管人員的問(wèn)題。

不(免)予行政處罰不是行政處罰決定

不予行政處罰是指當(dāng)事人有違法行為，依據(jù)《行政處罰法》第27 條第二款規(guī)定（違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰），對(duì)當(dāng)事人不予行政處罰。免予行政處罰是指當(dāng)事人有違法行為，依據(jù)行政法律法規(guī)對(duì)當(dāng)事人免予行政處罰。如依據(jù)《藥品管理法實(shí)施條例》第81 條規(guī)定免除部分（種類(lèi)為罰款）行政處罰，如果當(dāng)事人沒(méi)有違法所得和需沒(méi)收的產(chǎn)品，則為免予行政處罰；依據(jù)《食品安全法》第136 條規(guī)定可以免予處罰，但應(yīng)當(dāng)沒(méi)收產(chǎn)品。如果當(dāng)事人已經(jīng)沒(méi)有產(chǎn)品，則為免予行政處罰。

依據(jù)《行政處罰法》第八條規(guī)定，行政處罰種類(lèi)為八大類(lèi)：警告，罰款，沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，暫扣或者吊銷(xiāo)許可證，暫扣或者吊銷(xiāo)執(zhí)照，行政拘留，法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰，不包括不（免）予行政處罰。且《行政處罰法》第38 條第一款規(guī)定，案件調(diào)查終結(jié)后，根據(jù)情況作出行政處罰、不予行政處罰、不得行政處罰、移送的決定。所以，不（免）行政處罰是作出的行政決定，而不是行政處罰決定。

執(zhí)法文書(shū)下達(dá)此決定存在的問(wèn)題

相關(guān)工作人員采用執(zhí)法文書(shū)《行政處罰決定書(shū)》下達(dá)不（免）予行政處罰的做法，存在以下幾方面的問(wèn)題：一是行政決定到底是行政處罰還是不（免）予行政處罰。如果說(shuō)是不（免）予行政處罰，為何還下達(dá)行政處罰決定？如果說(shuō)是行政處罰決定，為何沒(méi)有具體行政處罰種類(lèi)？二是不（免）予行政處罰不符合執(zhí)法文書(shū)或公文基本要求，文不對(duì)題。內(nèi)容（文）為不（免）予處罰，但執(zhí)法文書(shū)（題）為行政處罰決定。三是當(dāng)事人信用受牽連，國(guó)家政府規(guī)定所有行政處罰必須全部公開(kāi)，如果不予行政處罰而下達(dá)了行政處罰決定，則當(dāng)事人在信用上存在受過(guò)行政處罰的影響。四是后續(xù)執(zhí)法文書(shū)的使用不規(guī)范。因?yàn)楹罄m(xù)執(zhí)法文書(shū)均為在給予行政處罰基礎(chǔ)上設(shè)置，如果將執(zhí)法文書(shū)《行政處罰決定書(shū)》適用于不（免）予行政處罰的情形，則在“處罰種類(lèi)和幅度”、“執(zhí)行結(jié)果”、“結(jié)案方式”等項(xiàng)目的填寫(xiě)上存在矛盾。

是否告知及告知程序有待商榷

依據(jù)《行政處罰法》第39 條規(guī)定：給予行政處罰，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書(shū)。但對(duì)不（免）予行政處罰的情形是否應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人，如何告知當(dāng)事人沒(méi)有明確要求。一種意見(jiàn)認(rèn)為沒(méi)有必要告知當(dāng)事人，當(dāng)事人不會(huì)對(duì)不（免）予行政處罰有異議。另一種意見(jiàn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人經(jīng)調(diào)查后作出行政決定的結(jié)果。當(dāng)前行政執(zhí)法環(huán)境下，筆者認(rèn)為告知當(dāng)事人更妥當(dāng)。

《行政處罰法》沒(méi)有明確不（免）予行政處罰的情形如何告知，所以在行政職能部門(mén)在制定行政處罰程序規(guī)定時(shí)，基于不（免）予行政處罰不屬于行政處罰，而沒(méi)有制定告知的程序，也沒(méi)有制定告知的執(zhí)法文書(shū)。執(zhí)法人員可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)參考相關(guān)職能部門(mén)的做法，如稅務(wù)、農(nóng)業(yè)等部門(mén)均使用《不（免）予行政處罰決定書(shū)》。也可借鑒食藥監(jiān)管系統(tǒng)在行政許可方面的一般做法，目前在行政許可方面有《行政許可決定書(shū)》、《不予行政許可決定書(shū)》。

三點(diǎn)建議

目前面臨的難題主要集中在食藥監(jiān)管部門(mén)行政處罰執(zhí)法程序和文書(shū)方面，其規(guī)定了如何下達(dá)行政處罰的程序，但沒(méi)有規(guī)定如何下達(dá)不（免）予行政處罰決定的程序；有“行政處罰決定書(shū)”，卻沒(méi)有“不（免）予行政處罰決定書(shū)”的執(zhí)法文書(shū)。筆者就此提出三點(diǎn)建議：一是建議國(guó)家食藥監(jiān)管總局參考其他行政職能部門(mén)的做法，規(guī)范不（免）予行政處罰的執(zhí)法程序及文書(shū)，明確《不（免）予行政處罰決定書(shū)》等執(zhí)法文書(shū)。二是建議各省級(jí)食藥監(jiān)管部門(mén)明確規(guī)定采用公文形式處理不（免）予行政處罰的情形。三是基層食藥監(jiān)管部門(mén)在處理不（免）予行政處罰的情形時(shí)，要避免不告知行政決定或按行政處罰的程序、文書(shū)告知不（免）予行政處罰的情形，也不要自行將《行政處罰決定書(shū)》改為《不（免）予行政處罰決定書(shū)》，確保執(zhí)法文書(shū)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。