紀(jì)檢機(jī)關(guān)與監(jiān)察委員會協(xié)作辦案中信息引導(dǎo)偵查機(jī)制的構(gòu)建

劉金芝

摘要：監(jiān)察委員會已經(jīng)開始試點，其取代了檢察機(jī)關(guān)的偵查職能。盡管監(jiān)察委員會與紀(jì)檢機(jī)關(guān)合署辦公，但仍然存在職責(zé)分工。而傳統(tǒng)的偵查方式已經(jīng)不再適應(yīng)反腐的新形勢，亟須在紀(jì)檢機(jī)關(guān)和監(jiān)察委員會協(xié)作配合偵查辦案的工作中引入信息引導(dǎo)偵查機(jī)制。紀(jì)檢機(jī)關(guān)與監(jiān)察委員會協(xié)作配合辦案中的信息引導(dǎo)偵查制度的引入，需要搭建偵查信息網(wǎng)絡(luò)平臺，成立信息引導(dǎo)反貪腐偵查工作的管理機(jī)構(gòu)，構(gòu)建信息引導(dǎo)反貪腐偵查工作機(jī)制和全面的信息化偵查系統(tǒng)。

關(guān)鍵詞：信息化；偵查；紀(jì)檢機(jī)關(guān)；監(jiān)察委員會

中圖分類號：D922.114 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1001-862X（2017）02-0155-004

2016年12月25日，十二屆全國人大常委會表決通過《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于在北京市、山西省、浙江省開展國家監(jiān)察體制改革試點工作的決定》，決定自2016年12月26日起施行。自此，我國正式試點設(shè)立監(jiān)察委員會，與黨的紀(jì)檢機(jī)關(guān)合署辦公，并授權(quán)其行使本屬于檢察機(jī)關(guān)的貪污賄賂、瀆職等犯罪的偵查權(quán)。盡管兩機(jī)關(guān)合署辦公，但由于監(jiān)察委員會系人民代表大會設(shè)立的國家機(jī)關(guān)，紀(jì)檢機(jī)關(guān)系黨的機(jī)關(guān)，兩者在職責(zé)上存在必要的區(qū)分，因此，在貪污賄賂、瀆職等犯罪的偵查問題上，仍然存在分工和協(xié)作問題。而隨著紀(jì)檢機(jī)關(guān)與監(jiān)察委員會辦案工作聯(lián)系日益密切，加強(qiáng)紀(jì)檢機(jī)關(guān)與監(jiān)察委員會辦案過程中的配合與協(xié)調(diào)，對于及時、有效和正確地查處黨員干部貪污腐敗等案件具有至關(guān)重要的作用。時代的發(fā)展和反腐形勢的不斷變化，傳統(tǒng)的紀(jì)檢機(jī)關(guān)與監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)作辦案機(jī)制問題日益凸顯。尤其是在反腐案件的偵辦工作中，與案件有關(guān)的信息采集渠道的寬窄、信息質(zhì)量的高低、獲取數(shù)量的多少以及傳輸速度的快慢都對案件的偵辦有著極大的影響。設(shè)立國家監(jiān)察委員會后，紀(jì)檢機(jī)關(guān)和監(jiān)察委員會亟待通過信息引導(dǎo)偵查機(jī)制的構(gòu)建來促進(jìn)前述辦案機(jī)制的完善和發(fā)展。

一、信息引導(dǎo)偵查機(jī)制構(gòu)建的必要性

（一）有利于強(qiáng)化監(jiān)察委員會自行發(fā)現(xiàn)線索的能力

我國紀(jì)檢機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)在傳統(tǒng)的反腐案件偵辦當(dāng)中，其線索來源主要包括群眾舉報、上級機(jī)關(guān)的交辦以及自行發(fā)現(xiàn)。但就當(dāng)前實踐而言，自行發(fā)現(xiàn)的線索多為偵查人員通過其個人和工作上的關(guān)系所獲取，而囿于傳統(tǒng)偵辦案件的方式所存在的固有不足，加之偵辦人員的精力和時間有限，自行發(fā)現(xiàn)線索成效較低。而對于新設(shè)立的監(jiān)察委員會而言，應(yīng)當(dāng)不斷提升自行發(fā)現(xiàn)案件的能力。借助信息引導(dǎo)偵查平臺，偵辦人員自行發(fā)現(xiàn)辦案信息的能力能夠得到極大的提升。

（二）有利于提高監(jiān)察委員會偵查工作效率

我國紀(jì)檢機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)在傳統(tǒng)偵辦案件的方式中，因一定程度受到客觀條件的限制，其獲取相關(guān)信息的速度較慢。具體而言，在有關(guān)被調(diào)查人的財產(chǎn)狀況調(diào)查當(dāng)中，會出現(xiàn)需要前往不同的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查的情形，并且不同的金融機(jī)構(gòu)在協(xié)助調(diào)查方面有著不同的要求，偵辦人員為此需花費更多的時間和精力。但當(dāng)金融數(shù)據(jù)與偵查信息平臺相結(jié)合之時，便可實現(xiàn)對相關(guān)數(shù)據(jù)的在線申請、審核、獲取和處理，從而大大提高偵辦人員的工作效率。

（三）適應(yīng)信息化時代發(fā)展的迫切需要

在信息化時代，犯罪嫌疑人的反偵查手段也隨之信息化，反偵查能力提高，反腐工作面臨著更為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。而信息又是偵辦案件的源頭和手段，是指揮案件偵辦決策的依據(jù)，偵查過程實際上就是一個不斷地處理與犯罪有關(guān)信息的過程，可以說偵查活動離不開信息。[1]因此，紀(jì)檢機(jī)關(guān)和監(jiān)察委員會的工作人員在信息化浪潮之中應(yīng)保持更高的敏感性，在偵辦案件的過程中能夠主動利用最新的信息化成果，從而把握偵查工作的主動權(quán)。

（四）應(yīng)對反腐嚴(yán)峻形勢的迫切需要

隨著我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，一些不良的社會習(xí)氣也隨之產(chǎn)生，尤其是部分黨員干部存在著“拜金主義”的價值取向，導(dǎo)致腐敗呈蔓延之勢。對于價值取向的異變所產(chǎn)生的更為嚴(yán)峻的貪腐形勢：類型更加多樣化，手段更為復(fù)雜、隱蔽化，外逃、外流現(xiàn)象更為嚴(yán)重化[2]，官階范圍更大化等問題，案件偵辦人員必須將信息作為基礎(chǔ)，運用信息與嫌疑人進(jìn)行對抗，使其貪腐行徑敗露并得到應(yīng)有的懲治。但對于我國紀(jì)檢機(jī)關(guān)和新設(shè)立的監(jiān)察委員會而言，受制于其自身的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展水平，其與嫌疑人之間的信息不對稱現(xiàn)象較為突出。因此，紀(jì)檢機(jī)關(guān)與監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)將信息的主動權(quán)牢牢掌握，方可更為從容地面對反腐的嚴(yán)峻形勢。

二、信息引導(dǎo)偵查機(jī)制的構(gòu)建模式

（一）建立偵查信息網(wǎng)絡(luò)平臺

偵查信息網(wǎng)絡(luò)平臺能夠?qū)崿F(xiàn)知識要素植入偵查工作的目的，使偵查工作擁有強(qiáng)大的資源和技術(shù)支撐，是信息偵查機(jī)制的強(qiáng)大物質(zhì)保障。其不僅能對既有線索實施信息化集中管理，也能通過對線索的分析研判、排查篩選，對有價值的線索進(jìn)行篩選分類，以達(dá)到統(tǒng)籌使用線索的目的。另外，偵查信息網(wǎng)絡(luò)平臺使得紀(jì)檢機(jī)關(guān)和監(jiān)察委員會協(xié)作辦案之時能夠按照線索的特點有針對性地對長線、中線和短線進(jìn)行經(jīng)營，對可能涉及窩案、串案的線索，有計劃分步驟地統(tǒng)籌使用。

第一，建立信息網(wǎng)絡(luò)等硬件設(shè)施。作為紀(jì)檢機(jī)關(guān)和監(jiān)察委員會偵辦貪腐案件的物質(zhì)基礎(chǔ)，信息網(wǎng)絡(luò)等硬件設(shè)施的建立具有基礎(chǔ)性的意義。只有縱橫貫通、高度共享、相互連接的信息網(wǎng)絡(luò)平臺，方可實現(xiàn)信息引導(dǎo)機(jī)制的有效運行。

第二，獲取廣泛的技術(shù)支持。對于偵查信息平臺而言，其應(yīng)當(dāng)包括對犯罪信息管理系統(tǒng)的研發(fā)、設(shè)計，電子計算機(jī)的硬件與軟件技術(shù)，信息數(shù)據(jù)庫和信息存儲、信息檢索、信息傳遞與信息網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)。[3]對于進(jìn)入偵查程序的線索，建立舉報線索數(shù)據(jù)庫和線索流轉(zhuǎn)程序，通過規(guī)范線索錄入、分析研判、跟蹤反饋，提高線索流轉(zhuǎn)速度和利用效能。根據(jù)線索管理系統(tǒng)所反映出的形勢和問題，能夠有針對性地指導(dǎo)辦案人員做好線索摸排、經(jīng)營線索和準(zhǔn)備工作，而對于案源匱乏的部門能夠提前作出安排，提前進(jìn)行線索調(diào)劑，保證各偵查部門都能有成型線索可查，有案可辦，擺脫因案源匱乏導(dǎo)致工作被動局面的發(fā)生。

（二）建立信息引導(dǎo)反腐偵查工作的管理機(jī)構(gòu)

對于信息引導(dǎo)的反腐偵查工作而言，偵查活動應(yīng)當(dāng)由信息引領(lǐng)，但案件偵辦信息又具有復(fù)雜性和分散性，這些復(fù)雜且分散的信息必須具有相應(yīng)的信息組織和管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)調(diào)方可實現(xiàn)信息價值的充分發(fā)揮。因此，紀(jì)檢機(jī)關(guān)和監(jiān)察委員會在協(xié)作辦案過程中應(yīng)當(dāng)組建一個統(tǒng)一的信息管理機(jī)構(gòu)，統(tǒng)領(lǐng)案件信息工作，將相關(guān)信息進(jìn)行分析和研判，從而為偵辦部門處理案件提供充分的信息支持。

在具體的案件偵查中，由信息管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)偵查信息的提供，例如，偵查人員可以在前文提到的偵查信息平臺系統(tǒng)上提交情報服務(wù)的申請，由信息管理機(jī)構(gòu)在規(guī)定的時間內(nèi)查詢到相關(guān)信息并反饋給偵辦人員，從而提高案件的偵辦效率。

（三）構(gòu)建信息引導(dǎo)偵查工作機(jī)制

首先，建立信息收集制度。規(guī)范偵辦信息收集的整個過程，確保案件相關(guān)信息能夠及時準(zhǔn)確地被收集，且保證信息的完整、無遺漏。

其次，建立信息報送制度?？v向上實現(xiàn)下級向上級信息機(jī)構(gòu)的互通，上級信息機(jī)構(gòu)能夠及時地接受并匯總；橫向上，偵查信息機(jī)構(gòu)與偵辦機(jī)構(gòu)強(qiáng)化溝通和交流，使得信息的傳遞具有更強(qiáng)的針對性和有效性。對于信息而言，可以實現(xiàn)歸口管理、分級報送[4]，從而滿足信息研判和使用機(jī)構(gòu)對于案件信息的要求。偵辦信息機(jī)構(gòu)可以先對案件信息進(jìn)行分析研判，發(fā)現(xiàn)與貪腐事實確實存在關(guān)聯(lián)性的線索便將其及時移交偵查機(jī)構(gòu)，并對其進(jìn)行進(jìn)一步的審查核實。

再次，構(gòu)建信息分析研判制度。貪腐線索和信息具有繁雜性，因此對于收集并報送過來的相關(guān)信息必須經(jīng)過一定的研判方可成為偵查工作的有效信息。只有建立相關(guān)的偵查信息分析研判制度，嚴(yán)格規(guī)范分析研判的質(zhì)量，方可幫助案件偵辦機(jī)構(gòu)在偵辦案件之時獲取充分、有效的研判結(jié)果。

最后，建立偵查信息通報和發(fā)布制度。該項制度具有先期性和預(yù)警性。通過該制度的建立，特別是在貪腐案件多發(fā)領(lǐng)域，通過定期的通報和發(fā)布相關(guān)犯罪信息，能夠震懾有關(guān)人員，從而預(yù)防貪腐現(xiàn)象的發(fā)生。

（四）構(gòu)建全面的信息化偵查系統(tǒng)

首先，加強(qiáng)外部信息共享。加強(qiáng)紀(jì)檢機(jī)關(guān)和監(jiān)察委員會與有關(guān)單位間的協(xié)作，建立橫向聯(lián)絡(luò)機(jī)制，暢通外部信息通道。（1）加強(qiáng)同公安治安、戶籍、邊檢、車管、監(jiān)管，工商、質(zhì)檢、國稅、地稅、銀行、證券、保險、外匯等網(wǎng)絡(luò)的并網(wǎng)查詢，重點加強(qiáng)與黨委組織部門聯(lián)網(wǎng)建立人事檔案信息數(shù)據(jù)庫、與出入境管理局合作建立外籍身份數(shù)據(jù)庫，建立涵蓋齊全、分類科學(xué)、便于檢索、范圍廣泛、運行可靠的數(shù)據(jù)庫，開辟范圍廣、運行穩(wěn)定的信息源。建立全國統(tǒng)一的職務(wù)犯罪偵查信息系統(tǒng)，實現(xiàn)信息資源共享。

其次，構(gòu)建新的偵查協(xié)作體系。在外部信息共享的資源通道形成的同時，紀(jì)檢機(jī)關(guān)和監(jiān)察委員會應(yīng)加速構(gòu)建新的偵查協(xié)作體系，形成合力。

最后，加強(qiáng)重點監(jiān)控。貪污腐敗案件多發(fā)在重點行業(yè)、人群、事件，因而有必要針對高危領(lǐng)域加強(qiáng)重點監(jiān)控（2），特別是加強(qiáng)對招投標(biāo)、采購、拆遷、征地補(bǔ)償、醫(yī)藥購銷、保障房分配等民眾反映強(qiáng)烈的社會熱點問題的信息監(jiān)控，注重輿情，做到第一時間發(fā)現(xiàn)、第一時間反應(yīng)、第一時間處理，切實做到以信息引導(dǎo)偵查方向。

三、信息引導(dǎo)偵查機(jī)制運行中應(yīng)注意的問題

在信息化時代，辦案人員的偵查思路、方式、方法需要轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代的主動信息偵查方式，“偵查思維方法將由網(wǎng)絡(luò)環(huán)境所提供的非線性、實時性、交互性的思維方法取代傳統(tǒng)的以觀察、實驗為基礎(chǔ)的實證主義思維方法”。[5]案件的特點也決定了信息引導(dǎo)偵查機(jī)制所具有的大空間、大跨度、多層面的特征，要求多單位、多人員、多層次的協(xié)作。辦案人員只有樹立信息全局觀、信息大局觀、信息制勝觀，才能確保實現(xiàn)貪污賄賂案件的偵查形成發(fā)現(xiàn)迅速、決策精準(zhǔn)、指揮高效、成果顯著的局面。對此，全國紀(jì)檢機(jī)關(guān)和監(jiān)察委員會必須加強(qiáng)對信息引導(dǎo)偵查機(jī)制重要性的認(rèn)識，充分理解推進(jìn)新機(jī)制的目的和意義，逐步改進(jìn)傳統(tǒng)偵查方法、思維，樹立正確的信息觀，確立信息在偵查中的核心地位，將信息的有效利用同案件的偵查有機(jī)地結(jié)合起來，充分發(fā)揮主觀能動性，切實保障和推進(jìn)規(guī)范化的信息機(jī)制[6]（3），使偵查工作按照信息引導(dǎo)偵查機(jī)制的客觀要求快速發(fā)展，服務(wù)于國家法治建設(shè)。

此外，相較于傳統(tǒng)的較為被動的案件偵查手段而言，信息引導(dǎo)偵查手段能將海量的信息資源作為探尋基礎(chǔ)，能夠?qū)⒚舾行畔⒆鳛榍腥朦c，從而采取主動搜集、檢索案件相關(guān)的偵查信息，進(jìn)而實現(xiàn)案件偵辦的突破。但是這種主動、高效和先進(jìn)的偵辦手段需要現(xiàn)代化的偵查信息系統(tǒng)作為物質(zhì)保障。目前我國偵查信息系統(tǒng)建設(shè)依然十分滯后，僅有極少數(shù)地區(qū)初步建成了偵查信息系統(tǒng)并付諸使用，其他地區(qū)尚處于探索階段。而偵查信息系統(tǒng)在硬件上的落后也制約了我國偵查模式的轉(zhuǎn)變。因此，在引入信息引導(dǎo)偵查機(jī)制的同時必須注意對我國偵查信息系統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

注釋：

（1）目前，中央和國家機(jī)關(guān)17個牽頭單位和協(xié)辦單位建立了聯(lián)席會議機(jī)制，中國人民銀行和銀監(jiān)會、保監(jiān)會、證監(jiān)會聯(lián)合下發(fā)了建立懲防體系建設(shè)聯(lián)席會議制度的有關(guān)文件，確定了工作程序。財政部針對承擔(dān)的7項牽頭任務(wù)，分別與國家發(fā)改委、中國人民銀行等單位建立分工合作制度。最高法院、最高檢察院、國家安監(jiān)總局等單位，利用聯(lián)席會議這個平臺定期與協(xié)辦單位研究工作。中央紀(jì)委、監(jiān)察部與中央組織部、公安部、司法部、外交部等多個部門建立了防范違紀(jì)違法公職人員外逃工作協(xié)調(diào)機(jī)制部際聯(lián)席會議制度。參見http：//www.jcnews.com.cn/news/news_content/2013-10/15/content_439522.htm。

（2）具體而言，即針對涉嫌腐敗資金類地下錢莊、跨境攜帶現(xiàn)金、進(jìn)出口未核銷企業(yè)、假借傭金或其他服務(wù)貿(mào)易名義外逃資金、利用企業(yè)間關(guān)聯(lián)交易向境外轉(zhuǎn)移資金、海外投資年檢違規(guī)名單、利用離岸金融中心向境外轉(zhuǎn)移資金、利用銀聯(lián)卡向境外交易轉(zhuǎn)移資金等近年貪污受賄案件頻發(fā)的重災(zāi)區(qū)的監(jiān)控。

（3）推行規(guī)范化的情報信息工作制度。只有規(guī)范情報 信息的各個業(yè)務(wù)流程，才能整合、激活和利用各類業(yè)務(wù)信息資源，發(fā)揮情報信息的綜合效益。英國“國家情報模式”（NIM）堪稱技術(shù)規(guī)范化的一個范例。其主要做法如下：一是法律保障。英國政府以“警務(wù)現(xiàn)代化大討論”形式推動議會通過（下轉(zhuǎn)第168頁）（上接第157頁）《警務(wù)改革法案（ 2002）》，從而確立了NIM 的法律地位。二是領(lǐng)導(dǎo)決策。成立了一個項目管理委員會，總體協(xié)調(diào)該模式的推廣工作。三是專家參與。由國家犯罪情報總局負(fù)責(zé)，抽調(diào)專家成立國家級專家支援組，制定NIM的工作制度和規(guī)范。有了法律的保障，NIM 模式在全英的警察局很快推廣并迅速得到了普及。

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（責(zé)任編輯 丹 若）