中國科學(xué)院外籍院士群體特征研究*

李真真 彭晴晴,2**

1 中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190

2 中國科學(xué)院學(xué)部工作局 北京 100190

中國科學(xué)院外籍院士群體特征研究*

李真真1彭晴晴1,2**

1 中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190

2 中國科學(xué)院學(xué)部工作局 北京 100190

中科院外籍院士制度自 1994 年正式建立，迄今已走過 20 余年歷程。文章以中科院外籍院士群體為研究對象，對其特征進行計量分析。在此基礎(chǔ)上，從歷史的視角探討外籍院士對中國科技事業(yè)的貢獻，并對如何進一步發(fā)揮外籍院士的作用，促進我國科技事業(yè)的發(fā)展提出政策建議。

外籍院士，群體特征，計量分析，科技貢獻

DOI10.16418/j.issn.1000-3045.2017.03.011

1963 年 9 月 5 日，周恩來總理向時任印度尼西亞共產(chǎn)黨主席迪·努·艾地頒發(fā)證書，授予其中科院名譽學(xué)部委員稱號[1]。迪·努·艾地成為唯一被贈予該榮譽稱號的外國政要?！拔母铩苯Y(jié)束后，1979 年 5 月16—21日中科院黨組討論學(xué)部常委聯(lián)席會議問題時，多次重提設(shè)立“國外學(xué)部委員”事宜①鄧照明. 學(xué)部工作紀事（1979—1980）. 院史資料與研究（內(nèi)部資料）, 2013, 135(3): 1-133。1983 年 7 月 4 日，在中科院向中央呈送的《關(guān)于召開第五次學(xué)部委員大會的請示報告》中明確提到，“小平同志在最近一次講話中提出，為更好地團結(jié)外籍華裔學(xué)者為祖國建設(shè)事業(yè)出力，可設(shè)置‘國外學(xué)部委員’。我們完全同意這些意見，并將在這次擬訂的學(xué)部委員增補辦法中作出具體規(guī)定”②中國科學(xué)院院部檔案. 案卷號: 1984-2-7, 46-49。1985 年 1月17 日，中科院學(xué)部主席團 5 位執(zhí)行主席就建立院士制度問題向中央提交信件，其中再次提出“可設(shè)外籍院士稱號”的建議③李吉士. 第五次學(xué)部委員大會補選出主席團五位執(zhí)行主席后五位執(zhí)行主席主要活動紀事. 院史資料與研究（內(nèi)部資料）, 2012, 128(2): 1-22。1992 年 4 月，第六次學(xué)部委員大會通過的《中國科學(xué)院學(xué)部委員章程（試行）》規(guī)定了外籍學(xué)部委員的選舉標準和要求，同年 12 月學(xué)部主席團會議審定了外籍學(xué)部委員選舉辦法。1993 年學(xué)部委員改稱院士，學(xué)部進行外籍院士候選人的推薦和初評工作。1994 年 6 月，第七次院士大會選舉產(chǎn)生了首批外籍院士，標志著中科院外籍院士制度的正式建立。時任中科院院長周光召指出：“選聘外籍院士是符合國際科技界慣例的重要舉措，是中國科技界進一步走向開放的世界、中科院進一步發(fā)展和成熟的標志之一”[2]。

院士群體研究屬于科技精英研究范疇。哈里特·朱克曼在其《科學(xué)界的精英：美國諾貝爾獎金獲得者》中描述了作為科學(xué)精英的諾貝爾獎獲得者的成長路徑[3]。關(guān)于中科院院士群體的研究，具有代表性的著作是《中國的科學(xué)精英》，該書結(jié)合中國的社會政治背景，深入分析了1955—2001 年當(dāng)選院士的家庭出身、教育背景和學(xué)術(shù)研究情況，以及當(dāng)選院士過程中的影響因素等等[4]。此外，李真真、劉勇衛(wèi)等人[5-7]對院士制度的歷史沿革、院士結(jié)構(gòu)和社會作用進行了研究。王揚宗、劉峰松等人[8,9]從科學(xué)史角度對院士制度發(fā)展進行了研究。樊洪業(yè)等人[10]結(jié)合歐美國家院士制度，探討了中國院士制度的相關(guān)問題。徐飛、楊麗等人[11,12]對院士及女院士的出生地域、學(xué)位結(jié)構(gòu)、留學(xué)狀況等進行了計量分析。但從已有研究文獻看，目前尚無外籍院士群體的相關(guān)研究。

1 外籍院士群體計量分析

1.1 整體特征

截至 2015 年底，中科院學(xué)部共選舉產(chǎn)生外籍院士100 人，歷次外籍院士選舉人數(shù)情況詳見圖 1。外籍院士群體呈現(xiàn)出美國國籍科學(xué)家多（59 人）、華人多（41人）、諾貝爾獎獲得者多（23 人）的“三多”現(xiàn)象。“三多”現(xiàn)象在一定程度上反映了我國國際交流合作的特點：美國作為世界科技強國對我國科技界的影響力顯著；海外華人學(xué)者因語言、血統(tǒng)和對中國的歸屬感等優(yōu)勢，一直是我國國際交流的寶貴財富；而諾貝爾獎獲得者是國際公認的科技精英。但同時，外籍院士群體也呈現(xiàn)出“三少”現(xiàn)象，即當(dāng)選時在華工作者少（6 人）、來自發(fā)展中國家者少（5 人）、具有國外科學(xué)院重要任職經(jīng)歷者少（6 人）。

1.2 國家（地區(qū)）分布

圖2 外籍院士來源地區(qū)分布情況資料來源：根據(jù)中科院學(xué)部網(wǎng)站（http://www.casad.ac.cn，2016年6月22日）數(shù)據(jù)整理

圖1 歷次外籍院士選舉人數(shù)情況資料來源：根據(jù)中科院學(xué)部網(wǎng)站（http://www.casad.ac.cn，2016年6月22日）數(shù)據(jù)整理

外籍院士主要來自北美和歐洲地區(qū)（圖 2），國籍分布在 17 個國家（或地區(qū)），其中：美國 59 人，英國 9人，法國 7 人，俄羅斯 3人，德國 3人，日本 3人，澳大利亞 2人，丹麥 2人，瑞典 2人，印度 2人，以色列 2人，奧地利 1人，芬蘭 1人，加拿大 1人，新加坡 1人，巴基斯坦 1人，巴西 1人。

將中科院外籍院士分布與英國皇家學(xué)會、美國科學(xué)院進行比較。英國皇家學(xué)會外籍院士主要來自美國和歐洲，分別占 65% 和 28% 左右，這與中科院外籍院士的國家（地區(qū)）分布結(jié)構(gòu)相近，反映了世界科技資源和科技實力布局的總體形勢。但與之不同的是，美國科學(xué)院外籍院士呈現(xiàn)遍布世界各國的狀態(tài)，其外籍院士甚至包括來自坦桑尼亞等科技不發(fā)達國家的科學(xué)家。

但總結(jié)歷年來中科院外籍院士的國家（地區(qū)）分布變化（表 1），可見中科院外籍院士的國籍分布亦有持續(xù)擴大的趨勢。

表1 歷次選舉外籍院士國籍情況

1.3 當(dāng)選年齡分布

數(shù)據(jù)顯示，歷次當(dāng)選的中科院外籍院士，其當(dāng)選年齡主要集中在 65—70 歲之間（圖 3）。當(dāng)選年齡最大者為李約瑟院士，1994 年當(dāng)選時為 94 歲；最小的為莊小威院士，2015 年當(dāng)選時為 43 歲?？傮w而言，中科院外籍院士呈現(xiàn)了逐漸年輕化的趨勢。

圖3 歷次外籍院士當(dāng)選年齡資料來源：根據(jù)中科院學(xué)部網(wǎng)站（http://www.casad.ac.cn，2016年6月22日）數(shù)據(jù)整理

1.4 學(xué)科領(lǐng)域分布

對歷次當(dāng)選外籍院士所屬學(xué)科領(lǐng)域進行統(tǒng)計④中科院目前共有6個學(xué)部，包括數(shù)學(xué)物理學(xué)部、化學(xué)部、生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)學(xué)部、地學(xué)部、信息技術(shù)科學(xué)部（2007年設(shè)立）、技術(shù)科學(xué)部。根據(jù)中科院外籍院士的提名采取各學(xué)部所屬院士進行同行推薦的方式，本文所謂的學(xué)科領(lǐng)域即按外籍院士當(dāng)選時的提名推薦渠道進行歸屬，數(shù)理領(lǐng)域的占 26%，技術(shù)領(lǐng)域占 21%，生命領(lǐng)域占18%，化學(xué)領(lǐng)域占 17%，地學(xué)領(lǐng)域占 12%，信息領(lǐng)域占 6%（圖 4） 。數(shù)理和技術(shù)領(lǐng)域是國際合作傳統(tǒng)學(xué)科，外籍院士較多，尤其華裔科學(xué)家的比例高，如數(shù)理領(lǐng)域華裔科學(xué)家占 53.8%；技術(shù)領(lǐng)域華裔占 71.4%。特別值得關(guān)注的是，2007 年首次增加信息領(lǐng)域，其外籍院士人數(shù)增長迅速?；瘜W(xué)領(lǐng)域近年來當(dāng)選人數(shù)遞增較快，諾貝爾獎得主比例很高，占 41.2%。這與化學(xué)作為我國的一個優(yōu)勢學(xué)科在國際科技交流中逐漸占主導(dǎo)地位的情景相吻合，同時與近年來我國化學(xué)學(xué)科世界排名靠前的趨勢一致[13]。然而，近年來我國地學(xué)領(lǐng)域的國際交流合作活躍[16]，但外籍院士人數(shù)卻仍偏少。

圖 4 外籍院士學(xué)科領(lǐng)域分布資料來源：根據(jù)中科院學(xué)部檔案數(shù)據(jù)整理

2 外籍院士對中國科技的貢獻歷程

外籍院士以不同方式為提升我國科技創(chuàng)新能力發(fā)揮了積極作用?？傮w來看，合作研究和培養(yǎng)人才為外籍院士對中國科技貢獻的主要方式。同時，外籍院士對中國科技貢獻呈現(xiàn)出鮮明的時代特點，可大致分為3個階段。

2.1 20 世紀 70 年代末和 80 年代

改革開放初期，中國科技急需開拓國際視野，填補空白領(lǐng)域，追隨最新發(fā)展。20 世紀 80 年代初，我國與歐美主要發(fā)達國家均簽訂了政府間雙邊科技合作協(xié)定。但該時期，中外科技交流合作形式單一，外籍院士貢獻主要表現(xiàn)為單方面援助，如幫助中國發(fā)展薄弱領(lǐng)域，幫助科技人員學(xué)習(xí)先進科技，以及利用影響力向世界推介中國科技成就，為中國的科技事業(yè)出謀劃策等。這些貢獻使他（她）們成為了中科院第一批外籍院士。

該時期，一批有影響力的外籍專家熱心推進與中國建立科技交流，為促進中國與所在國關(guān)系的全面發(fā)展打下了基礎(chǔ)⑤中國科學(xué)院學(xué)部聯(lián)合辦公室. 中國科學(xué)院外籍院士候選人推薦書匯總. 內(nèi)部資料, 1994, 104-111。如在 1978 年中美恢復(fù)邦交不久，美國彼得·雷文（Peter Raven）教授即組織中美植物學(xué)家互訪，并成立“中美植物學(xué)交流委員會”，為中美植物學(xué)交流奠定了基礎(chǔ)。又如，為培養(yǎng)物理人才，李政道教授倡議并創(chuàng)立了中美聯(lián)合招考物理研究生項目，在 1979—1989 年的 10 年間我國派出了 915 位研究生赴美留學(xué)，在我國的教育發(fā)展史上書寫了重要篇章[15]。一些外籍院士幫助爭取在華舉辦國際會議，讓國際同行充分了解中國的科技發(fā)展，也為我國參加國際科技組織積累了寶貴的經(jīng)驗。如印度古德夫·庫什（Gurdev S. Khush）教授促成了 1979 年國際水稻研究大會在廣州舉辦⑥中國科學(xué)院學(xué)部聯(lián)合辦公室. 中國科學(xué)院外籍院士候選人推薦書匯總. 內(nèi)部資料, 2002, 33-37，大會還向國際科學(xué)界介紹中國科技發(fā)展。再如英國李約瑟（Joseph Terence Montgomery Needham）教授后半生潛心研究科技史，向西方介紹了中國古代科學(xué)技術(shù)的偉大成就，由他編寫的《中國科學(xué)技術(shù)史》于 1983 年獲得我國自然科學(xué)獎一等獎⑦中國科學(xué)院學(xué)部聯(lián)合辦公室. 中國科學(xué)院外籍院士候選人推薦書匯總. 內(nèi)部資料, 1994, 98-103，著名的“李約瑟難題”也引發(fā)了學(xué)界持續(xù)的關(guān)注和思考。

2.2 20 世紀 90 年代

這一時期，我國科技事業(yè)發(fā)展迅速，整體上雖仍以跟蹤式學(xué)習(xí)和追趕式發(fā)展為主，但國際交流廣度和深度均有了很大擴展。外籍院士貢獻主要表現(xiàn)在推進與中國科教領(lǐng)域的合作，包括推進與中國的科教領(lǐng)域的合作、促進我國科學(xué)界與世界科學(xué)共同體的交流與合作、推薦或支持中國科學(xué)家進入國際科學(xué)組織等形式。

（1）積極推進與中國的科教領(lǐng)域戰(zhàn)略合作。如法國萬森·庫爾提歐（Vincent Courtillot）教授任法國教育科研與技術(shù)部部長顧問及科研署主任（1997—2001 年）期間，曾參與向時任法國總理若斯潘（Jospin）提出“將中國列入法國對外主要合作的 4 個國家之一”的建議并被采納，之后會同時任教育部部長阿萊格爾（Allegre）與我國簽署了科技教育合作協(xié)議，提出建立中法聯(lián)合實驗室，以促進中法科研合作⑧中國科學(xué)院院士工作局. 2007年中國科學(xué)院外籍院士有效候選人推薦書匯總. 內(nèi)部資料, 2007, 116-122。

（2）促進我國科學(xué)界與世界的平等交流與合作。如美國伯勒爾·伯奇費爾（Burrell Clark Burchfiel）教授自20 世紀 90 年代以來，與中國地質(zhì)同行開展合作研究并共同發(fā)表研究論文，為我國地球科學(xué)發(fā)展作出了積極貢獻⑨中國科學(xué)院學(xué)部聯(lián)合辦公室. 中國科學(xué)院外籍院士候選人推薦書匯總. 內(nèi)部資料, 1998, 90-94。1997 年，時任美國國家科學(xué)理事會（National Science Board）主席理查德·杰爾（Richard Zare）教授，在訪華期間促成 Science 以在線形式向中國開放⑩國科學(xué)院院士工作局. 中國科學(xué)院外籍院士候選人推薦書匯總. 內(nèi)部資料, 2004, 33-39。

（3）推薦或支持我國科學(xué)家進入國際組織。一些外籍院士，如英國布萊恩·霍西金斯（Brian John Hoskins）教授等，積極推薦并支持我國科學(xué)家加入國際科學(xué)組織，這對我國科技界參與國際科技合作能力建設(shè)具有重要意義。

2.3 21 世紀以來

進入 21 世紀以來，隨著我國科技實力和研發(fā)能力快速提升，中國科學(xué)家在重大國際科技合作中發(fā)揮出越來越重要的作用，國際科技合作趨向“以我為主，平等互利”，中國科技界開始關(guān)注在國際科技界的話語權(quán)。在這一背景下，外籍院士貢獻主要體現(xiàn)在促進與中國科技深層次戰(zhàn)略合作、聯(lián)合建立實驗室、試點探索科技體制改革等方面。

外籍院士加強與中國科技深層次戰(zhàn)略合作，如印度拉奧（C. N. R. Rao）教授在擔(dān)任發(fā)展中國家科學(xué)院（TWAS）院長期間，力推在中科院設(shè)立地區(qū)辦公室，倡導(dǎo)并促成了第 14 屆 TWAS 院士大會在中國舉辦①中國科學(xué)院院士工作局. 2013年中國科學(xué)院外籍院士候選人推薦書匯總. 內(nèi)部資料, 2013, 63-72。外籍院士推動在中國成立中外聯(lián)合研究機構(gòu)，為國內(nèi)學(xué)者創(chuàng)造了與世界頂尖科學(xué)家合作交流的機會，同時參與在中國本土建立世界一流科研機構(gòu)的探索之路。如美國弗里德·穆拉德（Ferid Murad）教授 2003 年與上海中醫(yī)藥大學(xué)共同建立“穆拉德中藥現(xiàn)代化研究中心”，用現(xiàn)代科學(xué)方法開展中藥研究，推動了中西醫(yī)學(xué)間交流與互補②中國科學(xué)院院士工作局. 2007年中國科學(xué)院外籍院士有效候選人推薦書匯總. 內(nèi)部資料, 2007, 84-95。再如，蒲慕明教授應(yīng)邀籌建中科院神經(jīng)科學(xué)所，旨在建立一個為國際同行認可、運行模式可以在中國被借鑒的科研機構(gòu)③中國科學(xué)院院士工作局. 2011年中國科學(xué)院外籍院士有效候選人推薦書匯總. 內(nèi)部資料, 2011, 133-142，成果斐然。

3 外籍院士貢獻的案例分析

3.1 北京正負電子對撞機建設(shè)

北京正負電子對撞機建設(shè)是我國大科學(xué)工程國際合作的成功案例。我國能在短時間內(nèi)跨越設(shè)計、研制和建造過程中的人力、物力和技術(shù)經(jīng)驗匱乏難關(guān)，李政道、潘諾夫斯基（Wolfgangk H. Panofsky）、丁肇中、吳健雄等外籍院士起了重要的推動作用。

建國初期我國曾提出建造同步加速器方案，但囿于資金與人才未能實施。“文革”結(jié)束后，我國制定了高能物理實驗中心建設(shè)計劃（“八七”工程），但因故于 1980 年停止。1981 年 1月，在北京建造正負電子對撞機的方案提上日程。李政道、吳健雄等教授多次來電了解情況，并參加了中國高能加速器建設(shè)調(diào)整方案的論證會[16]。在探討高能加速器方案過程中，潘諾夫斯基教授首先提出了建造 2.2 GeV 正負電子對撞機并同時進行同步輻射應(yīng)用的建議，并對其物理與應(yīng)用的特征進行了初步的估算，對我國最后啟動北京正負電子對撞機（BEPC）的研制起了重要推動作用④中國科學(xué)院學(xué)部聯(lián)合辦公室. 2002年外籍院士有效候選人推薦書匯總. 內(nèi)部資料, 2002, 1-6。在廣泛聽取海內(nèi)外各方面意見的基礎(chǔ)上，我國基本贊同潘諾夫斯基、李政道、吳健雄等教授提出的在中國先建造出一臺能量為 2.2 GeV 的正負電子對撞機的建議[17]，并于 1983 年 12 月 15 日確定了 BEPC 工程為國家重點建設(shè)項目。在建設(shè)過程中，李政道、潘諾夫斯基、丁肇中、吳健雄等教授均提供了技術(shù)指導(dǎo)。如在李政道院士建議下，潘諾夫斯基教授擔(dān)任工程領(lǐng)導(dǎo)小組科學(xué)顧問，每年來北京兩次指導(dǎo)工程建設(shè)且不要報酬，每次到達的第二天就開始工作[18]。對撞機如期建成，成為當(dāng)時世界上唯一在 τ 輕子和粲粒子產(chǎn)生閾附近研究 τ- 粲物理的大型正負電子對撞實驗裝置，也是該能區(qū)迄今為止亮度最高的對撞機，并作出了重要的物理成果。

此外，在丁肇中、李政道等教授建議和安排下，1978 年我國派出數(shù) 10 位物理學(xué)家到歐洲、美國進行高能物理實驗和學(xué)習(xí)。1982 年我國還派出 21 位科技人員前往美國斯坦福直線加速器中心進行 BEPC 設(shè)計深化，時任該中心所長的潘諾夫斯基教授對考察組每個專業(yè)配備了對口專家進行指導(dǎo)，并協(xié)助安排解決了各種先進設(shè)備整機和部件禁運的問題[19]。這批赴美學(xué)者，日后成為 BEPC研制的科技骨干。由中科院外籍院士推動的中美高能物理合作北京正負電子對撞機建設(shè)項目，為我國引進了高科技設(shè)備，培養(yǎng)了高能物理研究人才，還為中國帶來了先進的科學(xué)管理方法和理念，推動了中國科學(xué)的發(fā)展。

3.2 承辦國際數(shù)學(xué)家大會

由國際數(shù)學(xué)聯(lián)盟（IMU）組織的國際數(shù)學(xué)家大會（ICM），是全球最高水平的數(shù)學(xué)學(xué)術(shù)會議，至今已有100 多年歷史。會議邀請報告一般被認為反映了近期數(shù)學(xué)中最重要的成果與進展[20]。

中國的代表權(quán)問題曾是國際數(shù)學(xué)聯(lián)盟的棘手問題。華羅庚、吳文俊、陳景潤、馮康等中國數(shù)學(xué)家曾受邀到國際數(shù)學(xué)家大會上作報告，但均因故未能成行。改革開放后，聯(lián)盟要求中國加入的呼聲很高。因涉及“一個中國”的問題，中國數(shù)學(xué)會和聯(lián)盟進行了談判。20 世紀 80年代初期，時任聯(lián)盟秘書長的法國數(shù)學(xué)家利翁斯（J L Lions）教授親自來華和我國數(shù)學(xué)會負責(zé)人磋商⑤中國科學(xué)院學(xué)部聯(lián)合辦公室. 中國科學(xué)院外籍院士候選人推薦書匯總. 內(nèi)部資料, 1998, 1-13。陳省身等華裔教授也做了許多重要工作。1986 年，在法捷耶夫教授（Ludwig D Faddeev）任國際數(shù)學(xué)聯(lián)盟主席（1986—1990 年）期間，中國數(shù)學(xué)會和位于中國臺北的數(shù)學(xué)會作為一個整體加入了該組織[21]。

1993 年 4 月，丘成桐教授與時任中國數(shù)學(xué)會理事長的楊樂院士商議申辦 2002 年國際數(shù)學(xué)家大會事宜；5 月，陳省身、丘成桐教授受我國國家領(lǐng)導(dǎo)人接見時正式提出建議[22]。在我國政府支持和海內(nèi)外數(shù)學(xué)家共同努力下，1998 年 8 月 15 日，中國數(shù)學(xué)會高票獲得 2002 年國際數(shù)學(xué)家大會的承辦權(quán)。巴西數(shù)學(xué)家雅各布·帕里斯（Jacob Palis）教授擔(dān)任主席（1999—2002年）的國際數(shù)學(xué)聯(lián)盟積極支持中國數(shù)學(xué)會舉辦大會，并來華親自邀請我國國家領(lǐng)導(dǎo)人出席開幕式⑥中國科學(xué)院院士工作局. 2013年中國科學(xué)院外籍院士候選人推薦書匯總. 內(nèi)部資料, 2013, 1-8。德國數(shù)學(xué)家馬丁·格勒切爾（Martin Groetschel）教授專程到北京介紹德國舉辦 1998 年國際數(shù)學(xué)家大會的經(jīng)驗⑦中國科學(xué)院學(xué)部工作局. 2015年中國科學(xué)院外籍院士有效候選人推薦書匯總. 內(nèi)部資料, 2015, 10-18。2002 年 8 月 20—28 日國際數(shù)學(xué)家大會在北京召開，這是該會議首次在發(fā)展中國家舉辦，會議向世界展現(xiàn)了中國數(shù)學(xué)成就和中國數(shù)學(xué)家風(fēng)采。會后，馬志明院士被選為國際數(shù)學(xué)聯(lián)盟委員，并在 2007—2010年當(dāng)選為副主席[23]。

中國加入國際數(shù)學(xué)聯(lián)盟、承辦國際數(shù)學(xué)家大會，并由中國科學(xué)家在國際數(shù)學(xué)聯(lián)盟任要職，折射出中國數(shù)學(xué)走向世界的步伐和中國數(shù)學(xué)國際影響力的顯著提高，這與中科院外籍院士的最初提議與積極參與是分不開的。

4 思考和建議

外籍院士對中國科技貢獻具有鮮明的時代特色，反映了我國科技國際交流合作的歷程。針對外籍院士“三少”——當(dāng)選時在華工作少、來自發(fā)展中國家少、具有國外科學(xué)院重要任職經(jīng)歷少——問題，從更好地發(fā)揮外籍院士作用的角度，借鑒國外有益經(jīng)驗，本文提出以下 3點思考和建議。

（1）基于引智的考量，應(yīng)注重吸納在華工作且作出突出貢獻的外籍專家。一些發(fā)達國家的科學(xué)院非常重視將在本國工作的外籍專家推薦為外籍院士，如近年來美國科學(xué)院每年當(dāng)選的 21 位外籍院士中，有 3 位當(dāng)選時是在美國本土工作的。在我國，隨著科技實力的增強和對外科技交流的拓展，越來越多的外籍科學(xué)家來華工作并作出重要貢獻。中科院院士作為國家設(shè)立的科學(xué)技術(shù)方面的最高學(xué)術(shù)稱號，授予在華工作且作出突出貢獻的外籍科學(xué)家中科院外籍院士稱號，是對他（她）們所作出貢獻的承認和獎勵，這將有利于吸引更多的外籍專家來華工作，促進我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展。

（2）基于科技外交的考量，外籍院士遴選應(yīng)注重全球布局。雖然近兩年來外籍院士遴選開始注重吸納發(fā)展中國家的優(yōu)秀科學(xué)家，但仍然存在人數(shù)少和全球布局不均衡問題。這顯然不適應(yīng)當(dāng)前科技外交新時代的要求，與我國科技外交戰(zhàn)略地位不相符。選舉外籍院士是國際科技交流合作的重要窗口，一定程度上體現(xiàn)了國家的科技戰(zhàn)略。如 2007 年 Lord 和 Turkian 在 Science 上撰文指出：“科技外交在美國過去50年的外交政策中發(fā)揮了重要的作用”“科技外交已經(jīng)進入新時代，美國政府應(yīng)該加強科技外交的戰(zhàn)略地位”[24]。美國資深科技外交官諾爾曼·紐賴特博士也曾于 2009 年 3 月 24 日在美國眾議院科技委員會上提出，“科技合作能雙贏，它既能解決問題，又能改善關(guān)系”[25]。美國科學(xué)院的外籍院士遍布全世界，甚至在非洲的一些發(fā)展中國家均有外籍院士分布。與之相比，中科院外籍院士主要集中在少數(shù)發(fā)達國家，尤其鮮有來自發(fā)展中國家的外籍科學(xué)家。均衡我國外籍院士的全球分布，將有利于我國科技外交的戰(zhàn)略部署。

（3）從國際影響力考量，重視在戰(zhàn)略層面對我國作出貢獻的外籍科學(xué)家。外籍院士推薦在一定程度上呈現(xiàn)出發(fā)散的特征，體現(xiàn)了被推薦者與推薦者個人（或所在團隊）間科技合作的緊密聯(lián)系及貢獻。在中科院外籍院士群體中，諾貝爾獎獲得者占 23%，這與諾貝爾獎作為國際同行認可的標準相關(guān)。除此之外，在國際上具有影響力的學(xué)術(shù)團體中擔(dān)任重要職務(wù)的科學(xué)家較少，這可能與外籍院士選舉標準強調(diào)對中國的貢獻有關(guān)。這里有一個如何理解對中國科技貢獻的標準問題。顯然，不應(yīng)僅僅把共同培養(yǎng)學(xué)生、共同合作項目及發(fā)表論文等作為作出貢獻的標準，還應(yīng)關(guān)注那些從戰(zhàn)略層面對我國科學(xué)和技術(shù)發(fā)展作出突出貢獻的外籍科學(xué)家，把他（她）們吸納為中科院外籍院士，這將有利于提升我國科技的國際影響力，有利于提高我國科技界的“軟實力”和國際話語權(quán)。

致謝 感謝馬志明院士對文中“我國參與數(shù)學(xué)聯(lián)盟及承辦國際數(shù)學(xué)大會”部分進行的審核和修訂工作。

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李真真 中科院科技戰(zhàn)略咨詢院研究員，主要研究領(lǐng)域：科學(xué)的社會研究、科技倫理、科技政策與管理。E-mail: lzz@casipm.ac.cn

Li Zhenzhen Professor of Institutes of Science and Development, Chinese Academy of Sciences. She specializes in scientific social research, S&T ethics, and S&T policy and management. E-mail: lzz@casipm.ac.cn

彭晴晴 女，中科院學(xué)部工作局高級業(yè)務(wù)主管，中科院科技戰(zhàn)略咨詢院博士研究生。主要研究領(lǐng)域：科學(xué)、技術(shù)與社會。E-mail: qqpeng@cashq.ac.cn

Peng Qingqing Female, Senior program Officer of Bureau of Academic Divisions, Chinese Academy of Sciences, Ph.D. candidate of the Institute of Science and development, Chinese Academy of Sciences. She specializes in science, technology, and society.

E-mail: qqpeng@cashq.ac.cn

Quantitative Research on Functions of Chinese Academy of Sciences Foreign Members

Li Zhenzhen1Peng Qingqing1,2
（1 Institutes of Science and Development, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China; 2 Bureau of Academic Divisions, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China）

The foreign member election system of Chinese Academy of Sciences (CAS) was established in 1994, walking through more than 20 years now in China. Taking the foreign members of CAS as a community, this paper quantitatively analyzes their contribution characteristics for the development of Chinese science and technology at different periods. Based on this study, policy recommendations to elevate foreign members’ role in promoting Chinese science and technology are put forward at last.

CAS foreign member, community characteristics, quantitative analysis, S&T contribution

** 通訊作者

*預(yù)出版日期：2016年12月20日