建設(shè)工程索賠控制淺析

齊廉升　鄭萍　繆文

摘要：伴隨著建設(shè)項目設(shè)計方案、采購方式、施工技術(shù)的不斷發(fā)展，建設(shè)工程的復(fù)雜性日益劇增，這對建設(shè)項目管理工作提出了前所未有的挑戰(zhàn)，而索賠作為建設(shè)項目中不可或缺的維護受合同約束雙方自身利益的手段，發(fā)揮著重要的作用。文章對建設(shè)工程索賠控制進行了探討，討論了如何合理地建立索賠事項、如何提供充分的索賠依據(jù)、如何正確地規(guī)避被索賠。

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；工程索賠；工期索賠；費用索賠；索賠控制 文獻標(biāo)識碼：A

中圖分類號：TU723 文章編號：1009-2374（2017）02-0182-02 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2017.02.088

1 概述

1.1 索賠的定義

建設(shè)工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟損失或權(quán)利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟或時間補償要求的行為。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是業(yè)主方、監(jiān)理工程師和承包方之間的一項正常的、大量發(fā)生而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)、合情合理的行為。

1.2 索賠的分類

在建設(shè)工程中，索賠可以從干擾事件的性質(zhì)、合同類型、索賠目的、索賠起因、索賠所依據(jù)的理由等角度出發(fā)進行分類。本文主要以索賠目的為劃分依據(jù)，可分為工期索賠和費用索賠。在索賠工作中，工期索賠和費用索賠往往是密切關(guān)聯(lián)且不可分割的，即工期索賠的發(fā)生往往會伴隨著費用索賠的出現(xiàn)，而費用索賠則預(yù)示著潛在的工期索賠的出現(xiàn)，在實際工作中，要對二者的關(guān)聯(lián)關(guān)系仔細甄別。

1.2.1 工期索賠。工期索賠是指合同的一方根據(jù)工程項目合同的規(guī)定，在工期超出合同規(guī)定的條件下，提出的工期或工期及與之相關(guān)的費用要求，以彌補本身遭受的損失，即在工程實施過程中出現(xiàn)了延誤。

1.2.2 費用索賠。費用索賠是承包商在由于業(yè)主的原因或雙方不可控制的因素發(fā)生變化而遭受損失條件下，向業(yè)主提出補償費用損失的要求。費用索賠是施工索賠的重要組成部分，一旦這類風(fēng)險發(fā)生并影響承包商的工程成本時，承包商提出費用索賠是一種正常現(xiàn)象和合理性為。

2 如何實施索賠

承包商在進行索賠的過程中，必須認(rèn)真分析自己在索賠過程中所處的地位、索賠過程中面臨的問題，只有切實分析自身的優(yōu)劣勢，才能更好地實施索賠工作。

2.1 正確認(rèn)識索賠，樹立健康的索賠意識

要在工程建設(shè)過程中開展索賠工作，首先，必須對索賠有正確的認(rèn)識。對承包商而言，索賠是維護自身利益，保證項目順利開展，減少承包方損失，降低項目風(fēng)險，增加項目收益的有力手段與必要途徑；其次，要有健康的索賠意識。索賠工作是項目整體進度順利推進的助推劑，也是承包商與業(yè)主溝通協(xié)商的重要方式，只有在樹立以建設(shè)項目順利完工、責(zé)任雙方互利共贏為大局意識的前提下，索賠工作才有其存在的意義，而建設(shè)項目才會因為索賠工作的開展而穩(wěn)步向前。

2.2 全面搜集索賠點

索賠工作是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，而索賠點的搜集與建立更是如此。在工程項目中，索賠工作的順利開展離不開項目部各職能部門的密切配合。索賠工作的推動應(yīng)以費用控制部門牽頭，采購、施工、進度、合同、文控等部門為輔，把項目部各部門密切串聯(lián)起來，同時在日常工作中要牢固樹立責(zé)任意識與索賠意識，不使項目多花一分冤枉錢，不多出一天額外工，對實際工作中與相關(guān)合同文件約定不一致或有出入的地方快速反饋到費用控制部門，費用控制部門要積極組織項目部成員召開索賠點討論會，做好索賠點定期更新、總結(jié)，抓住項目實施過程中的一切索賠點。

2.3 充分論證索賠事項的必要性、建立索賠事項

索賠事項的必要性論證與正確建立是索賠工作的重點，也是索賠目標(biāo)能否達成的決定因素。工程建設(shè)項目是以責(zé)任雙方之間形成的具有法律約束力的合同文件為載體，以遵守項目所在地的法律法規(guī)、行政規(guī)范為前提進行的工程建設(shè)活動，而索賠事項的必要性論證和索賠事項的建立則必須以上述約束力為判定準(zhǔn)則，對超出合同約束范圍或不在本方責(zé)任范圍內(nèi)的事項提出索賠申請，并充分結(jié)合合同條款及工程實際，收集、羅列與預(yù)建立的索賠事項相關(guān)的支持性文件，經(jīng)由費用控制部門組織的索賠會議對索賠事項的合規(guī)性、可行性進行討論，并結(jié)合已經(jīng)掌握的、實際發(fā)生并獲得責(zé)任雙方認(rèn)可的支持性文件確立索賠事項。

2.4 適時向責(zé)任方提出索賠要求

在確立索賠事項并編制完成索賠文件后，索賠事項的發(fā)起方要在合同約束的有效期內(nèi)及時向責(zé)任方提出索賠要求并遞交索賠文件。在該過程中，發(fā)起方要合理安排索賠要求提交時間及流程，并嚴(yán)格督促項目部相關(guān)部門完成對索賠要求的審批及遞交。

3 如何規(guī)避索賠

3.1 建立合理的項目進度計劃

建設(shè)項目的唯一性、產(chǎn)品固定性和要素流動性決定了項目中必然包含各種互相關(guān)聯(lián)的任務(wù)和不可預(yù)知的風(fēng)險，所以項目的首要任務(wù)就是項目計劃。而如何進行項目進度計劃的編制，是一個十分關(guān)鍵的決定性問題。在編制進度計劃過程中，要結(jié)合項目建設(shè)地點，了解項目所在地人文環(huán)境、地理環(huán)境，明確項目范圍，對項目中涉及到的設(shè)計、采購、施工、試運行等階段的工作內(nèi)容進行全面掌握，并對項目的預(yù)期成本、質(zhì)量和人員組織進行通盤考慮，合理安排，才能在項目前期預(yù)防并減少索賠事項的發(fā)生。

3.2 合理安排項目工期，充分利用可支配資源

項目工期架構(gòu)安排的是否合理無疑是工期索賠與費用索賠的來源點。在進行項目工期規(guī)劃及實際實施時，項目部要綜合考慮項目難易度、技術(shù)難點、易發(fā)生延誤的關(guān)鍵節(jié)點、項目主體工程、項目分包單位的作業(yè)能力及項目所在地的法律法規(guī)、風(fēng)俗習(xí)慣等因素，綜合考慮項目主次線路的分配，并充分利用可支配資源，對因難度較大、采用技術(shù)較為先進、地形地貌地質(zhì)較為復(fù)雜的作業(yè)項增加對應(yīng)的工期安排，對于難度較小、采用技術(shù)已較為熟練且能按時完成的作業(yè)項可以適當(dāng)?shù)目s短工期規(guī)劃，并積極對在該地區(qū)已有作業(yè)經(jīng)驗的項目進行學(xué)習(xí)考察，深入實地分析了解項目概況。而且在工期計劃過程中，不能一味受限于合同條款約束，要積極解讀合同條款，爭取對己有力的解讀方式，降低潛在的被索賠風(fēng)險。

3.3 主動與責(zé)任方展開溝通交流

索賠的提出意味著責(zé)任雙方對擬索賠事項存在認(rèn)識上的分歧，而解決這一分歧最直接、最有效的途徑就是積極開展溝通交流。在溝通過程中，首先責(zé)任雙方應(yīng)主動闡述各自立場，并對所持見解提供具有合同約束力的證明文件，對方提供的具有約束力的文件進行探討交流，從而避免對同一證明文件存在認(rèn)識上的偏差。其次，雙方應(yīng)根據(jù)溝通的結(jié)果就索賠提出方提出的索賠事項盡快達成最終意見，不能采取回避或者堅決否認(rèn)的態(tài)度，從而保證項目順利推進。最后，雙方應(yīng)按照合同要求，積極履行索賠事項中提出的變更或增加事項，本著互利共贏的態(tài)度對損失方進行彌補。

4 索賠控制的重要性

4.1 合理轉(zhuǎn)移項目風(fēng)險

從索賠的定義中不難看出，索賠工作的開展是以合同為依據(jù)，對本不應(yīng)由當(dāng)事人承擔(dān)的經(jīng)濟損失或權(quán)利損害與對方展開的溝通交流活動，其旨在正確的劃分責(zé)任范疇，從而將對項目工期或項目費用造成變化的風(fēng)險合理地轉(zhuǎn)移到應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的一方。

4.2 合理約束責(zé)任雙方，保障受損方利益

索賠工作是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。在實踐中發(fā)包人向承包人索賠發(fā)生的頻率相對較低，而且在索賠處理中，發(fā)包人始終處于主動和有利地位。因此在工程實踐中大量發(fā)生的、處理比較困難的是承包人向發(fā)包人的索賠，再加之其索賠范圍非常廣泛，一般只要因非承包人自身責(zé)任造成其工期延長或成本增加，都可以向發(fā)包人提出索賠。在以合同為約束力的互相鉗制的關(guān)系鏈中，責(zé)任雙方都有向?qū)Ψ教岢鏊髻r的權(quán)利，因此，也享有了合同賦予的維護自身利益的權(quán)利，而索賠正是實現(xiàn)這一權(quán)利的不二選擇。

4.3 有效融合項目成員

每一個索賠事項的建立都是以大量的文件、數(shù)據(jù)支撐為前提，同時伴以有效、合理的索賠要素，最終才能形成有效的索賠文件。在這個過程中，所有的依據(jù)性文件都是來自項目中各協(xié)同部門不斷的溝通、交流、協(xié)作、配合整理出來的，而材料的搜集過程中，不僅是項目成員為項目順利推動所做的必要工作，也是促進項目成員之間互相融合的重要過程，在這一過程中，項目成員不僅對項目開展情況會有更為細致深入的了解，也會對項目中各協(xié)同部門的職能分配有更清晰的認(rèn)識與定位，為接下來的工作開展奠定了基礎(chǔ)。

5 結(jié)語

伴隨著建設(shè)項目設(shè)計方案、采購方式、施工技術(shù)的不斷發(fā)展，建設(shè)工程的復(fù)雜性日益劇增，這對建設(shè)項目管理工作提出了前所未有的挑戰(zhàn)，而索賠作為建設(shè)項目中不可或缺的維護自身利益的手段，索賠方式的多變性、索賠事項的有效性、索賠依據(jù)的合理性等實現(xiàn)索賠控制的重要環(huán)節(jié)需要我們以全新的角度去詮釋，以科學(xué)的角度去分析、理解，只有這樣，才能高效地實現(xiàn)建設(shè)工程索賠控制工作。

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作者簡介：齊廉升，中國石油工程設(shè)計有限公司新疆石油工程設(shè)計有限公司工程經(jīng)濟所費用控制工程師，助理工程師，研究方向：工程造價。

（責(zé)任編輯：周 瓊）