中國(guó)中醫(yī)科學(xué)院博士學(xué)位論文查新存在的問(wèn)題與解決對(duì)策

，， ，， ，海燕

[作者單位]中國(guó)中醫(yī)科學(xué)院中醫(yī)藥信息研究所，北京 100700

科技查新是以反映查新項(xiàng)目主題內(nèi)容的查新點(diǎn)為依據(jù)，以計(jì)算機(jī)檢索為主要手段，以獲取密切相關(guān)文獻(xiàn)為檢索目標(biāo)，運(yùn)用綜合分析和對(duì)比方法，對(duì)查新項(xiàng)目的新穎性作出文獻(xiàn)評(píng)價(jià)的情報(bào)咨詢服務(wù)[1]?？萍疾樾聫V泛應(yīng)用于科研立項(xiàng)申請(qǐng)，成果鑒定、評(píng)估、驗(yàn)收、獎(jiǎng)勵(lì)，專利申請(qǐng)，學(xué)位論文開(kāi)題等方面。目前，我國(guó)大多數(shù)高校都要求在博士學(xué)位論文開(kāi)題前或在博士學(xué)位論文結(jié)題前對(duì)博士學(xué)位論文進(jìn)行查新。開(kāi)題報(bào)告前進(jìn)行查新，有助于保證選題的前沿性、新穎性；預(yù)答辯和論文雙盲評(píng)閱前進(jìn)行查新的目的在于檢驗(yàn)研究成果的創(chuàng)新性或?yàn)閷＜以u(píng)審提供客觀參考依據(jù)。無(wú)論博士學(xué)位論文查新在哪個(gè)階段進(jìn)行都具有非常重要的作用。

1 中國(guó)中醫(yī)科學(xué)院博士學(xué)位論文的查新現(xiàn)狀

博士生教育是最高層次的高等教育，是培養(yǎng)高層次創(chuàng)造性人才的主要途徑?！吨腥A人民共和國(guó)學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》中規(guī)定“博士學(xué)位論文應(yīng)當(dāng)表明作者具有獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力，并在科學(xué)或?qū)ｉT技術(shù)上做出創(chuàng)造性的成果”。其中“創(chuàng)造性”是博士學(xué)位論文質(zhì)量的靈魂，它既是衡量博士學(xué)位論文質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)，又是博士生知識(shí)結(jié)構(gòu)和科研能力的體現(xiàn)[2]。

中國(guó)中醫(yī)科學(xué)院(以下簡(jiǎn)稱“我院”)為培養(yǎng)高層次中醫(yī)藥人才的重要基地，對(duì)博士生教育質(zhì)量尤為重視，自2010年開(kāi)始就規(guī)定了在專家盲審之前對(duì)博士生學(xué)位論文進(jìn)行科技查新。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2012-2016年我院共完成博士學(xué)位論文查新387項(xiàng)，博士學(xué)位論文查新數(shù)量呈逐年上升趨勢(shì)(表1)。

表1 2012-2016年我院博士論文查新數(shù)量

1.1 博士學(xué)位論文選題廣泛類型多樣

我院博士生按學(xué)位分為醫(yī)學(xué)科學(xué)學(xué)位和臨床醫(yī)學(xué)專業(yè)學(xué)位2種。博士生的學(xué)科專業(yè)包括中醫(yī)基礎(chǔ)理論、中醫(yī)內(nèi)科學(xué)、中醫(yī)外科學(xué)、中醫(yī)兒科學(xué)、中醫(yī)婦科學(xué)、中醫(yī)皮膚科、中醫(yī)骨傷科學(xué)、中醫(yī)眼科學(xué)、中藥學(xué)、針灸推拿學(xué)、中醫(yī)醫(yī)史文獻(xiàn)、中西醫(yī)結(jié)合基礎(chǔ)、中西醫(yī)結(jié)合臨床等[3]。博士生的生源主要有統(tǒng)招生、在職生、西學(xué)中、中醫(yī)師承4種。博士學(xué)位論文的選題內(nèi)容包括中醫(yī)基礎(chǔ)理論研究、臨床研究、實(shí)驗(yàn)研究、醫(yī)史文獻(xiàn)研究、中藥研究、名老中醫(yī)學(xué)術(shù)思想與經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等。國(guó)家中醫(yī)藥管理局中國(guó)中醫(yī)藥文獻(xiàn)檢索中心既承擔(dān)著中醫(yī)藥行業(yè)的科技查新業(yè)務(wù)，也承擔(dān)著我院博士學(xué)位論文查新任務(wù)。

2017年，我院博士學(xué)位論文查新98項(xiàng)。其中臨床研究34項(xiàng)，實(shí)驗(yàn)研究18項(xiàng)，臨床與實(shí)驗(yàn)研究3項(xiàng)，文獻(xiàn)整理研究6項(xiàng)，名醫(yī)學(xué)術(shù)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)21項(xiàng)，理論相關(guān)研究3項(xiàng)，其他內(nèi)容(如診斷量表研究、中藥成分分析、中藥單味藥生物學(xué)研究、中藥載藥材料研發(fā)、中藥質(zhì)量控制智能軟件開(kāi)發(fā)、中藥質(zhì)量溯源研究、中醫(yī)臨床診療策略研究、中醫(yī)藥腫瘤康復(fù)服務(wù)模式研究、中醫(yī)證候研究、脈診信息特征研究、骨科生物力學(xué)研究、合成藥作用機(jī)制研究等)13項(xiàng)。

統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，博士學(xué)位論文選題主要集中在中藥復(fù)方的臨床研究、實(shí)驗(yàn)研究及名醫(yī)學(xué)術(shù)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)方面，理論創(chuàng)新研究項(xiàng)目偏少。在職博士生及師承學(xué)生的論文存在選題方向單一、方法單一的缺點(diǎn)，其研究?jī)?nèi)容主要是總結(jié)名老中醫(yī)的學(xué)術(shù)思想及臨床經(jīng)驗(yàn)。在繼承方法方面絕大多數(shù)采用“中醫(yī)傳承輔助系統(tǒng)”或“中醫(yī)名醫(yī)醫(yī)案分析系統(tǒng)”，運(yùn)用數(shù)據(jù)挖據(jù)技術(shù)分析名醫(yī)用藥特色及用藥規(guī)律，少數(shù)采用隨機(jī)、雙盲、平行對(duì)照試驗(yàn)設(shè)計(jì)方法驗(yàn)證名醫(yī)經(jīng)驗(yàn)。

1.2 博士學(xué)位論文的創(chuàng)新性特點(diǎn)

對(duì)博士學(xué)位論文的創(chuàng)新要求是剛性的。從科研的角度來(lái)看，所謂創(chuàng)新應(yīng)體現(xiàn)在“新”字上，如新見(jiàn)解、新材料、新方法、新角度、新原理、新結(jié)論、新理論等。中醫(yī)藥領(lǐng)域的科學(xué)研究具有其鮮明的學(xué)術(shù)特色與專屬的研究思路與方法[4]，因此中醫(yī)藥科技查新有其自身的特點(diǎn)。中醫(yī)藥專業(yè)博士生通常采用以下幾種方式強(qiáng)調(diào)其研究的創(chuàng)新性：采用創(chuàng)新的復(fù)方治療某種疾病，或研究創(chuàng)新復(fù)方的作用機(jī)制；采用新的觀察指標(biāo)，驗(yàn)證中藥的臨床有效性或發(fā)現(xiàn)中藥的某些作用機(jī)制；使用新技術(shù)、新方法發(fā)現(xiàn)新化學(xué)成分，研究新成分的藥理作用；通過(guò)文獻(xiàn)整理發(fā)現(xiàn)中醫(yī)理論的新觀點(diǎn)、新原理；采用新的信息技術(shù)處理方法，對(duì)名老中醫(yī)臨證經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，挖掘出學(xué)術(shù)特色及用藥規(guī)律等。我院博士論文選題大多來(lái)自其導(dǎo)師中醫(yī)藥科研課題，是其導(dǎo)師所承擔(dān)的國(guó)家、省部級(jí)科研項(xiàng)目的一部分[5]，具有很高的學(xué)術(shù)價(jià)值和一定的創(chuàng)新性。通過(guò)總結(jié)近幾年我院博士生論文提交的查新點(diǎn)及查新結(jié)論，可以將博士學(xué)位論文創(chuàng)新歸類為理論或原理創(chuàng)新、研究?jī)?nèi)容創(chuàng)新、研究對(duì)象創(chuàng)新、技術(shù)方法應(yīng)用創(chuàng)新、研究成果創(chuàng)新5種主要類型。

理論或原理創(chuàng)新是指對(duì)原有中醫(yī)藥理論體系或框架的新突破，對(duì)中醫(yī)藥理論和方法的新修正、新發(fā)展以及對(duì)中醫(yī)藥理論禁區(qū)和未知領(lǐng)域的新探索，包括在中醫(yī)藥基礎(chǔ)性研究中提出有很高學(xué)術(shù)價(jià)值的新的理論觀點(diǎn)、新的實(shí)踐模式、新的發(fā)病機(jī)理、新的研究方法等[6]。中醫(yī)藥理論博大精深，只有學(xué)術(shù)理論創(chuàng)新才能帶來(lái)治療方法和藥物的革命性變化?！袄碚?臨床+新藥”的中醫(yī)藥學(xué)科發(fā)展模式是真正實(shí)現(xiàn)理論、基礎(chǔ)與臨床相互轉(zhuǎn)化的有效途徑，因此學(xué)術(shù)理論創(chuàng)新是中醫(yī)藥發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。理論原理創(chuàng)新有一定難度，因此博士論文此類創(chuàng)新數(shù)量較少。

研究?jī)?nèi)容創(chuàng)新是指中醫(yī)藥科研選題的新穎性、研究?jī)?nèi)容的獨(dú)特性等，如某種疾病康復(fù)服務(wù)模式的研究、評(píng)價(jià)指標(biāo)的建立與應(yīng)用、中醫(yī)證候規(guī)律研究、脈診信息特征研究等。我院博士論文選題內(nèi)容涵蓋中醫(yī)藥科研領(lǐng)域的各方面，呈現(xiàn)高度的新穎性[7]。

研究對(duì)象創(chuàng)新是指中醫(yī)藥科研設(shè)計(jì)中被研究的對(duì)象有所創(chuàng)新。研究對(duì)象可以是一類人群，也可以是一種疾病，或者是一種單味藥、一種新的中藥組方等。中藥及其復(fù)方體現(xiàn)了傳統(tǒng)中醫(yī)藥的精髓和主流，是中藥新藥、中藥現(xiàn)代化研究的重要內(nèi)容。近幾年來(lái)中藥復(fù)方的臨床與實(shí)驗(yàn)研究已成為中醫(yī)藥科研資助基金的重點(diǎn)扶持項(xiàng)目之一[8]，因此中藥復(fù)方研究的查新項(xiàng)目比較多，且我院博士論文多數(shù)屬于研究對(duì)象創(chuàng)新。

技術(shù)方法應(yīng)用創(chuàng)新主要指在中醫(yī)藥科學(xué)研究過(guò)程中應(yīng)用已有的技術(shù)或方法、檢測(cè)指標(biāo)、動(dòng)物模型等，對(duì)不同研究領(lǐng)域或?qū)ο箝_(kāi)展研究。充分利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和方法，才能加快推動(dòng)中醫(yī)藥理論與實(shí)踐的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新性發(fā)展。我院博士論文查新點(diǎn)中大多都包含技術(shù)方法應(yīng)用創(chuàng)新，尤其是藥物實(shí)驗(yàn)研究類的論文更具有技術(shù)方法應(yīng)用創(chuàng)新性。

研究成果創(chuàng)新是指中醫(yī)藥研究項(xiàng)目采用已知技術(shù)、方法或研究設(shè)計(jì)路線，對(duì)已知的研究對(duì)象進(jìn)行研究，得出新的結(jié)果、新的結(jié)論[9]，如發(fā)現(xiàn)單味中藥新的化學(xué)成分、中藥組方新的作用機(jī)制等。我院博士論文中的研究成果創(chuàng)新數(shù)量不多。

2 存在的問(wèn)題

2.1 博士生對(duì)查新工作不夠重視

博士生對(duì)科技查新的認(rèn)識(shí)不夠，不重視科技查新的研究?jī)r(jià)值。如中國(guó)石油大學(xué)查新站的有關(guān)調(diào)查問(wèn)卷顯示，30%的博士生沒(méi)聽(tīng)說(shuō)過(guò)查新，80%的博士生對(duì)科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)的填寫、查新點(diǎn)的提煉不清楚。在提交的查新委托書中，85%的查新點(diǎn)和科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)撰寫存在較多問(wèn)題[10]?？偨Y(jié)我院博士生咨詢過(guò)的問(wèn)題發(fā)現(xiàn)，相當(dāng)多的博士生在提交查新報(bào)告之前對(duì)科技查新工作及流程知之甚少，有的根本沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)過(guò)“查新”這一概念，有的想當(dāng)然地認(rèn)為查新等同于文獻(xiàn)檢索或?qū)W術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)(論文查重)等；不少博士生認(rèn)為科技查新在博士學(xué)位論文創(chuàng)新方面起不到多大作用，進(jìn)行學(xué)位論文查新只是為了應(yīng)付管理部門的規(guī)定。

很多博士生在沒(méi)有完成論文時(shí)提交委托申請(qǐng)，造成論文題目、科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)及創(chuàng)新點(diǎn)等填寫不當(dāng)。如論文題目與研究?jī)?nèi)容不符，研究?jī)?nèi)容描述不清楚，查新點(diǎn)的陳述模糊、不清晰，查新點(diǎn)過(guò)寬、過(guò)泛、籠統(tǒng)、沒(méi)有準(zhǔn)確反映與查新項(xiàng)目創(chuàng)新性的關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)，查新點(diǎn)羅列過(guò)多過(guò)全，新穎點(diǎn)不突出等問(wèn)題。

我院查新時(shí)間選在博士論文盲審階段，因課題已經(jīng)結(jié)題而無(wú)法修改創(chuàng)新點(diǎn)，因此博士生不夠重視，認(rèn)為查新是走過(guò)場(chǎng)，可有可無(wú)，造成應(yīng)付現(xiàn)象。究其原因，可能是由于博士生畢業(yè)前期忙于論文寫作及找工作，查新之前沒(méi)有時(shí)間進(jìn)行充足的文獻(xiàn)調(diào)研，導(dǎo)致創(chuàng)新點(diǎn)書寫不精確；同時(shí)由于博士生檢索經(jīng)驗(yàn)不足，檢索策略制定不合理，掌握的數(shù)據(jù)源較少等原因，導(dǎo)致文獻(xiàn)調(diào)研不全，無(wú)法篩選出正確的創(chuàng)新點(diǎn)；博士生查新意識(shí)薄弱，對(duì)查新不重視，創(chuàng)新點(diǎn)填寫冗長(zhǎng)，中間夾雜著很多無(wú)創(chuàng)新性的內(nèi)容，有的甚至讓查新老師自己挑選創(chuàng)新點(diǎn)，不僅增加了查新人員的工作量，而且很難體現(xiàn)自己論文的獨(dú)特性。

2.2 博士學(xué)位論文查新未能充分發(fā)揮其應(yīng)有作用

博士學(xué)位論文查新一方面是為博士論文選題和專家評(píng)審提供參考依據(jù)，另一方面為博士生撰寫論文提供必要的文獻(xiàn)信息服務(wù)，但目前我院規(guī)定“博士生學(xué)位論文在專家盲審之前進(jìn)行科技查新”的做法，只能為專家盲審提供參考，查新的作用和價(jià)值沒(méi)有充分發(fā)揮。

2.3 博士學(xué)位論文查新任務(wù)集中且工作量大

我院博士學(xué)位論文查新集中在每年2月下旬至3月底，1個(gè)多月的時(shí)間要完成大量的查新報(bào)告，增加了查新人員工作強(qiáng)度。

同時(shí)由于委托書填寫問(wèn)題，導(dǎo)致查新員不能盡快和準(zhǔn)確地掌握查新項(xiàng)目的重點(diǎn)內(nèi)容以及創(chuàng)新點(diǎn)，嚴(yán)重影響查新工作進(jìn)度，給查新人員造成很大壓力。博士生即將畢業(yè)，已經(jīng)無(wú)法改動(dòng)創(chuàng)新點(diǎn)，查新人員只能幫助其修改創(chuàng)新點(diǎn)，由于工作壓力大，也很難在創(chuàng)新點(diǎn)上找到突破點(diǎn)。

3 建議

根據(jù)我院博士學(xué)位論文科技查新的現(xiàn)狀及存在問(wèn)題，建議采取相應(yīng)措施，提高博士學(xué)位論文查新工作質(zhì)量及效率，真正發(fā)揮科技查新的作用。

3.1 調(diào)整查新時(shí)間點(diǎn)

建議在開(kāi)題階段進(jìn)行查新。博士學(xué)位論文開(kāi)題查新對(duì)保證學(xué)位論文的質(zhì)量、提高博士生培養(yǎng)水平具有重要作用[11]。在查新過(guò)程中，對(duì)項(xiàng)目發(fā)展過(guò)程及研究現(xiàn)狀進(jìn)行情報(bào)調(diào)研，有助于博士生在開(kāi)展課題之前認(rèn)準(zhǔn)方向、正確立項(xiàng)并制訂科研目標(biāo)和規(guī)劃，提高選題的針對(duì)性。論文撰寫完成后、專家盲審之前進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測(cè)，既可以充分發(fā)揮查新作用，保證論文“創(chuàng)新”水平，又可以避免重復(fù)研究及論文抄襲現(xiàn)象的發(fā)生。

3.2 積極探索新的查新模式

3.2.1 合作(聯(lián)動(dòng))查新模式

據(jù)了解，有的學(xué)校采用合作(聯(lián)動(dòng))模式[12]，即博士生與查新員合作進(jìn)行查新。查新員和博士生通過(guò)交流、試檢索、確定檢索策略和數(shù)據(jù)庫(kù)，博士生撰寫查新報(bào)告初稿，導(dǎo)師幫助審閱；查新員和審核員審核，出具查新報(bào)告。也可以采用以查新員為主導(dǎo)、博士生輔助參與的模式。通過(guò)合作查新的過(guò)程，使博士生全面了解各類文獻(xiàn)信息資源，熟悉各種檢索工具的使用方法和技巧，較快掌握信息檢索技術(shù)，從而提高獲取信息和處理信息的能力。

3.2.2 開(kāi)題查新與專題檢索相結(jié)合

博士學(xué)位論文有相當(dāng)大的篇幅進(jìn)行文獻(xiàn)綜述，開(kāi)題查新加上專題檢索在保證檢索數(shù)據(jù)全面與準(zhǔn)確的基礎(chǔ)上，側(cè)重查全，幫助博士生了解學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)以及交叉學(xué)科領(lǐng)域的相關(guān)文獻(xiàn)，總結(jié)本學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)該課題的研究進(jìn)展與前沿研究，有效避免博士學(xué)位論文低水平重復(fù)研究。另外，根據(jù)博士生的需求，在論文撰寫過(guò)程中查新員還可以提供定題跟蹤、信息推送等個(gè)性化服務(wù)。

3.3 開(kāi)展查新檢索培訓(xùn)

在每年開(kāi)題前2-3個(gè)月，對(duì)博士生進(jìn)行科技查新、檢索技巧及數(shù)據(jù)庫(kù)使用的培訓(xùn)。查新員對(duì)科技查新方法、技能、查新點(diǎn)的提取與撰寫等進(jìn)行詳細(xì)而深入的講解，增強(qiáng)博士生的查新意識(shí)，提升博士生的信息素養(yǎng)水平。

3.4 管理部門要高度重視博士學(xué)位論文查新

3.4.1 增加論文查新時(shí)間

研究生院等管理部門應(yīng)給查新部門充足的時(shí)間，以減輕查新人員壓力，保證查新報(bào)告質(zhì)量。

3.4.2 督促博士生提前做好查新準(zhǔn)備

相關(guān)管理部門應(yīng)督促博士生提前做好畢業(yè)論文設(shè)計(jì)及撰寫工作，做好論文查新準(zhǔn)備，預(yù)留充足的查新時(shí)間。這樣一旦發(fā)現(xiàn)查新點(diǎn)不成立，委托人及查新員都有時(shí)間進(jìn)行思考與修改，能夠有效保證查新工作質(zhì)量，為博士生提供更多的查新增值服務(wù)。

4 結(jié)語(yǔ)

博士學(xué)位論文查新不同于文獻(xiàn)檢索及論文查重，它是查新機(jī)構(gòu)為提高博士學(xué)位論文創(chuàng)新性而提供的重要文獻(xiàn)信息服務(wù)，對(duì)博士論文選題、撰寫以及最后論文質(zhì)量評(píng)價(jià)都起著重要作用。做好博士學(xué)位論文查新工作具有重要意義，應(yīng)引起廣泛重視。