論刑罰功能的實(shí)現(xiàn)

胡笳

摘 要：刑罰功能理論是刑法理論的重要組成部分。刑罰功能理論對(duì)于刑罰實(shí)踐至關(guān)重要。離開了堅(jiān)實(shí)而可靠的刑罰功能理論的指導(dǎo)和支撐，刑罰實(shí)踐難免會(huì)面臨這樣或那樣的困惑，難免會(huì)步入這樣或那樣的誤區(qū)或歧途，難免會(huì)出現(xiàn)因利少弊多而倍受垢病的局面。近十多年來，我國(guó)有為數(shù)不少的學(xué)者對(duì)刑罰功能進(jìn)行了富有成效的研究，取得了很多頗具價(jià)值的研究成果。但總的來說，我們對(duì)刑罰功能的研究還不夠全面、深入，甚至對(duì)刑罰功能基本理論問題的認(rèn)識(shí)也存在著諸多不足和缺陷。本文針對(duì)這些不足和缺陷，在概念、實(shí)現(xiàn)等方面，較為深入地探討了刑罰的功能，既有理論意義，又有實(shí)踐意義。

關(guān)鍵詞：刑罰功能；實(shí)現(xiàn)；研究

引言

刑罰具有多種功能。刑罰的各種功能不是孤立存在的，而是處于一個(gè)體系之中。刑罰的各種功能之于刑罰功能的體系，猶如樹木之于森林。只關(guān)注刑罰的各種具體功能而看不到刑罰功能的體系，猶如見木不見林，失之片面。只看到刑罰功能的體系而不關(guān)注刑罰的各種具體功能，猶如見林不見木，失之空泛在以往的刑罰功能研究中，刑罰功能的體系似乎沒有得到足夠的關(guān)注。我們不僅要研究刑罰的各種功能，還要研究刑罰功能的體系，不僅要借助對(duì)刑罰具體功能的研究來研究刑罰功能的體系，還要在刑罰的功能體系中研究刑罰的各種具體功能?？疾煨塘P功能的體系有助于我們更為全面、準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)刑罰的功能，從而更加合理地實(shí)現(xiàn)刑罰的功能。

一、刑法功能的概述

（一）刑罰功能體系的概念和特征

刑罰功能的體系，是指由刑罰在特定現(xiàn)實(shí)條件中所具有的各種相互聯(lián)系、相互制約的功能所組成的有機(jī)整體。刑罰功能體系的特征主要有如下幾個(gè)方面。

首先是整體性。刑罰功能體系的整體性，是指刑罰功能的體系是一個(gè)由刑罰的各種功能組成的有機(jī)整體。刑罰功能的體系和刑罰的各種功能是整體和部分的關(guān)系。

其次是潛在性。刑罰功能體系的潛在性，是指刑罰的功能體系在整體上處于可能性而非現(xiàn)實(shí)性的狀態(tài)之中。

再次是條件性。功能體系的條件性，是指刑罰功能的體系總是存在于一定的現(xiàn)實(shí)條件之中的，而且與其所存在的現(xiàn)實(shí)條件有著密不可分的關(guān)系。

最后是動(dòng)態(tài)性。刑罰功能體系的動(dòng)態(tài)性，是指刑罰功能的體系隨著其所賴以存在的現(xiàn)實(shí)條件的不斷變化而不斷地發(fā)生變化，呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)特征。社會(huì)是動(dòng)態(tài)的，是不斷地發(fā)展變化著的，刑罰功能的體系所賴以存在的各種條件也是不斷地變化發(fā)展著的，因此，動(dòng)態(tài)性是刑罰功能體系一個(gè)重要特征。

（二）犯罪社會(huì)學(xué)視角下的刑罰功能

犯罪社會(huì)學(xué)的視野中，刑罰的功能是刑罰整體對(duì)整個(gè)社會(huì)的效用，刑罰的作用對(duì)象的特性社會(huì)性決定了刑罰的功能。社會(huì)人類學(xué)家布朗指出“任何經(jīng)常發(fā)生的活動(dòng)—如懲治犯罪或喪禮儀式的功能，就是該活動(dòng)在整個(gè)社會(huì)活動(dòng)中所扮演的角色，因此，也是該活動(dòng)對(duì)于維持社會(huì)結(jié)構(gòu)所作的貢獻(xiàn)。”

1、刑罰的社會(huì)保障功能。刑罰的社會(huì)安全保障功能這在日本刑法學(xué)者西原春夫教授的刑罰理論中被稱為刑罰的保安功能。在以往的刑法學(xué)理論中，慣常的思維是從正在執(zhí)行的刑罰與一般社會(huì)的關(guān)系著手來研究刑罰的保安機(jī)能，例如生命刑、自由刑，由于刑罰使有犯新罪可能的受刑人與社會(huì)隔離，發(fā)揮著保障社會(huì)安全的機(jī)能。

2、刑罰的刑罰的政治保障功能。人類歷史實(shí)踐證明，刑罰作為犯罪的一種伴隨物，無(wú)論是在其備受推崇的刑事古典學(xué)派盛行時(shí)期，還是在其受到極度削弱的實(shí)證犯罪學(xué)派流行時(shí)期，刑罰從來沒有消失在人類社會(huì)之外，而是隨處可見。從早期奴隸社會(huì)、封建社會(huì)到近現(xiàn)代資本主義社會(huì)、社會(huì)主義社會(huì)，刑罰在統(tǒng)治階級(jí)或者說占據(jù)社會(huì)主導(dǎo)地位的勢(shì)力團(tuán)體那里所受的青睞是鮮明而果斷的。社會(huì)越不發(fā)達(dá)，政府力量越絕對(duì)，刑罰也越重，相反，在注重理性引導(dǎo)政府權(quán)力的近現(xiàn)代社會(huì)，刑罰的適用也趨于理性。這似乎暗含一點(diǎn)刑罰與占據(jù)社會(huì)主導(dǎo)地位的政府存在著某種緊密聯(lián)系。美國(guó)著名學(xué)者約翰·列斯·齊林說，“人類沒有強(qiáng)力來壓制其個(gè)性，創(chuàng)造力和天生好變動(dòng)的本能，人類是遠(yuǎn)不會(huì)開化，遠(yuǎn)不會(huì)團(tuán)結(jié)成一個(gè)服從的團(tuán)體，社會(huì)制裁沒有一種暴力來對(duì)付許多人是不會(huì)成功的。”

二、刑罰功能體系評(píng)析

刑罰功能的體系具有潛在性特征，這使得它不能自然而然地、清晰地展現(xiàn)在我們面前?？茖W(xué)地構(gòu)建刑罰功能的體系，是擺在刑法學(xué)者面前的任務(wù)。上述“刑罰功能雙向體系”試圖準(zhǔn)確地展現(xiàn)，科學(xué)的刑罰功能體系也應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確地展現(xiàn)，刑罰功能的全貌和各種具體功能之間的關(guān)系然而，事與愿違，這一體系在諸多重要方面似乎存在著不容忽視的問題，值得我們進(jìn)一步商榷。

刑罰的功能主體是刑罰。作為功能主體的刑罰應(yīng)當(dāng)是在現(xiàn)實(shí)中運(yùn)行的完整的刑罰制度。單獨(dú)考察刑罰在某一階段的功能似有不妥。首先，在現(xiàn)實(shí)中的某個(gè)時(shí)段，刑罰所謂的在各個(gè)階段的功能同時(shí)存在，比如，在我國(guó)當(dāng)前一段時(shí)間，刑罰的相關(guān)法律的教育、威懾等功能、刑罰在量刑中的教育、預(yù)防犯罪等功能、刑罰在行刑中的教育、預(yù)防犯罪等功能是同時(shí)存在的其次，刑罰在各個(gè)階段的功能都不是孤立存在的，而是以其在其他階段的功能為前提或條件的，比如，離開刑罰在執(zhí)行中的功能，刑罰的立法功能和刑罰在量刑中的功能就無(wú)從談起。

因此，筆者認(rèn)為以立法、量刑和行刑等國(guó)家刑事活動(dòng)的功能為基點(diǎn)考察刑罰的功能是不妥當(dāng)?shù)囊孕塘P在立法、量刑和刑罰等不同國(guó)家刑事活動(dòng)中的功能為基點(diǎn)考察刑罰的功能是沒有現(xiàn)實(shí)意義的。

刑罰功能的作用對(duì)象是全體社會(huì)成員，刑罰對(duì)不同的社會(huì)成員所具有的功能不盡相同。刑罰有些功能的作用對(duì)象只是部分社會(huì)成員，如個(gè)別預(yù)防犯罪功能和贖罪功能只是刑罰對(duì)犯罪人的功能。刑罰對(duì)不同的社會(huì)成員所具有的功能的大小不盡相同，如刑罰對(duì)法律知識(shí)豐富的社會(huì)成員所具有的功能和對(duì)法律知識(shí)一無(wú)所知或知之甚少的社會(huì)成員的功能顯然不同。刑罰對(duì)各個(gè)社會(huì)成員所具有的功能，受到與各個(gè)社會(huì)成員有關(guān)的多種因素的影響，甚至可以說，刑罰對(duì)任何兩個(gè)社會(huì)成員的功能都不是完全相同的。當(dāng)然，這并不是說我們必須把單個(gè)的社會(huì)成員作為研究對(duì)象在個(gè)案研究中這也是非常必要的，因?yàn)橥惿鐣?huì)成員具有多方面地共性，我們可以分類考察刑罰對(duì)社會(huì)成員個(gè)體的功能。把社會(huì)成員的個(gè)體作為刑罰功能體系的維度，有助于我們更為具體、更為準(zhǔn)確地考察刑罰的功能。

三、能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)對(duì)于刑罰功能實(shí)現(xiàn)的方法論意義

系統(tǒng)論為我們所提供的觀點(diǎn)和方法，即系統(tǒng)觀和系統(tǒng)思維方法，是建立在辯證唯物主義理論，特別是普遍聯(lián)系、永恒發(fā)展、矛盾的普遍性和特殊性等原理基礎(chǔ)之上的世界觀和方法論，因而是科學(xué)的世界觀和方法論。對(duì)刑罰功能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的研究，可以為我們提供考察刑罰功能實(shí)現(xiàn)的基于系統(tǒng)論的觀點(diǎn)和方法，即系統(tǒng)觀和系統(tǒng)思維。借助系統(tǒng)觀和系統(tǒng)思維，我們可以更全面、深入地考察刑罰功能實(shí)現(xiàn)的機(jī)理，可以更為合理的實(shí)現(xiàn)刑罰的功能。運(yùn)用系統(tǒng)思維，在其系統(tǒng)整體中考察刑罰功能的實(shí)現(xiàn)，對(duì)于正確、完整地分析和認(rèn)識(shí)刑罰的功能及其實(shí)現(xiàn)、完善和發(fā)展刑罰功能理論、促進(jìn)和優(yōu)化刑罰實(shí)踐，具有重要意義。

運(yùn)用系統(tǒng)思維的觀點(diǎn)和方法，在刑罰功能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)及其環(huán)境中考察刑罰功能和刑罰功能的實(shí)現(xiàn)，可以防止重系統(tǒng)要素、輕系統(tǒng)整體防止把本不是刑罰功能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的要素誤認(rèn)為是其要素，或者把其某些要素誤認(rèn)為不是其要素防止忽略、忽視、低估或夸大刑罰功能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)中各個(gè)要素及其相互之間或與系統(tǒng)整體之間的相互聯(lián)系、相互作用的關(guān)系防止把刑罰的功能誤認(rèn)為是刑罰的效果或者把刑罰的效果誤認(rèn)為是刑罰的功能防止忽略、忽視、低估或夸大刑罰的消極作用防止忽略、忽視、低估或夸大刑罰環(huán)境對(duì)刑罰功能實(shí)現(xiàn)的影響防止否定、放棄刑罰的功能，或者過分依賴刑罰功能并片面追求其最大化，甚至不勺日擴(kuò)張刑罰的功能。

四、刑罰功能實(shí)現(xiàn)的方法

刑罰功能實(shí)現(xiàn)的方法，是指刑罰功能從可能性狀態(tài)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的積極作用的途徑。實(shí)現(xiàn)刑罰的功能，需要依據(jù)刑罰功能實(shí)現(xiàn)的基本原則，需要考察刑罰功能實(shí)現(xiàn)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。刑罰功能實(shí)現(xiàn)的基本原則和系統(tǒng)結(jié)構(gòu)盡管極為重要，但還失之抽象。對(duì)刑罰功能實(shí)現(xiàn)的研究還需要落實(shí)到更為具體的刑罰功能實(shí)現(xiàn)的方法中。下面從五個(gè)方面探討刑罰功能實(shí)現(xiàn)的具體方法。

（一）正確認(rèn)識(shí)刑罰的功能

正確認(rèn)識(shí)刑罰的功能對(duì)于刑罰功能的實(shí)現(xiàn)非常重要，這是合理實(shí)現(xiàn)刑罰功能的前提和基礎(chǔ)。對(duì)刑罰功能缺乏必要的認(rèn)識(shí)，刑罰功能的實(shí)現(xiàn)無(wú)從談起。

刑罰功能概念的科學(xué)界定可以使我們更為準(zhǔn)確地把握什么是刑罰的功能、什么不是刑罰的功能。例如，剝奪限制、懲罰、國(guó)家刑事活動(dòng)的功能等不應(yīng)是刑罰的功能，而贖罪、補(bǔ)償?shù)葢?yīng)當(dāng)是刑罰的功能。我們不能把本不應(yīng)是刑罰功能的內(nèi)容錯(cuò)誤地當(dāng)作刑罰的功能，也不能把本應(yīng)是刑罰功能的內(nèi)容排除在刑罰的功能之外，否則，全面、合理地實(shí)現(xiàn)刑罰的功能是不可能做到的事情。正確認(rèn)識(shí)刑罰功能的類型和具體內(nèi)容，是我們?cè)谛塘P功能的實(shí)現(xiàn)中不可或缺的方面。不同的刑罰有不同的功能，具體的刑罰有多種具體功能，刑罰的各種具體功能的內(nèi)涵也不盡相同。如果我們對(duì)刑罰功能的類型和具體內(nèi)容沒有較為準(zhǔn)確地把握，全面、合理地實(shí)現(xiàn)刑罰的功能也是不可能做到的事情。

（二）確立適當(dāng)?shù)男塘P功能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)

刑罰功能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，是指人們所期望并促使刑罰產(chǎn)生的積極的社會(huì)作用，并以之作為刑罰功能實(shí)現(xiàn)的努力方向。刑罰功能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)反映著刑罰理論和刑罰實(shí)踐的價(jià)值取向，對(duì)刑罰功能的實(shí)現(xiàn)具有重要的指引作用。要想使刑罰功能的實(shí)現(xiàn)處于一個(gè)良好的狀態(tài)，我們必須確立適當(dāng)?shù)男塘P功能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。沒有目標(biāo)或沒有適當(dāng)?shù)哪繕?biāo)，刑罰功能的實(shí)現(xiàn)或者會(huì)出現(xiàn)放任自流的現(xiàn)象，或者會(huì)造成方向性的錯(cuò)誤。所謂“適當(dāng)”，一方面是指目標(biāo)的類型要適當(dāng)，另一方面是指目標(biāo)的內(nèi)容要適當(dāng)。

刑罰功能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)可以分為多種不同的類型，例如整體目標(biāo)和區(qū)域目標(biāo)，總體目標(biāo)和專項(xiàng)目標(biāo)，個(gè)別目標(biāo)和群體目標(biāo)，長(zhǎng)期目標(biāo)和近期目標(biāo)等等。我們需要根據(jù)刑罰功能實(shí)現(xiàn)的特定情況，首先確定適當(dāng)?shù)哪繕?biāo)類型。針對(duì)一個(gè)國(guó)家整體上的刑罰功能的實(shí)現(xiàn)，我們需要確立一個(gè)整體目標(biāo)。針對(duì)一個(gè)區(qū)域的刑罰功能的實(shí)現(xiàn)，我們需要確立一個(gè)區(qū)域目標(biāo)。無(wú)論針對(duì)整體上的，還是針對(duì)一個(gè)區(qū)域的刑罰功能的實(shí)現(xiàn)，我們都既可以確立包括刑罰各種功能在內(nèi)的總體目標(biāo)，也可以針對(duì)刑罰的某種功能，或針對(duì)某種類型的犯罪，或針對(duì)某個(gè)領(lǐng)域的犯罪等特定情況確立刑罰功能實(shí)現(xiàn)的專項(xiàng)目標(biāo)。

（三）揚(yáng)長(zhǎng)避短，趨利避害，合理利用刑罰功能實(shí)現(xiàn)的影響因素

罰功能實(shí)現(xiàn)的影響因素眾多，如本章前文所述，既有刑罰功能自身的因素和刑罰的因素，也有作為刑罰功能對(duì)象的人的因素和所處的社會(huì)環(huán)境的因素。在理論和實(shí)踐中，我們雖然普遍意識(shí)到這些因素對(duì)刑罰功能實(shí)現(xiàn)的重要影響，但似乎沒有給予充分的關(guān)注，沒有對(duì)其影響因素的復(fù)雜性和所產(chǎn)生的影響的復(fù)雜性進(jìn)行深入地探討。在刑罰功能實(shí)現(xiàn)的特定情況下，其影響因素也是特定的。我們應(yīng)當(dāng)厘清這些特定的影響因素，分析這些因素對(duì)刑罰功能實(shí)現(xiàn)的具體影響，辨別其主要影響因素和次要影響因素，其積極影響因素和消極影響因素，其可控影響因素和不可控影響因素，其各個(gè)影響因素的主要影響和次要影響，積極影響和消極影響、可控影響和不可控影響。遵循適度性原則，運(yùn)用系統(tǒng)思維，努力把握其主要影響因素、積極影響因素、可控影響因素和各個(gè)影響因素的主要影響。四全面實(shí)現(xiàn)刑罰的功能

全面實(shí)現(xiàn)刑罰的功能，是指在刑罰功能實(shí)現(xiàn)中，全面實(shí)現(xiàn)刑罰在特定情況下所具有的各種功能，不能忽視某些看似不重要的功能。全面實(shí)現(xiàn)刑罰的功能不同于最大限度的實(shí)現(xiàn)刑罰的功能，前者是從“范圍”上講的，后者是從“程度”上講的。從“程度”上講，我們需要遵循適度性原則，而不能片面追求刑罰功能的最大化。從“范圍”上講，我們需要全面實(shí)現(xiàn)刑罰的功能，其含義主要有以下幾層

首先，全面實(shí)現(xiàn)刑罰在整體層面上的功能。在從刑罰功能的體系來看，刑罰的功能由刑罰在特定現(xiàn)實(shí)條件中所具有的各種相互聯(lián)系、相互制約的功能組成的有機(jī)整體。我們應(yīng)當(dāng)努力實(shí)現(xiàn)這一有機(jī)整體中的所有的功能。有些功能看似不重要，其實(shí)是這個(gè)有機(jī)整體中不可缺少的組成部分，例如，刑罰的贖罪功能實(shí)質(zhì)上是犯罪人服刑完畢真正回歸社會(huì)的一個(gè)前提如果其贖罪功能得不到實(shí)現(xiàn)，犯罪人在現(xiàn)實(shí)生活中、在其內(nèi)心深處可能會(huì)終生生活在其所犯罪過的陰影之中。

其次，全面實(shí)現(xiàn)刑罰在刑事活動(dòng)的各個(gè)方面的功能。刑罰功能是在刑罰公布之時(shí)開始具有的。在公布之前的制刑階段，刑罰尚未形成，其功能無(wú)從談起這個(gè)階段所具有的功能，是“制刑”這一刑事活動(dòng)的內(nèi)容，而不是刑罰的功能。

結(jié)語(yǔ)

刑罰功能的概念對(duì)于刑罰功能理論的研究極為重要，它是刑罰功能理論研究的基石和邏輯起點(diǎn)。刑罰功能，是指刑罰通過其公布、適用和執(zhí)行在現(xiàn)實(shí)條件中可能直接產(chǎn)生的積極的社會(huì)作用。具有現(xiàn)實(shí)可能性的刑罰功能向現(xiàn)實(shí)的刑罰效果轉(zhuǎn)化的過程。刑罰功能實(shí)現(xiàn)的影響因素繁多，刑罰功能自身的客觀性和局限性，刑罰的內(nèi)在合理性和外在合理性，作為刑罰功能對(duì)象的人，以及所處的社會(huì)環(huán)境，都是影響開」罰功能實(shí)現(xiàn)的重要因素。在特定的情況下，這些因素可能使刑罰功能得以更充分地實(shí)現(xiàn)，也可能使刑罰功能的實(shí)現(xiàn)出現(xiàn)障礙，甚至使刑罰功能無(wú)法得到實(shí)現(xiàn)。罰在刑罰功能實(shí)現(xiàn)的特定情況下，正確認(rèn)識(shí)刑罰的功能，確立適當(dāng)?shù)男塘P功能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，合理利用刑罰功能實(shí)現(xiàn)的影響因素，全面實(shí)現(xiàn)刑罰的各種功能，以及科學(xué)地評(píng)估開」罰功能的實(shí)現(xiàn)，是合理實(shí)現(xiàn)刑罰功能的有效途徑。