張美晨+郭建霖
[摘要]文章通過(guò)收集遼寧省14個(gè)城市的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù),對(duì)考慮資源環(huán)境條件下的遼寧省TFP再估算,采用基于DDF的Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù),分析了全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)及其對(duì)遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn),并分區(qū)域分析全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。針對(duì)遼寧省綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率為負(fù)、技術(shù)效率低、粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的現(xiàn)狀,提出相對(duì)應(yīng)的政策建議。
[關(guān)鍵詞]綠色全要素生產(chǎn)率;經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率;地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異
[DOI]1013939/jcnkizgsc201705069
1引言
遼寧省是我國(guó)近代民族工業(yè)的發(fā)源地,自1949年中華人民共和國(guó)成立后,建立了名副其實(shí)的現(xiàn)代工業(yè)基地,成為中國(guó)主要的工業(yè)與原材料基地。但是進(jìn)入2014年來(lái),遼寧省14個(gè)地級(jí)市中有10個(gè)城市的實(shí)際GDP出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)的情況。另外,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面出現(xiàn)第二產(chǎn)業(yè)占比增加,第三產(chǎn)業(yè)比重下降,最近幾年遼寧省名義GDP的增長(zhǎng)動(dòng)力不足,其原因在于其增長(zhǎng)主要依靠于大量的擴(kuò)張投入,而并非依賴于新技術(shù)、改進(jìn)設(shè)備與科技來(lái)增加產(chǎn)量。
地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異的影響因素有很多,新古典增長(zhǎng)理論認(rèn)為要素投入和TFP是地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異的主要源泉[1],那么要素投入和TFP哪部分才是導(dǎo)致地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異的主要源泉,就目前的研究來(lái)看爭(zhēng)議頗多。而關(guān)于TFP對(duì)遼寧省經(jīng)濟(jì)差異貢獻(xiàn)的研究雖然有,但是無(wú)一例外地都忽略了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中能源投入和環(huán)境容量的問(wèn)題,這可能導(dǎo)致TFP的測(cè)算出現(xiàn)偏差。
能源是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源動(dòng)力,在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí),也付出了巨大的代價(jià)——環(huán)境污染。因此,將能源消費(fèi)量引入到投入指標(biāo)中,將工業(yè)“三廢”作為非期望產(chǎn)出來(lái)重新對(duì)地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算,測(cè)算值很可能會(huì)低于傳統(tǒng)的生產(chǎn)效率測(cè)算[2]。由此考慮能源投入和資源環(huán)境約束下的遼寧省綠色全要素生產(chǎn)率(記為GTFP)對(duì)遼寧省地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異的影響研究將對(duì)遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。
2實(shí)證研究變量設(shè)計(jì)
21投入指標(biāo)
211資本投入
資本存量估算我們采用“永續(xù)盤存法”。單豪杰(2008)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)完整且有一定的代表性,他測(cè)算了以1952年為基期的1952—2006年期間的全國(guó)30個(gè)省份及全國(guó)總量的資本存量。因此,在后續(xù)研究中資本存量數(shù)據(jù)依據(jù)其估算方法推算而來(lái)[3],即資本投入指標(biāo)采用年均資本存量(億元)表示。
212勞動(dòng)投入
一般情況下對(duì)生產(chǎn)率的測(cè)算如果采用年均從業(yè)人員(萬(wàn)人),表示僅僅考慮了資本與勞動(dòng)的投入要素,在本文中我們還加入了第三個(gè)投入要素:能源。這是因?yàn)椋谟?jì)算中加入了非期望產(chǎn)出,而其主要來(lái)源是能源[4]。因此在這里可以將能源消費(fèi)量(萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤)作為衡量勞動(dòng)投入的指標(biāo)。
22產(chǎn)出指標(biāo)
221國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的期望產(chǎn)出
考慮能源要素可以作為投入要素,因此期望產(chǎn)出采用了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值GDP(億元)表示,又以2005年為基期將其他折算為實(shí)際GDP。
222工業(yè)“三廢”的非期望產(chǎn)出
在改革開(kāi)放期間,工業(yè)GDP占我國(guó)總GDP的401%,但是工業(yè)消耗卻占據(jù)了全國(guó)能源的679%,排放的二氧化碳量高達(dá)全國(guó)二氧化碳排放總量的831%,[5]由此可見(jiàn),工業(yè)是造成經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的污染的主要原因,因此我們可以選擇工業(yè)“三廢”的排放量作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)。
現(xiàn)有文獻(xiàn)中關(guān)于非期望產(chǎn)出指標(biāo)的選擇問(wèn)題一直沒(méi)有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。筆者將研究時(shí)間的起點(diǎn)設(shè)為2004年,我們?cè)谶x擇非期望產(chǎn)出指標(biāo)時(shí)主要考慮工業(yè)廢水排放量(萬(wàn)噸)、工業(yè)廢氣排放量(億標(biāo)立方米)以及工業(yè)固體廢棄物排放量(萬(wàn)噸)三個(gè)要素。
3模型的建立
31研究方法
以2004—2013年遼寧省投入產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),測(cè)算并比較分析遼寧省地區(qū)在考慮環(huán)境約束和不考慮環(huán)境約束兩種情形下的全要素生產(chǎn)率,根據(jù)DDF方向性距離函數(shù)和Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)的特點(diǎn)對(duì)遼寧省綠色全要素生產(chǎn)率值進(jìn)行分解,探尋遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的改善方向。
32建立模型
321非期望產(chǎn)出的生產(chǎn)可能集
如圖1[2]所示,x軸代表非期望產(chǎn)出,y軸代表期望產(chǎn)出。假設(shè)有C、D、E三個(gè)生產(chǎn)單位,關(guān)于第i個(gè)單位,用xi表示投人要素、yi表示期望產(chǎn)出、zi表示非期望產(chǎn)出,生產(chǎn)可能集表示如下,即用第i個(gè)生產(chǎn)單位的生產(chǎn)產(chǎn)出表示:p=(xi、yi、-bi)代表xi能生產(chǎn)(yi、bi)。由圖示可以知道,E的期望產(chǎn)出是最大的,過(guò)E點(diǎn)且與x軸平行的直線與y軸交于點(diǎn)B。根據(jù)生產(chǎn)可能性集的單調(diào)性、凸性以及期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出的“零聯(lián)合”處置等假設(shè),此時(shí)的生產(chǎn)可能性集為包絡(luò)線OCDEF與x軸之間的部分,而包絡(luò)線OCDEF即為生產(chǎn)可能性前沿面。
322考慮環(huán)境因素的產(chǎn)出集
環(huán)境技術(shù)可以表示為以下產(chǎn)出集合的形式(Fare等,2007):
Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)可以被分解為技術(shù)變化變化指數(shù)和技術(shù)效率變化指數(shù)二者的乘積,即:
4實(shí)證結(jié)果分析——遼寧省TFP的再估算
41遼寧省GTFP的測(cè)算
411測(cè)算結(jié)果
基于2004—2013年遼寧省14個(gè)地級(jí)市的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù),分別在有無(wú)環(huán)境污染影響的條件下,運(yùn)用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)和基于DDF的Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)對(duì)遼寧省生產(chǎn)率進(jìn)行了測(cè)算,測(cè)算結(jié)果見(jiàn)表1、表2和圖2。表1給出了遼寧省年度全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率及其分解與貢獻(xiàn)份額的測(cè)算結(jié)果,而表2報(bào)告了近9年來(lái)遼寧省14個(gè)地級(jí)市的綠色全要素生產(chǎn)率的指數(shù)情況(即含能源與環(huán)境要素的情況下)。圖2報(bào)告了兩種情況下的時(shí)間趨勢(shì)。
412分析測(cè)算結(jié)果
(1)遼寧省環(huán)境的管理缺乏效率。由于遼寧省各個(gè)地級(jí)市能源消費(fèi)量這個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)的缺失,我們只研究了近9年來(lái)的變化趨勢(shì),但是仍然不難發(fā)現(xiàn),在考慮環(huán)境污染的條件下,GTFP指數(shù)普遍低于TTFP指數(shù)。除了2010年GTFP指數(shù)高于TTFP以外,另外的8個(gè)年份和均值都是TTFP要高于GTFP,這與朱承亮(2014)的研究結(jié)論一致,在考慮了環(huán)境污染的非期望產(chǎn)出后,TFP的增長(zhǎng)率要低于傳統(tǒng)的TFP增長(zhǎng)率,由此可看出遼寧省環(huán)境的管理缺乏效率。
(2)遼寧省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)掉入了“中等收入陷阱”。由表1可知,近9年來(lái)遼寧省的TFP總體上是負(fù)增長(zhǎng)的,并且GTFP與TTFP對(duì)遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率都為負(fù),這不僅僅說(shuō)明了遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式屬于資本拉動(dòng)型,也說(shuō)明了遼寧省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)掉入了“中等收入陷阱”。這也就是說(shuō),自2008年全球金融危機(jī)以來(lái),一方面,能源、勞動(dòng)力、房地產(chǎn)及信貸的成本在急劇上升,同時(shí),另一方面,遼寧省的公司收益卻變得越來(lái)越少。這就是被稱為“中等收入陷阱”的典型特征。馬來(lái)西亞、巴西等國(guó)的不少新興經(jīng)濟(jì)體早在經(jīng)濟(jì)發(fā)展之初便陷入了“中等收入陷阱”,不過(guò)發(fā)現(xiàn)尚早,還有機(jī)會(huì)扭轉(zhuǎn)這種不好的局面。同時(shí),該研究結(jié)果表明,產(chǎn)能過(guò)剩、私營(yíng)企業(yè)及過(guò)度建設(shè)市場(chǎng)提前進(jìn)入一種效率低下的狀態(tài),這就使遼寧省經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到阻礙,拖累了遼寧省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
(3)遼寧省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理導(dǎo)致環(huán)境承載能力弱。導(dǎo)致遼寧省GTFP增長(zhǎng)率為負(fù)的因素有很多,最主要的原因就是遼寧省是老工業(yè)基地,其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)不合理,在工業(yè)“三廢”排放非期望產(chǎn)出多,嚴(yán)重影響了遼寧省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,造成環(huán)境績(jī)效低下,環(huán)境承載能力較弱。對(duì)于遼寧省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)說(shuō),從2008年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來(lái)越發(fā)依賴政府的直接投資。同時(shí),中國(guó)逐漸傾向于使國(guó)有工業(yè)巨頭合理化來(lái)增加經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率,因?yàn)樗鼈兯蕾嚨慕鹑谑袌?chǎng)沒(méi)有給中國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)多少變化。這樣一來(lái),遼寧省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展就受到了影響。先前對(duì)遼寧省的TFP增長(zhǎng)率的估計(jì)中,夸大了包括GDP增長(zhǎng)在內(nèi)的過(guò)往經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。這就意味著,金融危機(jī)過(guò)后的時(shí)期,遼寧省的實(shí)際TFP增長(zhǎng)率就變?yōu)樨?fù)值,自1995—2004年TFP增長(zhǎng)率從26%的均值下降到了2005—2013年的-553%。這個(gè)時(shí)期是從1971—1977年以來(lái),生產(chǎn)率第一次連累了遼寧省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
(4)遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式為資本和能源雙驅(qū)動(dòng)的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。根據(jù)圖2遼寧省綠色全要素生產(chǎn)率分解因素的變動(dòng)趨勢(shì)來(lái)看的話,將遼寧省GTFP分解為技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率GTC和技術(shù)效率增長(zhǎng)率GEC后發(fā)現(xiàn),近9年間技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率約為03%,而技術(shù)效率增長(zhǎng)率約為-02%。這說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步對(duì)遼寧省綠色全要素生產(chǎn)率起到了促進(jìn)作用,但是貢獻(xiàn)率很小,而技術(shù)效率阻礙了遼寧省綠色全要素生產(chǎn)率的提高。
根據(jù)以上核算,可以看出,能源消費(fèi)與資本均對(duì)遼寧省國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值產(chǎn)生影響,第一驅(qū)動(dòng)力是資本,能居于第二位。由此可以看出,目前遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為粗放型,即同時(shí)依靠于資本與能源的驅(qū)動(dòng),并且在GTFP是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要驅(qū)動(dòng)力之一的這個(gè)研究成果,并沒(méi)有在遼寧省近9年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中應(yīng)驗(yàn)。
42遼寧省各地區(qū)GTFP增長(zhǎng)率與貢獻(xiàn)率的比較
第一,在測(cè)算出遼寧省各地級(jí)市GTFP增長(zhǎng)率和名義GDP增長(zhǎng)率的基礎(chǔ)之上,我們還計(jì)算出了遼寧省各地級(jí)市對(duì)遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率,測(cè)算結(jié)果見(jiàn)表3。
通過(guò)表2和表3的數(shù)據(jù)對(duì)比分析發(fā)現(xiàn),遼寧省各個(gè)地區(qū)的GTFP增長(zhǎng)率每年都有很大的波動(dòng),綠色全要素生產(chǎn)率對(duì)不同地區(qū)的影響差距顯著。GTFP增長(zhǎng)率排名前五的是阜新、撫順、鐵嶺、遼陽(yáng)和本溪,排名后五的分別是朝陽(yáng)、錦州、丹東、盤錦和營(yíng)口。GTFP對(duì)遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)排名來(lái)看,排名前五的是鞍山、撫順、錦州、本溪和葫蘆島,排名后五的城市分別是盤錦、丹東、鐵嶺、沈陽(yáng)和阜新。但當(dāng)我們結(jié)合環(huán)境資源因素,即考慮綠色全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí),兩者結(jié)果出現(xiàn)了不一致性。這種差異性多來(lái)源于遼寧省各個(gè)城市實(shí)際GDP增長(zhǎng)率逐年降低。
第二,把遼寧省劃分為遼東半島沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)、遼寧中部城市群經(jīng)濟(jì)區(qū)和遼西沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)三大區(qū)域。其中,遼寧中部城市群經(jīng)濟(jì)區(qū)包含沈陽(yáng)、遼陽(yáng)、鞍山、鐵嶺、撫順和本溪6個(gè)地市。遼東半島沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)包含丹東、營(yíng)口和大連3個(gè)地市。遼西經(jīng)濟(jì)區(qū)包含朝陽(yáng)、葫蘆島、盤錦、阜新和錦州5個(gè)地市。在此基礎(chǔ)上,我們計(jì)算出這三個(gè)地區(qū)對(duì)遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率,計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表4。
從表4中不難看出,遼寧省只有遼寧中部地區(qū)的GTFP是保持正向增長(zhǎng)的,而其余兩個(gè)地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率都是負(fù)向增長(zhǎng)的。而遼西地區(qū)的排名在遼東半島之前,和遼西地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及環(huán)境承載能力強(qiáng)有關(guān)。以錦州和葫蘆島為例,第三產(chǎn)業(yè)在錦州和葫蘆島的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中占據(jù)著主導(dǎo)地位,第三產(chǎn)業(yè)的興旺,優(yōu)化了市場(chǎng)結(jié)構(gòu),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康快速發(fā)展,工業(yè)“三廢”排放等非期望產(chǎn)出較少,創(chuàng)造了較高的環(huán)境績(jī)效。
5結(jié)論與政策建議
關(guān)于遼寧省地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的差異問(wèn)題,本文在環(huán)境資源約束條件下,運(yùn)用Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)對(duì)遼寧省全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了再估算,得出以下結(jié)論:第一,如果忽略環(huán)境因素,我們將會(huì)高估全要素生產(chǎn)率的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn),最終導(dǎo)致我們?nèi)菀讓?duì)遼寧省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)盲目樂(lè)觀。第二,目前來(lái)看,遼寧省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式仍屬于資本和能源雙驅(qū)動(dòng)的粗放式增長(zhǎng)方式,在2004—2013年的考察期內(nèi),GTFP呈現(xiàn)出逐漸遞減的趨勢(shì),而GTFP對(duì)遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率在多數(shù)年份里為負(fù),因此很難看出GTFP對(duì)遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)作用。在考察期內(nèi)對(duì)GTFP分解發(fā)現(xiàn),技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)緩慢的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),但是技術(shù)效率卻逐年降低,技術(shù)效率的改善進(jìn)程緩慢。
提出針對(duì)遼寧省經(jīng)濟(jì)改革等方面的建議:第一,要實(shí)現(xiàn)粗放型向集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。從總體上看,遼寧各地區(qū)都是粗放型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式,主要是依賴增加勞動(dòng)、資本等生產(chǎn)要素來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。實(shí)現(xiàn)粗放型向集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式發(fā)展,就需要不斷去提高綠色全要素生產(chǎn)率。提升人力資本水平,同時(shí)加大創(chuàng)新力度。不斷優(yōu)化要素配置結(jié)構(gòu),提升資源配置的效率。擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放,去吸引外商直接投資。加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,進(jìn)而轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。第二,提高遼東半島和遼西地區(qū)的GTFP增長(zhǎng)率迫在眉睫。分區(qū)域來(lái)看,只有遼寧中部地區(qū)的GTFP增長(zhǎng)率為正。因此提高遼東半島和遼西地區(qū)的GTPF增長(zhǎng)率就迫在眉睫。這就要求遼東半島和遼西地區(qū)能夠加快生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的進(jìn)程,從而進(jìn)一步促進(jìn)各類企業(yè)的生產(chǎn)效率的提升。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)更加細(xì)致地分工合作和更加優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),市場(chǎng)在資源配置中能起到更加充分的作用,也能有更高的經(jīng)濟(jì)的整體運(yùn)行效率。因此為了遼寧經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的實(shí)現(xiàn),為了綠色全要素生產(chǎn)率的提高,就必須全力發(fā)展科學(xué)研究與教育事業(yè),加強(qiáng)自主研發(fā)和自主創(chuàng)新的能力,讓資源通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制向高效利用的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)流通,政府在引進(jìn)外資企業(yè)時(shí),也應(yīng)限制高排放、高能耗企業(yè)的進(jìn)入。
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[作者簡(jiǎn)介]張美晨,女,學(xué)士本科生,吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院;郭建霖,男,學(xué)士本科生,遼寧工程技術(shù)大學(xué)礦業(yè)學(xué)院。