行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格壟斷問(wèn)題探析

許建紅，劉建方，陳 曦

行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格壟斷問(wèn)題探析

許建紅，劉建方，陳 曦

（連云港市物價(jià)局檢查執(zhí)法分局，江蘇連云港222000）

行業(yè)協(xié)會(huì)在運(yùn)用行業(yè)自治權(quán)約束會(huì)員企業(yè)的活動(dòng)、使企業(yè)遵守競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、對(duì)維護(hù)市場(chǎng)秩序和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面起到了重要作用，這些行為的結(jié)果在客觀上與反壟斷法維護(hù)自由、公平競(jìng)爭(zhēng)的目的是不謀而合的。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)為了實(shí)現(xiàn)會(huì)員企業(yè)利益的最大化，可能會(huì)通過(guò)簽訂價(jià)格同盟協(xié)議等方式操縱市場(chǎng)繼而形成價(jià)格壟斷。從行業(yè)協(xié)會(huì)及其價(jià)格壟斷行為的界定入手，分析了行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格壟斷行為的產(chǎn)生原因，提出了解決行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格壟斷的相關(guān)策略。

行業(yè)協(xié)會(huì)；價(jià)格壟斷；價(jià)格監(jiān)管

自20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著行業(yè)協(xié)會(huì)的興起，在一定程度上彌補(bǔ)了“政府失靈”和“市場(chǎng)失靈”的缺陷，發(fā)揮著促進(jìn)和保障國(guó)家與企業(yè)相互溝通的功能。行業(yè)協(xié)會(huì)作為企業(yè)利益的代表者，它有責(zé)任將企業(yè)的要求傳達(dá)給政府,參加政府制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和法律、法規(guī)活動(dòng)。此外，行業(yè)協(xié)會(huì)也協(xié)助政府貫徹實(shí)施相關(guān)政策法規(guī)，約束和規(guī)范企業(yè)的市場(chǎng)行為。同時(shí)，我們要看到行業(yè)協(xié)會(huì)也顯現(xiàn)出一定的消極作用。在行業(yè)協(xié)會(huì)自身利益和社會(huì)整體利益相沖突時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)大多會(huì)選擇維護(hù)自身利益而實(shí)施價(jià)格壟斷行為，會(huì)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常秩序造成嚴(yán)重?fù)p害。2010年8月，浙江省富陽(yáng)市造紙行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施了價(jià)格卡特爾行為，操縱市場(chǎng)破壞市場(chǎng)正常的競(jìng)爭(zhēng)秩序。2013年以來(lái)，江蘇省物價(jià)局反價(jià)格壟斷分局依法查結(jié)了徐州駕校、阜寧奶制品、南京混凝土、六合混凝土等價(jià)格壟斷案件，開(kāi)出“罰單”總額達(dá)到3700多萬(wàn)元。因此，為保障社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的正常運(yùn)行，更好地規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì)的行為，明確行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，做好監(jiān)管工作顯得非常重要。

一、行業(yè)協(xié)會(huì)的界定和特點(diǎn)

（一）行業(yè)協(xié)會(huì)的定義

行業(yè)協(xié)會(huì),英文為“Trade Associations”或“Industry associations”等,是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家普遍存在的一種旨在促進(jìn)行業(yè)發(fā)展、規(guī)范行業(yè)秩序的社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織形式。其中美國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)百科全書(shū)》定義行業(yè)協(xié)會(huì)是一些為達(dá)到共同目標(biāo)而自愿組織起來(lái)的同行或商人的團(tuán)體英國(guó)關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)威性定義是獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)單位組成、保護(hù)和增進(jìn)全體成員既定利益的非營(yíng)利組織。日本經(jīng)濟(jì)界認(rèn)為行業(yè)協(xié)會(huì)是事業(yè)者以增進(jìn)共同利益為目標(biāo)而自愿組織起來(lái)的同行或商人聯(lián)合體。

我國(guó)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的定義有不同的表述，總體說(shuō)來(lái)，行業(yè)協(xié)會(huì)是同行業(yè)企事業(yè)單位在自愿基礎(chǔ)上,為增進(jìn)共同利益,維護(hù)合法權(quán)益,依法組織起來(lái)的非營(yíng)利性、自律性的社會(huì)經(jīng)濟(jì)團(tuán)體。筆者認(rèn)為行業(yè)協(xié)會(huì)是單一行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)為維護(hù)本行業(yè)的利益,減省交易成本而依法自發(fā)建立的,對(duì)成員企業(yè)進(jìn)行規(guī)范、協(xié)調(diào)、服務(wù)的自律性非營(yíng)利社會(huì)團(tuán)體法人。

（二）行業(yè)協(xié)會(huì)的特點(diǎn)

1.行業(yè)性

行業(yè)協(xié)會(huì)區(qū)別于其他社會(huì)團(tuán)體的重要特征是為了特定的經(jīng)濟(jì)目的而成立的,其組成成員都是由相同行業(yè)背景的企業(yè)或企業(yè)家為主體，為維護(hù)本行業(yè)利益而組成。因此，行業(yè)性也是行業(yè)協(xié)會(huì)最明顯的特點(diǎn)。

2.自治性

自治性是行業(yè)協(xié)會(huì)的最本質(zhì)特點(diǎn)。行業(yè)協(xié)會(huì)與其他自治性組織一樣，一旦依法成立，就可在法定范圍內(nèi)自主活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)成立該組織的特定目的。行業(yè)協(xié)會(huì)這種自我組織、自我管理的自治權(quán)是行業(yè)協(xié)會(huì)能夠獨(dú)立存在所必須享有的權(quán)利。自治權(quán)主要包括自治事務(wù)管理權(quán)、組織人事權(quán)、經(jīng)費(fèi)籌集使用權(quán)等。

3.非營(yíng)利性

從行業(yè)協(xié)會(huì)的定義中不難發(fā)現(xiàn)：行業(yè)協(xié)會(huì)不以營(yíng)利為目的來(lái)從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng),而是以追求整個(gè)行業(yè)的總體利益為己任。我國(guó)《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定“社會(huì)團(tuán)體不得從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?！币虼耍菭I(yíng)利性是行業(yè)協(xié)會(huì)非常重要的一個(gè)特點(diǎn)。

二、行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格壟斷的界定

從行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)定義中不難發(fā)現(xiàn)：行業(yè)協(xié)會(huì)具有天然的價(jià)格壟斷優(yōu)勢(shì)，由于其特殊的法律性質(zhì)使得其在發(fā)動(dòng)橫向價(jià)格壟斷協(xié)議的時(shí)候比一般企業(yè)更具有優(yōu)勢(shì)和感召力。在我國(guó)反壟斷立法之前，我國(guó)學(xué)者對(duì)經(jīng)營(yíng)者間或行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部成員之間合意限制價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)行為的稱(chēng)謂諸多，常見(jiàn)的有價(jià)格卡特爾、限制價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議、聯(lián)合限制價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)行為等。2007年，我國(guó)《反壟斷法》頒布時(shí)，將限制價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)行為統(tǒng)一稱(chēng)為“價(jià)格壟斷協(xié)議”，從而在立法層面上有了統(tǒng)一的稱(chēng)謂。行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格壟斷是指行業(yè)協(xié)會(huì)違反法律規(guī)定，損害社會(huì)公共利益，通過(guò)壟斷協(xié)議，經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位，或者排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中等形式來(lái)限制其他企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在一定的行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行限制價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的行為?，F(xiàn)代行業(yè)協(xié)會(huì)很容易為競(jìng)爭(zhēng)者實(shí)施價(jià)格壟斷形成庇護(hù)，因?yàn)樾袠I(yè)協(xié)會(huì)的成立是為了維護(hù)行業(yè)內(nèi)多數(shù)主體的利益，當(dāng)社會(huì)公共利益與行業(yè)集體利益發(fā)生沖突時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)肯定會(huì)選擇行業(yè)的集體利益而不是社會(huì)公共利益。所以當(dāng)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)生價(jià)格壟斷行為時(shí)對(duì)其監(jiān)管變得更為困難，隨之而來(lái)的社會(huì)危害也就越大。因此，行業(yè)協(xié)會(huì)是反壟斷法必然要監(jiān)管的主體。

三、行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格壟斷行為的負(fù)面影響

（一）弱化價(jià)格對(duì)生產(chǎn)杠桿作用的力度

壟斷所設(shè)定的價(jià)格是人為主觀的，多數(shù)情況下是由行業(yè)中處于主導(dǎo)位置的企業(yè)（龍頭）共同決定的結(jié)果，而不是在客觀的市場(chǎng)機(jī)制下正常發(fā)揮調(diào)節(jié)作用的結(jié)果。壟斷價(jià)格是誤導(dǎo)了正常的市場(chǎng)價(jià)格，無(wú)法客觀的、真實(shí)的體現(xiàn)商品或資源的市場(chǎng)供求關(guān)系和稀缺程度，它只會(huì)提供給商品生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者虛假的市場(chǎng)信息，造成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的混亂。價(jià)格壟斷起著限制和排斥競(jìng)爭(zhēng)、限制和削弱價(jià)格規(guī)律、妨礙社會(huì)自愿的優(yōu)化配置、破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的作用,弱化了價(jià)格對(duì)生產(chǎn)的杠桿作用。

（二）損害消費(fèi)者合法權(quán)益

繁榮來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)，消費(fèi)者的福利也源自競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)能夠最大限度地提升效率，更高的效率意味著更少的浪費(fèi)及更大的節(jié)約。同行各企業(yè)之間相互競(jìng)爭(zhēng)能夠催生新產(chǎn)品的研發(fā)，同時(shí)，消費(fèi)者也可以享受到新產(chǎn)品及技術(shù)帶來(lái)的享受；企業(yè)之間的相互競(jìng)爭(zhēng)會(huì)促使商品及服務(wù)價(jià)格的降低，消費(fèi)者可以用更低的費(fèi)用來(lái)享受同等產(chǎn)品或者服務(wù)；企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)使消費(fèi)者享受更好的售前和售后服務(wù)。

（三）侵害其他經(jīng)營(yíng)者的利益

價(jià)格壟斷使行業(yè)協(xié)會(huì)以外的其他經(jīng)營(yíng)者無(wú)法參與到公正的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，其自身的生產(chǎn)成本與所在市場(chǎng)的壟斷價(jià)格無(wú)法形成相應(yīng)的對(duì)應(yīng)聯(lián)系，無(wú)法通過(guò)正常的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)充分行使自己的自主定價(jià)權(quán),其經(jīng)濟(jì)效益必然遭受損失，并逐步被排擠到市場(chǎng)的邊緣。

四、行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格壟斷行為的應(yīng)對(duì)策略

（一）明確職責(zé)，加大深化行政體制改革力度

在我國(guó)，許多行業(yè)協(xié)會(huì)是作為政府行政職能的延伸，因此肩負(fù)著行政職能。基于特殊的歷史背景，我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格壟斷行為具有公開(kāi)性和行政強(qiáng)制性，這有別于其他國(guó)家。在轉(zhuǎn)型到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)后，相關(guān)政府部門(mén)對(duì)于政府職能與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系認(rèn)識(shí)不足，出現(xiàn)了政府出面組織行業(yè)保護(hù)并將壟斷價(jià)格以行業(yè)協(xié)會(huì)的名義在企業(yè)中廣泛實(shí)行的現(xiàn)象從我國(guó)的國(guó)情出發(fā)，要整治行業(yè)協(xié)會(huì)的價(jià)格壟斷行為，必須要加大深化體制改革的力度，實(shí)行政企分開(kāi)。政府職能部門(mén)要依法行政，按照政府調(diào)控市場(chǎng)、市場(chǎng)形成價(jià)格、價(jià)格調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的原則規(guī)范自己的行為，切實(shí)做到明確職責(zé)，合理分工，各司其職，相互配合，禁止價(jià)格壟斷行為的發(fā)生。

（二）加大力度，建立健全監(jiān)管體系

目前，我國(guó)《反壟斷法》盡管在法律層面上對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)的價(jià)格壟斷實(shí)現(xiàn)了理論的基礎(chǔ)，但是沒(méi)有一整套完善的規(guī)則，就很難體現(xiàn)法律的程序正義。顯然，我國(guó)的《反壟斷法》在程序性規(guī)則上仍然有待完善，也是《反壟斷法》進(jìn)一步完善時(shí)必須要解決的問(wèn)題。在我國(guó)，行政權(quán)力對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)施行干預(yù)時(shí)，往往會(huì)出現(xiàn)政府公權(quán)力濫用的情況，導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會(huì)處于劣勢(shì)，如果不給政府公權(quán)力一定的監(jiān)督、對(duì)公權(quán)力形成必要的約束，這樣的干預(yù)就會(huì)出現(xiàn)矯枉過(guò)正的后果，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的積極性造成打擊，也不利于市場(chǎng)的進(jìn)步。而這樣的監(jiān)督和約束就需要機(jī)制中啟動(dòng)程序保護(hù)；其次，在監(jiān)督及約束的基礎(chǔ)上，如果牽涉到行業(yè)協(xié)會(huì)或者經(jīng)營(yíng)者自身利益時(shí)，一定的知情權(quán)和辯護(hù)權(quán)是實(shí)現(xiàn)公私權(quán)利平衡的基石。對(duì)于我國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的弊病仍殘留于現(xiàn)在的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，行政部門(mén)的介入必然會(huì)代替部分行業(yè)協(xié)會(huì)的功能，不能發(fā)揮自治功能的行業(yè)協(xié)會(huì)起不到其應(yīng)有的作用?！斗磯艛喾ā贰秲r(jià)格法》等法律在立法規(guī)制方面，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取行業(yè)協(xié)會(huì)代表、專(zhuān)家的意見(jiàn)，從合法性和合理性角度，就行業(yè)協(xié)會(huì)本身的行為及其背后利益開(kāi)展討論；對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)或者經(jīng)營(yíng)者的壟斷行為進(jìn)行處理前，需與被處理人進(jìn)行充分的溝通，聽(tīng)取其意見(jiàn)，并以公開(kāi)的方式通報(bào)處理結(jié)果。相同，行業(yè)協(xié)會(huì)也應(yīng)當(dāng)將向社會(huì)公布處罰意見(jiàn)，公開(kāi)具體的整改辦法，接受社會(huì)的廣泛監(jiān)督。

（三）提高效能，加強(qiáng)監(jiān)管部門(mén)的執(zhí)法力度

我國(guó)《反壟斷法》對(duì)于反壟斷執(zhí)法體制和執(zhí)法程序等內(nèi)容的規(guī)定較為原則。對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的規(guī)定可能導(dǎo)致幾家機(jī)構(gòu)分頭執(zhí)法的局面，影響反壟斷執(zhí)法的效力和權(quán)威等。我國(guó)目前的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)設(shè)置過(guò)于分散，是妥協(xié)于現(xiàn)有行政管理體制的產(chǎn)物，不利于立行使反壟斷執(zhí)法權(quán)和提高反壟斷執(zhí)法效能。因此《反壟斷法》要想有效實(shí)施就必須有一個(gè)強(qiáng)有力的執(zhí)法機(jī)構(gòu)來(lái)保障，而且這個(gè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是專(zhuān)業(yè)的、獨(dú)立的、權(quán)威的，應(yīng)當(dāng)擁有一定的行政權(quán)、準(zhǔn)立法權(quán)和準(zhǔn)司法權(quán)。為保障我國(guó)《反壟斷法》得到有效和統(tǒng)一實(shí)施，有必要立足于我國(guó)反壟斷監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)，并結(jié)合國(guó)際反壟斷執(zhí)法的慣例，建立具有相當(dāng)獨(dú)立性和足夠權(quán)威性的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。一方面，優(yōu)化配置反壟斷執(zhí)法資源，在國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)的組織基礎(chǔ)上，整合商務(wù)部反壟斷局、國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管與反壟斷局和國(guó)家工商行政管理總局反壟斷與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法局的執(zhí)法力量，成立單獨(dú)的國(guó)家反壟斷綜合執(zhí)法局。通過(guò)立法的充分授權(quán)，賦予其反壟斷調(diào)查檢查權(quán)、行政處罰權(quán)、行政強(qiáng)制措施權(quán)和行政裁決權(quán)，以及對(duì)地方各級(jí)政府和國(guó)務(wù)院各部門(mén)的行政壟斷行為直接進(jìn)行處理的權(quán)力；另一方面，要積極推進(jìn)價(jià)格法制建設(shè)，完善《反壟斷法》實(shí)施細(xì)則和配套規(guī)章，提高反價(jià)格壟斷執(zhí)法的可操作性。根據(jù)我國(guó)《反壟斷法》第四十六條第三款規(guī)定“行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者實(shí)施情節(jié)嚴(yán)重的壟斷行為，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)無(wú)法令其撤銷(xiāo)登記，而只能由社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)行使撤銷(xiāo)登記權(quán)?！庇捎谏鐣?huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)不是行業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)法部門(mén)，由其對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格壟斷行為給予處罰法理不通，還會(huì)引發(fā)職能交叉重疊、執(zhí)法資源浪費(fèi)等負(fù)面效應(yīng)。這樣規(guī)定不僅使得反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)缺乏資格罰這一必要的執(zhí)法手段，而且很有可能延誤寶貴的執(zhí)法時(shí)機(jī)。因此，基于反壟斷執(zhí)法的專(zhuān)業(yè)化和統(tǒng)一性要求，還應(yīng)當(dāng)賦予反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)解散行業(yè)協(xié)會(huì)的撤銷(xiāo)登記權(quán)。

[1]周露穎.行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格壟斷行為監(jiān)管研究——以S省為例[D].咸陽(yáng)：西北農(nóng)林科技大學(xué)，2014.

[2] 曹珍.我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格壟斷法律規(guī)制的反思與完善[J].中國(guó)物價(jià)，2015（12）：24-26.

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Discussion on Price Monopoly of Trade Associations

XU Jian-hong，LIU Jian-fang，CHEN Xi
（Inspection and Law Enforcement Sub-bureau,Lianyungang Price Bureau，Lianyungang 222000，China）

The trade association takes advantage of the industry autonomy right to restrict behaviors of member enterprises,make them comply with the competition rules,and play an important role in maintaining the market order and promoting economic development.The results coincide with the objective of anti monopoly in maintaining free and fair competition.At the same time,in order to maximize the interests of member enterprises,the trade association may manipulate the market and form a monopoly price by signing the price alliance agreement.From the definition of the trade association and its price monopoly,the paper makes an analysis of the causes of the trade association’s price monopoly,and puts forward some strategies to solve the problem.

trade association；price monopoly；price regulation

F726.2

A

1009-4318（2017）03-0031-03

2017-05-28

許建紅（1967-），女，江蘇連云港人，連云港市物價(jià)局檢查執(zhí)法分局副局長(zhǎng)，主要從事價(jià)格監(jiān)管方面的研究。