變革視野下的唐宋社會(huì)階層及其變動(dòng)*

寧欣

（北京師范大學(xué)歷史學(xué)院，北京100875）

變革視野下的唐宋社會(huì)階層及其變動(dòng)*

寧欣

（北京師范大學(xué)歷史學(xué)院，北京100875）

編者按：“唐宋變革”論作為一個(gè)常議常新的話(huà)題，幾乎每個(gè)時(shí)段都有新的認(rèn)識(shí)帶給我們更深入的思考。仁智互見(jiàn)的研討，推進(jìn)了我們對(duì)這一時(shí)期歷史特征認(rèn)識(shí)的深化。“結(jié)束南北朝相承之舊局面”“開(kāi)啟趙宋以降之新局面”成為學(xué)界長(zhǎng)期關(guān)注的焦點(diǎn)，也是學(xué)人持續(xù)探討的熱點(diǎn)。

本刊組織的這組文章從三個(gè)方面展開(kāi)討論：一是從城市空間的角度，審視“近世”城市的標(biāo)準(zhǔn)、坊墻倒塌后城居區(qū)的變化，以及坊間和坊內(nèi)道路在唐宋城市中的角色。二是就變革視野下的唐宋社會(huì)階層及其變動(dòng)進(jìn)行討論。城鄉(xiāng)一體化的政治體制，城鄉(xiāng)社會(huì)二元結(jié)構(gòu)的長(zhǎng)期延續(xù)，城鄉(xiāng)之間的流動(dòng)與限制，商品經(jīng)濟(jì)浪潮中社會(huì)的分流與變動(dòng)，都是影響社會(huì)階層變動(dòng)的內(nèi)外因素。三是借助于白居易《錢(qián)唐湖石記》的紀(jì)實(shí)性文字記錄，探討在令典的指導(dǎo)原則與地方治理實(shí)踐結(jié)合中，唐宋時(shí)期制度的延續(xù)與拓展。就制度的制定與實(shí)踐的貫通性進(jìn)行比較研究，有助于梳理唐宋社會(huì)變遷中制度因革的脈絡(luò)，進(jìn)而揭示其變化的內(nèi)在原因。希望能引起讀者的關(guān)注和學(xué)界的進(jìn)一步思考。

隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)流動(dòng)性的加劇，中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)同樣引發(fā)了人口向城市集中的浪潮，并促使城市社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。唐宋時(shí)期出現(xiàn)了這樣的浪潮是顯而易見(jiàn)的，由此也引發(fā)了社會(huì)階層的變化。本文在歸納和總結(jié)以往研究的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)中古時(shí)期從坊市制走向街市制的歷史進(jìn)程引發(fā)的城市人口結(jié)構(gòu)的變化，科舉制和銓選制帶來(lái)的官僚體制和結(jié)構(gòu)的變化；同時(shí)著重探討中國(guó)古代市民的含義、唐代城市社會(huì)階層的界定和劃分等問(wèn)題。力求通過(guò)對(duì)隋唐時(shí)期城市社會(huì)階層變化的研究透視更廣闊的社會(huì)變化。

唐宋，社會(huì)階層，市民，城市社會(huì)

當(dāng)代中國(guó)在加速城市化的進(jìn)程中，面臨著如何重新界定和劃分社會(huì)階層的問(wèn)題，農(nóng)村社會(huì)被邊緣化也同時(shí)被簡(jiǎn)單化，這正是當(dāng)今社會(huì)變化的現(xiàn)實(shí)反映。中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)雖然沒(méi)有開(kāi)啟近代化的進(jìn)程，也沒(méi)有出現(xiàn)現(xiàn)代意義的城市化，但隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)流動(dòng)性的加劇，同樣引發(fā)了人口向城市集中的浪潮，并促使城市社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，我們權(quán)且將這種現(xiàn)象稱(chēng)之為“古典城市化”。唐宋時(shí)期出現(xiàn)了這樣的浪潮是顯而易見(jiàn)的，由此也引發(fā)了社會(huì)階層的變化。那么，應(yīng)該如何認(rèn)識(shí)唐宋時(shí)期社會(huì)階層的變化，如何借鑒傳統(tǒng)史學(xué)與新思維開(kāi)展唐宋時(shí)期的社會(huì)階層研究，如何通過(guò)對(duì)這一時(shí)期社會(huì)階層變化的研究透視更廣闊的社會(huì)變化，這正是本文希望探索的問(wèn)題。

一、對(duì)社會(huì)階層的認(rèn)識(shí)及思考

中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)結(jié)構(gòu)具有復(fù)雜性、多樣性及多層次性。城鄉(xiāng)一體化的政治體制，城鄉(xiāng)社會(huì)二元結(jié)構(gòu)的長(zhǎng)期延續(xù)，城鄉(xiāng)之間的流動(dòng)與限制，商品經(jīng)濟(jì)浪潮中社會(huì)的分流與變動(dòng)，都是影響社會(huì)階層變動(dòng)的內(nèi)外因素。探討唐宋社會(huì)變遷，探討社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化，社會(huì)各階層的變動(dòng)是核心問(wèn)題之一。尤其是社會(huì)中下階層的構(gòu)成與變動(dòng)，是把握社會(huì)變遷的關(guān)鍵，也是我們認(rèn)識(shí)中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)變化的關(guān)鍵。

對(duì)社會(huì)階層的關(guān)注，正是基于對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的關(guān)注。如何界定與劃分卻是仁者見(jiàn)仁、智者見(jiàn)智。

我們所探討的中國(guó)古代社會(huì)，也可以稱(chēng)之為“傳統(tǒng)社會(huì)”或“封建社會(huì)”，即一般所指的春秋戰(zhàn)國(guó)到鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)之前的中國(guó)歷史。①本文不討論社會(huì)性質(zhì)和社會(huì)歷史發(fā)展階段劃分問(wèn)題。本文所關(guān)注的時(shí)代，主要包括魏晉南北朝隋唐五代時(shí)期，適當(dāng)延續(xù)到宋初。以往在研究中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)階層變化時(shí)，往往面對(duì)的是全社會(huì)，并沒(méi)有對(duì)城市社會(huì)階級(jí)、階層的專(zhuān)門(mén)研究。很長(zhǎng)一段時(shí)間，學(xué)界將研究重點(diǎn)放在兩大階級(jí)——地主階級(jí)與農(nóng)民階級(jí)，也是以農(nóng)村社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系（基本構(gòu)成）為基準(zhǔn)的。隋唐時(shí)期，隨著古代城市坊市制度發(fā)展到極盛，城市中普通居民已經(jīng)成為城市社會(huì)中的主要組成部分，坊市區(qū)已經(jīng)成為城市社會(huì)空間中最重要的區(qū)域空間。城市雖然與農(nóng)村還有著密不可分、錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系，但作為一個(gè)有別于農(nóng)村的相對(duì)獨(dú)立的區(qū)域，城市居民作為一個(gè)具有自身特點(diǎn)的群體，已經(jīng)是毋庸置疑的，開(kāi)展專(zhuān)門(mén)的研究是非常必要的。流入城市的農(nóng)民及流動(dòng)性藝人、工匠等，如果有相對(duì)固定和已趨穩(wěn)定的職業(yè)，就屬于城市社會(huì)或部分屬于城市社會(huì)了，很多人會(huì)選擇不回鄉(xiāng)村而成為城市的常住人口。處于經(jīng)常性流動(dòng)的部分農(nóng)村人口，大多從事的是運(yùn)輸、建筑、市政、商業(yè)和服務(wù)性行業(yè)，都與城市有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。作為個(gè)體，他們屬于經(jīng)常流動(dòng)和不穩(wěn)定狀態(tài)，相當(dāng)一部分人會(huì)通過(guò)各種方式轉(zhuǎn)化為城市常?。ㄍ鈦?lái)）人口，進(jìn)而成為城市永久性居民。不論處于何種狀態(tài)或什么階段，他們都是城市發(fā)展過(guò)程中密不可分的組成部分。在研究城市社會(huì)中下階層及其變化時(shí)，上述外來(lái)、流動(dòng)人口是我們尤其要關(guān)注的群體。

在探討中國(guó)社會(huì)階層的構(gòu)成及其變化時(shí)，有些背景是不能忽視的：一、中古社會(huì)權(quán)貴階層的變動(dòng)與重組；二、城市從坊市制走向街市制（很多學(xué)者認(rèn)為是體現(xiàn)了從封閉走向開(kāi)放的過(guò)程），這一時(shí)段跨越了320多年的歷史，大量農(nóng)村人口從鄉(xiāng)村流入城市；三、科舉制和銓選制為導(dǎo)向（龍頭）帶來(lái)的官僚體制和官僚隊(duì)伍構(gòu)成的變化，從而引起官僚士族、文士向都城集中的趨勢(shì)；四、商品經(jīng)濟(jì)大潮沖擊下，不僅上層權(quán)貴階層重組，中下階層的變動(dòng)也很明顯，對(duì)社會(huì)的影響和作用也越來(lái)越深刻。

中國(guó)古代的社會(huì)階級(jí)、階層和社會(huì)等級(jí)是有區(qū)別的，一般認(rèn)為階層是階級(jí)下屬的進(jìn)一步細(xì)分，但似乎也難以嚴(yán)格區(qū)分。這其中，最難界定的是社會(huì)階層，但很多學(xué)者仍然做出了自己的判斷和選擇。梳理不同的劃分法，依據(jù)略有不同。大體上看，有按政治法律地位、按經(jīng)濟(jì)關(guān)系和按占有社會(huì)資源劃分的三分法；有按政治資源、經(jīng)濟(jì)資源、文化資源劃分的三分法；還有按相關(guān)利益劃分的四分法。但無(wú)論哪種劃分，其中的單項(xiàng)因素都是互相滲透的。對(duì)各個(gè)階層也有單獨(dú)的劃分法，筆者目前了解的與本文有關(guān)的主要是等級(jí)論、階級(jí)論和階層論，三者也多有重疊和交叉，主要體現(xiàn)在劃分的原則和依據(jù)方面的差異。階層論在某種程度上隸屬于階級(jí)論。

馬克思指出：“在過(guò)去的各個(gè)歷史時(shí)代，我們幾乎到處都可以看到社會(huì)完全劃分為各個(gè)不同的等級(jí)，看到各種社會(huì)地位分成多種多樣的層次。在古羅馬，有貴族、騎士、平民、奴隸，在中世紀(jì)，有封建領(lǐng)主、陪臣、行會(huì)師傅、幫工、農(nóng)奴，而且?guī)缀踉诿恳粋€(gè)階級(jí)內(nèi)部又有各種獨(dú)特的等第。從封建社會(huì)的滅亡中產(chǎn)生出來(lái)的現(xiàn)代資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)并沒(méi)有消滅階級(jí)對(duì)立。它只是用新的階級(jí)、新的壓迫條件、新的斗爭(zhēng)形式代替了舊的。但是，我們的時(shí)代，資產(chǎn)階級(jí)時(shí)代，卻有一個(gè)特點(diǎn)：它使階級(jí)對(duì)立簡(jiǎn)單化了。整個(gè)社會(huì)日益分裂為兩大敵對(duì)的陣營(yíng)，分裂為兩大相互直接對(duì)立的階級(jí)：資產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)。”②馬克思：《共產(chǎn)黨宣言》，《馬克思恩格斯選集》（第1卷），北京：人民出版社，1972年，第250頁(yè)。

現(xiàn)代歷史學(xué)者運(yùn)用馬克思主義的觀(guān)點(diǎn)，按照五種社會(huì)形態(tài)，將封建社會(huì)分為地主和農(nóng)民兩大對(duì)立階級(jí)，在地主和農(nóng)民兩大階級(jí)中進(jìn)一步劃分出若干階層。對(duì)地主階級(jí)的劃分，主要是依據(jù)政治地位和剝削方式劃分。有兩分法——身份性地主和無(wú)身份性地主；官戶(hù)地主和民戶(hù)地主；豪族地主、庶族地主。三分法——皇族、貴族和一般地主；貴族、縉紳地主和庶民地主；爵祿、譜系、資產(chǎn)地主；等等。對(duì)農(nóng)民階級(jí)的劃分相對(duì)簡(jiǎn)單，一種是按照土地占有方式，把農(nóng)民階級(jí)劃分為自耕農(nóng)和佃農(nóng)；另一種是按照土地占有數(shù)量劃分為富農(nóng)、中農(nóng)、貧農(nóng)、雇農(nóng)四個(gè)等級(jí)。中國(guó)古代傳統(tǒng)的方式是按照戶(hù)等劃分，農(nóng)村人口中，階級(jí)劃分法中的農(nóng)民即基本屬于鄉(xiāng)村中的中下戶(hù)。有人將部曲、奴婢、雜戶(hù)等也都?xì)w入廣義的“農(nóng)民階級(jí)的范疇”。但這種劃分法也存在一定的“盲區(qū)”，很多部曲、奴婢、雜戶(hù)并不生活在鄉(xiāng)村，考慮到城市也存在大量的奴婢、雜戶(hù)，如何歸納，還需要斟酌。

“階級(jí)”一詞古已有之，《后漢書(shū)·邊讓傳》云：“階級(jí)名位，亦宜超然?！雹伲铣危┓稌献骸逗鬂h書(shū)》卷80下《邊讓傳》，（唐）李賢等注，北京：中華書(shū)局，1965年，第2646頁(yè)。《左傳》云：“天有十日，人有十等，下所以事上，上所以共神也。故王臣公，公臣大夫，大夫臣士，士臣皂，皂臣輿，輿臣隸，隸臣僚，僚臣仆，仆臣臺(tái)?！雹跅畈幹骸洞呵镒髠髯ⅰふ压吣辍?，北京：中華書(shū)局，1990年，第1284頁(yè)。王、公、大夫、士、皂、輿、隸、僚、仆、臺(tái)十等，這種等級(jí)的劃分，已經(jīng)有了固定的群體和層級(jí)?！稘h書(shū)·食貨志》的“四民說(shuō)”是經(jīng)常被引用的，“士農(nóng)工商，四民有業(yè)。學(xué)以居位曰士，辟土殖谷曰農(nóng)，作巧成器曰工，通財(cái)鬻貨曰商”。③（漢）班固撰：《漢書(shū)》卷24上《食貨志》，顏師古注，北京：中華書(shū)局，1962年，第1118頁(yè)。嚴(yán)格意義上講，這并不是階級(jí)或階層的劃分，而是職業(yè)或身份性的分類(lèi)。南宋的陳耆卿說(shuō)，“此四者，皆百姓之本業(yè)，自生民以來(lái)，未能有易之者也”。④（宋）陳耆卿：《赤城志》卷37《風(fēng)土門(mén)二·重本業(yè)》，北京：中國(guó)文史出版社，2008年，第408頁(yè)。即是一種本業(yè)的分類(lèi)。每一個(gè)類(lèi)別中可以包含不同的層級(jí)。元代“一官、二吏、三僧、四道、五醫(yī)、六工、七獵、八民（娼）、九儒、十丐”⑤（清）趙翼撰：《陔余叢考》卷42《九儒十丐》，曹光甫校注，上海：上海古籍出版社，2011年，第852頁(yè)。之分，就是一種混合分類(lèi)和分層法。

目前社會(huì)資源的占有決定社會(huì)階層的層次的說(shuō)法，越來(lái)越受到學(xué)界的重視，與單純的按政治、經(jīng)濟(jì)和文化等劃分相比較，更具有綜合性、包容性，有更為廣泛的涵義。但對(duì)“社會(huì)資源”的界定似乎還存在歧義。中國(guó)古代社會(huì)的復(fù)雜性、包容性和變動(dòng)頻繁性、流動(dòng)性的特性是否充分考慮在內(nèi)了呢？階級(jí)、等級(jí)、階層的實(shí)質(zhì)性區(qū)別是什么呢？古代社會(huì)的“社會(huì)資源”如何界定？這些都關(guān)系到劃分古代城市社會(huì)階層的依據(jù)。

中國(guó)社會(huì)史研究專(zhuān)家鄭杭生把社會(huì)階層的劃分歸納為兩個(gè)理論傳統(tǒng)：“對(duì)于社會(huì)階層劃分，一直以來(lái)存在兩個(gè)重要的理論傳統(tǒng)，這就是馬克思主義傳統(tǒng)和韋伯主義傳統(tǒng)。馬克思強(qiáng)調(diào)社會(huì)分工、生產(chǎn)資料的占有、財(cái)產(chǎn)所有制對(duì)社會(huì)階層劃分的決定性意義。韋伯雖然與馬克思一樣強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)因素，但更注重市場(chǎng)能力和市場(chǎng)中的機(jī)會(huì)對(duì)社會(huì)階層劃分的意義?！雹捺嵑忌骸懂?dāng)代中國(guó)城市社會(huì)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀與趨勢(shì)》第一章“導(dǎo)論”第四節(jié)“關(guān)于我國(guó)城市社會(huì)階層的劃分”，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2004年，第19頁(yè)。也可參見(jiàn)仇立平：《社會(huì)階層理論：馬克思和韋伯》，《上海大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）1997年第5期。他指出：社會(huì)學(xué)家“在社會(huì)學(xué)理論中，一直存在著兩種社會(huì)階層理論，即馬克思的社會(huì)階級(jí)理論和韋伯為代表西方社會(huì)階層理論。前者主要以生產(chǎn)關(guān)系作為劃分社會(huì)階級(jí)的基礎(chǔ)論，后者則以‘財(cái)富、權(quán)力、聲望’等作為社會(huì)分層的標(biāo)準(zhǔn)”。

但是具體到中國(guó)古代社會(huì)，無(wú)法像此前很長(zhǎng)時(shí)間段歸納為如此簡(jiǎn)單的兩大對(duì)立階級(jí)。

中國(guó)古代社會(huì)階層劃分具有很大的難度，城市社會(huì)階層的劃分更是如此。

二、如何認(rèn)識(shí)“市民階層”

現(xiàn)當(dāng)代的市民，即指城市居民，凡具有城市戶(hù)籍并為城市常住人口者都屬于市民的范疇。在《辭?！分?，對(duì)“市民”的解釋列舉了三種：1.古羅馬，指享有公民權(quán)的羅馬人，以別于沒(méi)有公民權(quán)的外來(lái)移民；2.指中世紀(jì)歐洲城市的居民。因商品交換的迅速發(fā)展和城市的出現(xiàn)而形成。包括手工業(yè)者和商人等，反對(duì)封建領(lǐng)主，要求改革封建經(jīng)濟(jì)制度。17、18世紀(jì)，隨著資本主義生產(chǎn)方式的形成和發(fā)展，市民逐步分化為資產(chǎn)階級(jí)、無(wú)產(chǎn)階級(jí)、小資產(chǎn)階級(jí)和城市貧民；3.泛指住在城市的本國(guó)居民。

《辭?！分星皟煞N解釋是針對(duì)古代社會(huì)、中世紀(jì)社會(huì)歷史階段歐洲城市市民的涵義。第三種對(duì)于現(xiàn)當(dāng)代社會(huì)的城市社會(huì)，具有普遍意義。

中國(guó)古代城市走著一條和歐洲不同的道路，城市的形成和發(fā)展、城市居民的來(lái)源和構(gòu)成，都有自己的特點(diǎn)。在史籍中很早就有“市人”“市民”稱(chēng)謂的出現(xiàn)，漢荀悅在《申鑒·時(shí)事》中就提到：“皇民敦，秦民弊，時(shí)也；山民樸，市民玩，處也?！雹撸h）荀悅撰：《申鑒注校補(bǔ)·時(shí)事第二》，（明）黃省曾注，孫啟治校補(bǔ)，北京：中華書(shū)局，2012年，第56頁(yè)。唐后期到五代，“市民”逐漸取代具有單一指向的“市人”，而成為對(duì)城市一般居民的稱(chēng)呼，其中的主體和最活躍的成分是商人、手工業(yè)者、普通士人和城市貧民。其中又有交叉，小商販和小手工業(yè)者也有人屬于城市貧民群體。因此，如果將“市民”的概念限定于符合資本主義生產(chǎn)方式形成和發(fā)展后的“資產(chǎn)階級(jí)、無(wú)產(chǎn)階級(jí)、小資產(chǎn)階級(jí)和城市貧民”的定位，不符合中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的城市發(fā)展特點(diǎn)，也背離了中國(guó)古籍中“市民”的本義和引申義。我們?cè)谔接懼袊?guó)傳統(tǒng)社會(huì)城市“市民”的形成和發(fā)展時(shí)，應(yīng)該回到中國(guó)的“原生態(tài)”。中國(guó)古代城市不存在如西歐城市社會(huì)逐漸形成的兩大對(duì)立階級(jí)（資產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)）。中國(guó)古代史籍中的“市民”是對(duì)統(tǒng)一體（城市范圍內(nèi)）多階層共存、利益交叉的城市居民的泛稱(chēng)。①陳國(guó)燦先生也認(rèn)為市民和城市居民不是一個(gè)概念，市民是城市居民的一部分。見(jiàn)陳國(guó)燦：《南宋市民階層探析》，何忠禮主編：《南宋史及南宋都城臨安研究》，北京：人民出版社，2009年，第160～180頁(yè)。

三、唐代社會(huì)階層的界定及劃分

不同方式的劃分，各有側(cè)重也各有特點(diǎn)。以地主和農(nóng)民兩大階級(jí)為主線(xiàn)，兩大階級(jí)內(nèi)部又劃分出多重階層（或等級(jí)）。有士族門(mén)閥、貴族官僚地主、庶族地主、皇家地主、官僚地主、庶民地主、僧侶地主等多種稱(chēng)謂，既有時(shí)代的差異，也與類(lèi)別區(qū)分的不同。

黃現(xiàn)璠先生的《唐代社會(huì)概略》“階級(jí)”一章，將唐代社會(huì)階級(jí)劃分為賤民、娼妓、勞動(dòng)、貴族、坐食。②黃現(xiàn)璠：《唐代社會(huì)概略》，上海：商務(wù)印書(shū)館，1936年。這是較早的分類(lèi)。

張澤咸先生著有《唐代社會(huì)的階級(jí)結(jié)構(gòu)》一書(shū)，對(duì)唐代社會(huì)各階級(jí)有詳細(xì)的分類(lèi)和精到的研究。他在《唐代城市構(gòu)成的特點(diǎn)》一文中論及的城市居民，包括：諸色官吏、地主、軍人、知識(shí)界、宗教徒、貧民、浮客、藝人、妓女及工商業(yè)者。唐中葉，正式出現(xiàn)了“坊郭戶(hù)”的名稱(chēng)，表明全國(guó)城鄉(xiāng)已經(jīng)有了法定的明確區(qū)分。五代時(shí)期，草市居民也被列入坊郭戶(hù)，受到與城市居民同等的對(duì)待。他認(rèn)為坊郭戶(hù)的登場(chǎng)，標(biāo)志著中國(guó)古代城市的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的歷史階段。③張澤咸：《唐代城市構(gòu)成的特點(diǎn)》，《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線(xiàn)》1991年第2期。

王曾瑜先生將宋代社會(huì)階級(jí)分為三類(lèi)：農(nóng)民階級(jí)，地主階級(jí)，非主體階級(jí)。其中非主體階級(jí)中就包括居住在城市的坊郭戶(hù)、商人、手工業(yè)者，以及奴婢、人力、女使等。④王曾瑜：《宋代階級(jí)結(jié)構(gòu)》，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2010年。將城郭戶(hù)納入研究分類(lèi)的視野。在劃分社會(huì)階級(jí)或階層的時(shí)候，將城市居民考慮進(jìn)去了，“城郭工商地主”和“坊郭上戶(hù)”就是其中的一部分。說(shuō)明城市的發(fā)展已經(jīng)具有相對(duì)的獨(dú)立性，形成了相對(duì)獨(dú)立的社會(huì)階層。

城市社會(huì)階層的構(gòu)成和變動(dòng)，是唐宋時(shí)期最值得研究的問(wèn)題，城市社會(huì)階層，具有成分復(fù)雜、層級(jí)繁多、利益交叉、互相滲透、交流頻繁等特點(diǎn)，無(wú)法簡(jiǎn)單界定為地主和農(nóng)民兩大階級(jí)。楊德泉先生認(rèn)為，唐代市民等級(jí)沒(méi)有一個(gè)單純統(tǒng)一的階層，簡(jiǎn)略地可分為上、中、下三層。上層是富商大賈、大企業(yè)主、高利貸者，擁有經(jīng)濟(jì)實(shí)力并參加封建政權(quán)。中層包括握有一定資本的工商業(yè)主和居于城市中的小商品生產(chǎn)者，他們大體可分為販運(yùn)商人、城市坐商、小商品生產(chǎn)者和小商販三類(lèi)。下層包括傭工自資的手工業(yè)工人、搬運(yùn)工人、雇傭勞動(dòng)者及各式各樣的流氓無(wú)賴(lài)。⑤楊德泉：《唐后期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)和市民等級(jí)的成長(zhǎng)》，《揚(yáng)州師院學(xué)報(bào)》1959年第3期。分層還比較合理，但比較簡(jiǎn)單，一是主要集中在工商業(yè)人員，雇傭勞動(dòng)者，二是城市居民中的其他很多類(lèi)別沒(méi)有包括進(jìn)來(lái)。

我們目前看到的研究的進(jìn)一步細(xì)化，往往將階級(jí)、階層、群體的分類(lèi)進(jìn)行混合式研究。

《二十世紀(jì)唐研究》“社會(huì)卷”第一章“社會(huì)階層”，將社會(huì)階層分成：士族地主與庶族地主、官僚統(tǒng)治集團(tuán)、士人、商人階層、農(nóng)民、部曲、奴婢、寺觀(guān)依附戶(hù)、工匠、僧尼道士、婦女階層、其他。⑥胡戟主編：《二十世紀(jì)唐研究》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2002年，第799～829頁(yè)。這種劃分并不是嚴(yán)格意義上的社會(huì)階層劃分，基本是按照研究類(lèi)別進(jìn)行的劃分，不同類(lèi)別在社會(huì)階層層面往往重合或交叉。

張國(guó)剛先生主編的《隋唐五代史研究概要》第四章“社會(huì)生活”有“社會(huì)結(jié)構(gòu)與等級(jí)身份”，分為幾種：士族地主與庶族地主；自耕農(nóng)與客戶(hù)；商人及工商業(yè)勞動(dòng)者；部曲、雜戶(hù)、官戶(hù)和奴婢；寺觀(guān)依附人口；士人；僧尼及其他（道士、譯語(yǔ)人等）。⑦張國(guó)剛主編：《隋唐五代史研究概要》，天津：天津教育出版社，1996年，第265～291頁(yè)。對(duì)唐代城市社會(huì)階層沒(méi)有單獨(dú)的分類(lèi)。

肖建樂(lè)先生所著《唐代城市經(jīng)濟(jì)研究》對(duì)唐代城市居民結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分類(lèi)。將唐代城市人口分為六大階層：1.政府統(tǒng)治階層及其家屬隨從；2.工商業(yè)者；3.宗教人員；4.文人；5.伶人妓女；6.社會(huì)閑散人員；7.流動(dòng)人口。⑧肖建樂(lè)：《唐代城市社會(huì)經(jīng)濟(jì)》，北京：人民出版社，2009年。但是這種劃分并非是嚴(yán)格的社會(huì)階層劃分，還是以類(lèi)別為主，有的類(lèi)別不構(gòu)成階層而是屬于群體，如流動(dòng)人口。大部分類(lèi)別恰恰是包含多重階層的“共同體”。其他學(xué)者的研究不能一一列舉，可參看的有胡如雷先生的《唐末農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)》，他將唐末的階級(jí)階層關(guān)系，分為大地主、中小地主、商人、手工業(yè)者、自耕農(nóng)、佃農(nóng)、驕兵等，①胡如雷：《唐末農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)》，北京：中華書(shū)局，1979年。但不都在一個(gè)社會(huì)層面上。汪征魯先生《隋唐之際地主階級(jí)的內(nèi)部更新》，②汪征魯：《隋唐之際地主階級(jí)的局部更新》，《歷史研究》1983年第1期。葛金芳先生《唐宋之際農(nóng)民階級(jí)內(nèi)部構(gòu)成的變動(dòng)》，③葛金芳：《唐宋之際農(nóng)民階級(jí)內(nèi)部構(gòu)成的變動(dòng)》，《歷史研究》1983年第1期。常建華主編的《新時(shí)期中國(guó)社會(huì)史研究概述》④常建華主編：《新時(shí)期中國(guó)社會(huì)史研究概述》，天津：天津古籍出版社，2009年。也辟有專(zhuān)門(mén)章節(jié)介紹魏晉南北朝隋唐五代時(shí)期的社會(huì)結(jié)構(gòu)與等級(jí)身份。

對(duì)隋唐五代城市人口規(guī)模和城市社會(huì)的相對(duì)獨(dú)立性估計(jì)不足，在很長(zhǎng)一段時(shí)間，制約了對(duì)城市社會(huì)階層更深入研究的開(kāi)展。

按上述的分法，都有可取之處，也有照顧不到的地方。有的分法也沒(méi)有細(xì)化到城市社會(huì)。筆者初步歸納，隋唐五代的城市社會(huì)大致包括以下群體：1.皇室；2.貴族；3.官僚；4.吏員；5.僧侶；6.軍隊(duì)中下層將士；7.大工商業(yè)者（包括外商）；8.城市平民、一般商販、手工業(yè)者、自由職業(yè)者、餐飲娛樂(lè)服務(wù)行業(yè)從業(yè)者；9.奴婢、宮內(nèi)外服務(wù)、服役者；10.外來(lái)務(wù)工群體（以農(nóng)民工為主，主要從事家內(nèi)、雇傭、運(yùn)輸業(yè)、服務(wù)業(yè)）；11.不確定或未定義群體：如舉選人、流動(dòng)群體、使節(jié)、投訪(fǎng)親友、旅游者等。⑤有的群體分類(lèi)界限可能比較模糊，如一些家奴等，因此也有學(xué)者將附屬權(quán)貴家的隨從等歸入權(quán)貴階層。

全國(guó)縣級(jí)以上城市人口沒(méi)有確切的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，當(dāng)時(shí)城鄉(xiāng)人口并沒(méi)有明確劃分，縣級(jí)以上機(jī)構(gòu)包括京城所在的京兆府，城鄉(xiāng)統(tǒng)管，京城所在的萬(wàn)年縣和長(zhǎng)安縣，管轄區(qū)域也是城內(nèi)坊區(qū)和城外鄉(xiāng)里，我們可以參考資料比較多的唐長(zhǎng)安為例，劃分都城的社會(huì)階層：

上層：皇室、貴族、高級(jí)官吏（皇室不在居民等級(jí)序列之內(nèi)）；

中上層：中級(jí)官吏、大工商業(yè)者、中高級(jí)僧侶；

中下層：普通工商業(yè)者、一般居民、普通軍士、中下層僧侶；

下層：普通奴婢、雜戶(hù)（刑徒和罪犯不在劃分之列）；

不確定群體：外來(lái)務(wù)工者，相當(dāng)一部分是季節(jié)性的流動(dòng)性人口，屬于中下層，但也有一部分如從事服務(wù)性行業(yè)；進(jìn)京參加科舉考試和官員調(diào)選的舉選人；域外使節(jié)、外商、留學(xué)生；農(nóng)民身份的小商販、進(jìn)城服役的工匠；出差人員、探親訪(fǎng)友、旅游者、運(yùn)輸人員（運(yùn)解國(guó)家和軍隊(duì)需要的糧食、物資等）等。這些群體在地域空間方面的流動(dòng)性很大，在社會(huì)階層屬性方面有很大差別，層面上的流動(dòng)具有很強(qiáng)的不確定性，大部分處于社會(huì)的中下層，向上流動(dòng)的群體具有指向性。

隋唐五代到宋初的城市社會(huì)人口結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，至少有以下幾方面：

一是城市居民來(lái)源更為多元化，成分更為多樣和復(fù)雜；二是城市中下階層所占用的空間和人口比重有增加的趨勢(shì)；三是都城人口數(shù)量膨脹，中下階層增長(zhǎng)速度更快，如吏胥群體、外來(lái)和流動(dòng)的雇傭勞動(dòng)、服務(wù)行業(yè)、藝人等；四是人口數(shù)量增長(zhǎng)的很大原因是外來(lái)和流動(dòng)人口的增加，并逐漸轉(zhuǎn)化為著籍人口和常住外來(lái)人口的大趨勢(shì)所致。

中下各階層的演變和發(fā)展也不盡相同，實(shí)際劃分又具有復(fù)雜性，尤其是相對(duì)穩(wěn)定的社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生較大變動(dòng)時(shí)期，很多群體處于不確定性的狀態(tài)。

商人。有學(xué)者將市民和商人劃等號(hào)，認(rèn)為從事工商業(yè)的人屬于市人，或認(rèn)為市民的主體是工商業(yè)從業(yè)人員，但市人是否等同于工商業(yè)者，是有不同看法的。市民中商人雖然占有很大比重，但市民的成分比較復(fù)雜，來(lái)源呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)，因此，商人并未完全涵蓋市民。隨著城市和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，更多商人以城市為依托，在政治和經(jīng)濟(jì)生活中的影響和作用都越來(lái)越重要，從而也對(duì)社會(huì)地位的提升提出了新的要求。

奴婢、官戶(hù)、雜戶(hù)。奴婢的數(shù)量不可忽視，隋和唐初官私奴婢來(lái)源廣而數(shù)量多。介于良人和奴婢之間的官戶(hù)和雜戶(hù)也占有相當(dāng)?shù)谋壤?。他們具有雙重性，政治和社會(huì)地位低下，但其中也有些人依附主人，成為權(quán)貴集團(tuán)中的附著勢(shì)力，階級(jí)或階層界限模糊，身份認(rèn)同也出現(xiàn)偏差。隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人身依附關(guān)系的逐漸松弛，奴婢數(shù)量總數(shù)有減少的趨勢(shì)，很多人改變了身份，大量使用奴婢的官手工業(yè)衰落，改用雇傭勞動(dòng)。官戶(hù)和雜戶(hù)，人數(shù)應(yīng)該不少，但不是都長(zhǎng)期居住在京城。

軍將軍士。隋唐宋京城大量駐軍，數(shù)十萬(wàn)軍隊(duì)加上數(shù)萬(wàn)乃至數(shù)十萬(wàn)家屬，是不容忽視的情況，衣食住行就是大事，也是重要的消費(fèi)群體。尤其是唐后期，可能有大量軍士退役或服役期滿(mǎn)留在京城，還有大批市井子弟加入軍隊(duì)，或掛籍軍隊(duì)，駐守京城的軍隊(duì)成分摻入大量市井子弟。軍隊(duì)人員及家屬是城市人口的重要組成，很多軍將有可能因長(zhǎng)期服役或因退役定居京城。唐后期軍隊(duì)招募的人員來(lái)源很多是城市中人，從而也改變了軍隊(duì)的成分。唐后期以神策軍為代表的禁軍軍將軍士特別囂張，甚至危害京城的社會(huì)秩序。宋代軍人駐京很多，但已經(jīng)構(gòu)不成唐后期的勢(shì)力集團(tuán)，逐漸成為城市居民的一個(gè)特殊群體。

吏。京城的胥吏和雜任（包括不在編）隨著機(jī)構(gòu)的增加和規(guī)模的龐雜日益增加；他們的身份地位和職任決定了他們?cè)诰┏堑膶?shí)力和影響逐漸增加，這種現(xiàn)象唐朝已經(jīng)出現(xiàn)，北宋更甚。

宦官。中下層宦官數(shù)量不少，在城市社會(huì)中也很活躍，大多記載他們對(duì)都城社會(huì)的負(fù)面影響。如五坊小兒為代表的“給使小兒”和下層宦官及附屬者打著“宮市”的旗號(hào)為害坊市是最典型的例子。但近年也有人認(rèn)為宦官對(duì)維持和穩(wěn)定唐后期的政治局面做出了貢獻(xiàn)。宋代宦官勢(shì)力衰落，對(duì)京城社會(huì)的影響也減弱了。

外來(lái)務(wù)工者。分成兩類(lèi)，一是官府為工程、興造、修繕等而征調(diào)，往往會(huì)在短期內(nèi)聚集大量勞動(dòng)力，這些勞作在唐前期征調(diào)大量的工匠，但在唐后期很多是由軍隊(duì)士兵如官健等承擔(dān)，包括神策軍官??；二是私人勞務(wù)市場(chǎng)所需，建筑業(yè)市場(chǎng)，運(yùn)輸業(yè)市場(chǎng)，家政等私人服務(wù)市場(chǎng)，如官貴富豪的私人興造裝修。這些人可能主要是外縣外地征調(diào)，或外來(lái)流動(dòng)人員為找工作而進(jìn)入機(jī)會(huì)更多的京城。很多人有可能滯留京城或轉(zhuǎn)為常住外來(lái)人口。隨著城市建筑業(yè)市場(chǎng)的繁榮和大量需求，這些工匠和外來(lái)務(wù)工人員承擔(dān)了更多的私人營(yíng)造建設(shè)，別墅、裝修、園林、住宅、寺廟等，有的是臨時(shí)性工程（公私都有），不少人也會(huì)因?yàn)樾枰凸芾韺捤?，而成為常住外?lái)人口。通過(guò)統(tǒng)計(jì)工程量，可知這批人在京城的流動(dòng)量很大。

自由職業(yè)者。中介牙人、經(jīng)紀(jì)人、媒妁人、相面、占卜等都屬于自由職業(yè)者，職業(yè)性質(zhì)不固定，會(huì)有不少?gòu)耐獾貋?lái)的。但絕大多數(shù)會(huì)轉(zhuǎn)化為常住外來(lái)人口。自由職業(yè)者，范圍很寬泛，是城市居民和外來(lái)人口都可以選擇的職業(yè)，不受太多限制。

流浪藝人、乞丐。流浪藝人的流動(dòng)性比較大，城市管理寬松時(shí)，社會(huì)文化娛樂(lè)活躍，他們流動(dòng)的人數(shù)就會(huì)比較多，次數(shù)頻繁。在市場(chǎng)可能的情況下擴(kuò)大空間，將城市作為相對(duì)固定的活動(dòng)場(chǎng)所。乞丐是隨著城市發(fā)展與城鄉(xiāng)差別的擴(kuò)大而逐漸形成的群體，初始應(yīng)該是個(gè)體為主，后來(lái)成為群體，文獻(xiàn)記載比較多的是在北宋，唐朝都市似乎不見(jiàn)丐幫。隨著城市重心的下移，城市中有更多的“施善”和賑濟(jì)、救助舉措，也給他們提供了更大的生存空間，這類(lèi)人有增加的趨勢(shì)，逐漸成幫。

落選舉子、待選選人、備考士子。他們的成分比較復(fù)雜，即是流動(dòng)人口和外來(lái)人口，也是轉(zhuǎn)化為常住外來(lái)人口的潛在群體，他們對(duì)城市社會(huì)的影響是巨大而深遠(yuǎn)的，往往成為引領(lǐng)社會(huì)文化思想娛樂(lè)新潮流的主導(dǎo)。他們的社會(huì)階層屬性也隨著舉選結(jié)果而處于變動(dòng)中。

服務(wù)行業(yè)從業(yè)人員。隨著城市的發(fā)展，對(duì)這類(lèi)人的需求會(huì)越來(lái)越大，會(huì)有相當(dāng)多的外來(lái)人口因從事城市持續(xù)所需的服務(wù)行業(yè)而轉(zhuǎn)化為外來(lái)常住人口。

有的將婦女、私塾先生等作為一個(gè)階層，這樣的分類(lèi)并不科學(xué)，有的也不屬于社會(huì)階層范疇。階級(jí)、階層、結(jié)構(gòu)很容易混淆，有可能是探討的同一問(wèn)題，但卻是不同的解析。

由于中國(guó)改革進(jìn)程的加速，當(dāng)代社會(huì)面臨社會(huì)轉(zhuǎn)型和社會(huì)新階層生成的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。當(dāng)代社會(huì)階層的劃分和界定成為近年討論和研究的熱點(diǎn)，有學(xué)者將當(dāng)代中國(guó)社會(huì)歸納為五大社會(huì)等級(jí)、十大社會(huì)階層。這也促使我們回頭思考，在唐宋時(shí)期，社會(huì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，城市社會(huì)階層的構(gòu)成是否發(fā)生了變化，重新審視社會(huì)階層的重組和分化，尤其是中下層的變化應(yīng)該是必要的。

不論各學(xué)科抑或不同學(xué)者如何定義“城市化”這一概念，但人口向大城市集中是一種必然和趨勢(shì)，包括農(nóng)村人口向大中城市的集中，農(nóng)村人口和中小城市人口向大都市尤其是都城的集中，是“城市化”進(jìn)程中的主要特征。由此對(duì)城市社會(huì)造成的沖擊是劇烈而廣泛的，也帶來(lái)城市社會(huì)階層重組和新生的問(wèn)題。如，我們現(xiàn)在所定義的“農(nóng)民工”，是原來(lái)并不存在的群體，隨著城市化浪潮的沖擊，他們成為城市社會(huì)中新生的社會(huì)階層，同時(shí)也成為城市管理和發(fā)展的新課題及面臨新的挑戰(zhàn)。

王曾瑜先生對(duì)宋代社會(huì)結(jié)構(gòu)的闡述對(duì)筆者認(rèn)識(shí)唐代的社會(huì)結(jié)構(gòu)及城市社會(huì)階層非常有幫助，要約之：

宋朝戶(hù)的名目很多，但在社會(huì)生活中最重要、最常見(jiàn)，并與階級(jí)結(jié)構(gòu)有關(guān)的，主要有以下四類(lèi)：

1.按身份區(qū)分，則有官戶(hù)與民戶(hù)，形勢(shì)戶(hù)與平戶(hù)之別。（法律上的良、賤，身份上的官、庶）

2.按居住地區(qū)分，則有鄉(xiāng)村戶(hù)與坊郭戶(hù)之別。前者居住農(nóng)村，后者居住城市。

3.按有無(wú)土地等重要生產(chǎn)資料、房屋等重要生活資料區(qū)分，則有主戶(hù)與客戶(hù)之別。主戶(hù)又稱(chēng)稅戶(hù)，“稅戶(hù)者有常產(chǎn)之人也，客戶(hù)則無(wú)產(chǎn)而僑寓者也”。①（清）徐松輯：《宋會(huì)要輯稿》食貨12之19～20，北京：中華書(shū)局，1957年，第5017頁(yè)。

4.坊郭和鄉(xiāng)村主戶(hù)又按財(cái)產(chǎn)多少分成十等和五等。鄉(xiāng)村一、二、三等主戶(hù)稱(chēng)鄉(xiāng)村上戶(hù)（三等戶(hù)又稱(chēng)中戶(hù)），四、五等主戶(hù)稱(chēng)鄉(xiāng)村下戶(hù)。

他指出，唐和五代時(shí)，已有“坊郭戶(hù)”的名稱(chēng)。宋朝工商業(yè)比唐朝大為發(fā)展，城市人口也相應(yīng)增加。坊郭戶(hù)的范圍，不僅包括都城和州、府城內(nèi)的居民，也包括縣城內(nèi)和鎮(zhèn)上的居民，當(dāng)時(shí)叫“縣坊郭”和“鎮(zhèn)坊郭”。此外，很多州縣因“城小人多”，又在城外形成新的居民區(qū)，當(dāng)時(shí)稱(chēng)為“草市”。有的草市甚至發(fā)展到很大規(guī)模，如鄂州的南草市成為有名的貿(mào)易中心。草市的居民也算坊郭戶(hù)。坊郭主戶(hù)和客戶(hù)的區(qū)分，是依據(jù)在城市里有無(wú)房產(chǎn)；而坊郭戶(hù)分十等，則有的依據(jù)屋稅，有的依據(jù)家業(yè)錢(qián)。唐宋時(shí)期出現(xiàn)坊郭戶(hù)，作為城市居民，也有戶(hù)等之分，也有主客戶(hù)之分，坊郭主戶(hù)和客戶(hù)混通分為十等，用屋稅作為劃分坊郭戶(hù)戶(hù)等的依據(jù)。②王曾瑜：《宋朝階級(jí)結(jié)構(gòu)概述》，《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線(xiàn)》1979年第4期。

王曾瑜先生的研究對(duì)我們有很大啟發(fā)。城市居民戶(hù)等的劃分與繳納房屋作為財(cái)產(chǎn)的稅負(fù)有關(guān)，說(shuō)明房屋已經(jīng)成了城市居民重要的財(cái)產(chǎn)收入來(lái)源。唐德宗的間架稅，正是針對(duì)這種發(fā)展趨勢(shì)而出現(xiàn)的，當(dāng)然，城市居民還有其他收入來(lái)源。

唐人對(duì)人口分類(lèi)也做過(guò)規(guī)定，《唐律疏議》基本是按照兩種類(lèi)別，一是“良”與“賤”的區(qū)別，一是“官”和“庶”的區(qū)別，法律則依此為依據(jù)。但總的趨勢(shì)是逐漸淡化或混一。

贅語(yǔ)

有關(guān)社會(huì)階層的資料零散而缺少，是不爭(zhēng)的事實(shí)。僅以目前所搜集的唐朝墓志，據(jù)氣賀澤教授統(tǒng)計(jì)，已經(jīng)有四萬(wàn)多方。其中，中下階層為墓主的極少，有刻匠世家的3方，普通宮女十幾方，普通僧尼、處士若干。筆者曾統(tǒng)計(jì)洛陽(yáng)康俗坊的相關(guān)墓志，已見(jiàn)到的21方墓志，都是自己或夫君有官在身；其他坊的情況也是有官職者居多。曾去揚(yáng)州開(kāi)會(huì)，據(jù)揚(yáng)州文物局原局長(zhǎng)顧風(fēng)先生介紹，揚(yáng)州已發(fā)現(xiàn)隋唐墓志一百多方，但都是有官在身者。因此，搜集社會(huì)階層，尤其是中下階層的有關(guān)資料還是有很多局限性。

The Social Stratum and its Changes in Tang and Song Dynasties from the Perspective of Change

With the development ofcommodity economy and intensification of social mobility,the Chinese traditional society also triggered a wave of population to urban concentration and promoted the change of urban social structure.It was obvious that such a wave appeared in Tang and Song Dynasties.It also led to changes in the social stratum.In this paper,by concluding and summarizingthe previous research,we emphasize that the historical process from Lifang system to Jieshi system in medieval times caused the change of urban population structure,meanwhile,the imperial examination and the electoral system brought about changes in bureaucracy and structure.We focus on the meaning of ancient Chinese citizens and the definition and division of urban social stratum in Tang Dynasty,in order to observe broader social change through the research on the change ofcitysocial stratumin Sui and TangDynasties.

Tangand SongDynasties，the Social Stratum，Citizen，Urban Society

K24

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0457-6241（2017）14-0014-07

寧欣，北京師范大學(xué)歷史學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)樗逄莆宕贰⒅袊?guó)古代經(jīng)濟(jì)史、中國(guó)古代城市史。

【責(zé)任編輯：楊蓮霞】

2017-05-07

*本文系2010年度國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“唐五代宋初都市社會(huì)中下階層研究”（項(xiàng)目編號(hào)：10BZS057）階段性成果。