韓非子廉政法治觀的基本邏輯及其歷史價值

吳延溢，王 健

（南通大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，江蘇 南通 226019）

韓非子廉政法治觀的基本邏輯及其歷史價值

吳延溢，王 健

（南通大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，江蘇 南通 226019）

如何從傳統(tǒng)法治文化中汲取營養(yǎng)，促進(jìn)當(dāng)代中國的反腐倡廉，已經(jīng)成為廉政建設(shè)的一個重要課題。韓非子作為法家文化的鼻祖，在戰(zhàn)國時期就提出了以“彰廉、施廉”為內(nèi)容、以“有吏、御吏”為核心、以“重勢、造勢”為要素的“法、術(shù)、勢”相結(jié)合的廉政策略。以今天的眼光來審視這些思想，其雖然存在著一定的局限性，但是蘊(yùn)含的“存敬畏、講法治”、“有信念、守規(guī)矩”等觀點(diǎn)對于現(xiàn)時期我國廉政建設(shè)不乏啟示意義。

韓非子；廉政；法治；本土資源

廉政法治建設(shè)是反腐倡廉工作得以開展的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)，而廉政法治建設(shè)不僅需要有全球眼光，借鑒世界各國的有益成果，而且還要挖掘中國元素，構(gòu)建中國話語，體現(xiàn)中國特色，從豐厚的傳統(tǒng)文化中汲取優(yōu)質(zhì)資源為當(dāng)下服務(wù)。正如習(xí)近平總書記所言：“了解我國古代廉政文化，有利于我們運(yùn)用歷史智慧推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)?！盵1]390韓非子是我國古代法家思想的集大成者，他在繼承與發(fā)展前人廉政文化思想的基礎(chǔ)上提出了自己的廉政法治觀。在全面推進(jìn)依法治國、全面從嚴(yán)治黨的戰(zhàn)略背景下，辯證地吸收韓非子的廉政法治觀，對于我國廉政建設(shè)的法治化、規(guī)范化和長效化，遏制腐敗行為的發(fā)生，提升公務(wù)人員的廉政修養(yǎng)，營造干部清正、政府清廉、政治清明的廉政生態(tài)具有重要借鑒意義。

一、歷史傳承：韓非子廉政法治觀的思想淵源

任何思想理論皆有其歷史傳承，韓非子的廉政法治觀從先秦儒家、道家、墨家等思想流派中均可發(fā)現(xiàn)其思想的淵源，同時韓非子也賦予了契合當(dāng)時統(tǒng)治者需要的時代創(chuàng)新。

（一）關(guān)于廉政法治的人性基礎(chǔ)

在廉政法治的人性基礎(chǔ)問題上，韓非子對儒家孔孟的“性善論”予以摒棄，對荀子的“性惡論”則給予了批判繼承。但荀子的“性惡論”還只是停留在某種先驗(yàn)的自然屬性層面上，如《荀子·正名》所說：“性者，天之就也?！盵2]259而韓非子則認(rèn)為人的本性沒有善惡的先驗(yàn)意識，只知道趨利避害的功利主義訴求，如韓非子在《韓非子·難二》和《韓非子·奸劫弒臣》中所說：“好利惡害，夫人之所有也。”[3]564“夫安利者就之，危害著避之，此人之情也”[3]130。此外，在人性的可塑性問題上，韓非子也受到荀子的影響?！盾髯印駥W(xué)》中闡述的“木受繩則直，金就礪則利”[2]2的“人性改造論”，就被韓非子進(jìn)一步推廣為“夫必恃自直之箭，百世無矢；恃自圜之木，千世無輪矣”[3]735的思想。

（二）關(guān)于廉政法治的治理目標(biāo)

在廉政法治的治理目標(biāo)上，韓非子則歸本于道家的“無為而治”思想?！妒酚洝だ献禹n非子列傳》記載：“韓非者，韓之諸公子也。喜刑名法術(shù)之學(xué)，而其歸本於黃老。”[4]韓非子所提倡的法治與現(xiàn)代法治理念有著本質(zhì)區(qū)別，他所追求的終極目標(biāo)并非是要建立“法治國家”，而是“無為而治”的境界，試圖通過重刑主義的策略達(dá)到殺一儆百、禁奸止罪的治理效果，最后實(shí)現(xiàn)“以刑去刑”、“無法而治”的最高理想。正如商鞅在《商君書·去強(qiáng)》中所言：“以刑去刑，國治；以刑致刑，國亂。”[5]但根據(jù)勞思光的觀點(diǎn)：“道家之‘無為’，在法家學(xué)說中轉(zhuǎn)為御下之術(shù)；道家之智慧，在韓非子思想中轉(zhuǎn)為陰謀……，基本精神則不相容?！盵6]韓非子“無法而治”的出發(fā)點(diǎn)與落腳點(diǎn)均在君主專制主義的順利實(shí)行。

（三）關(guān)于廉政法治的適用標(biāo)準(zhǔn)

在廉政法治的適用標(biāo)準(zhǔn)上，韓非子繼承了墨家的“壹同天下之義”[7]的尚同思維以及法家先驅(qū)商鞅的“一刑論”，提出“法不阿貴”的反特權(quán)思想?！俄n非子·有度》中提出：“故以法治國，舉措而已矣。法不阿貴，繩不撓曲?！盵3]50不過也有人指出，韓非子的“法不阿貴”思想只是《韓非子》這篇鴻篇巨制中的一個小小的閃光點(diǎn)，“其55篇宏論提及這方面思想的僅此一段，這在韓非子的整個思想體系中實(shí)在是顯得蒼白無力”[8]。但是不管怎樣，韓非子能提出“堅(jiān)持適用標(biāo)準(zhǔn)的無差別性”這一點(diǎn)已是難能可貴。

二、理論邏輯：韓非子廉政法治觀的基本結(jié)構(gòu)

在《韓非子》中，韓非子闡述最多的，也是為后代學(xué)者所不惜余力進(jìn)行研究的，可以說莫過于其“法、術(shù)、勢”三位一體理論。根據(jù)劉小剛的觀點(diǎn)，“從韓非子政治哲學(xué)的內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)來看,法、術(shù)、勢是根據(jù)好利之人性達(dá)成君固國強(qiáng)的純粹政治秩序的純粹政治手段,是韓非子的理論出發(fā)點(diǎn)通向理論目標(biāo)的橋梁”[9]。就韓非子的廉政法治觀的內(nèi)在邏輯來說，我們可以從這三個方面加以考察：

（一）法治：廉政建設(shè)的顯性手段

在先秦思想中，韓非子并不和孔子一樣企圖通過道德的約束，達(dá)到“有恥且格”。作為法家的代表性人物，韓非子在治國策略上完全遵循了《韓非子·難三》中提出的“法莫如顯”[3]587的方略。可以說“法”是韓非子思想中的一個核心要素，在《韓非子·有度》中，韓非子指出：“國無常強(qiáng)，無常弱。奉法者強(qiáng)，則國強(qiáng)；奉法者弱，則國弱?！盵3]41足見其對“法”的重視。就廉政觀而言，韓非子“法”的思想主要體現(xiàn)在兩個方面：

1.立法以彰廉。在立法問題上，韓非子首先認(rèn)為立法要符合人的本性，與此同時，立法又要防止人的主觀任性。韓非子將荀子的“性惡論”推向了極端，《韓非子·外儲說左上》中認(rèn)為每個人從出生伊始就“皆挾自為之心”[3]408，而且韓非子與荀子更大的差異是，韓非子認(rèn)為人性是無法后天改造的，道德教化無論如何也不能達(dá)到廉政的目的，只有通過嚴(yán)格的立法才能“治道”。其次，韓非子主張立法要立公廢私?！俄n非子·五蠹》中寫道：“行貨賂而襲當(dāng)涂者則求得，求得則私安，私安則利之所在，安得勿就？”[3]719所以，《韓非子·有度》指出：“能去私曲就公法者，民安而國治?！盵3]44只有立公廢私才能民安而國治。最后，韓非子認(rèn)為要反對買官賣官的行為?！俄n非子·五蠹》指出：“今世近習(xí)之請行，則官爵可買；官爵可買，則商工不卑也矣?！盵3]720要通過立法制止買官賣官的行為，這樣才能營造良好的廉政氛圍。

2.執(zhí)法以施廉。法律的生命力在于實(shí)施,法律的權(quán)威也在于實(shí)施。[10]對于執(zhí)法的廉潔性問題，韓非子認(rèn)為首先在于執(zhí)法依據(jù)的公開透明?！俄n非子·難三》中提出：“法者，編著之圖籍，設(shè)立于官府而布之于百姓者也?！盵3]587韓非子認(rèn)為法必須公之于眾，使人人都能夠知法。其次，執(zhí)法的廉潔性在于執(zhí)法對象的平等對待，反對特權(quán)。《韓非子·有度》中指出：“法之所加，智者弗能辭，勇者弗敢爭，刑過不避大臣，賞善不遺匹夫?！盵3]50他認(rèn)為在執(zhí)法的過程中，必須一視同仁，不以官位的高低來變更法的執(zhí)行力的大小。韓非子始終反對西周禮治時代所形成的“刑不上大夫”的身份觀，堅(jiān)持“法不阿貴”和“刑無等級”的執(zhí)法理念。最后，韓非子堅(jiān)持“輕罪重判”的嚴(yán)刑峻法思想。《韓非子·五蠹》指出：“峭其法而嚴(yán)其刑”[3]707?！俄n非子·六反》也明確指出，只有“重刑”才能“止奸”，而“輕刑”則會“傷民”，無法達(dá)到治亂整肅、反腐倡廉之目的。所以，要想營造良好的廉政氛圍就必須重刑，重刑才能令行禁止。

（二）術(shù)治：廉政建設(shè)的隱性運(yùn)作

《孟子·離婁上》中說道:“徒法不能以自行”[11]。法律的實(shí)施需要人的參與，韓非子批評商君只知治法而無治術(shù)，結(jié)果造成“商君雖十飾其法，人臣反用其資”的局面。[9]那么何為“術(shù)”呢？韓非子在《韓非子·難三》中指出：“術(shù)不欲見”[3]587。也就是說，韓非子所提倡的“術(shù)”，是一種具有隱秘性的治理藝術(shù)，韓非子圍繞“君主如何駕馭臣下”這一專制主義官僚政治中的關(guān)鍵問題，從吏治入手，闡發(fā)了其廉政思想。

1.治吏的前提在于有吏。一般而言，君主和民眾之間不可能直接地接觸，君主往往需要通過一些官吏才能夠?qū)崿F(xiàn)政權(quán)穩(wěn)定，也就是《韓非子·外儲說右下》中所特別主張的“明主治吏不治民”[3]516的思想。首先，在官員數(shù)量上要有所保障?！俄n非子·五蠹》中主張：“人不足官,則治者寡而亂者眾矣?！盵3]712就整個國家而言，要想實(shí)現(xiàn)良好的運(yùn)轉(zhuǎn)，必須要擁有足夠的官吏。這樣，一方面可以使得官僚體制內(nèi)部的分工更加細(xì)化，避免在管理的過程中出現(xiàn)大量的漏洞，給腐敗留下溫床；另一方面，又能夠促使國家的每一個治理環(huán)節(jié)得到有效控制，防止某些內(nèi)部利益集團(tuán)的出現(xiàn)，達(dá)到權(quán)力制約的目的。其次，在官員的內(nèi)在要求上強(qiáng)調(diào)“毋重毋私”。《韓非子·八經(jīng)》中曾經(jīng)指出：“任事者毋重，使其寵必在爵；處官者毋私，使其利必在祿?！盵3]693也就是說，為官者手中的權(quán)力不宜過重，也不允許謀取私利，官員的名和利只能體現(xiàn)在法定的爵位和俸祿上，這樣才能夠?qū)崿F(xiàn)良好的吏治。最后，在官員的選拔和評估上要遵循法定標(biāo)準(zhǔn)。《韓非子·有度》中指出：“故明主使法擇人,不自舉也；使法量功,不自度也。能者不可弊,敗者不可飾,譽(yù)者不能進(jìn),非者弗能退,則君臣之間明辯而易治,故主讎法則可也?！盵3]45不能夠憑借領(lǐng)導(dǎo)者自己的喜惡，而要依據(jù)法律制度所事先設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)去選拔人才、考核官員，這樣才能真正做到公平正義。

2.治吏的關(guān)鍵在于御人之術(shù)。主要可以歸納為以下兩點(diǎn)：一是君主對臣下的遙控之術(shù)?！俄n非子·難三》中強(qiáng)調(diào)處于統(tǒng)治地位的人要能夠“藏之于胸中,以偶眾端,而潛御群臣者也”[3]587。這也就是說在治理國家的時候，統(tǒng)治者要不動聲色，保持“靜默”，不輕易表現(xiàn)出自己的喜惡，否則就會出現(xiàn)《韓非子·主道》中所描述的情形：“君見其所欲,臣自將雕琢；君無見其意,君見其意,臣將自表異?！盵3]35只有統(tǒng)治者在心中暗自觀察，比較驗(yàn)證官員們的各種行為表現(xiàn)，才能夠達(dá)到“潛御群臣”的運(yùn)籌掌控之目的。二是君主治理臣下的權(quán)衡之術(shù)。韓非子認(rèn)為要使群臣都能夠恪守本分，就必須利用賞與罰這兩種手段，并且善于在這二者之間權(quán)衡。韓非子繼承了商鞅的“刑賞二柄”的基本思想，在《韓非子·二柄》中指出：“明主之所導(dǎo)制其臣者，二柄而已矣?！盵3]52但韓非子又認(rèn)為“刑賞二柄”作為法治手段，務(wù)必權(quán)衡適度，如果“賞罰無度，國雖大，兵弱者，地非其地，民非其民也”[3]177。只有刑賞有度，才能夠使得大小官吏既守得住本分，又干得出成績。

（三）勢治：廉政建設(shè)的場域營造

所謂“勢”，就其本質(zhì)來說可以理解為一種權(quán)力、權(quán)威。韓非子認(rèn)為，國君如不能把握有絕對的權(quán)力，法不過是徒具形式，術(shù)亦無所施其技。[12]263他在《韓非子·功名》中指出：“桀為天子,能制天下賢也,勢重也；堯?yàn)槠シ?，不能正三家，非不肖也，位卑也?！盵3]310所謂“勢”是君主實(shí)現(xiàn)統(tǒng)治的一種力量。在廉政觀視域下，韓非子的“勢”可以從以下兩個方面進(jìn)行思考：

1.君主要有“勢位”的意識，要自覺維護(hù)自身的“勢”。君主在擁有權(quán)力的同時，要極力避免權(quán)力被身邊的小人所竊用，致使自己處于失勢的地位，失去清正廉潔的影響力，導(dǎo)致國家范圍內(nèi)腐敗現(xiàn)象的出現(xiàn)。因此，《韓非子·難勢》中強(qiáng)調(diào)：“抱法處勢則治，背法去勢則亂。”[3]608作為勢的權(quán)力統(tǒng)治，韓非子堅(jiān)持認(rèn)為人君只能自己獨(dú)自享有，君主在治理國家的過程中一旦失勢，就會導(dǎo)致整個國家范圍內(nèi)的政治秩序受到影響，從而給官員腐敗的發(fā)生提供了可能。總之，在治理國家的過程中，君主必須牢牢把握住自己的勢，避免因失勢而導(dǎo)致腐敗的滋生，從而給國家和人民帶來災(zāi)難。

2.韓非子認(rèn)為君主強(qiáng)勢的關(guān)鍵點(diǎn)是要創(chuàng)造一個良好的制度環(huán)境。小平同志曾經(jīng)說過：“制度好可以使壞人無法任意橫行，制度不好可以使好人無法充分做好事，甚至?xí)呦蚍疵??！盵13]創(chuàng)立一個制度環(huán)境的優(yōu)點(diǎn)在于有利于君主進(jìn)行統(tǒng)治，實(shí)現(xiàn)《韓非子·外儲說右上》中所說的：“夫馴烏者斷其下翎焉。斷其下翎，則必恃人而食,焉得不馴乎？夫明主畜臣亦然，令臣不得不利君之祿，不得無服上之名。夫利君之祿,服上之名,焉得不服？”[3]475另外一方面，制度的實(shí)施本身對于君主來說也存在著一個潛在的約束，對于力圖有所作為、萬世千秋的君主來說起到了很大程度的監(jiān)督作用，也在無形中培養(yǎng)了“人為之勢”。

三、價值意義：韓非子廉政法治觀的時代反思

（一）韓非子廉政法治觀的歷史局限

呂思勉在其專著中曾經(jīng)指出，“法家的刑事政策是：專欲富國強(qiáng)兵，終不免以人為殉”[14]。這也決定了韓非子的政策只能運(yùn)用于戰(zhàn)國那個紛亂的時代，在今天的歷史環(huán)境中，我們應(yīng)該充分認(rèn)識到其中的不足：

1.韓非子的“法”是人治之法。在韓非子的理論背景下，首先，法作為君主統(tǒng)治的工具，具有絕對的權(quán)威，使君主成為高高在上的執(zhí)法者，君主可以凌駕于法律之上。法的真正內(nèi)涵在于自由，而在韓非子的思想中，法無疑只是一種形式上的自由，民眾最終服從的還是君主的個人權(quán)威，而不是康德所說的“我們心中的道德法則”。這樣的一種廉政制度勢必會隨著君主的個人情緒變化而變化，法律淪為一種工具，失去了其內(nèi)在的價值。正如馬作成所批判的：“法家所說的‘法治’尚未得法治真諦的皮毛”[15]。其次，韓非子的“刑無等級”強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)在于君主用刑，其立足點(diǎn)在于君，治理目的主要指向是以刑治吏，以權(quán)力為本位。而現(xiàn)代意義上的“刑無等級”所強(qiáng)調(diào)的是公民個體意義上的平等，立足點(diǎn)在于民眾，理論內(nèi)涵是“人人生而平等”，是以權(quán)利為本位的。此外，韓非子“輕罪重判”、“同里相坐”、“殺無赦”的重刑思想，完全違背了現(xiàn)代廉政法治中的法律面前人人平等、罪行相適應(yīng)以及懲治與教育相結(jié)合的基本原則。

2.忽視了文化對人性的改造作用。卡西爾認(rèn)為：“人類生活的真正價值，恰恰就存在于這種審視中，存在于這種對人類生活的批判態(tài)度中?！盵16]韓非子完全忽視了人的后天自我完善和自我審視的能力。韓非子主張人性本惡，他認(rèn)為人的自然本性本身就是自利的，而且人性中除了私利之計較意外，別無其他，這才是人性。[12]253《韓非子·外儲說左上》中所描述的：“利之所在，民歸之；名之所彰，士死之”[3]417的人性惡的現(xiàn)象，是源于生活的觀察，但是如果認(rèn)真地加以思考和挖掘就會發(fā)現(xiàn)，這些自利的行為只是人性中的一個側(cè)面而已，據(jù)此認(rèn)定人性本惡未免有失偏頗。

（二）韓非子廉政法治觀的當(dāng)代啟示

在上面的分析中我們看到，韓非子的思想中存在著理論局限，但是如果認(rèn)真地加以研究，我們也會從他的思想中找到廉政法治的文化基因，可以為當(dāng)下中國的廉政法治建設(shè)提供優(yōu)質(zhì)的本土資源，展示一種中國式的法的現(xiàn)代性的思想結(jié)構(gòu)與理論原理[17]，進(jìn)一步強(qiáng)化法治視域下廉政制度的建設(shè)。

1.存敬畏、講法治。韓非子在《韓非子·內(nèi)儲說上七術(shù)》指出：“吾能治矣。使吾治之無赦，猶入澗之必死也，則人莫之敢犯也，何為不治？”[3]328現(xiàn)代社會權(quán)力主體肆無忌憚地越界用權(quán)，很大程度與人類工具理性膨脹以后失去敬畏對象有關(guān)。[18]韓非子主張懲治犯法的人手段一定要嚴(yán)厲，就像掉進(jìn)深澗中必死一般，通過嚴(yán)格的法律制度為反腐倡廉設(shè)置高壓線，從而使官員產(chǎn)生“可遠(yuǎn)觀而不可褻玩焉”的敬畏之心，這樣就沒有人會去犯法了。當(dāng)今廉政文化建設(shè)，就是要樹立官員的敬畏之心，讓官員意識到高壓的反腐態(tài)勢，使官員不敢腐、不能腐、不想腐。

2.有信念、守規(guī)矩。韓非子在《韓非子·心度》中指出：“治民無常，唯治為法，法與時轉(zhuǎn)則治，治與時宜則有功?！盵3]759法律要因時制宜，要合乎社會基本道德認(rèn)同。在廉政文化建設(shè)過程中，我們應(yīng)該看到法的作用是有限的。我們應(yīng)該認(rèn)識到，在廉政建設(shè)過程中，法治起到的只是一個外在的作用，我們也需要依靠道德的內(nèi)在作用，要認(rèn)清道德與法治并不是此岸與彼岸的關(guān)系。道德與法治的關(guān)系正如柏拉圖所說：“在立法中除了以最高的美德為目標(biāo)不會有其他目標(biāo)”[19]。在依法治國視域下，應(yīng)該充分發(fā)揮道德的作用，倡導(dǎo)官員在內(nèi)心樹立起對法律和廉政文化的信仰。在道德領(lǐng)域中，對處于積極狀態(tài)下的官員要給予鼓勵和表彰；而對處于消極狀態(tài)下的官員要進(jìn)行批評和教育，幫助其認(rèn)識自身的使命與責(zé)任。在對待廉政問題上，要充分把握好法治與德治之間的協(xié)同關(guān)系，要一手抓法治，一手抓德治，兩手都要硬，從而使廉政之風(fēng)吹拂華夏大地，讓中華民族的廉政文明史熠熠生輝。

習(xí)近平總書記在主持十八屆中央政治局第五次集體學(xué)習(xí)時強(qiáng)調(diào)，要“運(yùn)用歷史智慧推動反腐倡廉建設(shè)”，并且高屋建瓴地指出“面對復(fù)雜多變的國際形勢和艱巨繁重的改革發(fā)展穩(wěn)定任務(wù)，實(shí)現(xiàn)‘兩個一百年’奮斗目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢，必須要堅(jiān)持黨要管黨、從嚴(yán)治黨，積極借鑒我國歷史上優(yōu)秀廉政文化，不斷提高領(lǐng)導(dǎo)水平和執(zhí)政水平、提高拒腐防變和抵御風(fēng)險能力”[1]390?？梢姡瑐鹘y(tǒng)的優(yōu)秀廉政文化不僅具有當(dāng)下意義，而且還具有宏大而長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。韓非子的廉政法治觀盡管在今天看來存在著許多時代局限性，但是其中也不乏精辟的見解、治國的宏論和歷史的智慧。我們要從中有選擇地吸收有利于廉政建設(shè)法治化的文化精華，認(rèn)真總結(jié)其得失成敗的經(jīng)驗(yàn)，以深厚的本土資源為當(dāng)代中國的廉政建設(shè)在穩(wěn)定規(guī)范的軌道上運(yùn)行提供有力保障。

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責(zé)任編校 陳 瑤

Views of Han Feizi on the Legal Perspectives of Clean Governance:Basic Logic and Historical Significance

WU Yanyi,WANG Jian
(School of Marxism,Nantong University,Nantong 226019,Jiangsu,China)

How to draw new nutrition from the traditional culture of rule of law and promote anticorruption and clean governance in contemporary China has become a topic of considerable significance for the construction of clean governance.As the initiator of the legalist school,Han Feizi put forward the strategy of clean governance through the combined efforts of the law, the means and the authority in the Warring States period.The laws should include the proclamation and application of clean governance,while the means is focused on choosing and supervising officials,and the authority emphasizes the awareness and creation of the situation.Viewed from the present perspective,although there exists some limitations,some opinions,such as“be reverent and seek a governance by law”,and“be faithful and abide by regulations”,provide certain inspirations to the present construction of clean governance.

Han Feizi;clean governance;rule of law;native resources

B226.5

A

1674-9170（2017）01-0080-06

2016-12-06

吳延溢（1970-），男，江蘇如東人，南通大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授，博士，南通廉政研究中心研究員；王?。?992-），男，江蘇揚(yáng)州人，南通大學(xué)馬克思主義學(xué)院碩士研究生。