中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的事實(shí)描述與經(jīng)驗(yàn)總結(jié)
——《中國(guó)與世界主要國(guó)家（地區(qū)）的技術(shù)差距與影響因素研究》評(píng)介

張亞斌

（湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙410012）

中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的事實(shí)描述與經(jīng)驗(yàn)總結(jié)
——《中國(guó)與世界主要國(guó)家（地區(qū)）的技術(shù)差距與影響因素研究》評(píng)介

張亞斌

（湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙410012）

改革開放以來(lái)，中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度一直處于世界前列。1990-2015年，中國(guó)GDP平均增長(zhǎng)率約為9.7%，是同期世界經(jīng)濟(jì)平均增長(zhǎng)率的3倍左右。高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模在2010年超越日本成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，按購(gòu)買力平價(jià)的統(tǒng)計(jì)，2014年中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模甚至已經(jīng)超過(guò)美國(guó)躍居世界第一。然而，支撐中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和規(guī)模的主要是要素投入和資源環(huán)境消耗，這種以“比較優(yōu)勢(shì)”為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式不具有可持續(xù)性。世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷史充分證明，技術(shù)進(jìn)步不僅是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的持久性因素，甚至是決定世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)地位更替的重要因素。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入“新常態(tài)”的背景下，中國(guó)面臨保持經(jīng)濟(jì)中高速增長(zhǎng)和邁向中高端水平的“雙中高”的挑戰(zhàn)，而且勞動(dòng)力等傳統(tǒng)要素驅(qū)動(dòng)乏力的現(xiàn)象日益顯現(xiàn)，中國(guó)必須實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展戰(zhàn)略。雖然政府決策部門和學(xué)術(shù)界都認(rèn)識(shí)到通過(guò)技術(shù)吸收和技術(shù)創(chuàng)新提高技術(shù)水平是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的關(guān)鍵，但我們還不是很清楚，中國(guó)的技術(shù)水平究竟如何，中國(guó)與技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家的技術(shù)差距究竟有多大，中國(guó)哪些行業(yè)處于世界領(lǐng)先水平，中國(guó)哪些行業(yè)與技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家的技術(shù)水平存在一定的差距，我們更不了解是哪些因素對(duì)中國(guó)技術(shù)水平的變化起到了積極的作用，哪些因素起到了消極的作用。近期，人民出版社出版的柳劍平、程時(shí)雄著《中國(guó)與世界主要國(guó)家（地區(qū)）的技術(shù)差距及影響因素研究》一書，全面探討并回答了這些問(wèn)題，該書是對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步事實(shí)描述與經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的一次有益嘗試。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)于技術(shù)水平測(cè)度指標(biāo)主要有三種：一是技術(shù)投入指標(biāo)，如研發(fā)投入占GDP的比重、每百萬(wàn)人中研發(fā)人員的數(shù)量等；二是技術(shù)產(chǎn)出指標(biāo)，如專利總數(shù)、科技論文總數(shù)等；三是技術(shù)外溢過(guò)程或結(jié)果的指標(biāo)，如全要素生產(chǎn)率、勞動(dòng)生產(chǎn)率等。雖然技術(shù)投入在較大程度上決定技術(shù)水平的高低，但還有許多其他因素也在一定程度影響技術(shù)水平的高低，僅從技術(shù)投入方面來(lái)分析技術(shù)水平是不夠準(zhǔn)確的；技術(shù)產(chǎn)出指標(biāo)實(shí)際上也不能很好地反映技術(shù)水平的高低，從技術(shù)產(chǎn)出方面來(lái)分析技術(shù)水平也是不夠準(zhǔn)確的；全要素生產(chǎn)率或勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低是技術(shù)外溢的過(guò)程和結(jié)果，技術(shù)水平的高低直接決定全要素生產(chǎn)率或勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低，從技術(shù)外溢過(guò)程或結(jié)果方面來(lái)分析技術(shù)水平是比較準(zhǔn)確的。《中國(guó)與世界主要國(guó)家（地區(qū)）的技術(shù)差距及影響因素研究》一書運(yùn)用索洛余項(xiàng)方法、指數(shù)方法、前沿生產(chǎn)函數(shù)方法對(duì)中國(guó)與世界主要國(guó)家（地區(qū)）整體層面和行業(yè)層面的技術(shù)水平的差距進(jìn)行了系統(tǒng)的測(cè)度。中國(guó)改革開放初期無(wú)論是整體層面還是行業(yè)層面的技術(shù)基礎(chǔ)均較為薄弱，在世界主要國(guó)家（地區(qū)）中基本處于末位，但經(jīng)過(guò)改革開放幾十年的發(fā)展，中國(guó)的技術(shù)水平快速提高，其全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)速度幾乎處于62個(gè)樣本國(guó)家（地區(qū)）的第一位。但是，中國(guó)與技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家（地區(qū)）的技術(shù)差距無(wú)論在整體層面還是在行業(yè)層面上都比較大，而且直到目前為止這種技術(shù)差距仍然沒有縮小的跡象。這些結(jié)論量化描述了中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的現(xiàn)狀，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中，科學(xué)地謀劃中國(guó)技術(shù)發(fā)展的近期、中期、長(zhǎng)期目標(biāo)以及不同技術(shù)發(fā)展階段的不同任務(wù)、當(dāng)前技術(shù)發(fā)展的重點(diǎn)行業(yè)等事關(guān)技術(shù)發(fā)展全局的問(wèn)題奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

國(guó)內(nèi)外集中研究技術(shù)差距的學(xué)者較少，這主要是因?yàn)榇蟛糠謱W(xué)者認(rèn)為影響一國(guó)技術(shù)進(jìn)步的因素自然是影響國(guó)家之間技術(shù)差距的因素，技術(shù)差距被很多學(xué)者認(rèn)為是外生決定的，因此，大部分學(xué)者都集中于研究一國(guó)中究竟有哪些因素會(huì)影響到技術(shù)進(jìn)步，而很少有學(xué)者研究有哪些因素會(huì)影響到國(guó)家之間的技術(shù)差距，更沒有學(xué)者研究有哪些因素會(huì)影響到中國(guó)與世界主要國(guó)家的技術(shù)差距。《中國(guó)與世界主要國(guó)家（地區(qū)）的技術(shù)差距及影響因素研究》一書，首先從技術(shù)擴(kuò)散理論、吸收能力理論、技術(shù)趕超理論、適宜技術(shù)理論和世代交替模型、技術(shù)擴(kuò)散模型、國(guó)際技術(shù)外溢模型中概括出R&D、人力資本、國(guó)際貿(mào)易、FDI、制度和市場(chǎng)化程度等是影響技術(shù)差距的主要因素，然后通過(guò)實(shí)證模型從整體層面和行業(yè)層面對(duì)影響中國(guó)與技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家（地區(qū)）技術(shù)差距的因素進(jìn)行分析，并發(fā)現(xiàn)R&D投入和人力資本投入對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用非常明顯，它們?cè)谝欢ǔ潭壬夏芸s小中國(guó)與技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家（地區(qū)）的技術(shù)差距。國(guó)際貿(mào)易和FDI引致的知識(shí)跨國(guó)流動(dòng)也能在一定程度上影響中國(guó)與技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家（地區(qū)）技術(shù)差距的縮小。制度對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用同樣比較明顯，它也能在一定程度上影響中國(guó)與技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家（地區(qū)）技術(shù)差距的縮小，但市場(chǎng)化程度對(duì)技術(shù)差距的影響不是很大，技術(shù)差距的縮小主要依賴于中國(guó)大量的R&D投入和人力資本投入。這些結(jié)論不僅是改革開放以來(lái)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步，以及由此所帶來(lái)的中國(guó)與世界主要國(guó)家（地區(qū)）技術(shù)差距變化的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，而且也指明了未來(lái)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)一步縮小與技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家（地區(qū)）技術(shù)差距的政策取向。

《中國(guó)與世界主要國(guó)家（地區(qū)）的技術(shù)差距及影響因素研究》一書，利用整體層面和行業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)與世界主要國(guó)家（地區(qū)）的技術(shù)差距進(jìn)行了測(cè)度，并以測(cè)度的結(jié)果為基礎(chǔ)，對(duì)技術(shù)差距的收斂效應(yīng)和技術(shù)差距的影響因素進(jìn)行了理論和實(shí)證分析，為深入理解中國(guó)與世界主要國(guó)家（地區(qū)）技術(shù)差距的現(xiàn)狀及其演變規(guī)律做了初步嘗試。總體來(lái)說(shuō)，該書有三個(gè)方面的特色與創(chuàng)新：

第一，研究視角的特色與創(chuàng)新。該書以中國(guó)的技術(shù)現(xiàn)狀為出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行研究，主要分析了中國(guó)這樣的發(fā)展中大國(guó)與世界主要國(guó)家（地區(qū)）在整體和行業(yè)層面的技術(shù)差距現(xiàn)狀、動(dòng)態(tài)收斂效應(yīng)及影響因素。大多數(shù)國(guó)內(nèi)學(xué)者將研究的視角放在技術(shù)進(jìn)步的影響因素上，很少有學(xué)者分析技術(shù)差距的影響因素。在僅有的一些研究中，國(guó)內(nèi)學(xué)者僅僅分析本國(guó)國(guó)內(nèi)各行業(yè)、各省之間技術(shù)差距的影響因素，國(guó)外學(xué)者僅僅研究世界范圍內(nèi)，或發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)差距的影響因素。而且國(guó)內(nèi)外學(xué)者集中于研究世界范圍內(nèi)的技術(shù)收斂效應(yīng)，很少關(guān)注中國(guó)與世界主要國(guó)家技術(shù)差距收斂效應(yīng)的研究。

第二，研究方法的特色與創(chuàng)新。為了對(duì)中國(guó)與世界主要國(guó)家技術(shù)差距有全面系統(tǒng)和穩(wěn)健的測(cè)度結(jié)果，該書綜合運(yùn)用了測(cè)度技術(shù)差距的各種方法，并對(duì)其進(jìn)行了詳盡的分析和總結(jié)，對(duì)各種方法的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行了比較，并對(duì)各種方法在測(cè)度中國(guó)與世界主要國(guó)家（地區(qū)）技術(shù)差距方面的運(yùn)用提供了較為詳盡的說(shuō)明，從而能更加明確各種測(cè)度方法的優(yōu)缺點(diǎn)和中國(guó)與世界主要國(guó)家（地區(qū)）技術(shù)差距的現(xiàn)狀。在研究方法上，始終堅(jiān)持理論研究與實(shí)證研究相結(jié)合，如在技術(shù)差距的影響因素上，均先從理論上驗(yàn)證技術(shù)差距影響因素的實(shí)際存在性，再利用中國(guó)與世界主要國(guó)家（地區(qū)）數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行驗(yàn)證，從而使得本文的研究結(jié)果更加信服和可靠。

第三，數(shù)據(jù)處理的特色與創(chuàng)新。該書既采用了宏觀維度的整體層面數(shù)據(jù)，又采用了中觀維度的行業(yè)層面數(shù)據(jù)，并且堅(jiān)持大樣本，大數(shù)據(jù)容量的數(shù)據(jù)獲取原則，提供了較長(zhǎng)的時(shí)序面板數(shù)據(jù)。為了獲得較長(zhǎng)時(shí)序大樣本容量的數(shù)據(jù)，該書對(duì)中國(guó)與世界主要國(guó)家（地區(qū)）的行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行了詳盡的分析，并做了大量的數(shù)據(jù)處理工作，如對(duì)缺失數(shù)據(jù)的構(gòu)造、行業(yè)的分類和統(tǒng)一、數(shù)據(jù)的篩選和選取，為中國(guó)全要素生產(chǎn)率分析提供了較為詳盡的樣本數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，并可為他人的相關(guān)研究提供有益的數(shù)據(jù)補(bǔ)充。

總之，本書的研究在理論上有利于深化對(duì)技術(shù)差距理論的認(rèn)識(shí)，有利于驗(yàn)證發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論和技術(shù)趕超理論，并對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展提供有益的補(bǔ)充；本書的研究在實(shí)踐上有利于決策者認(rèn)清中國(guó)的技術(shù)差距現(xiàn)狀，明確中國(guó)技術(shù)差距的成因，并對(duì)中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家等發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施提供有益的幫助。

［責(zé)任編輯：馬建強(qiáng)］