經(jīng)濟(jì)總量及其人均量對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的疊加效應(yīng)

林　祥

經(jīng)濟(jì)總量及其人均量對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的疊加效應(yīng)

林祥

國(guó)家創(chuàng)新能力以及國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略理性選擇，與人均GDP正相關(guān)，與國(guó)家GDP規(guī)模正相關(guān)。小國(guó)尤其是經(jīng)濟(jì)規(guī)模比較小的國(guó)家，國(guó)家創(chuàng)新能力與人均GDP有著更顯著的正相關(guān)關(guān)系，大國(guó)尤其是經(jīng)濟(jì)規(guī)模比較大的國(guó)家，國(guó)家創(chuàng)新能力與GDP總量有著更顯著的正相關(guān)關(guān)系。國(guó)家創(chuàng)新能力水平取決于人均GDP和GDP兩者疊加效應(yīng)之和。低人均收入國(guó)家更偏重模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略，高人均收入國(guó)家更偏重原始創(chuàng)新戰(zhàn)略，經(jīng)濟(jì)規(guī)模大的國(guó)家有積極性偏重原始創(chuàng)新戰(zhàn)略。

創(chuàng)新能力；創(chuàng)新戰(zhàn)略；國(guó)民收入；中國(guó)經(jīng)濟(jì)

中國(guó)經(jīng)過(guò)35年改革開(kāi)放，經(jīng)濟(jì)總量世界第二，許多領(lǐng)域“中國(guó)制造”世界第一，但“中國(guó)創(chuàng)造”差強(qiáng)人意。中國(guó)許多產(chǎn)品沒(méi)有掌握核心技術(shù)或者關(guān)鍵技術(shù)，許多創(chuàng)新屬于模仿創(chuàng)新，創(chuàng)新能力與美國(guó)比還有很大差距。美國(guó)副總統(tǒng)拜登在2014年美國(guó)西點(diǎn)軍校畢業(yè)典禮上評(píng)論到中國(guó)創(chuàng)新：“我敢說(shuō)，你們說(shuō)不出任何一項(xiàng)創(chuàng)新項(xiàng)目、創(chuàng)新變革以及創(chuàng)新產(chǎn)品是來(lái)自中國(guó)?！边@一言論明顯偏頗，但我們也應(yīng)承認(rèn)，我國(guó)確實(shí)缺乏革命性創(chuàng)新、原始創(chuàng)新、第一次創(chuàng)新。中國(guó)當(dāng)前側(cè)重模仿創(chuàng)新是客觀現(xiàn)實(shí)，我們不應(yīng)為此感到慚愧。問(wèn)題是：中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量世界第二，為什么目前側(cè)重模仿創(chuàng)新？中國(guó)是否將來(lái)也能夠原始創(chuàng)新，中國(guó)政治制度和中國(guó)文化是否能夠促進(jìn)我國(guó)的原始創(chuàng)新，這是一個(gè)關(guān)系到中華民族偉大復(fù)興的重大問(wèn)題，關(guān)系到中國(guó)特色社會(huì)主義道路自信、理論自信和制度自信的重大問(wèn)題。當(dāng)前中國(guó)國(guó)民收入水平?jīng)Q定了當(dāng)前我國(guó)創(chuàng)新方式偏重模仿創(chuàng)新，但隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展、綜合實(shí)力日益提升、科技體制深化改革，我國(guó)未來(lái)將迎來(lái)原始創(chuàng)新的熱潮。

一、文獻(xiàn)綜述

本文將模仿創(chuàng)新和原始創(chuàng)新作為衡量國(guó)家創(chuàng)新能力尺度的兩種方式。原始創(chuàng)新接近國(guó)外“一次創(chuàng)新”概念，模仿創(chuàng)新接近“二次創(chuàng)新”概念。吳曉波認(rèn)為一次創(chuàng)新是主導(dǎo)技術(shù)范式和技術(shù)軌跡形成、發(fā)展和變革的技術(shù)創(chuàng)新，二次創(chuàng)新是在技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)上，受囿于原有技術(shù)范式，并沿既定技術(shù)軌跡而發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新。［1］

國(guó)家創(chuàng)新體系（National Innovation Systems，NIS）理論是目前解釋國(guó)家創(chuàng)新能力的權(quán)威理論，這一理論是弗里曼（Freeman）［2］1987年首次提出。在此概念基礎(chǔ)上，世界經(jīng)濟(jì)合作組織（OECD）認(rèn)為，NIS是由參加新技術(shù)發(fā)展和擴(kuò)散的企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)組成，是一個(gè)為創(chuàng)造、儲(chǔ)備以及轉(zhuǎn)讓知識(shí)、技能和新產(chǎn)品而相互作用的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。［3］波特（Porter）提出的產(chǎn)業(yè)集群相當(dāng)于區(qū)域創(chuàng)新體系的一個(gè)層次，產(chǎn)業(yè)集群是指某一特定區(qū)域下存在著一群相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)、供應(yīng)商、關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)和專(zhuān)門(mén)化的制度和協(xié)會(huì)。［4］NIS理論在對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力解釋時(shí)強(qiáng)調(diào)了如下特征：系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性和政府作用。2003年，美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)正式將“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”作為指導(dǎo)科技工作的重要理論。［5］創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新系統(tǒng)的自組織性、多樣性、平衡性以及創(chuàng)新主體的共生共榮。［6］創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論是對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系理論的進(jìn)一步發(fā)展。

國(guó)家創(chuàng)新體系理論如何解釋發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新能力？第一種解釋是，不同國(guó)家有不同的創(chuàng)新路徑，是由于采取了不同的產(chǎn)業(yè)集群。［7］例如韓國(guó)選擇了通訊產(chǎn)業(yè)集群，法國(guó)選擇了生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群，中國(guó)選擇了勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)集群。第二種解釋是，發(fā)展中國(guó)家選擇技術(shù)引進(jìn)模仿，原因是發(fā)展中國(guó)家的NIS實(shí)踐沒(méi)有取得成功。［8］按照艾薩克森（Isaksen）［9］的觀點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新體系需要加強(qiáng)區(qū)域的制度基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，發(fā)展中國(guó)家沒(méi)有做到這一轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致了國(guó)家創(chuàng)新體系成效不佳。第三種解釋是發(fā)展中國(guó)家不具備發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新體系的外部環(huán)境。維奧蒂（Viotti）以巴西和韓國(guó)為例研究了發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新體系，認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新體系做法不適合發(fā)展中國(guó)家。［10］上述理論較好解釋了發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新能力不如發(fā)達(dá)國(guó)家的原因，但是沒(méi)有解釋發(fā)展中國(guó)家為什么選擇了不同于發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新體系。

關(guān)于中國(guó)為何目前偏重模仿創(chuàng)新問(wèn)題，目前有若干觀點(diǎn)值得關(guān)注：一是新國(guó)際分工阻擋了中國(guó)實(shí)現(xiàn)“第二種機(jī)會(huì)窗口”。賈根良［11］認(rèn)為中國(guó)在新興產(chǎn)業(yè)由于繼續(xù)采用“第一種機(jī)會(huì)窗口”方式，利用勞動(dòng)力廉價(jià)優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工，忽視市場(chǎng)重要性，可能痛失新興技術(shù)追趕機(jī)會(huì)。二是中國(guó)不重視基礎(chǔ)研究。柳卸林［12］認(rèn)為中國(guó)傾向投資實(shí)驗(yàn)發(fā)展和應(yīng)用研究，創(chuàng)新跟著市場(chǎng)走，缺乏產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)型基礎(chǔ)研究，造成中國(guó)核心技術(shù)創(chuàng)新能力不足。三是中國(guó)傳統(tǒng)文化決定了中國(guó)只能搞模仿創(chuàng)新。例如，李約瑟認(rèn)為中國(guó)古代人“重實(shí)用輕分析”的思維方式，楊振寧認(rèn)為中國(guó)傳統(tǒng)文化重綜合歸納不重視分析推演，是抑制科技發(fā)展的主要原因。［13］四是認(rèn)為中國(guó)政治制度不支持原始創(chuàng)新。科斯［14］認(rèn)為中國(guó)政治制度缺乏“思想市場(chǎng)”，缺乏言論自由，難以通過(guò)思想相互碰撞、爭(zhēng)辯而產(chǎn)生創(chuàng)新思想，抑制了原始創(chuàng)新。五是中國(guó)要素稟賦結(jié)構(gòu)決定論。林毅夫認(rèn)為中國(guó)遵循比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，首先充分發(fā)揮人均收入低而且人口規(guī)模大的優(yōu)勢(shì)，大力發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，積極引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，通過(guò)逐步改變要素稟賦結(jié)構(gòu)，以漸進(jìn)方式推進(jìn)國(guó)家自主創(chuàng)新。［15］上述觀點(diǎn)都有合理性，但是沒(méi)有給予深入解釋?zhuān)褐袊?guó)可能失去“第二種窗口”的根本原因是什么？中國(guó)為什么基礎(chǔ)研究薄弱？綜合起來(lái)，林毅夫的理論具有解釋力，應(yīng)當(dāng)從要素稟賦結(jié)構(gòu)來(lái)尋找答案，其中國(guó)民收入就是一個(gè)很好的視角。

研究人均收入相關(guān)理論最有權(quán)威的是西蒙·史密斯·庫(kù)茲涅茨，他于1971年提出了“庫(kù)茲涅茨人均收入決定論”，［16］即經(jīng)濟(jì)總量的高速增長(zhǎng)引起需求結(jié)構(gòu)的高變化率，需求結(jié)構(gòu)的高變化率會(huì)推動(dòng)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化發(fā)展。庫(kù)茲涅茨還提出了“庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)”，即一個(gè)國(guó)家隨著人均收入逐步提高，國(guó)民收入差距先擴(kuò)大后縮小。［17］克羅格曼和克魯格（Grossman &Kruger）提出了“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)”［18］：一個(gè)國(guó)家隨著人均國(guó)民收入提高，環(huán)境污染先惡化，然后逐步改善。索羅模型［19］認(rèn)為，如果兩個(gè)國(guó)家擁有同樣的儲(chǔ)蓄率、人口增長(zhǎng)率、同樣的技術(shù)，那么它們將趨同于同樣的人均國(guó)民收入。索羅模型機(jī)理是，人均收入低的國(guó)家其資本生產(chǎn)率比人均收入高的國(guó)家要高，導(dǎo)致資本從發(fā)達(dá)國(guó)家流向低收入國(guó)家，在高儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為高投資的條件下，最終實(shí)現(xiàn)人均收入收斂。這些理論與觀點(diǎn)揭示了人均國(guó)民收入對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、技術(shù)進(jìn)步、資本流動(dòng)的決定性作用，蘊(yùn)涵了國(guó)家創(chuàng)新能力與人均國(guó)民收入相適應(yīng)的假設(shè)。

二、命題假設(shè)及其作用機(jī)理

（一）命題假設(shè)

全球許多機(jī)構(gòu)開(kāi)展了世界各國(guó)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究，包括波士頓咨詢(xún)公司、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、瑞士洛桑國(guó)際管理學(xué)院等。由于各自設(shè)計(jì)了不同的評(píng)估指標(biāo)，因此得出的結(jié)論不相同。2013年，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院借鑒國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究成果，建立比較科學(xué)、符合世界科技發(fā)展實(shí)際的世界創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系及數(shù)學(xué)模型，出版了《世界創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展報(bào)告（2001-2012）》。我們依據(jù)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院《世界創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展報(bào)告（2001-2012）》，對(duì)比創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力排名前20的國(guó)家2013年人均GDP和GDP狀況做個(gè)對(duì)比，見(jiàn)表1：

表1　　創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力前20名國(guó)家人均G D P與G D P狀況

世界人均GDP排名前20名的國(guó)家還有卡塔爾（第3位）、科威特（12名）、阿聯(lián)酋（19名）等。考慮這些國(guó)家財(cái)富主要來(lái)源于石油資源，屬非工業(yè)化國(guó)家，所以不納入研究樣本排名。表1數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)如下現(xiàn)象：一是國(guó)家創(chuàng)新能力與人均GDP正相關(guān)，也與國(guó)家經(jīng)濟(jì)總量GDP正相關(guān)。二是在創(chuàng)新能力排名前20名國(guó)家中，人均GDP或GDP，至少有一項(xiàng)進(jìn)入世界前20名。三是在小國(guó)尤其是經(jīng)濟(jì)規(guī)模比較小的國(guó)家，國(guó)家創(chuàng)新能力與人均GDP有著更顯著的正相關(guān)關(guān)系，例如挪威、芬蘭、瑞典、瑞士。在大國(guó)尤其是經(jīng)濟(jì)規(guī)模比較大的國(guó)家，國(guó)家創(chuàng)新能力與GDP總量有著更顯著的正相關(guān)關(guān)系，例如，美國(guó)、中國(guó)、日本、德國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、韓國(guó)等。

雖然專(zhuān)利不是衡量創(chuàng)新能力的完美指標(biāo)，但目前還難以找到比專(zhuān)利更合適的指標(biāo)作為衡量創(chuàng)新能力的單獨(dú)指標(biāo)。世界上許多學(xué)者偏好專(zhuān)利指標(biāo)，例如福爾曼（Furman）等人利用USPTO（美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局）授權(quán)的國(guó)外和美國(guó)發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量衡量國(guó)家的創(chuàng)新產(chǎn)出。［20］我國(guó)將發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量作為衡量創(chuàng)新能力很重要的指標(biāo)。由于我國(guó)各省市特別是東部地區(qū)具有相同的環(huán)境，發(fā)明專(zhuān)利與國(guó)民收入的相關(guān)性更具有客觀性。2013年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布了一項(xiàng)研究成果，統(tǒng)計(jì)了各省市2007～2012年發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量對(duì)比（見(jiàn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)）。我們把各個(gè)省市發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量、萬(wàn)人均發(fā)明專(zhuān)利、人均GDP、GDP數(shù)據(jù)列表見(jiàn)表2：

表2　中國(guó)各省市G D P、人均G D P與發(fā)明專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)表

根據(jù)表2萬(wàn)人平均發(fā)明專(zhuān)利前20名省市數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)發(fā)明專(zhuān)利與人均GDP和GDP總量具有正相關(guān)關(guān)系。數(shù)據(jù)表明，中國(guó)各省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展極不平衡，科技發(fā)展也極不平衡，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與科技創(chuàng)新水平具有顯著的正相關(guān)。為了更加準(zhǔn)確揭示內(nèi)在規(guī)律，我們可以重點(diǎn)關(guān)注排名前10名省市。這些省市具有可比性，它們都是工業(yè)化省市，主要集中在沿海地區(qū)，人口密度大，而且都在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略。數(shù)據(jù)對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)如下現(xiàn)象：一是區(qū)域創(chuàng)新能力與人均GDP正相關(guān)，與GDP規(guī)模正相關(guān)。二是在創(chuàng)新能力排名前10名省市中，人均GDP或GDP，至少有一項(xiàng)進(jìn)入全國(guó)前10名（重慶稍有些出入）。三是區(qū)域面積不大的城市（主要是直轄市），其創(chuàng)新能力與人均GDP具有更加顯著的正相關(guān)性。區(qū)域面積比較大、經(jīng)濟(jì)規(guī)模比較大的省份，其創(chuàng)新能力與GDP規(guī)模具有更加顯著的正相關(guān)性，例如廣東、江蘇、浙江、山東等省。

綜上所述，我們提出如下假設(shè)：

H1：國(guó)家創(chuàng)新能力與人均GDP和GDP總量正相關(guān)。H2：國(guó)家創(chuàng)新能力水平取決于人均GDP和GDP兩者疊加效應(yīng)之和。H3：低人均GDP國(guó)家偏重模仿創(chuàng)新，高人均GDP國(guó)家傾偏重原始創(chuàng)新；GDP規(guī)模大但人均GDP低的國(guó)家有積極性開(kāi)展原始創(chuàng)新嘗試。

（二）人均G D P對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的作用機(jī)理

人均GDP水平通過(guò)決定消費(fèi)層次影響國(guó)家創(chuàng)新能力。馬斯洛需求理論認(rèn)為，當(dāng)?shù)蛯哟涡枨蟮玫綕M(mǎn)足后，人的需求就會(huì)向高層次需求發(fā)展。［21］這一理論可以推論：人均GDP決定了消費(fèi)層次演進(jìn)，進(jìn)而推進(jìn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。熊彼特（Schumpeter）［22］、巴薩拉（Basalla）［23］等學(xué)者支持技術(shù)推動(dòng)論，施穆克勒（Schmookler）［24］、羅伯茨（Roberts）［25］等學(xué)者則堅(jiān)持需求驅(qū)動(dòng)論，弗里曼（Freeman）對(duì)這兩種觀點(diǎn)進(jìn)行了折中，認(rèn)為絕大部分創(chuàng)新介于技術(shù)和市場(chǎng)兩個(gè)極端之間，是新技術(shù)的可能性和市場(chǎng)可能性的富于想象力的結(jié)合。［26］由此可見(jiàn)，消費(fèi)結(jié)構(gòu)影響了技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)前中國(guó)人均GDP大約5500美元，大中城市人均GDP可能達(dá)到7000多美元。在這樣的發(fā)展階段，中國(guó)所需要的必需品基本上都屬于技術(shù)特別成熟而且技術(shù)專(zhuān)利基本上掌握在西方國(guó)家手中的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，只需要引進(jìn)技術(shù)而不需要重新研究開(kāi)發(fā)。為此，中國(guó)30多年來(lái)把大部分科技經(jīng)費(fèi)投到應(yīng)用研究、特別是試驗(yàn)發(fā)展方面，用于基礎(chǔ)研究的費(fèi)用僅占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的5%，而西方國(guó)家這一比例一般在20%。數(shù)據(jù)表明，日本從1945年開(kāi)始引進(jìn)國(guó)外技術(shù)，到1995年從一個(gè)技術(shù)引進(jìn)國(guó)發(fā)展為技術(shù)出口國(guó)整整花費(fèi)了50年時(shí)間。中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)，由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力弱，科技資源不足，特別是基礎(chǔ)能力薄弱，自然是走漸進(jìn)創(chuàng)新先行的道路，就要堅(jiān)持技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略。中國(guó)如果說(shuō)從1980年開(kāi)始引進(jìn)技術(shù)，至今也不過(guò)34年，因此不能認(rèn)為中國(guó)已經(jīng)邁過(guò)引進(jìn)技術(shù)階段了。

人均GDP水平通過(guò)決定國(guó)民風(fēng)險(xiǎn)偏好從而影響到國(guó)家創(chuàng)新能力。弗蘭德和布盧姆（Friend& Blume）［27］，莫林和蘇亞雷斯（Morin&Suarez）［28］的研究成果表明：國(guó)民風(fēng)險(xiǎn)厭惡隨著財(cái)富增加而下降。國(guó)民風(fēng)險(xiǎn)偏好與國(guó)家創(chuàng)新能力有什么關(guān)系？這里需要引進(jìn)兩個(gè)范疇，企業(yè)家精神（entrepreneurship）、企業(yè)家導(dǎo)向（entrepreneurial orientation）。倫普金和戴斯（Lumpkin&Dess）認(rèn)為企業(yè)家導(dǎo)向是體現(xiàn)了企業(yè)家精神在企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新中的滲透程度，包括五個(gè)維度：創(chuàng)新性、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)性、先動(dòng)性、自主性和競(jìng)爭(zhēng)侵略性。［29］險(xiǎn)承擔(dān)性是企業(yè)家精神的顯著特征。巴克希和陳（Bakshih&Chen）發(fā)現(xiàn)，是企業(yè)家精神而非資本主義精神推動(dòng)西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展，因?yàn)槿绻Y本主義精神過(guò)分關(guān)注社會(huì)地位和相對(duì)財(cái)富攀比效應(yīng)，那么隨著財(cái)富的增加，企業(yè)家的風(fēng)險(xiǎn)承受能力就會(huì)下降，變成保守，降低了冒險(xiǎn)和創(chuàng)新精神。［30］英國(guó)的衰落恰恰證明了這一點(diǎn)。由此可見(jiàn)，國(guó)民風(fēng)險(xiǎn)偏好深刻影響了企業(yè)家精神，進(jìn)而影響到國(guó)家創(chuàng)新能力。美國(guó)是當(dāng)今世界企業(yè)家精神及其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)性特別顯著的國(guó)家。美國(guó)之所以近幾十年來(lái)引領(lǐng)世界高新技術(shù)發(fā)展，其秘訣就是風(fēng)險(xiǎn)投資與科技研發(fā)緊密結(jié)合，以及蓬勃發(fā)展的個(gè)人創(chuàng)業(yè)。［31］中國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，隨著國(guó)民收入日益提高，國(guó)民投資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)逐漸增強(qiáng)，但與美國(guó)比還有差距，主要表現(xiàn)在缺乏美國(guó)那樣的致力支持高新技術(shù)研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)投資，許多所謂的風(fēng)險(xiǎn)投資重點(diǎn)投向成熟的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，以賺取確定性高的利潤(rùn)為目標(biāo)。中國(guó)目前的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)性水平?jīng)Q定了我國(guó)目前偏重模仿創(chuàng)新。

人均GDP水平通過(guò)決定思想市場(chǎng)進(jìn)而影響國(guó)家創(chuàng)新能力?？扑?974年在論文“產(chǎn)品市場(chǎng)與思想市場(chǎng)”中認(rèn)為：政府不應(yīng)該像對(duì)待產(chǎn)品市場(chǎng)那樣進(jìn)行思想市場(chǎng)管制，思想通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)就能實(shí)現(xiàn)出清。關(guān)于中國(guó)思想市場(chǎng)，科斯認(rèn)為，中國(guó)之所以沒(méi)有誕生世界級(jí)原創(chuàng)性思想家和有創(chuàng)見(jiàn)性科學(xué)家，沒(méi)有獲諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)，原因就是中國(guó)缺乏思想市場(chǎng)。［32］思想市場(chǎng)在中國(guó)是有的，但不活躍。有學(xué)者把中國(guó)缺思想市場(chǎng)歸因于中國(guó)政治制度。其實(shí)，中國(guó)改革開(kāi)放后，中國(guó)黨和政府實(shí)行解放思想、改革開(kāi)放的政策，思想市場(chǎng)有了空前的發(fā)展，言論自由得到憲法保障。中國(guó)政治制度不是中國(guó)缺乏思想市場(chǎng)的根本原因。中國(guó)缺乏思想市場(chǎng)的主要原因在于社會(huì)傳統(tǒng)文化以及科技體制。正如美國(guó)俄勒岡州立大學(xué)教授薩特邁耶（Sutter Meyer）認(rèn)為，中國(guó)出不了喬布斯的一個(gè)原因是，中國(guó)教育系統(tǒng)一貫不支持大膽想象而是推崇服從上級(jí)。［33］造成這樣的現(xiàn)象，根本原因還是人均國(guó)民收入低。這一假設(shè)可以從中國(guó)改革開(kāi)放36年來(lái)的社會(huì)變化得到印證，隨著中國(guó)人均收入的提高，中國(guó)國(guó)民的言論自由日益擴(kuò)大，思想市場(chǎng)日益活躍。由于人均收入還比較低，中國(guó)科技人員長(zhǎng)期封閉在國(guó)內(nèi)搞研究，缺乏科研經(jīng)費(fèi)參加國(guó)際科技交流活動(dòng)，導(dǎo)致科技視野狹窄，在世界學(xué)術(shù)界沒(méi)有話(huà)語(yǔ)權(quán)，學(xué)術(shù)缺乏自信。由于人均收入還比較低，相當(dāng)部分科技人員為了改善生活，不得不到處尋找應(yīng)用性開(kāi)發(fā)小項(xiàng)目，為滿(mǎn)足項(xiàng)目委托方的要求不得不委曲求全，失去科技人員的獨(dú)立性。由于人均收入還比較低，科技人員社會(huì)地位不高，在當(dāng)前以財(cái)富和官位作為衡量個(gè)人價(jià)值的社會(huì)里，科技人員難以得到自我實(shí)現(xiàn)的心理自尊，自然就形成了不敢挑戰(zhàn)權(quán)威的思想意識(shí)。

（三）G D P規(guī)模對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的作用機(jī)理

國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，科技研發(fā)投入就越大。R&D投入與國(guó)家創(chuàng)新能力正相關(guān)，早就是許多學(xué)者證明的觀點(diǎn)。綜合各機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2012年主要國(guó)家R&D投入占GDP比重分別是：美國(guó)2.85%，中國(guó)1.97%，日本3.48%，韓國(guó)3.45%，法國(guó)2.24%，德國(guó)2.98%，英國(guó)1.84%，印度0.85%，巴西1.25%，加拿大2.0%。研究開(kāi)發(fā)投入總量從高至低的主要國(guó)家是：美國(guó)、日本、中國(guó)、德國(guó)、韓國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、巴西、加拿大。我們發(fā)現(xiàn)，世界上經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大的國(guó)家，其不僅研究開(kāi)發(fā)投入規(guī)模大，而且R&D投入占GDP比重也比較高。一個(gè)國(guó)家如何通過(guò)科技投入影響國(guó)家創(chuàng)新能力？第一種類(lèi)型，人均收入高而且GDP大的國(guó)家，典型國(guó)家如美國(guó)、日本、德國(guó)，它們的基礎(chǔ)研究能力特別強(qiáng)，發(fā)明專(zhuān)利特別多，而且占領(lǐng)了原始創(chuàng)新、源頭創(chuàng)新、核心技術(shù)的制高點(diǎn)，引領(lǐng)世界創(chuàng)新潮流，創(chuàng)新領(lǐng)域特別寬。第二種類(lèi)型，人均收入高但GDP規(guī)模小的國(guó)家，典型國(guó)家如瑞士、瑞典、芬蘭、丹麥、愛(ài)爾蘭、新加坡，它們?cè)诨A(chǔ)能力方面曾經(jīng)做出突出貢獻(xiàn)，擁有部分原始創(chuàng)新、源頭創(chuàng)新和核心技術(shù)，也獲得了一些諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)。但是由于國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模小，其創(chuàng)新能力主要體現(xiàn)在一些科技領(lǐng)域，創(chuàng)新領(lǐng)域不夠?qū)挘瑹o(wú)法與美國(guó)、日本、德國(guó)相提并論。孫玉濤［34］研究發(fā)現(xiàn)，瑞士、瑞典等人均收入高的小國(guó)家，1987年創(chuàng)新水平很高，但其后十幾年創(chuàng)新能力并沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的成長(zhǎng)，甚至在很多年份出現(xiàn)了下滑，表明小國(guó)家發(fā)展到一定階段后其創(chuàng)新能力受到經(jīng)濟(jì)規(guī)模的限制。第三種類(lèi)型，人均收入低但GDP規(guī)模大，典型國(guó)家如中國(guó)、印度。這些國(guó)家由于人口多、企業(yè)多、科研人員多，雖然科技投入都比較大，但科技經(jīng)費(fèi)主要投入到應(yīng)用性研究或者說(shuō)模仿創(chuàng)新，科研項(xiàng)目平均經(jīng)費(fèi)不足，結(jié)果是專(zhuān)利數(shù)量增長(zhǎng)快，但專(zhuān)利質(zhì)量不高，缺乏基礎(chǔ)性核心專(zhuān)利。中國(guó)創(chuàng)新能力之所以進(jìn)入世界前20名，主要原因是中國(guó)在模仿創(chuàng)新方面實(shí)現(xiàn)了技術(shù)專(zhuān)利數(shù)量的優(yōu)勢(shì)。

經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，在強(qiáng)政府作用下，就越能夠在重大科技項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)突破。國(guó)家重大科技項(xiàng)目能夠引領(lǐng)和鞭策重點(diǎn)學(xué)科加快發(fā)展、培養(yǎng)大批科技領(lǐng)軍骨干、帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。［35］美國(guó)“曼哈頓”、“阿波羅”計(jì)劃為后來(lái)美國(guó)電子計(jì)算機(jī)技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、新材料技術(shù)、自動(dòng)化技術(shù)的世界引領(lǐng)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。重大科技項(xiàng)目需要龐大的資金投入，經(jīng)濟(jì)規(guī)模小的國(guó)家無(wú)法承受，只有經(jīng)濟(jì)規(guī)模達(dá)到一定程度而且具有強(qiáng)大的國(guó)家意志才敢于實(shí)施。20世紀(jì)60年代中國(guó)在貧窮落后的條件下動(dòng)員全國(guó)力量發(fā)展了“兩彈一星”，在全世界歷史上屬于特例，因?yàn)橹袊?guó)當(dāng)時(shí)具有強(qiáng)大的國(guó)家戰(zhàn)略意志以及行之有效的舉國(guó)體制。習(xí)近平同志指出：“我國(guó)社會(huì)主義制度能夠集中力量辦大事是我們成就事業(yè)的重要法寶，我國(guó)很多重大科技成果都是依靠這個(gè)法寶搞出來(lái)的，千萬(wàn)不能丟了，要讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，同時(shí)要更好發(fā)揮政府作用?！保?6］中國(guó)改革開(kāi)放后，對(duì)重大科技項(xiàng)目實(shí)行了新型舉國(guó)體制。新型舉國(guó)體制的特點(diǎn)：市場(chǎng)作用和政府作用相結(jié)合，契約管理，政府帶動(dòng)社會(huì)投入，直接經(jīng)濟(jì)效益，協(xié)同創(chuàng)新，項(xiàng)目用戶(hù)包括政府、企業(yè)和個(gè)人。［37］高鐵工程和載人航天工程是新型舉國(guó)體制的成功典范。中國(guó)目前重大科技項(xiàng)目主要目的是打破西方國(guó)家對(duì)我國(guó)核心技術(shù)的封鎖，建立國(guó)家安全體系，盡快縮短與美國(guó)的科技差距。

經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，就越能通過(guò)龐大市場(chǎng)規(guī)模提高國(guó)家創(chuàng)新能力。阿西莫格魯和林（Acemoglu&Linn）［38］實(shí)證研究表明，一種產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模越大，其通過(guò)銷(xiāo)售刺激創(chuàng)新的可能性也越大。庫(kù)姆斯（Combes）［39］等人認(rèn)為，市場(chǎng)規(guī)模越大，生產(chǎn)率越高，原因是規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)集聚效應(yīng)和企業(yè)選擇效應(yīng)。市場(chǎng)規(guī)模大還有一個(gè)作用：能夠確保企業(yè)收回科技創(chuàng)新產(chǎn)生的投入成本，產(chǎn)生創(chuàng)新租金，提高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)存活率。因此，國(guó)家龐大經(jīng)濟(jì)規(guī)模是促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新能力的寶貴資源。經(jīng)濟(jì)規(guī)模如何影響國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略？一種戰(zhàn)略是“以市場(chǎng)換技術(shù)”。典型案例是中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)。改革開(kāi)放后，為了促進(jìn)汽車(chē)工業(yè)發(fā)展，我國(guó)開(kāi)始打開(kāi)市場(chǎng)，引進(jìn)了幾乎所有著名的外國(guó)汽車(chē)企業(yè)，以出讓市場(chǎng)為代價(jià)開(kāi)展合資經(jīng)營(yíng)，時(shí)至如今，我國(guó)滿(mǎn)街都是外資汽車(chē)品牌，民族汽車(chē)品牌市場(chǎng)日益萎縮。另一種戰(zhàn)略是“以市場(chǎng)培育技術(shù)和品牌”。典型案例是日本和韓國(guó)。二戰(zhàn)后，美國(guó)大力支持日本和韓國(guó)經(jīng)濟(jì)振興，一方面出讓美國(guó)市場(chǎng)給日本和韓國(guó)，一方面允許日本和韓國(guó)保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)，短短20多年時(shí)間，日本和韓國(guó)汽車(chē)技術(shù)實(shí)現(xiàn)了重大創(chuàng)新，在成本控制、小型化、高性能、款式設(shè)計(jì)等方面超越了美國(guó)汽車(chē)，成為世界汽車(chē)工業(yè)的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)者。兩種戰(zhàn)略有兩種結(jié)果，龐大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)資源運(yùn)用得好，可以促進(jìn)國(guó)家原始創(chuàng)新、關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新；如果運(yùn)用得不好，可以創(chuàng)造了可觀的GDP，也能推動(dòng)模仿創(chuàng)新，但難以提升原始創(chuàng)新能力。

三、結(jié)論與討論

中國(guó)目前還偏重模仿創(chuàng)新，是基于本國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力做出的正確選擇。中國(guó)創(chuàng)新能力能夠進(jìn)入世界前20名內(nèi)，一個(gè)重要原因是中國(guó)擁有龐大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，加上科技舉國(guó)體制。中國(guó)目前還偏重模仿創(chuàng)新，并非中國(guó)政治制度、中國(guó)文化所造成，中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)，政治日益開(kāi)明，公民權(quán)利和言論自由得到充分保障。中國(guó)特色政治制度有利國(guó)家創(chuàng)新能力，這一點(diǎn)可以從中國(guó)“兩彈一星”、載人航天、探月工程、北斗導(dǎo)航、高速鐵路等重大科技項(xiàng)目得到證明。中華文化確實(shí)存在輕分析輕推演的不足，應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)民教育改革以及文化建設(shè)加以改進(jìn)，但是中華文化擅長(zhǎng)綜合歸納的文化長(zhǎng)處卻是有利科技創(chuàng)新，尤其有利未來(lái)科技發(fā)展趨勢(shì)，這一點(diǎn)也可以從中國(guó)臺(tái)灣、新加坡、韓國(guó)等的科技發(fā)展歷史得到進(jìn)一步印證。

中國(guó)目前偏重模仿創(chuàng)新是暫時(shí)的。隨著我國(guó)人均GDP不斷提高，接近中等發(fā)達(dá)國(guó)家水平，我國(guó)科技創(chuàng)新能力必將有質(zhì)的飛躍。因?yàn)殡S著人均GDP增長(zhǎng)，引進(jìn)消化吸收能力不斷提高，科技教育體制深化改革，科技創(chuàng)新自信心不斷增長(zhǎng)，科技思想日益活躍，中國(guó)一定能夠達(dá)到基礎(chǔ)研究世界先進(jìn)水平，必將出現(xiàn)更多的原始創(chuàng)新，掌握更多的核心技術(shù)。中國(guó)要充分發(fā)揮龐大經(jīng)濟(jì)規(guī)模和新型舉國(guó)體制的優(yōu)勢(shì)，彌補(bǔ)人均收入對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力約束的不足，通過(guò)重大科技項(xiàng)目實(shí)施，快速提升國(guó)家創(chuàng)新能力。

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責(zé)任編輯：鐘曉媚

F204；G322

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1673-5706（2016）03-0032-07

2016-03-23

林祥，深圳市委黨校校委委員、教授、博士。