公司法規(guī)范的強(qiáng)制性與任意性界定

葉婷婷

摘要：公司法規(guī)范的強(qiáng)制性與任意性在宏觀層面可以借助對公司法規(guī)范的縱向分析與橫向比較的途徑加以界定；在具體實(shí)踐中還需相關(guān)主體結(jié)合具體條文及實(shí)際情況加以分析和判斷，正確行使權(quán)力或職權(quán)處理相關(guān)事宜，保障公司法的正常運(yùn)行。

關(guān)鍵詞：公司法規(guī)范；強(qiáng)制性；任意性；縱向；橫向

中圖分類號：D9

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

doi：10.19311/j.cnki.16723198.2016.17.076

法律的制定在一定程度上總是體現(xiàn)著立法者的目的，公司法規(guī)范也不例外?，F(xiàn)行公司法是我國市場經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)步與發(fā)展的產(chǎn)物，它雖具有強(qiáng)烈的私法性質(zhì)，但也始終不能脫離因國家參與公司在市場中活動的監(jiān)管而具有的公法屬性；這同時(shí)也決定了公司法規(guī)范具有強(qiáng)制性與任意性的雙重屬性。所謂強(qiáng)制性是指必須依照法律、不能以個(gè)人意志予以變更；而任意性則是指法律的規(guī)定可以由當(dāng)事人改變或變通，公司章程的規(guī)定或當(dāng)事人的約定可以排除法律的適用等。

1縱向分析下公司法規(guī)范強(qiáng)制性與任意性的界定

我國《公司法》的體例結(jié)構(gòu)十分鮮明，大體上主要包括四個(gè)方面：總則、有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定、股份有限公司相關(guān)規(guī)定以及其他涉及公司經(jīng)營管理的共同規(guī)定。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，在我國現(xiàn)行《公司法》中：

（1）有177處出現(xiàn)“應(yīng)當(dāng)”；“總則”部分主要涉及“公司設(shè)立變更登記”、“股東違反規(guī)定承擔(dān)責(zé)任”等相關(guān)規(guī)定；“有限責(zé)任公司規(guī)定”部分主要涉及“股東出資”、“股東會議”、“董事會與監(jiān)事會等機(jī)構(gòu)設(shè)置”等有關(guān)規(guī)定；“股份有限公司規(guī)定”部分主要涉及“公開募集股份”、“股東大會”、“董事會與監(jiān)事會等機(jī)構(gòu)設(shè)置”、“責(zé)任承擔(dān)”等相關(guān)規(guī)定；其他部分主要是關(guān)于“債券發(fā)行”、“信息公開”、“公司資產(chǎn)變動”的有關(guān)規(guī)定。

（2）有27處出現(xiàn)“必須”；“總則”部分主要涉及“公司設(shè)立”的規(guī)定；“有限責(zé)任公司規(guī)定”部分主要涉及“表決權(quán)”的相關(guān)規(guī)定；“股份有限公司規(guī)定”部分主要涉及“公開募集股份”、“表決權(quán)”等有關(guān)規(guī)定；其他部分則主要是關(guān)于“信息公開”的相關(guān)規(guī)定。

（3）有60處出現(xiàn)“不得”；“總則”部分主要涉及“股東責(zé)任”的內(nèi)容；“有限責(zé)任公司規(guī)定”部分主要涉及“股東出資”、“董事會與監(jiān)事會等機(jī)構(gòu)設(shè)置”等相關(guān)規(guī)定；“股份有限公司規(guī)定”部分主要是有關(guān)“董事會與監(jiān)事會等機(jī)構(gòu)設(shè)置”的有關(guān)規(guī)定；其他部分主要涉及“股份轉(zhuǎn)讓”、“董事及高級管理人員的責(zé)任”、“信息公開”、“公司清算”等相關(guān)規(guī)定。

以上是對公司法規(guī)范中包含“應(yīng)當(dāng)”、“必須”、“不得”等詞句的強(qiáng)制性規(guī)范的總體描述。但是這種簡單的統(tǒng)計(jì)是無法全面地界定公司法規(guī)范的強(qiáng)制性與任意性的。例如，《公司法》第109條有關(guān)“股份有限公司董事會成員人數(shù)”的規(guī)定中毫無任何判斷提示；諸如此類規(guī)范的強(qiáng)制性或任意性界定應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎，不能因?yàn)椴缓猩鲜鼍哂袕?qiáng)制屬性的詞句而將其強(qiáng)行納入任意性規(guī)范當(dāng)中?！豆痉ā返?12條中“一人一票”的表決規(guī)定亦是如此；但實(shí)踐中，公司常常在章程中規(guī)定當(dāng)董事會表決的結(jié)果中贊成票和反對票票數(shù)相當(dāng)時(shí)董事長有權(quán)再投一票；那么此時(shí)對該條規(guī)定強(qiáng)制性與任意性的判斷直接決定著公司章程的相關(guān)規(guī)定是否違法，同時(shí)也對董事會議而不決的情況提出了新的挑戰(zhàn)。

1.1義務(wù)規(guī)范的強(qiáng)制性

公司法規(guī)范的強(qiáng)制性體現(xiàn)的是國家的意志及其對經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)。公司的設(shè)立不僅涉及公司的設(shè)立者、內(nèi)部的股東或者當(dāng)事人的利益，更涉及公司之外的第三人、相對人以及未來的債權(quán)人等的利益；為了保障這些外部主體的利益和社會交易的安全，必須將公司的某些制度和規(guī)則法定化和強(qiáng)制化。

結(jié)合上述統(tǒng)計(jì)可以看出義務(wù)規(guī)范中應(yīng)以強(qiáng)制性規(guī)范為主。其中，義務(wù)規(guī)范應(yīng)當(dāng)包括四個(gè)方面：一是股東對其他股東所負(fù)的信義義務(wù)，如《公司法》第20條；二是股東對公司所負(fù)的勤勉、忠實(shí)義務(wù)，如《公司法》第20、21條；三是公司對公司職員所負(fù)的勞動法上的義務(wù)，如《公司法》第17、18條；四是公司對社會其他成員尤其是其投資者所負(fù)的責(zé)任，如《公司法》對于公司對外募集資金方面的規(guī)定。

1.2結(jié)構(gòu)性與分配性規(guī)范的任意性

與義務(wù)規(guī)范相比，結(jié)構(gòu)性與分配性規(guī)范之所以更多地表現(xiàn)為任意性，主要就在于它們規(guī)定的主要是涉及公司自主經(jīng)營管理方面的規(guī)定，如公司權(quán)力的分配、公司財(cái)產(chǎn)的分配等。這也是立法者賦予公司一定自治性的表現(xiàn)。如前所述，這部分任意規(guī)范是難以通過簡單的詞句進(jìn)行判斷的。

2橫向比較下公司法規(guī)范強(qiáng)制性與任意性的界定

僅從縱向分析對公司法規(guī)范的強(qiáng)制性與任意性進(jìn)行界定是不夠全面的，尤其是在無任何判斷提示的結(jié)構(gòu)性與分配性規(guī)范中，可能同一范疇針對不同主體的規(guī)范的性質(zhì)也有不同。相比之下，義務(wù)規(guī)范的性質(zhì)更具有穩(wěn)定性；義務(wù)規(guī)范因其規(guī)范內(nèi)容、規(guī)范目的而被賦予了近乎絕對的強(qiáng)制性。

在結(jié)構(gòu)性與分配性規(guī)范中，強(qiáng)制性與任意性的界定主要體現(xiàn)在不同公司類型對公司經(jīng)營管理規(guī)定的不同性質(zhì)上。例如，對于董事會這一組織機(jī)構(gòu)，法律規(guī)定有限責(zé)任公司可以選擇性地設(shè)立董事會，而股份有限公司則必須設(shè)立董事會，法律還規(guī)定了其成員的人數(shù)。

一般理論中認(rèn)為，股份有限公司是合資公司，具有資合性，這主要在于其信用基礎(chǔ)是公司資本與資產(chǎn)；公司資本與資產(chǎn)不僅是股份公司開展經(jīng)營的基本條件，而且是公司承擔(dān)債務(wù)的基本保證。此時(shí)，立法者為了維護(hù)市場交易的安全，往往對其資本進(jìn)行嚴(yán)格的規(guī)定，包括出資、盈余分配等方面。相應(yīng)的，在股份有限公司的結(jié)構(gòu)性與分配性規(guī)范中就會多一些強(qiáng)制性的因素。

相反，有限責(zé)任公司在體現(xiàn)資合性的同時(shí)還具有一定的人合性。有限責(zé)任公司的股東人數(shù)有一定限制，公司的資本也只能由全體股東認(rèn)繳，更不得向社會公開募集，股東的出資證明書不得流通轉(zhuǎn)讓，股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓更是必須取得其他股東的同意，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)；當(dāng)然，有限責(zé)任公司的經(jīng)營事項(xiàng)和賬務(wù)項(xiàng)目也無需向社會公開。如此一來，有限責(zé)任公司的對外性減弱，其基于股東個(gè)人條件的信用基礎(chǔ)就大大增加了有限責(zé)任公司結(jié)構(gòu)性與分配性規(guī)則的任意性。

基于上述分析，結(jié)構(gòu)性與分配性規(guī)范亦可分為強(qiáng)制性規(guī)范與任意性規(guī)范。強(qiáng)制性的結(jié)構(gòu)性與分配性規(guī)范是指立法者為了規(guī)范公司行為對于涉及其內(nèi)部結(jié)構(gòu)性與分配性規(guī)范也賦予一定強(qiáng)制性，不允許公司自由變更的規(guī)范；任意性的結(jié)構(gòu)性與分配性規(guī)范是指那些基于私法自治而由立法者賦予公司相應(yīng)的自治權(quán)，對于那些很少涉及第三人及其他人等外部人的利益保護(hù)的結(jié)構(gòu)性與分配性規(guī)范由公司內(nèi)部通過公司章程等加以確定。

3總結(jié)

公司法規(guī)范的強(qiáng)制性與任意性界定對于實(shí)踐中公司章程的制定、當(dāng)事人的權(quán)益保護(hù)、相關(guān)執(zhí)法部門以及司法部門處理具體事宜都具有一定的指導(dǎo)意義；準(zhǔn)確把握公司法規(guī)范的性質(zhì)極其重要。上述的縱向分析與橫向比較方法是從宏觀層面對公司法規(guī)范進(jìn)行強(qiáng)制性與任意性界定的，其中個(gè)別特殊規(guī)范因其語義模糊并且實(shí)踐中出現(xiàn)突破立法的尷尬局面而難以進(jìn)行準(zhǔn)確界定；因此，在判斷或理解公司法規(guī)范時(shí)不能以偏概全，在運(yùn)用公司法時(shí)各方主體也應(yīng)當(dāng)具體結(jié)合法規(guī)及現(xiàn)實(shí)情況進(jìn)行分析和判斷，進(jìn)而保障公司法的正常運(yùn)行。

參考文獻(xiàn)

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