檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家制度設(shè)計(jì)研究

譚燕萍/廣西民族大學(xué)檔案館

檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家制度是檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度保障體系中的重要組成部分。檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家是指在檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中，在檔案安全領(lǐng)域具有專業(yè)研究，擁有科學(xué)化、技術(shù)化的檔案安全知識(shí)或者掌握檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的科學(xué)方法、工具的人，他們?cè)跈n案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中能夠進(jìn)行專業(yè)指導(dǎo)或是給出獨(dú)立客觀的意見(jiàn)，是檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估科學(xué)性的重要保障。專家在檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作中扮演著越來(lái)越重要的角色，但目前專家參與評(píng)估存在很大的主觀性、隨意性，且工作缺乏規(guī)范化、制度化的管理措施。本文主要探討如何構(gòu)建科學(xué)、完善的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家制度，以充分發(fā)揮專家作用，保障檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的科學(xué)性。

1 檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)專家的需求

1.1 評(píng)估指標(biāo)體系的建立、修正與完善

檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)是評(píng)估的工具，沒(méi)有評(píng)估指標(biāo)就無(wú)法開(kāi)展評(píng)估工作，因此指標(biāo)設(shè)計(jì)是開(kāi)展評(píng)估工作的前提。檔案安全工作貫穿檔案管理全過(guò)程，涉及檔案收集、保管、利用的每一個(gè)環(huán)節(jié)，因此構(gòu)成檔案安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估指標(biāo)也很多，至少有幾十種，如青島市的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)就涉及了21種風(fēng)險(xiǎn)因素、70項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因子。建立、修正并完善檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，必須熟知整個(gè)檔案管理過(guò)程、掌握扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)與專業(yè)技能，只有這樣才能準(zhǔn)確有效地找出各個(gè)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（風(fēng)險(xiǎn)因素），并對(duì)其發(fā)生的概率進(jìn)行預(yù)測(cè)和判斷。由此可見(jiàn)，建立健全科學(xué)、合理的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，必須借助專家的智力支持。

1.2 評(píng)估方案、評(píng)估結(jié)果的分析評(píng)價(jià)

評(píng)估工作的有效開(kāi)展必須基于詳細(xì)、科學(xué)、周全的評(píng)估方案，在評(píng)估方案的制定過(guò)程中，需要專家對(duì)評(píng)估方案的科學(xué)性進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，并協(xié)助參與方案的修正與完善工作。此外在評(píng)價(jià)評(píng)估結(jié)果的科學(xué)性、準(zhǔn)確性時(shí)，也需要專家參與進(jìn)來(lái)。

1.3 檔案安全風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)地評(píng)估及評(píng)估過(guò)程中的技術(shù)指導(dǎo)

專家參與檔案安全風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)地評(píng)估，能夠確保評(píng)估的科學(xué)性與技術(shù)性；專家在進(jìn)行實(shí)地評(píng)估的過(guò)程中提供技術(shù)指導(dǎo)，包括對(duì)評(píng)估人員進(jìn)行培訓(xùn)、統(tǒng)一評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)與尺度，保證評(píng)估結(jié)果的公平與公正。

1.4 評(píng)估相關(guān)政策、制度的制定與完善

制定評(píng)估政策、制度，是實(shí)現(xiàn)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范化、制度化的重要要求。在政策、制度的制定與完善中，需要發(fā)揮專家參謀和智囊作用，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估政策、制度制定中存在的難點(diǎn)問(wèn)題、重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行探討，并提出建設(shè)性的意見(jiàn)和建議。

2 檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家制度的構(gòu)建

檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家制度構(gòu)建，可從專家遴選機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制、咨詢機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、責(zé)任追究機(jī)制等幾個(gè)方面展開(kāi)。

2.1 專家遴選機(jī)制

2.1.1 專家結(jié)構(gòu)構(gòu)成情況

第一，專業(yè)結(jié)構(gòu)。為實(shí)現(xiàn)專業(yè)、專長(zhǎng)配比組合的最優(yōu)化，檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家應(yīng)包括以下幾個(gè)專業(yè)的專家：檔案學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、檔案保護(hù)技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、工程技術(shù)、信息化，等等。在實(shí)際工作中，不同專業(yè)結(jié)構(gòu)的專家對(duì)于同一工作事項(xiàng)很可能會(huì)形成不同的觀點(diǎn)，有時(shí)有些觀點(diǎn)還會(huì)截然相反，因此建立專家組合并非把不同專業(yè)結(jié)構(gòu)的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家簡(jiǎn)單地組合在一起開(kāi)展工作，而是要建立機(jī)制，明確專家的職責(zé)分工，使不同專業(yè)結(jié)構(gòu)的專家進(jìn)行密切合作。

第二，年齡結(jié)構(gòu)。研究發(fā)現(xiàn)，專家的年齡段與其創(chuàng)造力有密切的關(guān)系。美國(guó)學(xué)者朱克曼對(duì)美國(guó)67位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者首次做出重大貢獻(xiàn)時(shí)的年齡進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)其中84%的人年齡集中在29歲至44歲之間，因此建議檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家的年齡結(jié)構(gòu)應(yīng)以中、青年為主，并兼具老、中、青三個(gè)年齡段。

第三，職稱結(jié)構(gòu)。專家職稱反映了專家學(xué)術(shù)成就、專業(yè)技術(shù)水平和工作能力，為保證專家的整體學(xué)術(shù)研究與專業(yè)技術(shù)水平，在檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家職稱結(jié)構(gòu)中，獲得高級(jí)職稱的專家應(yīng)占絕大部分比例。

第四，研究領(lǐng)域。檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所涉及的專業(yè)知識(shí)很廣，且某些領(lǐng)域如檔案信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的專業(yè)性極強(qiáng)，因此需要對(duì)專家的研究方向與研究領(lǐng)域做進(jìn)一步要求，使得專家給出的意見(jiàn)與建議更有針對(duì)性與權(quán)威性、開(kāi)展的工作指導(dǎo)更具有專業(yè)性與科學(xué)性。

2.1.2 專家遴選指標(biāo)體系

專家遴選指標(biāo)體系主要由以下幾個(gè)指標(biāo)組成：一是基本指標(biāo)，如學(xué)歷、職稱、榮譽(yù)等；二是職業(yè)道德修養(yǎng)指標(biāo)，包括思想品德、職業(yè)修養(yǎng)、智能修養(yǎng)等；三是專業(yè)業(yè)績(jī)指標(biāo)，包括科研成果、檔案管理實(shí)踐經(jīng)歷、檔案專業(yè)技能、檔案技術(shù)研發(fā)推廣等。在這些指標(biāo)體系中容易忽視的是職業(yè)道德指標(biāo)，這是由于個(gè)人的職業(yè)道德修養(yǎng)難以量化和考察所造成的，目前的專家推薦條件一般為學(xué)位、職稱、科研成果等容易量化和考察的條件、標(biāo)準(zhǔn)，而職業(yè)道德修養(yǎng)指標(biāo)鮮有問(wèn)津。事實(shí)上，職業(yè)道德修養(yǎng)這一指標(biāo)在保障專家作用的實(shí)際發(fā)揮方面起到很大的作用。專家往往身兼多職，如不具備較高的職業(yè)道德修養(yǎng)、缺乏責(zé)任意識(shí)，往往不會(huì)在檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作中投入足夠的時(shí)間與精力，使得專家制度形同虛設(shè)，造成資源的極大浪費(fèi)，影響檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的科學(xué)性、技術(shù)性和準(zhǔn)確性。

2.1.3 專家遴選的程序

專家遴選的程序由發(fā)布遴選公告，個(gè)人申請(qǐng)、單位或?qū)＜彝扑]，檔案部門審核、考察，聘任等幾個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成。為了避免專家遴選評(píng)審考核形式化、走過(guò)場(chǎng)，評(píng)審團(tuán)成員應(yīng)嚴(yán)格遵守回避制度，如，一旦進(jìn)入評(píng)審團(tuán)的專家將不再作為推薦人進(jìn)行推薦。在專家遴選的過(guò)程中，為了提高專家咨詢論證的科學(xué)性，建議專家應(yīng)來(lái)自不同地區(qū)、不同單位，并且規(guī)避相互之間存在學(xué)緣關(guān)系的現(xiàn)象。

2.2 專家?guī)爝\(yùn)行機(jī)制

可設(shè)立專家?guī)旃芾砦瘑T會(huì)負(fù)責(zé)專家?guī)斓墓芾?，委員會(huì)具體負(fù)責(zé)專家的遴選、聘任、動(dòng)態(tài)管理、考核、培訓(xùn)等。對(duì)入庫(kù)專家實(shí)行聘期制管理，聘任期一般為2至3年，擯棄“終身制”；實(shí)行“能者上、庸者讓”的原則，定期針對(duì)專家業(yè)績(jī)和履職情況開(kāi)展年度考核和屆滿考核，將考核結(jié)果告知通過(guò)考核的專家，以便其根據(jù)考核結(jié)果及時(shí)改進(jìn)工作，并且及時(shí)清退業(yè)務(wù)水平停滯、工作成績(jī)平庸、履職不力者；還要將考核材料整理歸檔，作為下一屆專家評(píng)選的參考資料。

2.3 專家咨詢機(jī)制

專家咨詢是檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作中的一項(xiàng)主要內(nèi)容。目前專家咨詢的方式較為單一，多為召開(kāi)座談會(huì)或研討會(huì)，這樣的方式容易使專家產(chǎn)生從眾心理，容易傾向于更加權(quán)威者的意見(jiàn)，或服從于大多數(shù)人的意見(jiàn)，削弱專家的客觀性與獨(dú)立性，影響專家咨詢的科學(xué)性、客觀性、權(quán)威性。因此筆者建議采取多種專家咨詢方法，如德?tīng)柗品ā㈩^腦風(fēng)暴法、電子會(huì)議等，并綜合各種方法的長(zhǎng)處，不斷提升專家咨詢的效果。

2.4 專家激勵(lì)機(jī)制

第一，為專家的自我提升提供機(jī)遇與平臺(tái)。在檔案安全領(lǐng)域中引入風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論是近幾年的事情，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專業(yè)技術(shù)和管理人才相對(duì)匱乏；此外，現(xiàn)有檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家的知識(shí)結(jié)構(gòu)有待改善。基于這樣的現(xiàn)狀，有必要為專家自身專業(yè)素質(zhì)的提升提供平臺(tái)，可以提供給專家必要的出國(guó)、外地考察、交流、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)的機(jī)會(huì)，不斷提升專家的專業(yè)素質(zhì)；還可以定期組織不同專業(yè)、不同領(lǐng)域之間的專家開(kāi)展交流，進(jìn)一步拓寬專家的思維與眼界。

第二，對(duì)優(yōu)秀專家進(jìn)行表彰與獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)表現(xiàn)突出的專家進(jìn)行表彰，有利于激發(fā)專家的積極性、充分調(diào)動(dòng)他們的主觀能動(dòng)性，做好檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。應(yīng)確保表彰與獎(jiǎng)勵(lì)的形式多樣化，除了采用常規(guī)的獎(jiǎng)勵(lì)手段，還可采用資助專家的科研經(jīng)費(fèi)等辦法。

2.5 專家責(zé)任追究機(jī)制

要建立專家責(zé)任追究機(jī)制，確保檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的正確性、科學(xué)性與安全性。專家責(zé)任追究制度是指對(duì)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家在檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中因違反特定的義務(wù)造成嚴(yán)重后果而追究其責(zé)任的制度，一般來(lái)說(shuō)專家應(yīng)履行以下義務(wù)：第一，保密義務(wù)。專家應(yīng)對(duì)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、過(guò)程等進(jìn)行保密，不擅自公開(kāi)被評(píng)估單位在檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的相關(guān)問(wèn)題。第二，提供正確信息的義務(wù)。出于對(duì)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家權(quán)威的信賴，被評(píng)估單位會(huì)依據(jù)專家提供的相關(guān)評(píng)估信息制定應(yīng)對(duì)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)的決策，因此專家有提供正確信息的義務(wù)。

本文系廣西民族大學(xué)科研基金資助課題“檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家咨詢制度設(shè)計(jì)”（項(xiàng)目編號(hào)：2016MDYB015）階段性成果。

參考文獻(xiàn)：

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