淺談商法的互惠性原則

劉 云

（073000 河北省定州市財(cái)政局 河北 定州）

淺談商法的互惠性原則

劉 云

（073000 河北省定州市財(cái)政局 河北 定州）

商法的價(jià)值取向是商法學(xué)科建構(gòu)的基本前提,是商法基本原則和具體商事制度確立的依據(jù)?，F(xiàn)代商法上的互惠原則,在于對過度追求營利價(jià)值目標(biāo)的矯正,恢復(fù)商事主體被利己動機(jī)扭曲的人性。本文探討了現(xiàn)代商法的“互惠性原則”這條基本原則的內(nèi)涵及意義。

商法；互惠性原則

商法上的互惠性原則體現(xiàn)了商事交易的平等、公平、誠信、給付性特點(diǎn)的要求。而平等、公平、誠信等基本思想均源于最初的市場經(jīng)濟(jì)行為，又為現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供著精神動因和思想基礎(chǔ)。我國《民法通則》第3、4條分別規(guī)定：“當(dāng)事人在民事活動中的地位平等”，“民事活動應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、等價(jià)有償、誠實(shí)信用的原則”，從而確立了我國商法中的互惠原則。

1 交易平等原則

即商事交易主體間的法律地位平等。按照商品經(jīng)濟(jì)的一般邏輯，商品交換關(guān)系產(chǎn)生的決定性因素，在于生產(chǎn)者是生產(chǎn)資料和勞動產(chǎn)品的獨(dú)立所有人或經(jīng)營權(quán)人，只有實(shí)現(xiàn)等量勞動的交換，才能收回生產(chǎn)過程中所作的耗費(fèi)并獲利潤，使簡單再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)能得以進(jìn)行。這就要求參加交換的主體彼此承認(rèn)對方是商品所有者，與自已處于平等地位?！皡⒓咏灰椎膫€(gè)人已經(jīng)默認(rèn)彼此是平等的個(gè)人，是他們用來交換的財(cái)物的所有者。”商品交換的這一特性，使馬克思把商品稱作“天生的平等派”。這一特性的法律要求在于，商事主體具有法律上的獨(dú)立人格，都是獨(dú)立的商事主體，能夠在平等的基礎(chǔ)上從事商事活動。在商事交易中“互相對應(yīng)的僅僅是權(quán)利平等的商品所有者；占有別人的商品的手段只能是讓渡自己的商品”，因此，地位平等是互惠性的首要前提和基礎(chǔ)，體現(xiàn)著商品交換的客觀要求，是市場化商品經(jīng)濟(jì)所必不可少的基本規(guī)則。如各國公司法中關(guān)于股權(quán)平等、按股表決，商業(yè)登記法中的準(zhǔn)則主義和財(cái)產(chǎn)責(zé)任的規(guī)定等都體現(xiàn)了平等原則。

2 誠實(shí)信用原則

德國學(xué)者施塔姆勒認(rèn)為，法律的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是社會的理想——愛人如己的人類最高理想，行為符合這種理想即符合誠信原則。這種理想處在高于法律和契約的地位，誠信原則即這種最高理想的體現(xiàn)。誠信宗旨在于以一定可供依賴的道德基礎(chǔ)上形成的一定均衡利益的秩序。一切法律關(guān)系都應(yīng)根據(jù)其具體情況按正義衡平的原則進(jìn)行調(diào)整，從而達(dá)到具體的社會公正。法律關(guān)系的內(nèi)容及其實(shí)現(xiàn)方式依當(dāng)事人之間的具體情況而有差異。在許多情況下，依據(jù)法律的具體規(guī)定無法實(shí)現(xiàn)充分公正的，這就需要有彈性的法律原則加以補(bǔ)充，而誠信原則不過是掌握在法官手中的衡平法。誠信原則的宗旨在于實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人之間、當(dāng)事人與社會之間利益關(guān)系的均衡。在當(dāng)事人之間的利益關(guān)系中，誠信原則要求尊重他人利益，以對待自己事務(wù)的注意來對待他人利益，保證法律當(dāng)事人都能得到自己應(yīng)得的利益。在當(dāng)事人與社會之間的利益關(guān)系中，誠信原則要求當(dāng)事人不得通過自己的活動損害第三人和社會的利益而必須在法定范圍內(nèi)以符合其社會經(jīng)濟(jì)目的的方式行使權(quán)利。誠信原則調(diào)整后一種利益關(guān)系時(shí)集中體現(xiàn)在禁止權(quán)利濫用方面。

3 給付原則

商事主體從事商事交易活動的目的在于獲取一定的經(jīng)濟(jì)利益。馬克思指出：“交換就其純粹形態(tài)來說是等價(jià)物的交換”，“在交換中得不到等價(jià)物就會把他們所耗費(fèi)的勞動時(shí)間白白送給別人”。因此商事活動要依照價(jià)值規(guī)律這個(gè)基本的經(jīng)濟(jì)規(guī)律進(jìn)行，以實(shí)現(xiàn)各自的經(jīng)濟(jì)利益。在悖于商法給付性原則的無償或不給付行為的出現(xiàn)則為商事主體之間互惠性的實(shí)現(xiàn)所不吝。這一原則主要指商事主體互惠利益的實(shí)現(xiàn)必須以對待給付為手段，當(dāng)事人在民事權(quán)利和義務(wù)方面采取對等的態(tài)度，一方不得無償占有，剝奪他方的財(cái)產(chǎn)，侵犯他方的財(cái)產(chǎn)利益，否則，應(yīng)以同等的價(jià)值來補(bǔ)償。商法上的給付性原則強(qiáng)調(diào)商事主體在商事交易過程中，要以已為給付、應(yīng)為給付或即為給付等理由，請求雙方當(dāng)事人為相應(yīng)的給付行為。這種商事主體間的互酬性或給付雙方對應(yīng)性便成為商事活動的給付性。

4 自愿性原則

自愿性原則即指商事主體在商法規(guī)范之下得依其自由意志進(jìn)行其所愿之商事活動的原則。由于社會分工及不同所有者的存在，商品生產(chǎn)者必須借助于市場完成自己的經(jīng)濟(jì)活動。為達(dá)到經(jīng)濟(jì)行為的合理化，商事主體必須選擇最有利的價(jià)格成交以最大限度地實(shí)現(xiàn)自己的經(jīng)濟(jì)利益，只有在排除了對商事主體意志自由限制的前提下，他們才能以相當(dāng)于或低于社會必要?jiǎng)趧訒r(shí)間的價(jià)格獲取利潤，以及意志自由的合理化選擇。不適當(dāng)?shù)叵拗粕淌轮黧w的意志自由，會導(dǎo)致限制競爭，扭曲交換關(guān)系，破壞互惠性。因此，商品交換是“自愿交易，任何一方都不使用暴力”，“要使這種物能當(dāng)作商品來相互發(fā)生關(guān)系，商品監(jiān)護(hù)人必須當(dāng)作使自己的意志存在這種物內(nèi)的人，來相互發(fā)生關(guān)系，以至一方必須取得他方同意，從而依對方意志，才能讓渡自己的商品時(shí)，占有他方的商品”。

5 公平原則

即以道德色彩濃郁的公平觀念作為判斷商事活動是否公允、衡平標(biāo)準(zhǔn)的原則。商事活動的公正性原則要求對商事財(cái)產(chǎn)利益的衡平性與協(xié)調(diào)性，即商事主體應(yīng)以公正為宗，對財(cái)產(chǎn)利益的獲得與失去，應(yīng)以對待給付為手段，使商事活動表現(xiàn)出利益互惠性。在亞當(dāng)·斯密那里，與公平相聯(lián)系的“同情心”和“利己心”被視為是人類心靈深處的兩種基本觀念。“同情心”這個(gè)詞是用來說明人做出判斷、克制自私的能力，或者是一種設(shè)身處地地為別人著想的能力。“利己心與同情心是人類心靈這塊硬幣的正反兩面。”而依新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)“理性經(jīng)濟(jì)人”假定，經(jīng)濟(jì)人除具有追求私利和理性的特征外，暗含的另一個(gè)特征是他是守法的，但并非是公正的。公平是以利益均衡作為價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)來規(guī)范商事主體之間的物質(zhì)利益關(guān)系的法律要求。它意味著理性經(jīng)濟(jì)人為商事主體之間的利益均衡或互惠利益的實(shí)現(xiàn)，必須放棄一些理性的營利追求。這不僅是市場經(jīng)濟(jì)倫理規(guī)范的要求，更是關(guān)系人類社會穩(wěn)定、協(xié)調(diào)、持續(xù)發(fā)展的重大問題。商法上公平性要求主要表現(xiàn)在情事變更原則方面。情事變更即作為商事法律關(guān)系存在前提的情事，因不可歸責(zé)于當(dāng)事人的事由、發(fā)生事先不可預(yù)料的變更，從而導(dǎo)致原來的商事法律關(guān)系顯失公平，應(yīng)當(dāng)變更原商事法律關(guān)系的原則。情事變更原則是商品交換經(jīng)濟(jì)互惠性一般要求的法律反映。

[1] 石艷.論我國商法的基本理念[J].環(huán)球人文地理，2014（14）：230-231.