公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的判斷與控制

白秀蓮

（034400 靈丘縣公證處 山西 大同）

公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的判斷與控制

白秀蓮

（034400 靈丘縣公證處 山西 大同）

近幾年公證投訴案件頻發(fā)，并且涉及的公證都存在或多或少的問題，不得不引起人們對公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重視。本文從公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式、產(chǎn)生的原因以及控制措施三個方面對公證職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的判斷和控制進(jìn)行了論述。

公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；判斷；控制

我國是社會主義社會，市場經(jīng)濟(jì)體系已經(jīng)基本建立，但是社會主義法律體系還不夠完善，在社會制度的轉(zhuǎn)型過程中仍存在社會誠信度降低等問題，為公證制度在現(xiàn)實(shí)中的執(zhí)行帶來了諸多挑戰(zhàn)，也存在各種不可預(yù)測的風(fēng)險(xiǎn)。因此，認(rèn)真分析控制公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的方法對于維護(hù)相關(guān)機(jī)構(gòu)以及公證當(dāng)事人的權(quán)益具有重要意義，有利于提高公證的效力，并且對維護(hù)公證行業(yè)的信譽(yù)以及促進(jìn)我國公證制度的發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。本文就公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了探討，期望能對未來公證工作的開展提供參考。

一、公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式

1.真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)

公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生在公證機(jī)構(gòu)辦理公證的過程中，由于當(dāng)事人提供需交材料造成審核真實(shí)性存在風(fēng)險(xiǎn)。公證書證明對象的真實(shí)性是公證書的核心所在，也通過其真實(shí)性反應(yīng)證書的效力和其他法定效力。公證書真實(shí)性所涉及的內(nèi)容包括當(dāng)事人身份的真實(shí)，申辦公證人具有相應(yīng)真實(shí)的民事法律行為能力，其表述內(nèi)容的真實(shí)性，以及公證對象法律行為的真實(shí)性等。當(dāng)事人身份的真實(shí)性是處理房產(chǎn)等重要資產(chǎn)的公證需具備的首要條件，一旦出現(xiàn)不法分子編造假身份申辦公證，公證機(jī)構(gòu)將面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致公證錯誤。公證當(dāng)事人表述內(nèi)容的真實(shí)性體現(xiàn)在外在行為和內(nèi)心效果兩個方面，民法理論更傾向于行為為主，因此在公證中更側(cè)重于維護(hù)公證當(dāng)事人交易的安全，兼顧意愿利益。因此，對于當(dāng)事人的遺產(chǎn)繼承、財(cái)產(chǎn)贈與等公證事項(xiàng)，需要維護(hù)交易價(jià)值，并尊重當(dāng)事人意愿，如果沒有遵循法律規(guī)定的方式則可能面臨公證被撤銷的風(fēng)險(xiǎn)。民事法律行為真實(shí)性要當(dāng)事人具有正常民事行為能力，并提交真實(shí)材料，現(xiàn)在故意出具不真實(shí)證明辦理公證成為最主要的風(fēng)險(xiǎn)。

2.合法性風(fēng)險(xiǎn)

由公證機(jī)構(gòu)判斷公證事項(xiàng)合法性以及依據(jù)相關(guān)程序出具公證書所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)即為合法性風(fēng)險(xiǎn)。合法性風(fēng)險(xiǎn)涉及當(dāng)事人辦理公證目的的合法性、證明對象的合法性以及公證程序的合法性等內(nèi)容。根據(jù)當(dāng)事人辦理公證的目的判斷其是否為有效民事行為，如果發(fā)現(xiàn)辦證目的不合法則根據(jù)《公證法》不予以辦理。證明對象合法性風(fēng)險(xiǎn)，是依據(jù)公證事項(xiàng)的不同對合法性制定不同的要求和標(biāo)準(zhǔn)，對于有法律意義的事實(shí)，例如出生、死亡、親屬關(guān)系等本身不存在合法性問題，因此公證對象合法性主要存在于民事法律行為公證事項(xiàng)中。公證程序應(yīng)當(dāng)按照《公證程序規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不應(yīng)有缺漏和嚴(yán)重違反程序的行為，按照條例一旦發(fā)現(xiàn)公證程序?qū)Ξ?dāng)事人利害關(guān)系存在負(fù)面影響就應(yīng)當(dāng)撤銷公證書。

二、公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

1.保障體系不健全

目前我國公證體系主要存在行政體制、事業(yè)體制以及合作制三種，其中行政體制公證員屬于公務(wù)員行列，公證處缺乏必要的激勵獎勵機(jī)制，薪酬為固定薪酬，公證人員缺乏主動性和積極性，在辦證中創(chuàng)收與工作質(zhì)量沒有硬性聯(lián)系，造成公證工作積極性不高。另外，行政體制公證處還存在人員短缺、辦公條件落后以及管理體制不完善等問題，造成公證機(jī)關(guān)抗風(fēng)險(xiǎn)能力有限。我國近幾年正在進(jìn)行行政事業(yè)單位改革，事業(yè)體制的公證機(jī)構(gòu)將歸于事業(yè)單位還是企業(yè)還有待觀望，如果將事業(yè)公證機(jī)構(gòu)歸為公益類單位，則按照事業(yè)技術(shù)崗位為公證員發(fā)放工資，這將導(dǎo)致公證員工作積極性的流失，如果將其歸為法律服務(wù)，則按照業(yè)務(wù)提成給公證員發(fā)放工資，對于提高公證人員的工作積極性有一定幫助，但是可能造成公證員以犧牲公證質(zhì)量為代價(jià)來大批招攬業(yè)務(wù)，增加執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。合作制的公證機(jī)構(gòu)目前數(shù)量不多，由于其創(chuàng)收模式以單一薪酬為主，因此存在的問題也更為突出。

2.質(zhì)量管理制度不完善

目前公證處的質(zhì)量管理仍然采用傳統(tǒng)模式，依據(jù)公證員個人業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德水平的不同以及審批人對公證業(yè)務(wù)的書面審查等進(jìn)行管理，但是由于判斷沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，公證員水平能力存在差異，造成質(zhì)量管理多流于形式，因此這種傳統(tǒng)質(zhì)量管理制度還有待完善，需要在科學(xué)有規(guī)律的現(xiàn)代管理制度下進(jìn)行重新制定。

3.社會誠信度有待提高

我國處在社會轉(zhuǎn)型期，存在很多社會信用問題，有大量企業(yè)破產(chǎn)重組，農(nóng)村勞動力進(jìn)入城市，戶籍、婚姻、人事等登記查詢制度不完善，為辦理公證的當(dāng)事人提供了陳述虛假信息的機(jī)會，還有部分單位為個人提供不實(shí)證明，進(jìn)一步助長了不守誠信者的囂張氣焰，對于公證處抵御風(fēng)險(xiǎn)帶來了挑戰(zhàn)。

三、公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1.加強(qiáng)保障體系建設(shè)

公證具有公益性也具有法律服務(wù)行，因此在完善公證執(zhí)業(yè)保障體系建設(shè)中，公證人員的薪酬收益不僅要與工資的科學(xué)制定相關(guān)，還需要將其作為公證員執(zhí)業(yè)基本保障水平的一部分，結(jié)合公證員承辦業(yè)務(wù)的收費(fèi)數(shù)額、公證質(zhì)量、難易程度以及理論業(yè)績等內(nèi)容相掛鉤，科學(xué)權(quán)衡各部分比例，在保證公證員工作積極性的同時也重視公證質(zhì)量，形成公證行業(yè)的良性發(fā)展機(jī)制。此外，應(yīng)當(dāng)建立健全公證保證金制度，要求公證員在執(zhí)業(yè)之初繳納一部分公證執(zhí)業(yè)保證金，對其工作質(zhì)量、過錯行為形成一定的約束，從而督促公證員遵守職業(yè)紀(jì)律，保證工作適量，防范工作過程中的風(fēng)險(xiǎn)。

2.完善質(zhì)量管理制度

公證質(zhì)量與公證機(jī)構(gòu)管理制度有著十分緊密的聯(lián)系，公證機(jī)構(gòu)控制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)由業(yè)務(wù)水平較高的公證員來承辦，對于重大現(xiàn)場監(jiān)督等工作，需要當(dāng)場提供證明材料，實(shí)行公證預(yù)審制度，由公證員審查資料并提交審批人進(jìn)行審查，通過審查方可辦理公證。

3.加強(qiáng)對公眾誠信的監(jiān)督

加大對提供虛假材料當(dāng)事人的行為打擊力度，根據(jù)《公證法》第44條規(guī)定，對提供虛假材料者依據(jù)其程度承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任以及刑事責(zé)任。有必要借鑒大陸法系國家和地區(qū)的立法對向公證處提交虛假證明材料的行為提高懲處力度，提高造假者的違法成本，從法理上凈化公證執(zhí)業(yè)環(huán)境，發(fā)揮公證制度應(yīng)有的功能，有效防范和控制公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

[1]紀(jì)良.淺談公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的判斷與控制[C].企業(yè)科技創(chuàng)新與管理學(xué)術(shù)研討會,2016.

[2]王乃剛.公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范中存在的問題及對策分析[J].法制博覽旬刊,2014(2).