公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其控制

張譯丹

（266600 山東省萊西市公證處 山東 萊西）

公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其控制

張譯丹

（266600 山東省萊西市公證處 山東 萊西）

針對(duì)公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，提出了在公證執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到的風(fēng)險(xiǎn)有刑事責(zé)任上的風(fēng)險(xiǎn)以及民事責(zé)任上的風(fēng)險(xiǎn)等等。結(jié)合這些內(nèi)容，總結(jié)并闡述了如可在公證執(zhí)業(yè)過(guò)程中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，其內(nèi)容包括：加強(qiáng)公證執(zhí)業(yè)保障體系建設(shè)，完善公證處內(nèi)部公證質(zhì)量管理制度，加強(qiáng)公證業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)，希望通過(guò)對(duì)這些內(nèi)容的分析，有效控制公證執(zhí)業(yè)過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

公證行業(yè)；執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；刑事責(zé)任；民事責(zé)任

當(dāng)前，我國(guó)還處于社會(huì)主義初級(jí)階段，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系、法律體系還存在著一定的缺陷，不是十分完善。這一背景下，公證執(zhí)業(yè)存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)。相關(guān)執(zhí)業(yè)人員要針對(duì)事項(xiàng)的實(shí)際情況對(duì)可能會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，從而制定出風(fēng)險(xiǎn)控制策略，進(jìn)而提升執(zhí)業(yè)水平。

一、公證執(zhí)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)

1.可能涉及的刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

（1）違背了規(guī)定的披露，自己或者允許他人對(duì)執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的商業(yè)秘密進(jìn)行使用，導(dǎo)致相關(guān)人員受到巨大損失，這就構(gòu)成了侵犯商業(yè)秘密罪。

（2）為當(dāng)事人提供虛假證明文件，如果情節(jié)嚴(yán)重，就構(gòu)成了出具證明文件重大失實(shí)罪。

（3）工作人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中，沒(méi)有經(jīng)過(guò)他允許就私自進(jìn)入他人住宅，其構(gòu)成了非法侵入住宅罪。通常情況下，在辦理證據(jù)保全等相關(guān)公證事項(xiàng)過(guò)程中，經(jīng)常發(fā)生[1]。

（3）幫助當(dāng)事人謀取非法權(quán)力等，執(zhí)業(yè)人員幫助當(dāng)事人偽造或者銷毀證據(jù)，視情節(jié)嚴(yán)重與否，定罪為幫助毀滅、偽造證據(jù)罪。

（4）執(zhí)業(yè)人員利用職務(wù)上的便利，向他人索取財(cái)務(wù)，或者在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，收取他人財(cái)務(wù)，構(gòu)成受賄罪。

（5）執(zhí)業(yè)人員日常工作過(guò)程中，玩忽職守，濫用權(quán)力，導(dǎo)致公平財(cái)產(chǎn)以及人民利益受損，構(gòu)成玩忽職守罪。

2.可能涉及的民事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

（1）執(zhí)業(yè)人員在工作過(guò)程中因?yàn)樾袨椴划?dāng)，導(dǎo)致當(dāng)事人利益受損。在工作過(guò)程中違背相關(guān)法律規(guī)定，導(dǎo)致國(guó)家、商業(yè)機(jī)密以及個(gè)人隱私等被泄露，在對(duì)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管的過(guò)程中，并沒(méi)充分盡職盡責(zé)等。

（2）職業(yè)人員在工作過(guò)程中，因?yàn)椴回?fù)責(zé)任，致使公證文書(shū)泄露直接為當(dāng)事人和厲害關(guān)系人帶來(lái)嚴(yán)重?fù)p失[2]。例如，繼承權(quán)公證書(shū)將一個(gè)或者一些繼承人遺漏，將公證書(shū)上的一些重要文件記錄錯(cuò)誤等。

3.可能涉及的在行業(yè)管理和行業(yè)自律中的法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

公證執(zhí)業(yè)者接受司法機(jī)關(guān)的監(jiān)督和指導(dǎo)過(guò)程中，管理不當(dāng)，應(yīng)直接承擔(dān)除了刑事責(zé)任以及，民事責(zé)任之外的法律責(zé)任。這些法律責(zé)任當(dāng)中主要有警告和罰款等，嚴(yán)重者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

二、公正執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1.加強(qiáng)公證執(zhí)業(yè)保障體系建設(shè)

對(duì)薪酬體系進(jìn)行設(shè)計(jì)，是一項(xiàng)十分復(fù)雜的科學(xué)，在公證處，對(duì)薪酬體系的設(shè)計(jì)一定要對(duì)公證員執(zhí)業(yè)基本保證水平進(jìn)行充分考慮。然后結(jié)合公證員承辦公證業(yè)務(wù)收費(fèi)的數(shù)額以及公正質(zhì)量等等相關(guān)參數(shù)對(duì)績(jī)效工資以及獎(jiǎng)勵(lì)工資等進(jìn)行設(shè)定，對(duì)各個(gè)參數(shù)所占據(jù)的權(quán)重進(jìn)行科學(xué)設(shè)計(jì)，促使公證員對(duì)公正業(yè)務(wù)具有一定的積極性，又對(duì)公正質(zhì)量以及公正行業(yè)的未來(lái)發(fā)展高度重視。同時(shí)，當(dāng)前的一些公處本著業(yè)務(wù)發(fā)展的原則，建立了公正執(zhí)行保證金制度，從公證員績(jī)效工資中抽取一部分，當(dāng)做執(zhí)業(yè)保障金，如果執(zhí)業(yè)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)有執(zhí)業(yè)人員承辦錯(cuò)假公證，或者公證過(guò)程中，違背了相關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視其嚴(yán)重性從個(gè)人保證金當(dāng)中扣除相應(yīng)的金額，同時(shí)責(zé)令其將扣除的部分補(bǔ)齊。

2.完善公證處內(nèi)部公證質(zhì)量管理制度

當(dāng)下，我國(guó)大部分公證事項(xiàng)在操作上并沒(méi)有相對(duì)具體的細(xì)則，所提交材料的種類和證明機(jī)構(gòu)等并沒(méi)有具體的規(guī)定。公證處應(yīng)當(dāng)將現(xiàn)行法律和法規(guī)等作為依據(jù)，與具體公正事項(xiàng)相結(jié)合，對(duì)行業(yè)慣例進(jìn)行分析和研究。針對(duì)一些重大疑難事項(xiàng)，公正機(jī)構(gòu)可以和全處公正員業(yè)務(wù)水平實(shí)施進(jìn)行分級(jí)授權(quán)。公正機(jī)構(gòu)屬于對(duì)公正事項(xiàng)進(jìn)行受理的主體，公正機(jī)構(gòu)為了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的過(guò)程中，可以在對(duì)相關(guān)事項(xiàng)受理之后，將工作分配給業(yè)務(wù)水平相對(duì)較高的人員來(lái)承辦。此外，針對(duì)一些難度較大的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督或者證據(jù)保全公證而言，要有公證人員到現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，公證機(jī)構(gòu)可以建立相應(yīng)的證明材料以及現(xiàn)場(chǎng)公正方案的預(yù)審制度，直接承辦的公證員將與這一公正事項(xiàng)相互關(guān)聯(lián)的公正預(yù)案交給審批人員進(jìn)行審查。

對(duì)于審查工作中的核實(shí)義務(wù)的履行情況進(jìn)行分析，可以在公證處建立起一個(gè)公證員核實(shí)以及公證處專門核實(shí)人員相互結(jié)合的一個(gè)制度。當(dāng)下，大部分公證處，在處理一些可能需要核實(shí)的事項(xiàng)時(shí)，主要是承辦的公證員進(jìn)行親自核實(shí)，因?yàn)槌修k公證員日常工作中，重點(diǎn)是進(jìn)行各種實(shí)際事項(xiàng)的處理，沒(méi)有大量的時(shí)間對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)[3]。同時(shí)，在辦理證件過(guò)程中，已經(jīng)有了一個(gè)先入為主的印象，即便是進(jìn)行核實(shí)，也會(huì)受到個(gè)人主觀的影響。在必要時(shí)，公證處可以設(shè)置一個(gè)專門的核實(shí)機(jī)構(gòu)，并且配備相應(yīng)的工具，針對(duì)承辦人員所承辦的事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)。

當(dāng)下，人民法院民事審判的實(shí)行，主要是本著當(dāng)事人主義模式，將調(diào)查和審理相互分類，也就是當(dāng)事向訴訟提出相應(yīng)的證據(jù)，法院并不對(duì)這些證據(jù)進(jìn)行收集和調(diào)查，如果當(dāng)事人沒(méi)有能力收集到相應(yīng)的證據(jù)，可以向法院申請(qǐng)調(diào)查取證，在這種背景下，主要是通過(guò)法院立案庭負(fù)責(zé)的，并不是審判庭對(duì)證據(jù)進(jìn)行調(diào)取。因此，公證機(jī)構(gòu)可以對(duì)這一制度進(jìn)行借鑒。

3.加強(qiáng)公證業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)

對(duì)公正業(yè)務(wù)技能進(jìn)行培訓(xùn)，需要將其分成多個(gè)形式，既要本著公正理論以及相關(guān)法律學(xué)習(xí)的培訓(xùn)原則，同時(shí)也要對(duì)公正案例進(jìn)行詳細(xì)的分析和總結(jié)，在公正實(shí)踐過(guò)程中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。此外，公正人員要掌握現(xiàn)代管理學(xué)、市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)以及心理學(xué)等相關(guān)知識(shí)，學(xué)習(xí)的形式可以是聽(tīng)講座、參加培訓(xùn)等等。此外還有和人民法院以及公安部門等相關(guān)部門之間的交流，從交流中了解公證業(yè)務(wù)的相關(guān)知識(shí)。從業(yè)人員積極拓寬自身視野，加大公正理念以及行業(yè)宣傳力度，在一定程度上，在相關(guān)知識(shí)上達(dá)成共識(shí)，促使公證從業(yè)人員的理論水平以及執(zhí)行能力得到不斷提升。

三、結(jié)束語(yǔ)

公證行業(yè)要想生存并且持續(xù)發(fā)展，一定要提升公正質(zhì)量，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)控制。在公證機(jī)部門，需要具備整體素質(zhì)較高的公證執(zhí)業(yè)團(tuán)隊(duì)，同時(shí)還要具備完善的工作制度，在執(zhí)業(yè)人員工作過(guò)程中，具備相對(duì)系統(tǒng)的知識(shí)理論作為依據(jù)。公證執(zhí)業(yè)人員在工作過(guò)程中，結(jié)合相關(guān)知識(shí)，同時(shí)事項(xiàng)實(shí)際情況進(jìn)行詳細(xì)分析，從而提升公證質(zhì)量，控制風(fēng)險(xiǎn)。

[1]何思明.公證改革發(fā)展若干規(guī)律性認(rèn)識(shí)[J].中國(guó)司法，2016，01：62-69.

[2]馬宏俊.比較法視野下公證職業(yè)屬性研究[J].中國(guó)政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2016，03：49-61+160.

[3]王家立.保全網(wǎng)絡(luò)證據(jù)公證相關(guān)爭(zhēng)議問(wèn)題探析[J].中國(guó)公證，2012，01：29-32.