承運(yùn)人無(wú)單放貨法律問(wèn)題研究

龔 雪

（710122 西北政法大學(xué) 陜西 西安）

承運(yùn)人無(wú)單放貨法律問(wèn)題研究

龔 雪

（710122 西北政法大學(xué) 陜西 西安）

一直以來(lái)，提單是國(guó)際貿(mào)易和航運(yùn)的重要基石。由于情勢(shì)的變更，提單在實(shí)踐中的運(yùn)用中遭遇到了瓶頸——無(wú)單放貨。無(wú)單放貨的出現(xiàn)，嚴(yán)重影響了航運(yùn)秩序，極大地阻礙了航運(yùn)業(yè)和貿(mào)易業(yè)的發(fā)展。在無(wú)單放貨中，承運(yùn)人是重要主體，所以研究承運(yùn)人在無(wú)單放貨的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以及法律責(zé)任尤顯重要。我國(guó)法律對(duì)承運(yùn)人無(wú)單放貨的規(guī)制又存在重大的缺失。本文從我國(guó)的實(shí)際情況出發(fā)，對(duì)比各國(guó)立法以及國(guó)際條約，以承運(yùn)人無(wú)單放貨行為為視角，提出相關(guān)對(duì)策，旨在有效遏制無(wú)單放貨的泛濫，保障真正權(quán)利人的合法權(quán)利，維護(hù)國(guó)際貿(mào)易和航運(yùn)安全。

無(wú)單放貨；承運(yùn)人；對(duì)策

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易日益頻繁，由于提單的流轉(zhuǎn)滯后于貨物，“憑單放貨”的原則受到極大沖擊，“無(wú)單放貨”現(xiàn)象大量存在，并有愈演愈烈的趨勢(shì)。無(wú)單放貨雖然在一定程度上具有促進(jìn)貨物快速流通，保障交易便捷的積極作用，但是從實(shí)踐中來(lái)看，無(wú)單放貨不僅會(huì)給承運(yùn)人帶來(lái)巨大的風(fēng)險(xiǎn)，而且極大沖擊了提單的重要地位。所以，研究承運(yùn)人無(wú)單放貨的法律問(wèn)題就有其重要意義。

1 無(wú)單放貨的含義以及性質(zhì)界定

無(wú)單放貨，又叫無(wú)正本提單放貨，是指承運(yùn)人或其代理人(貨代)或港務(wù)當(dāng)局或倉(cāng)庫(kù)管理人在未收回正本提單的情況下，依提單上記載的收貨人或通知人憑副本提單或提單復(fù)印件，加保函放行貨物的行為。

我國(guó)學(xué)界對(duì)于無(wú)單放貨的性質(zhì)界定主要有四種觀點(diǎn)：一是侵權(quán)行為，二是違約行為，三是侵權(quán)與違約行為的競(jìng)合，四是無(wú)統(tǒng)一定性說(shuō)。研究這一問(wèn)題的前提是確定提單的法律屬性。2009年通過(guò)的《最高人民法院關(guān)于審理無(wú)正本提單交付貨物案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》并未對(duì)正本提單持有人所享有的合法權(quán)益進(jìn)行界定，直接影響到承運(yùn)人無(wú)單放貨的侵權(quán)責(zé)任的認(rèn)定，為法律如何追究承運(yùn)人的侵權(quán)責(zé)任留下空白。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)理論界和實(shí)務(wù)界普遍將提單定性為物權(quán)憑證，集中表現(xiàn)于提單不僅是國(guó)際貿(mào)易結(jié)算的需要，同時(shí)也是作為托運(yùn)人的賣方控制貨物的需要。提單作為物權(quán)憑證，是提單權(quán)利人對(duì)提單項(xiàng)下貨物所具有的直接支配控制和排除他人干涉的權(quán)利，所以承運(yùn)人無(wú)單放貨的行為當(dāng)然對(duì)正本提單合法持有人的權(quán)利構(gòu)成侵害，符合侵權(quán)行為的構(gòu)成要件。但是，筆者認(rèn)為，提單在國(guó)際貿(mào)易中充當(dāng)擔(dān)保物權(quán)的憑證是基于現(xiàn)實(shí)的需要，但不能一概將其物權(quán)性質(zhì)套用在海上貨物運(yùn)輸中。在提單進(jìn)入運(yùn)輸流通領(lǐng)域后，提單成為了彼此之間法定之債關(guān)系的憑證。承運(yùn)人和提單持有人之間形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系，承運(yùn)人無(wú)單放貨，違反該債權(quán)性質(zhì)的法律關(guān)系下所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為違約。因此，筆者同意第三種觀點(diǎn)，無(wú)單放貨行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為侵權(quán)行為與違約行為的競(jìng)合。

2 無(wú)單放貨的訴訟時(shí)效

對(duì)于訴訟時(shí)效的問(wèn)題，我國(guó)立法過(guò)于模糊，適用存在爭(zhēng)議?！逗Ｉ谭ā返?57條規(guī)定：“就海上貨物運(yùn)輸向承運(yùn)人要求賠償?shù)恼?qǐng)求權(quán)，時(shí)效期間為一年，自承運(yùn)人交付或者應(yīng)當(dāng)交付貨物之日起計(jì)算；在時(shí)效期間內(nèi)或者時(shí)效期間屆滿后，被認(rèn)定為負(fù)有責(zé)任的人向第三人提起追償請(qǐng)求的，時(shí)效期間為九十日，自追償請(qǐng)求人解決原賠償請(qǐng)求之日起或者收到受理對(duì)其本人提起訴訟的法院的起訴狀副本之日起計(jì)算。”對(duì)于這條規(guī)定，由于違約和侵權(quán)的界定不同，有學(xué)者認(rèn)為違約應(yīng)適用上述1年的訴訟時(shí)效，但若認(rèn)定為侵權(quán)應(yīng)適用民法通則中的普通訴訟時(shí)效2年的規(guī)定。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)從立法目的來(lái)考慮，短期訴訟時(shí)效是為了讓承運(yùn)人能夠盡快結(jié)束訴訟進(jìn)程，重新投入到海上貿(mào)易中去。但是，若是實(shí)際承運(yùn)人、承運(yùn)人的代理人等直接從事海上運(yùn)輸人，不應(yīng)采用短期訴訟時(shí)效。所以，我國(guó)立法應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同的主體，實(shí)行不同的訴訟時(shí)效制度。

關(guān)于無(wú)單放貨的訴訟時(shí)效從和起算也存在不同觀點(diǎn)：①?gòu)臋?quán)利人知道或應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利受到侵害之日起；②從承運(yùn)人交付或應(yīng)當(dāng)交付之日起。筆者同意第二種，第一，海上貿(mào)易不同于國(guó)內(nèi)普通貿(mào)易，一般為大宗貨物或者是易變質(zhì)貨物；第二，提單的出現(xiàn)正是由于國(guó)際貿(mào)易日益頻繁的需要，權(quán)利人往往是很久一段時(shí)間后才知道權(quán)利被侵害，不利于貿(mào)易流通；第三，無(wú)單放貨是不適當(dāng)?shù)慕桓?，時(shí)效計(jì)算的過(guò)早不利于真正權(quán)利人維權(quán)。

3 無(wú)單放貨的賠償責(zé)任范圍及限額

無(wú)單放貨損害賠償責(zé)任范圍及限額不僅對(duì)保護(hù)正本提單持有人的合法權(quán)益具有重要意義，而且關(guān)乎著承運(yùn)人承擔(dān)責(zé)任的范圍。各國(guó)對(duì)損害賠償?shù)姆秶捎谠V因不同，導(dǎo)致賠償范圍也會(huì)有所區(qū)別。我國(guó)《侵權(quán)責(zé)任法》和《合同法》對(duì)賠償范圍有一般性的規(guī)定。《規(guī)定》第6條確定了無(wú)單放貨的賠償責(zé)任數(shù)額應(yīng)該依據(jù)“貨物裝船時(shí)的價(jià)值加運(yùn)費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)”標(biāo)準(zhǔn)來(lái)計(jì)算。我國(guó)《海商法》第55條也有類似規(guī)定。關(guān)于賠償限額，《規(guī)定》第4條明確規(guī)定了承運(yùn)人基于無(wú)單放貨行為不享有《海商法》第56條所確定的賠償責(zé)任限制的權(quán)利。承運(yùn)人實(shí)施無(wú)單防貨行為一般具有主觀故意，明明知道該行為可能導(dǎo)致權(quán)利主體受到損害，也可能使自己承擔(dān)不利后果，受利益驅(qū)使，仍選擇無(wú)單放貨。所以，各國(guó)法律普遍剝奪其享有賠償責(zé)任限額的限制，是符合法律規(guī)范行為的價(jià)值取向的，具有進(jìn)步性。

具體來(lái)看，賠償范圍就無(wú)單放貨的定性不同而存在差異，就無(wú)單放貨定性為侵權(quán)和違約的情況，承運(yùn)人承擔(dān)著不同的賠償范圍。違約責(zé)任情形下，根據(jù)《合同法》第113條的規(guī)定：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，給對(duì)方造成損失的，損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過(guò)違反合同一方訂立合同時(shí)預(yù)見(jiàn)到的因合同可能造成的損失?！被诖?，賠償范圍包括三項(xiàng)：①貨物的價(jià)值；②期得利益損失；③原告因提起訴訟所引起的相關(guān)損失。侵權(quán)責(zé)任情形下，根據(jù)我國(guó)民法通則的第111條以及最高院《第二次全國(guó)涉外商事海事審判工作會(huì)議紀(jì)要》（法發(fā)【2005】26號(hào)文件）的相關(guān)規(guī)定，賠償范圍可以包括：①貨物裝船時(shí)的價(jià)值；②實(shí)際支付的運(yùn)費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)；③實(shí)際發(fā)生的其他損失。正本提單的持有人應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，權(quán)衡侵權(quán)和違約訴訟效益和賠償數(shù)額選擇一種訴訟方式進(jìn)行維權(quán)。

總之，提單在海運(yùn)業(yè)和國(guó)際貿(mào)易中發(fā)揮著重大信用作用，正本提單持有人憑借正本提單領(lǐng)取提單項(xiàng)下的貨物，承運(yùn)人正確交付貨物，嚴(yán)格遵守憑單交付原則，能夠極大地保障提單的物權(quán)憑證功能。從保護(hù)正本提單持有人的角度，將無(wú)單放貨行為定性為侵權(quán)和違約的競(jìng)合有其合理性；剝奪承運(yùn)人的責(zé)任限額、實(shí)行短期訴訟時(shí)效都是實(shí)現(xiàn)提單的價(jià)值功能和運(yùn)輸目的的有效舉措。

[1]何麗新.無(wú)單放貨法律問(wèn)題研究[M].北京：法律出版社，2006.

[2]塔利莉.無(wú)單放貨的法律規(guī)制研究[M].北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2014.

龔雪（1997～），女，漢族，江西南昌，現(xiàn)為西北政法大學(xué)國(guó)際法學(xué)院2014級(jí)本科生。