我國職務(wù)犯罪偵查活動(dòng)對域外偵查模式的借鑒

肖 嶸

天津市西青區(qū)人民檢察院，天津 300000

?

我國職務(wù)犯罪偵查活動(dòng)對域外偵查模式的借鑒

肖 嶸

天津市西青區(qū)人民檢察院，天津 300000

職務(wù)犯罪偵查活動(dòng)；域外偵查模式；借鑒

一、目前域外職務(wù)犯罪偵查的主要模式

它山之石，可以攻玉。我們在立足國情的前提下，應(yīng)該積極借鑒國外在立法、司法、人員培訓(xùn)等方面的特點(diǎn)，構(gòu)建適合我國實(shí)際的職務(wù)犯罪偵查模式，適應(yīng)當(dāng)前反腐敗的要求。

(一)域外職務(wù)犯罪偵查的主要模式

腐敗問題是一個(gè)全球性問題，不僅僅是作為發(fā)展中國家的中國等國家，包括美國等歐美發(fā)達(dá)國家也也受到腐敗問題的困擾，更有甚者，部分國家首腦因涉嫌腐敗下臺，打擊腐敗已經(jīng)成為世界各國普遍的共識，定期舉行的國際反貪局聯(lián)合會，就是世界各國應(yīng)對腐敗問題定期召開的，會議對國際反貪發(fā)展趨勢等進(jìn)行交流。偵查人員不僅要熟悉本國的反貪法律法規(guī)、偵查手段，也要熟悉國外職務(wù)犯罪偵查的主要模式，吸收國外先進(jìn)的偵查方法，更好的打擊貪污賄賂等職務(wù)犯罪。無論是英美法系國家還是大陸法系國家在打擊貪污腐敗問題上是高度一致的，世界各國也根據(jù)本國的國情、社會發(fā)展的狀況制定符合本國國情的偵查模式，根據(jù)偵查權(quán)行使的主體和機(jī)關(guān)的不同，大致可以分檢察機(jī)關(guān)偵查模式、警察偵查模式和獨(dú)立機(jī)構(gòu)偵查模式。

1.檢察機(jī)關(guān)偵查模式

檢察機(jī)關(guān)偵查模式又可以根據(jù)偵查權(quán)的是否單獨(dú)享有，又分為檢察機(jī)關(guān)獨(dú)立偵查模式和檢察機(jī)關(guān)為主的偵查模式。

檢察機(jī)關(guān)獨(dú)立偵查模式即檢察機(jī)關(guān)享有獨(dú)立完整的職務(wù)犯罪偵查權(quán)，采用這種偵查模式的包括中國、日本、瑞典等大陸法系國家，一般在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部單位設(shè)立職務(wù)犯罪偵查部門，負(fù)責(zé)職務(wù)犯罪的偵查活動(dòng)，如中國檢察機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)反貪污賄賂局和反瀆職侵權(quán)局負(fù)責(zé)職務(wù)犯罪的偵查活動(dòng)。在瑞典，該國總檢察署設(shè)立有“專門行使職務(wù)犯罪偵查權(quán)的全國經(jīng)濟(jì)犯罪局。”①；在羅馬尼亞，該國總檢察院也設(shè)有專門打擊貪污賄賂犯罪的反貪污犯罪刑事偵查廳。

檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)下的偵查模式也稱為混合偵查模式，是指檢察機(jī)關(guān)行使職務(wù)犯罪偵查權(quán)，警察作為輔助力量，目前大陸法系國家的德國、意大利等國均采用此種偵查模式，檢察機(jī)關(guān)享有獨(dú)立的偵查權(quán)，并引導(dǎo)警察偵查權(quán)的行使，這種模式也稱為“參與的偵查程序”。德國《刑事訴訟法》規(guī)定：“檢察官可以進(jìn)行各種偵查，或者交付警察機(jī)關(guān)或者其他人員進(jìn)行偵查。警察機(jī)關(guān)或其他人員必須接受檢察官的委托或指令。”②在檢察機(jī)關(guān)為主警察為輔的偵查模式下，在收到犯罪線索后，檢察官有權(quán)直接命令警察對線索立案偵查，必要時(shí)會委派特別職務(wù)的檢察官處理重大的經(jīng)濟(jì)犯罪案件。

2.警察機(jī)關(guān)偵查模式

職務(wù)犯罪偵查的只能由警察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)履行，“這樣的國家(地區(qū))目前在世界范圍內(nèi)一共有7個(gè)?！雹燮渲幸约幽么蠛桶臀髯顬榈湫停诩幽么?，由皇家騎警隊(duì)負(fù)責(zé)貪污賄賂等職務(wù)犯罪的偵查，在巴西打擊職務(wù)犯罪的職能由聯(lián)邦警察局負(fù)責(zé)。目前看巴西這種由聯(lián)邦警察局負(fù)責(zé)偵辦職務(wù)犯罪的模式，效果不是非常理想，警察除了負(fù)責(zé)刑事案件的偵查，還要負(fù)責(zé)貪污等職務(wù)犯罪偵查，貪污賄賂等職務(wù)犯罪對偵查人員素質(zhì)要求較高、案件負(fù)責(zé)、需要大量的精力。

3.獨(dú)立機(jī)構(gòu)偵查模式

將職務(wù)犯罪的偵查權(quán)賦予一個(gè)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，由該機(jī)構(gòu)承擔(dān)反腐敗的職能，該機(jī)構(gòu)獨(dú)立于其他機(jī)關(guān)，在辦案過程中只向最高領(lǐng)導(dǎo)人或最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，也就是獨(dú)立機(jī)構(gòu)偵查模式。該獨(dú)立機(jī)構(gòu)通過立法賦予其更多的偵查方面的特權(quán)，在權(quán)利配置上甚至超過警察和檢察官。我國香港地區(qū)的廉政公署就是采用獨(dú)立機(jī)構(gòu)偵查模式，專門負(fù)責(zé)貪污賄賂等職務(wù)犯罪的偵查工作。廉政公署受特首直接領(lǐng)導(dǎo)，任何機(jī)關(guān)不能干涉廉政公署辦案，自1974年該機(jī)關(guān)成立以來，“香港大約用了十年時(shí)間就實(shí)現(xiàn)了從普遍腐敗到廉潔政府的轉(zhuǎn)變。”④，根據(jù)“透明國際”清廉指數(shù)排行榜顯示，香港排名始終居于前列，香港成為全球最廉潔的地區(qū)，香港廉政公署模式，也成為目前最為成功的反腐敗模式，世界許多國家也都參照香港的獨(dú)立機(jī)構(gòu)模式即廉政公署模式，紛紛成立獨(dú)立的職務(wù)犯罪偵查機(jī)構(gòu)，如新加坡的貪污調(diào)查局等。

(二)域外主要偵查模式的比較

1.檢察機(jī)關(guān)獨(dú)立享有職務(wù)犯罪偵查權(quán)成為主流

從當(dāng)前世界刑事訴訟發(fā)展的潮流來看，無論是美國英國法國等歐美發(fā)達(dá)國家還是以中國為代表的發(fā)展中國家，無論是大陸法系國家還是英美法系國家，世界各國普遍認(rèn)同檢察機(jī)關(guān)獨(dú)立享有完整的偵查權(quán)或主導(dǎo)職務(wù)犯罪偵查。

美國聯(lián)邦法律規(guī)定：“聯(lián)邦檢察機(jī)構(gòu)具有偵查白領(lǐng)犯罪、警察或政府腐敗案件、政府官員犯罪等不適合由警察進(jìn)行偵查的案件。”⑤通過上述法律規(guī)定看出，美國職務(wù)犯罪的偵查權(quán)屬于檢察機(jī)關(guān)。由于美國司法部長與總檢察長由同一人擔(dān)任，在檢察官行使職務(wù)犯罪偵查權(quán)的時(shí)候，司法部下屬的聯(lián)邦調(diào)查局會提供必要的支持和幫助。

在德國“職務(wù)犯罪偵查由檢察院管轄，具體偵查任務(wù)有檢察官自己或者指揮警察來完成。”⑥在德國實(shí)行的是混合偵查模式即檢察機(jī)關(guān)為主，警察為輔的偵查模式，在職務(wù)犯罪偵查活動(dòng)中承擔(dān)主要責(zé)任的是檢察官，檢察機(jī)關(guān)可以獨(dú)立偵查或者指揮警察進(jìn)行偵查工作，警察必須無條件支持檢察機(jī)關(guān)的工作，該種偵查模式的優(yōu)點(diǎn)是既發(fā)揮檢察官熟悉法律條文和程序，從程序上保障當(dāng)事人的權(quán)利，又利用警察在偵查、取證方面的專業(yè)特長，保障案件的質(zhì)量。

2.職務(wù)犯罪偵查權(quán)具有高度的獨(dú)立性

為減少運(yùn)行成本，提高司法效率、提高司法質(zhì)量，偵查部門享有高度獨(dú)立的偵查權(quán)成為許多國家共同的選擇。以美國為例，檢察官獨(dú)立行使偵查權(quán)，警察不干預(yù)檢察院偵查權(quán)的行使，保證獨(dú)立享有偵查權(quán)；在德國，雖然警察也享有職務(wù)犯罪偵查權(quán)，但是警察享有的偵查權(quán)是受檢察官指揮和授權(quán)的，這樣做保證了檢察官在職務(wù)犯罪偵查權(quán)的獨(dú)立。我國《檢察院組織法》規(guī)定，人民檢察院依照法律規(guī)定獨(dú)立行使檢察權(quán)，不受其他行政機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個(gè)人的干涉。

在香港等地區(qū)設(shè)立的獨(dú)立負(fù)責(zé)職務(wù)犯罪偵查的機(jī)構(gòu)，其獨(dú)立反貪機(jī)構(gòu)在行使偵查權(quán)時(shí)，該機(jī)構(gòu)不受任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個(gè)人任何形式的干涉或控制，直接對最高首長或最高權(quán)力機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，具有非常高的獨(dú)立性。香港在反貪促廉，打擊各種貪污犯罪中，廉政公署這一機(jī)構(gòu)發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。不是廉政公署制度多么完善、人員構(gòu)成多么精銳，廉政公署發(fā)揮作用在于制度保障，保證其偵查人員享有不受任何人員限制的獨(dú)立的偵查權(quán)。為保證廉政公署的獨(dú)立性，首先經(jīng)費(fèi)方面具有獨(dú)立性。廉政公署的經(jīng)費(fèi)都是特區(qū)政府單獨(dú)進(jìn)行預(yù)算撥款，經(jīng)特區(qū)立法會批準(zhǔn)后，進(jìn)行撥付。香港特區(qū)財(cái)政司等政府其他部門無權(quán)過問。其次是人員獨(dú)立，廉政公署工作人員不屬于香港特區(qū)政府公務(wù)人員，廉政公署工作人員由廉政專員依據(jù)有關(guān)文件進(jìn)行聘任。廉政公署享有獨(dú)立的人事權(quán)，可以根據(jù)需要，設(shè)定條件，招聘或委任工作人員，不受特區(qū)政府其他部門的影響。

二、大陸地區(qū)職務(wù)犯罪偵查對香港廉政公署模式的借鑒

目前我們對廉政公署的主要研究，集中在廉政公署成立原因，廉政公署的運(yùn)行機(jī)制及廉政公署模式對大陸地區(qū)反腐敗的借鑒作用，但是對廉署工作人員如何選拔及對工作人員如何培訓(xùn)等情況的介紹相對較少。當(dāng)前學(xué)界認(rèn)為廉政公署的成功源于獨(dú)立，包括機(jī)構(gòu)獨(dú)立、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、辦案獨(dú)立。除此之外，筆者還認(rèn)為廉政公署在工作人員的選擇及工作人員的培訓(xùn)業(yè)也有很多值得我們大陸地區(qū)偵查部門的值得借鑒的東西。

廉政公署實(shí)行偵防一體的辦案模式，下設(shè)執(zhí)行處、防止貪無處和社會關(guān)系處。執(zhí)行處負(fù)責(zé)貪污等犯罪行為的調(diào)查，防止貪污處負(fù)責(zé)預(yù)防貪污，對各政府部門的的運(yùn)行提供意見，防止貪污行為出現(xiàn)，社會關(guān)系處負(fù)責(zé)宣傳教育，引導(dǎo)市民支持反貪工作。⑦廉屬反貪主要的經(jīng)驗(yàn)就是偵查、預(yù)防、教育三項(xiàng)措施互相配合，關(guān)鍵還是在于個(gè)人。反腐敗需要做兩方面的工作，一是要完善相關(guān)的法律法律、二是靠個(gè)人。再健全的制度，如果沒有人去執(zhí)行，也不能阻止腐敗的發(fā)生。

反貪污主要是靠個(gè)人。這里的個(gè)人一是指公務(wù)人員要有廉潔的意識，二是要有專業(yè)可靠的人去反貪污。廉政公署除了對公職人員及廣大市民進(jìn)行廉政教育外，對廉署工作人員也進(jìn)行培訓(xùn)，保證工作人員依照程序，遵照香港法律懲治貪污。廉政公署對貪污“零容忍”。

廉政公署的工作人員待遇上也不是“高薪養(yǎng)廉”的方式，促使廉署工作人員終于職責(zé)的是一種信念，致力于維護(hù)香港的法治、公正，預(yù)防貪污腐敗行為，維護(hù)香港長久以來的廉潔社會的典范。廉政公署制定專門針對工作人員的專業(yè)守則，從執(zhí)法到日常行為進(jìn)行規(guī)范。此外廉政公署重視工作人員的學(xué)習(xí)，對新入職人員進(jìn)行具有針對性的密集的培訓(xùn)，保證新入職人員能夠勝任各個(gè)崗位的工作。對新入職人員的崗位分配，是根據(jù)入職人員的意愿，申請不同的崗位，而不是廉政公署隨機(jī)安排，對分配到的新崗位的人員，針對崗位的不同，再進(jìn)行不同課程的培訓(xùn)，對負(fù)責(zé)偵查的執(zhí)行處人員還要進(jìn)行跟蹤、訊問等方面的專門培訓(xùn)。對在職人員，廉政公署鼓勵(lì)在職人員學(xué)習(xí)，改善和更新在職人員的知識結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)面對挑戰(zhàn)的能力。

對于廉政公署這種偵查模式，目前還不適合大多數(shù)國家，目前采用獨(dú)立機(jī)構(gòu)反貪的國家和地區(qū)，只有新加坡和香港等有限幾個(gè)國家和地區(qū)。廉政公署反貪，可以適用于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、人口稠密，而面積較小的香港，香港的預(yù)算收入可以保證擁有1000多人的廉政公署正常運(yùn)轉(zhuǎn)，相對而言，大陸地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度、人均收入等方面能和香港相比的也僅有上海、深圳等少數(shù)地區(qū)，機(jī)構(gòu)運(yùn)行所需要的裝備、費(fèi)用以及支出和效益之比是我國各級政府難以承擔(dān)的。因此，要根據(jù)當(dāng)?shù)匕l(fā)展的實(shí)際情況，學(xué)習(xí)借鑒香港廉政公署在工作人員培訓(xùn)方面的經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)本地區(qū)實(shí)際，制定具有針對性的培訓(xùn)，提高偵查人員的綜合素質(zhì)和使命感、責(zé)任感。

[ 注 釋 ]

①何家弘.職務(wù)犯罪偵查的專業(yè)化[J].中國法學(xué)，2007(7)：8.

②Matthias Jahn，Das partizipatorische Ermittlungsverfahren im deutschen Strafprozess，ZStW，2003(4).

③王曉霞.職務(wù)犯罪偵查制度比較研究——以偵查權(quán)的優(yōu)化配置為視角[M].北京：中國檢察出版社，2008：61.

④段飛龍，任建明.香港廉政公署反腐敗教育戰(zhàn)略的具體實(shí)踐[J].中國黨政干部論壇，2009(2)：13.

⑤[美]愛倫·豪切斯泰勒·斯黛麗，南希·弗蘭克.美國刑事法院訴訟程序[M].陳衛(wèi)東等譯.北京：中國人民大學(xué)出版社，2002：218.

⑥馬海艦，主編.中國偵查主體制度[M].北京：法律出版社，2011：210.

⑦戴芳.香港廉政公署制度研究及對內(nèi)地反腐倡廉建設(shè)的啟示[D].南京師范大學(xué)公共管理碩士學(xué)位論文，2014.15.

D

A

2095-4379-(2017)16-0150-02

肖嶸(1983-)，漢族，天津人，天津市西青區(qū)人民檢察院反貪一科，干警。