淺析現(xiàn)代公司法總則的功能變遷與體系發(fā)展

郝熙勤

對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院，北京 100029

淺析現(xiàn)代公司法總則的功能變遷與體系發(fā)展

郝熙勤

對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院，北京 100029

當(dāng)前企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)十分激烈，尤其是國(guó)際間貿(mào)易的增多，企業(yè)面臨更嚴(yán)峻的生存環(huán)境。在充滿競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)環(huán)境中，公司法也進(jìn)行了不斷的調(diào)整，公司法的功能和體系也在發(fā)展和變化。通過(guò)對(duì)現(xiàn)代公司法總則的研究，可以看出現(xiàn)代公司法總則更加注重風(fēng)險(xiǎn)防范，在公司法總則中加入了風(fēng)險(xiǎn)防范理念以及風(fēng)險(xiǎn)防范的具體措施，以此來(lái)降低企業(yè)發(fā)展中面臨的危險(xiǎn)。

公司法總則；功能變遷；體系發(fā)展

從上世紀(jì)90年代以來(lái)，各國(guó)對(duì)于公司法都在進(jìn)行積極地制定和修改，一方面是完善本國(guó)的法律體系，另一方面是適應(yīng)不斷變化的社會(huì)形勢(shì)。當(dāng)前社會(huì)形勢(shì)，從工業(yè)社會(huì)向著風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)轉(zhuǎn)變，這一時(shí)期的公司法更多的關(guān)注公司發(fā)展可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)防范理念的出現(xiàn)成為公司法調(diào)整的重要內(nèi)容。

一、現(xiàn)代公司法總則的功能變遷——風(fēng)險(xiǎn)防范功能的植入

公司法總則的制定其中涉及到公司法律的方方面面，牽涉到公司、法人、股東、債權(quán)人等多方面主體之間的利益。其在公司法律體系中占有主導(dǎo)性的位置，因此如何對(duì)未來(lái)的公司法律做出預(yù)期，就需要對(duì)法律規(guī)范的正當(dāng)性基礎(chǔ)進(jìn)行分析。公司是一系列自治合同的組成，其利益相關(guān)者通過(guò)合同達(dá)成共識(shí)，通過(guò)合同解決公司所需要的問(wèn)題，由此可以看出公司法不但是公司契約的范本，還是企業(yè)中解決爭(zhēng)端的一種方式，同時(shí)還降低了債權(quán)人的監(jiān)督費(fèi)用以及信息成本，有效的保護(hù)了債權(quán)人會(huì)遇到的風(fēng)險(xiǎn)。

公司法總則的制定會(huì)受到社會(huì)環(huán)境的影響，當(dāng)代社會(huì)發(fā)展速度不斷的加快，企業(yè)之間的貿(mào)易交往更為頻繁，企業(yè)面臨較大的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，在社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的背景之下，現(xiàn)代公司法風(fēng)險(xiǎn)防范功能的加入，使企業(yè)更好的應(yīng)對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的危害。相較于以往的工業(yè)社會(huì)，當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)有著不同的社會(huì)特征：首先，風(fēng)險(xiǎn)本身和后果存在一定的不確定和不可預(yù)知性，即便利用科學(xué)與法律為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算方法也無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)當(dāng)前公司風(fēng)險(xiǎn)的有效評(píng)估。其次，系統(tǒng)性和制度性風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)大多來(lái)源于社會(huì)制度，人們對(duì)于社會(huì)制度和系統(tǒng)的依賴較大，風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨著社會(huì)制度涉及面的擴(kuò)大而不斷的擴(kuò)大，形成制度性和系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)。最后，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)的全球化特性。當(dāng)前社會(huì)經(jīng)濟(jì)全球化，國(guó)際間貿(mào)易的頻繁，風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源呈現(xiàn)出多樣化和全球化的趨勢(shì)。

在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的背景下，公司法的立法理念和功能也在不斷變化，我們應(yīng)該尊重和保護(hù)公司的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，防范公司的風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)公司法對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)既有積極的一面，也有消極的一面，其即降低了企業(yè)交易成本，也鎖定了投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)，一般來(lái)說(shuō)公司都希望通過(guò)公司法產(chǎn)生積極的效果，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益最大化的目的。很多人都認(rèn)為公司法，必須要跟各方之間存在著獨(dú)立的合同，這樣股東們就可以通過(guò)合同來(lái)保護(hù)其自身的利益，可以說(shuō)公司法就是保證公司利益最大化的保障。立法者在制定公司法時(shí)，將公司法看成是一種契約，給予了公司和股東更大的自治權(quán)，然而在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下，這種契約式的公司法面臨著一些巨大的挑戰(zhàn)，其越來(lái)越彰顯出契約式的局限性，因此必須要做到尊重公司的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，當(dāng)片面的追求公司法的合約解釋時(shí)，就會(huì)淡化公司制度的消極作用，加大公司法存在的風(fēng)險(xiǎn)。因此，在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中，我們應(yīng)當(dāng)尊重公司的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，強(qiáng)化公司財(cái)產(chǎn)權(quán)利保障的重要性，防范公司資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。

二、現(xiàn)代公司法總則體系的發(fā)展趨勢(shì)

(一)風(fēng)險(xiǎn)防范理念的出現(xiàn)

縱觀公司法總則的發(fā)展歷史，我國(guó)公司法立法體系很大程度上受到德國(guó)、法國(guó)等國(guó)家的影響，作為我國(guó)的鄰國(guó)，日本也很大程度上受到德國(guó)和法國(guó)的影響，同時(shí)二戰(zhàn)后，日本還受到英法美的立法影響。通過(guò)對(duì)這些國(guó)家的公司法立法體系進(jìn)行對(duì)比，可以將公司法總則劃分為“分散式總則”、“相對(duì)集中式總則”、“單一式總則”這三種公司法總則體系中都認(rèn)同了風(fēng)險(xiǎn)防范的理念。分散式總則是指沒有統(tǒng)一的總則，立法模式相對(duì)分散。例如，在《商法典》中規(guī)定了公司制度的一般規(guī)則，在《股份公司法》中也規(guī)定了公司制度的一般規(guī)則?？梢钥闯龇稚⑹娇倓t是大總則和小總則的集合。德國(guó)公司法主要采用分散式總則，德國(guó)公司法立法通過(guò)不斷的加強(qiáng)立法的邏輯體系，來(lái)減少立法帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。相對(duì)集中式總則主要存在于法國(guó)和日本，這是一中以小總則為主，大總則為輔的立法模式，相對(duì)集中的立法模式，避免了總則之間出現(xiàn)沖突的情況，降低了立法風(fēng)險(xiǎn)。但是這種集中式總則會(huì)由于立法集中而產(chǎn)生僵化和滯后的情況，所以相對(duì)集中立法模式需要具有一定的彈性。法國(guó)立法者在進(jìn)行公司法立法的時(shí)候就充分的考慮了社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和立法風(fēng)險(xiǎn)，使法典和總則具有適度的彈性，可以在法典的修訂期間形成很好的風(fēng)險(xiǎn)緩沖作用，降低了風(fēng)險(xiǎn)給法律體系帶來(lái)的沖擊。單一式總則是指即不存在于《商法典》中也不存在于具體類型的公司法，而是一種具有單一性質(zhì)的《公司法》。以我國(guó)公司法為例，在我國(guó)并沒有制定統(tǒng)一的商法典，我國(guó)公司法將商法典中的“商人、商號(hào)、商業(yè)登記”等內(nèi)容納入到公司法總則中，同時(shí)將屬于具體類型的公司制度和規(guī)則，“投資、股東、擔(dān)?！钡葍?nèi)容納入到公司法總則中，公司法總則顯得臃腫，所以立法者對(duì)公司法進(jìn)行提煉。以“不得、必須、應(yīng)當(dāng)、可以”等代表不同強(qiáng)弱程度的詞語(yǔ)來(lái)規(guī)范公司法，這種強(qiáng)制性規(guī)范的存在，是對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的有效防范?？梢钥闯觯瑹o(wú)論是哪種公司法立法模式，風(fēng)險(xiǎn)防范理念在其中都有著一定的體現(xiàn)，防范公司風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為現(xiàn)代公司法總則立法的重要要求。

(二)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的增加

自20世紀(jì)末，風(fēng)險(xiǎn)防范理念的不斷深入，法學(xué)界對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)也越來(lái)越深刻，各國(guó)開始針對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行公司法總則的修改和調(diào)整，截止到現(xiàn)在，公司法總則不僅風(fēng)險(xiǎn)防范理念的出現(xiàn)，同時(shí)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)防范的具體措施也不斷的出現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)防范的措施可以從三個(gè)方面體現(xiàn)出現(xiàn)：公司主體制度、公司資本制度、公司登記制度。首先，在公司主體制度方面。21世紀(jì)初，日本經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)低迷，公司制度出現(xiàn)問(wèn)題，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)不斷的放大，為了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范，日本立法者制定《日本公司法》，完善了公司的主體制度。與傳統(tǒng)的《日本商法典》比較，公司不再具有社團(tuán)性質(zhì)，規(guī)定了公司類別，取消有限公司，增加合同公司，提升公司的競(jìng)爭(zhēng)力。我國(guó)對(duì)于公司法也進(jìn)行不斷的修訂，2015年《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)于公司的主體進(jìn)行了修訂，“公司是企業(yè)法人，有著獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有財(cái)產(chǎn)權(quán)，公司以全部的財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)負(fù)責(zé)”。新的公司法不僅對(duì)公司作為企業(yè)法人進(jìn)行界定，同時(shí)也對(duì)股東和股權(quán)的關(guān)系進(jìn)行了新的界定，股東依法享有股權(quán)，參與公司重大決策的權(quán)力，明確其權(quán)責(zé)，可以看出我國(guó)公司法立法對(duì)公司主體財(cái)產(chǎn)和股東財(cái)產(chǎn)進(jìn)行劃分，避免出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)混淆的情況，有效的防范社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。其次，公司資本制度方面。我國(guó)在2015年的新公司法中對(duì)公司資本制度進(jìn)行了革新，主要體現(xiàn)在“放寬投資對(duì)象、放寬對(duì)公司轉(zhuǎn)投資的限制、允許公司向股份公司，有限公司和其他企業(yè)法人進(jìn)行投資”。新的公司法放寬了對(duì)轉(zhuǎn)投資的限制，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，轉(zhuǎn)投資使公司的資產(chǎn)不斷的擴(kuò)大，放寬對(duì)轉(zhuǎn)投資對(duì)象的限制，可以提升公司的經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)需要注意的是，轉(zhuǎn)投資本身也存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，一旦企業(yè)無(wú)法償還債務(wù)，公司將面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)。因此，公司必須平衡好投資和風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系。最后，公司登記制度方面。我國(guó)在新公司法中，提出“設(shè)立公司，需要依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記?！笨梢钥闯鲋饕闲鹿痉ㄒ?guī)定，申請(qǐng)人申請(qǐng)，登記機(jī)關(guān)登記，就可以成立公司。此外，新公司法還增加了公眾有權(quán)向登記機(jī)關(guān)查詢公司登記事項(xiàng)，使公司的市場(chǎng)交易更加全面和透明，降低了市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)?？梢钥闯龈鲊?guó)立法者必須在遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的前提下，根據(jù)可能出現(xiàn)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)，并提出了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的一些手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效防范。

三、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，企業(yè)之間的貿(mào)易更加頻繁，尤其是經(jīng)濟(jì)全球化的到來(lái)，企業(yè)面臨更為嚴(yán)峻的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。本文通過(guò)對(duì)公司法總則的研究，可以看出公司法的發(fā)展趨勢(shì)都是與當(dāng)前的社會(huì)環(huán)境相適應(yīng)的。當(dāng)前社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)，為了有效的防范風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)代公司法總則中，風(fēng)險(xiǎn)防范的理念不斷的深入，同時(shí)也出現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)防范的一些措施。

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D922.291.91

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2095-4379-(2017)30-0090-02

郝熙勤(1970-)，女，漢族，河北邢臺(tái)人，在職碩士，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院在職人員高級(jí)課程研修班，學(xué)員，研究方向：民商法學(xué)。