我國汽車行業(yè)反壟斷法規(guī)制的研究

蘇 靜

河南大學(xué)法學(xué)院，河南 開封 475000

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我國汽車行業(yè)反壟斷法規(guī)制的研究

蘇 靜

河南大學(xué)法學(xué)院，河南 開封 475000

汽車行業(yè)已經(jīng)成為我國的支柱性產(chǎn)業(yè)，關(guān)系著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是，汽車行業(yè)出現(xiàn)的行政壟斷和經(jīng)濟(jì)壟斷也阻礙了該行業(yè)的進(jìn)步，已經(jīng)危害到了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。無論是哪一種壟斷都會對市場帶來破壞，影響消費者的利益。所以，完善反壟斷立法及其相關(guān)的制度也是十分必要的。

汽車行業(yè)反壟斷；經(jīng)濟(jì)壟斷；行政壟斷

一、我國汽車行業(yè)的發(fā)展及壟斷現(xiàn)狀

目前，我國已經(jīng)成為汽車生產(chǎn)和銷售大國，由于我國消費以及勞動力的特殊情況引來許多國家紛紛在我國投資辦廠，投入汽車行業(yè)的生產(chǎn)。但是這些變化并不能說明我國已經(jīng)成為汽車的生產(chǎn)和銷售強(qiáng)國。

我國汽車的生產(chǎn)總的來講數(shù)量較多、分布較廣，規(guī)模較小。特別近些年來隨著人們需求的多樣化，以及生產(chǎn)技術(shù)的提高，汽車的種類、樣式以及性能也出現(xiàn)了許多種類供消費者選擇。龐大的消費需求之下是生產(chǎn)企業(yè)之間激烈的競爭，加之地方利益的趨勢，就出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)壟斷和行政壟斷。經(jīng)濟(jì)壟斷又可以分為橫向壟斷和縱向壟斷，這兩種壟斷大多以壟斷協(xié)議的形式達(dá)成的，其主要內(nèi)容主要是：

(一)縱向壟斷壟斷協(xié)議

縱向的壟斷協(xié)議包括縱向價格壟斷協(xié)議和縱向非價格壟斷協(xié)議。縱向價格壟斷協(xié)議，顧名思義價格型壟斷協(xié)議就是在協(xié)議中對轉(zhuǎn)售的最高價格或者最低價格達(dá)成一致，這種價格壟斷一般都是縱向的，即同一生產(chǎn)鏈上的生產(chǎn)者、經(jīng)營者達(dá)成的協(xié)議①，雖然他們之間并了沒有直接的競爭關(guān)系，但是一般情況下生產(chǎn)者或者經(jīng)營者為了提高產(chǎn)品的利潤會規(guī)定最低轉(zhuǎn)售價，而有時為了開拓新的市場或者推廣新的產(chǎn)品會規(guī)定最高轉(zhuǎn)售價格。

縱向非價格壟斷協(xié)議包括對銷售區(qū)域的劃分、強(qiáng)制購買某種車型、限制經(jīng)營者的銷售對象。生產(chǎn)者或者經(jīng)營者通過限制銷售者的銷售區(qū)域，很好的控制了銷售的數(shù)量，在一定程度上也防止不同區(qū)域之間串貨，從而保證了自己的銷售價格的穩(wěn)定和利潤的固定。第二，生產(chǎn)者或者經(jīng)營者通過強(qiáng)制要求銷售者進(jìn)購其種車型，一般將進(jìn)購某種指定的車型是作為進(jìn)購其他車型的附加條件，且該強(qiáng)制進(jìn)購的車型一般是滯銷車或者是新型需要推廣的車輛。第三種，限制經(jīng)營者的銷售的對象，通過對交易對象的限制，生產(chǎn)者或者經(jīng)營者可以挑選較大的客戶，保證高額的利潤。

(二)橫向壟斷協(xié)議

橫向壟斷協(xié)議主要是由位于同一競爭領(lǐng)域的競爭者之間達(dá)成的協(xié)議。同樣可以分為橫向的價格壟斷和橫向的非價格壟斷協(xié)議。橫向的價格壟斷協(xié)議是在經(jīng)營者之間達(dá)成的，生產(chǎn)者中較為少見。這種橫向的價格協(xié)議存在于整車和汽車零部件的銷售之中。銷售者之間為了保證自己的利潤，通過制定較高的價格；亦或者是為了打擊競爭對手將共同的競爭對手趕出市場，而規(guī)定較低的市場銷售價格。這兩種無論是哪一種行為都會直接損害消費者的利益，即使是低價銷售那么在達(dá)到其打壓競爭對手的目的之后再次提價，其后果還是要消費者承擔(dān)。

除經(jīng)濟(jì)壟斷之外，還存在著行政壟斷。常見的行政壟斷有行業(yè)壟斷和地區(qū)壟斷。行業(yè)壟斷是一地區(qū)政府直接批準(zhǔn)的帶有行政性質(zhì)的公司，這種公司自成立起就帶有與其他市場經(jīng)濟(jì)中公司部的不同特性，本身在原材料、生產(chǎn)、銷售方面都帶有優(yōu)勢，對市場競爭本身就帶有破壞性。第二種是地區(qū)壟斷，即一地區(qū)為了保護(hù)本汽車行業(yè)的發(fā)展對外來的投資后者是同行業(yè)的經(jīng)營者銷售者設(shè)置較高的門檻等，從而達(dá)到打壓外地生產(chǎn)者、經(jīng)營者保護(hù)本地區(qū)的利益的目的。②

二、我國汽車行業(yè)形成壟斷的原因

(一)經(jīng)濟(jì)壟斷的成因

經(jīng)濟(jì)壟斷的原因和市場的發(fā)展是必不可分的，第一，由于汽車行業(yè)要發(fā)展成為規(guī)模經(jīng)濟(jì)才能夠降低其生產(chǎn)成本，才能將汽車以較低的、消費者能夠接受的價格出售。第二，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，資本集中到一定程度之后就有可能形成壟斷。資本集中到一定程度之后就出現(xiàn)了規(guī)模較大的企業(yè)，大企業(yè)在某些方面為了避免針鋒相對而最終兩敗俱傷，或者是為了保證利潤而達(dá)成壟斷協(xié)議。第三，由于各個競爭者所掌握的技術(shù)和信息是不一樣的，如上所述，資本集中到一定程度就形成了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這種較大的企業(yè)往往也掌握了較為先進(jìn)的技術(shù)，由于掌握著先進(jìn)的技術(shù)所以也就形成了暫時的壟斷，而其他企業(yè)沒有掌握此項技術(shù)就很難進(jìn)入該領(lǐng)域。同樣，在汽車領(lǐng)域如果掌握了比較多的客戶資源也會對其他競爭者造成不利影響。

(二)行政壟斷的成因

對于行政壟斷形成的原因總的來講，由于我國長期以來實行計劃經(jīng)濟(jì)，政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)是很正常的現(xiàn)象。雖然實行了市場經(jīng)濟(jì)且一直處于改革之中，但是汽車行業(yè)的特殊性導(dǎo)致現(xiàn)在政府干預(yù)的還很常見。另一個重要的原因和我國的財政制度有關(guān)。我國實行的分級財政，對于地方政府來講一方面要保證對上繳中央的額度，另一方面本地區(qū)的財政收入越多那么本地留存的收入也就越多，利益驅(qū)使之下政府對企業(yè)的生產(chǎn)和銷售進(jìn)行控制以便增加利潤提高財政收入。

三、域外汽車行業(yè)的反壟斷經(jīng)驗

在汽車行業(yè)的反壟斷經(jīng)驗方面值得借鑒的是歐盟和美國。認(rèn)真分析歐盟和美國的經(jīng)驗包括完善的汽車反壟斷立法和在執(zhí)行中的寬恕和和解制度。美國和歐盟都有規(guī)制壟斷包括汽車行業(yè)壟斷的完善的法律制度。例如美國，除了一般的《謝爾曼法》《克萊頓法》《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》，還有專門適用于汽車行業(yè)的《聯(lián)邦貿(mào)易委員會特許經(jīng)營法》。由于美國的特殊情況各州也可制定專門的法律來對汽車行業(yè)的壟斷進(jìn)行規(guī)制。歐盟情況相似，除普通的反壟斷法之外還有《汽車壟斷豁免條例》以及之后頒布的《汽車行業(yè)縱向集體豁免條例》都對汽車行業(yè)壟斷行為起到了規(guī)制作用。

執(zhí)法機(jī)關(guān)合理運(yùn)用寬恕制度和和解制度也使得汽車行業(yè)反壟斷案件的效率得到了大幅速度的提高。寬恕制度是指在反壟斷案件中參與卡特爾的公司或者個人在執(zhí)法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)之前向執(zhí)法機(jī)關(guān)提供證據(jù)，以減輕或者減免處罰的制度。寬恕制度對于像汽車行業(yè)內(nèi)存在的這樣較為隱秘的壟斷行為是較具破壞力的，寬恕制度下的減輕或者減免的政策能夠從內(nèi)部瓦解壟斷。而和解制度是指在案件調(diào)查的過程中，執(zhí)法機(jī)關(guān)和違法者簽訂協(xié)議以解決壟斷糾紛，和解制度能夠有效的避免資源的浪費，極大的提高了工作效率，節(jié)約了時間和辦案成本。

四、我國汽車行業(yè)反壟斷的建議

相比較美國歐盟在汽車行業(yè)反壟斷方面取得的成果，我國還存在著一些不足。首先，在法律方面，我國適用于汽車行業(yè)的反壟斷法有《反壟斷法》和《汽車品牌銷售管理實施辦法》。但是《反壟斷法》對于在執(zhí)行過程中普遍使用的和解制度和寬恕制度僅僅在第45、46條中一句話概括，規(guī)定太原則化，對于適用的條件，減免的程度等都沒有涉及，所以完善《反壟斷法》不僅是該法本身的需求也是各個行業(yè)的需求。再者《汽車品牌銷售管理實施辦法》雖在初期取得了一定的成績，但是長期以來的實踐證明該法的存在甚至和《反壟斷法》起了沖突，其中對于制造商擁有對于建立規(guī)劃網(wǎng)絡(luò)和產(chǎn)品的決定權(quán)使得生產(chǎn)生和經(jīng)銷商地位的不平衡性加?。黄囍圃焐虒τ诘昝娴难b潢需求經(jīng)銷商也必須照做(4S模式)，進(jìn)一步抑制了其他經(jīng)營模式的存在，不僅阻礙了市場的競爭還損害了消費者的利益。所以對于該法的修改也迫在眉睫，首先應(yīng)該增強(qiáng)對汽車經(jīng)銷商的權(quán)利保護(hù)；其次應(yīng)該廢除不合理的條款，例如上文提到的必須按照4S的裝潢模式，就嚴(yán)重阻礙了競爭。最后還應(yīng)該加強(qiáng)對汽車行業(yè)壟斷的處罰力度，增加反壟斷法律法規(guī)的威懾力。年初，在中國競爭政策與法律年會上國家發(fā)改委也明確表示將要推動《汽車行業(yè)反壟斷指南》的出臺，這必然會對汽車行業(yè)的反壟斷工作有極大的幫助。反壟斷執(zhí)行問題也不可忽視，無論是反壟斷執(zhí)法的隊伍建設(shè)還是加大執(zhí)法力度都會有利于汽車行業(yè)的反壟斷工作。

[ 注 釋 ]

①邱本.經(jīng)濟(jì)法研究(中卷：市場競爭法研究)[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2008.

②王曉嘩.條條壟斷——論依法規(guī)行政性限制競爭行為[J].國際貿(mào)易，1998(4).

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2095-4379-(2017)17-0208-02

蘇靜(1991-)，女，漢族，河南鶴壁人，河南大學(xué)法學(xué)院，2015級法學(xué)研究生，經(jīng)濟(jì)法專業(yè)。