媒體發(fā)揮監(jiān)督證券市場(chǎng)功能的法律問題思考

王 穎

河南司法警官職業(yè)學(xué)院，河南 鄭州 450046

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媒體發(fā)揮監(jiān)督證券市場(chǎng)功能的法律問題思考

王 穎

河南司法警官職業(yè)學(xué)院，河南 鄭州 450046

媒體怎樣在證券市場(chǎng)中發(fā)揮監(jiān)督作用，成為證券交易與人們切身利益的重要內(nèi)容。做好媒體與證券市場(chǎng)交流、協(xié)調(diào)成為核心要素，媒體有權(quán)向社會(huì)和上市公司投資人提供有效真實(shí)數(shù)據(jù)。但在實(shí)際中監(jiān)督卻未得到明顯體現(xiàn)，媒體信息傳播具有重要作用，但難免出現(xiàn)傳播失效狀況而造成不必要影響。對(duì)此，筆者分別從多角度對(duì)媒體發(fā)揮監(jiān)督證券市場(chǎng)功能的法律問題，進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。

新聞媒體；監(jiān)督；證券市場(chǎng)；法律問題

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，新聞媒體作用權(quán)利越來越大，在社會(huì)新聞傳播中扮演著重要作用。因?yàn)槠渥陨碛袆e于其他行業(yè)，具有一定特殊性；對(duì)證券市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)環(huán)境監(jiān)督權(quán)利要大于社會(huì)民眾監(jiān)督，能夠客觀、全面的對(duì)新聞信息進(jìn)行報(bào)道，繼而讓民眾及時(shí)掌握證券市場(chǎng)最新動(dòng)態(tài)。建立完善的法律制度，這對(duì)監(jiān)督作用的發(fā)揮具有重要作用，能夠使新聞媒體更好的發(fā)揮監(jiān)督功能。

一、媒體監(jiān)督證券市場(chǎng)必要性

(一)媒體行業(yè)發(fā)揮第三方監(jiān)督作用

當(dāng)下，在多樣化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境下，第三方面平臺(tái)監(jiān)督得到重視與作用發(fā)揮，效果顯著。在證券市場(chǎng)中，若沒有第三方監(jiān)督權(quán)利發(fā)揮，我國(guó)股市將難以持續(xù)發(fā)展下去。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計(jì)：現(xiàn)如今上市企業(yè)高達(dá)2600家以上，其趨勢(shì)也在隨著時(shí)間的增長(zhǎng)而呈現(xiàn)遞增狀態(tài)。在這樣一個(gè)多范圍證券市場(chǎng)中，必須設(shè)置監(jiān)督管理單位進(jìn)行監(jiān)督?，F(xiàn)階段，監(jiān)督單位分為：企業(yè)董事會(huì)、行政管理部門、證監(jiān)會(huì)等。

現(xiàn)階段，有關(guān)監(jiān)督管理部門要求上市企業(yè)每3個(gè)月對(duì)企業(yè)賬務(wù)進(jìn)行總結(jié)。但其問題也隨之出現(xiàn)，在監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)：各企業(yè)公司未將企業(yè)真實(shí)賬目狀態(tài)公布于眾，只是在企業(yè)賬目基礎(chǔ)之上夸大其詞。在這一狀態(tài)下，若不利用第三方監(jiān)督管理使我國(guó)億萬股民與投資人受到利益損失，喪失自身權(quán)益。此外，若企業(yè)遮掩真實(shí)賬務(wù)情況，并掌握著數(shù)以萬計(jì)股民資產(chǎn)，一旦發(fā)生變動(dòng)其后果不堪設(shè)想。因此，將媒體作為證券市場(chǎng)第三方監(jiān)督，普遍能夠得到公眾認(rèn)可；同時(shí)也有理由進(jìn)行企業(yè)真實(shí)狀態(tài)調(diào)查，更具權(quán)威性、可信度，對(duì)股民權(quán)益維護(hù)具有重要作用，也是媒體監(jiān)督作用優(yōu)勢(shì)所在。

(二)媒體為管理單位解決困難

20世紀(jì)，國(guó)外證券市場(chǎng)監(jiān)管較為散亂，上市企業(yè)存在欺騙行為、發(fā)布虛假信息，使得證監(jiān)管理單位權(quán)利發(fā)揮問題重重、難以有效控制。對(duì)此，證監(jiān)單位通過媒體優(yōu)勢(shì)特點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理；利用媒體調(diào)查與傳播，證監(jiān)管理再次進(jìn)行證券市場(chǎng)管理則容易很多。我國(guó)在2600家上市企業(yè)中，不乏存在一些金融欺騙、造假、違規(guī)現(xiàn)象。這時(shí)，若僅憑證監(jiān)管理作用發(fā)揮將難以得到有效控制，管理難度較大；而利用媒體監(jiān)督管理進(jìn)行違規(guī)、欺詐信息報(bào)道，然后由證監(jiān)進(jìn)行管理，將達(dá)到事半功倍效果。另一方面，根據(jù)現(xiàn)階段證券市場(chǎng)違規(guī)、金融欺詐等行為曝光能夠看出，新聞媒體發(fā)揮著重要作用；證監(jiān)單位更多的進(jìn)行工作輔助。

(三)媒體自由權(quán)利越大越有利于證券市場(chǎng)透明化管理

媒體進(jìn)行證券市場(chǎng)播報(bào)其關(guān)鍵優(yōu)勢(shì)在于可以將證券交易市場(chǎng)真實(shí)數(shù)據(jù)提升至最高層次。同時(shí)，便于股民及時(shí)了解證券市場(chǎng)真實(shí)狀態(tài)，進(jìn)而能夠做出科學(xué)正確判斷與分析。此外，也能夠改變證券市場(chǎng)惡劣環(huán)境，推動(dòng)走向科學(xué)、良性環(huán)境中，實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)透明化發(fā)展，提升發(fā)達(dá)程度。

二、媒體信息播報(bào)不足

盡管當(dāng)前對(duì)媒體行業(yè)監(jiān)督證券市場(chǎng)出臺(tái)一系列制度措施與法律條文。不過，在現(xiàn)實(shí)監(jiān)督工作開展中，仍然存在諸多問題，有待進(jìn)一步完善。對(duì)此，筆者根據(jù)調(diào)查與研究，對(duì)其幾點(diǎn)集中問題進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。

(一)證券市場(chǎng)新聞播報(bào)缺少真實(shí)性

現(xiàn)階段，我國(guó)證券市場(chǎng)普遍存在一種通?。盒侣剝?nèi)容真實(shí)性有待進(jìn)一步考察。在普通公眾中，媒體新聞具有一定權(quán)威性與代表性，其新聞傳播較為可靠、真實(shí)，值得信任。事實(shí)上，任何事情都沒有絕對(duì)的一面，媒體新聞播報(bào)錯(cuò)誤、信息不真實(shí)將對(duì)社會(huì)造成不良影響，也會(huì)顛倒公眾價(jià)值觀念與信任度。正是基于此點(diǎn)，證券市場(chǎng)利用這一特點(diǎn)進(jìn)行信息傳播，一些商家與犯罪分子將媒體作為目標(biāo)，采取勾結(jié)或利益牽制等方法利用媒體傳播虛假信息，進(jìn)而達(dá)到操控證券市場(chǎng)目的。

(二)媒體輿論報(bào)道缺少監(jiān)督

媒體對(duì)證券市場(chǎng)基本狀態(tài)展開真實(shí)播報(bào)，證券市場(chǎng)新聞信息是媒體播報(bào)的重要組成部分，其關(guān)鍵影響在于監(jiān)督職能的有效發(fā)揮。不過，證券市場(chǎng)監(jiān)督功能不只是進(jìn)行信息播報(bào)，也包括一些違法現(xiàn)象與不規(guī)范問題進(jìn)行曝光。而在實(shí)際監(jiān)督管理中，多數(shù)處于被動(dòng)監(jiān)督狀態(tài)。

(三)信息播報(bào)不規(guī)范問題

眾做周知，中國(guó)證券交易市場(chǎng)秉承著“公平、公證、公開”理念，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)證券交易信息的透明化、公正化。但是一些媒體工作人員一味強(qiáng)調(diào)新聞時(shí)效性的發(fā)揮，而未將公平、公正理念放在首位，進(jìn)而背反了不可泄露所獲知信息的責(zé)任。

(四)媒體證券播報(bào)受到法律制約

目前，我國(guó)針對(duì)媒體監(jiān)督證券市場(chǎng)信息播報(bào)內(nèi)容頒布了有關(guān)法律制度，雖然做到有法可依，但同時(shí)也受到制約。例如：媒體從業(yè)人員不可編造和傳播虛假新聞、媒體禁止通過非法途徑獲取有關(guān)證券內(nèi)部信息、媒體人員禁止對(duì)證券上市企業(yè)進(jìn)行敲詐。與之相應(yīng)的罪名為：編造并傳播證券交易虛假信息罪、內(nèi)幕交易罪、損害商業(yè)、商品信譽(yù)罪。

我們知道其法律條約目的是好的，為避免媒體濫用監(jiān)督檢查權(quán)利。但另一方面也在無形中對(duì)媒體證券交易監(jiān)督功能發(fā)揮畫上了一道“紅線”。尤其針對(duì)證券市場(chǎng)交易信息，證券信息傳播不同于其他新聞事件，沒有一家媒體敢于保證信息發(fā)布絕對(duì)真實(shí)可靠，一旦出現(xiàn)錯(cuò)誤將觸碰法律紅線，其受害者則是媒體從業(yè)人員。參照我國(guó)有關(guān)法律制度，虛假傳播新聞刑法規(guī)定：30000以上20萬以下罰款，其罰款對(duì)象為從業(yè)人員自身，并為是媒體單位，使得一些媒體記者不敢輕易曝光與播報(bào)證券市場(chǎng)交易信息。

三、媒體發(fā)揮監(jiān)督證券市場(chǎng)功能的法律問題方法

(一)媒體記者多方面取證、調(diào)查、審核

作為一名優(yōu)秀的媒體從業(yè)者深知：在沒有確鑿證據(jù)下不可隨意進(jìn)行新聞曝光與傳播，信息播報(bào)要有根據(jù)、客觀性，防止信息播報(bào)片面。另一方面，媒體與媒體記者人員要有一雙善于發(fā)現(xiàn)的眼睛，能夠主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問題，具有較高的洞察能力，在掌握確鑿證據(jù)時(shí)敢于泄露丑態(tài)，同時(shí)防止新聞官司。在進(jìn)行證券市場(chǎng)輿論監(jiān)督中，媒體要能夠主動(dòng)發(fā)現(xiàn)存在的不足，選擇代表性、關(guān)鍵問題進(jìn)行播報(bào)，也要盡可能達(dá)到證券市場(chǎng)發(fā)展具體要求。

(二)政府與有關(guān)管理單位明確媒體監(jiān)督

在有關(guān)法律制度中，對(duì)證券監(jiān)督單位管理權(quán)力與審計(jì)監(jiān)督權(quán)做出了明確指示，也對(duì)行業(yè)自律監(jiān)督管理進(jìn)行了規(guī)定。但在媒體傳播證券市場(chǎng)監(jiān)督中缺少明確指示。根據(jù)現(xiàn)階段發(fā)展情況分析，多數(shù)媒體具有證券市場(chǎng)監(jiān)督功能的有關(guān)法律條例，但是缺少權(quán)利化應(yīng)用。因此，需要政府與有關(guān)單位明確媒體監(jiān)督權(quán)利，便于證券市場(chǎng)監(jiān)督主動(dòng)性發(fā)揮。

(三)規(guī)范證券市場(chǎng)信息播報(bào)，提升媒體記者法律認(rèn)知

在一些狀態(tài)下，媒體證券播報(bào)與證券市場(chǎng)規(guī)范化存在一種特殊聯(lián)系。想要充分發(fā)揮有法可依，利用法律武器進(jìn)行證券市場(chǎng)監(jiān)督，首先需要完善法律監(jiān)督制度。另一方面，媒體記者人員提升法律意識(shí)，提升法律素養(yǎng)。

綜合分析，媒體監(jiān)督功能的發(fā)揮，還需要綜合多角度、多方面內(nèi)容。在確保遵守法律制度的條件下，更好的展開證券市場(chǎng)監(jiān)督工作。只有這樣才能充分發(fā)揮輿論監(jiān)督功能。

[1]朱雪.探析媒體對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督問題[J].公民與法(法學(xué)版)，2016(09).

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[3]周蘭，耀友福.媒體監(jiān)督與會(huì)計(jì)穩(wěn)健性來自中國(guó)證券市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J].財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐，2015(03).

F832.51；D922.287；G

A

2095-4379-(2017)20-0183-02

王穎，女，漢族，河南新鄉(xiāng)人，本科，河南司法警官職業(yè)學(xué)院，助教，研究方向：民商法。