研發(fā)試驗(yàn)階段的無(wú)人船舶所面臨的法律障礙及應(yīng)對(duì)

王 欣，初北平

(大連海事大學(xué) 法學(xué)院，遼寧 大連 116026)

王欣，初北平.研發(fā)試驗(yàn)階段的無(wú)人船舶所面臨的法律障礙及應(yīng)對(duì)[J].中國(guó)海商法研究，2017，28(3)：59-67

研發(fā)試驗(yàn)階段的無(wú)人船舶所面臨的法律障礙及應(yīng)對(duì)

王 欣，初北平

(大連海事大學(xué) 法學(xué)院，遼寧 大連 116026)

海上無(wú)人船舶的試驗(yàn)航行是研發(fā)成功并投入商業(yè)營(yíng)運(yùn)的必經(jīng)之路。船舶智能化程度與船舶配員標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)應(yīng)需要長(zhǎng)期的驗(yàn)證，對(duì)無(wú)人船舶研發(fā)試驗(yàn)所面臨的法律障礙及其應(yīng)對(duì)展開(kāi)研究，既能解當(dāng)前無(wú)人船舶法律研究的燃眉之急，又是長(zhǎng)久之計(jì)。對(duì)于處于研發(fā)試驗(yàn)階段的無(wú)人船舶的法律地位界定、海上安全行政法規(guī)對(duì)無(wú)人船舶的適用障礙及應(yīng)對(duì)、海上事故的民事責(zé)任承擔(dān)以及無(wú)人船舶保險(xiǎn)等方面分別加以分析，認(rèn)為國(guó)際法和國(guó)內(nèi)立法中的船舶定義都未規(guī)定船上人員這一要件，現(xiàn)行法律體系原則上可以適用于無(wú)人船舶，但公法上需要在船舶檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范、船舶國(guó)籍取得條件、船舶配員、安全區(qū)域與警示、應(yīng)急管理等方面針對(duì)無(wú)人船舶進(jìn)行立法或調(diào)整，對(duì)于研發(fā)試驗(yàn)階段無(wú)人船舶海上事故的責(zé)任承擔(dān)以及船舶保險(xiǎn)等民事法律制度也應(yīng)做出相應(yīng)完善。

無(wú)人船舶；無(wú)人船舶試驗(yàn)；法律障礙

隨著通訊和信息技術(shù)的日新月異以及人工智能技術(shù)的迅速發(fā)展，船舶自動(dòng)化程度越來(lái)越高。在軍事、水文勘測(cè)、海洋科學(xué)研究和海上行政管理等方面，通過(guò)遙控駕駛而不配備船員的船舶早已出現(xiàn)并投入使用。國(guó)際上，海上船舶自動(dòng)化系統(tǒng)(marine autonomous systems)技術(shù)的研發(fā)、應(yīng)用及相關(guān)問(wèn)題研究在發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁①在英國(guó)，羅爾斯羅伊斯公司正投入巨資進(jìn)行無(wú)人散貨船技術(shù)的研發(fā)并公布預(yù)計(jì)于2020年在北歐沿海從事無(wú)人客船運(yùn)輸。歐盟委員會(huì)下屬的“歐洲防務(wù)局”(EDA)的海上無(wú)人船舶安全與監(jiān)管(SARUMS)工作組正在進(jìn)行關(guān)于無(wú)人船舶(UMS)設(shè)計(jì)和營(yíng)運(yùn)的安全、監(jiān)管和立法方面的研究。由挪威主導(dǎo)的MUNIN計(jì)劃預(yù)算投入380萬(wàn)歐元對(duì)通過(guò)智能網(wǎng)絡(luò)實(shí)施海上船舶無(wú)人駕駛技術(shù)的可行性和試驗(yàn)臺(tái)(test-bed)建設(shè)進(jìn)行研究。在美國(guó)，無(wú)人船舶技術(shù)早已被應(yīng)用于軍事領(lǐng)域并正在向商業(yè)運(yùn)輸發(fā)展。，也引起了國(guó)際組織的高度關(guān)注②2017年6月，丹麥、愛(ài)沙尼亞、芬蘭、日本、挪威、韓國(guó)、英國(guó)和美國(guó)聯(lián)合就無(wú)人船舶安全運(yùn)營(yíng)問(wèn)題向國(guó)際海事組織(IMO)安全委員會(huì)第98次會(huì)議(MSC 98th session)提出議案，MSC同意將海上自動(dòng)水面船舶(MASS)列入其會(huì)議議題，以界定談判范圍諮商(scoping exercise)的形式確定如何將MASS安全可靠和環(huán)保運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)納入IMO所制定的國(guó)際海事公約等法律文件當(dāng)中。預(yù)計(jì)從目前到2020年，該議題將在四次MSC會(huì)議上進(jìn)行討論。國(guó)際海事委員會(huì)(CMI)也成立了無(wú)人船舶海商法律問(wèn)題的國(guó)際工作組，其成員來(lái)自美國(guó)、英國(guó)、比利時(shí)、芬蘭、愛(ài)爾蘭、德國(guó)和荷蘭等國(guó)，工作組現(xiàn)已發(fā)表了CMI關(guān)于這一問(wèn)題的立場(chǎng)文件(position paper)并擬訂了相關(guān)問(wèn)題單，并已得到德國(guó)、以色列和芬蘭三國(guó)的答復(fù)。具體參見(jiàn)http://www.imo.org/en/MediaCentre/MeetingSummaries/MSC/Pages/MSC-98th-session.aspx和http://www.comitemaritime.org/Maritime-Law-for-Unmanned-Craft/0,27153,115332,00.html。。事實(shí)上，有些國(guó)家主管機(jī)關(guān)已經(jīng)允許某些小型無(wú)人駕駛船舶在發(fā)出通告情況下在這些國(guó)家之間的受控海域內(nèi)從事?tīng)I(yíng)運(yùn)。[1]322研究表明，無(wú)人船舶在降低成本、克服海上艱苦工作環(huán)境、減少人為因素風(fēng)險(xiǎn)以及海洋環(huán)境保護(hù)等方面，比傳統(tǒng)船舶都具有一定優(yōu)勢(shì)，[2]126因而其技術(shù)研發(fā)受到越來(lái)越廣泛的重視。現(xiàn)實(shí)似乎讓人們相信，完全自動(dòng)航行的船舶未來(lái)將有可能取代目前的有人駕駛船舶在世界各地的港口之間往來(lái)航行。

盡管無(wú)人船舶看起來(lái)是大勢(shì)所趨，但其在海上運(yùn)輸?shù)壬虡I(yè)領(lǐng)域的真正應(yīng)用在時(shí)間上仍然是個(gè)未知數(shù)。海上商用無(wú)人船舶的發(fā)展當(dāng)然離不開(kāi)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和商業(yè)方面的推動(dòng)，但也與政策與法律方面的要求密切相關(guān)。從船舶自動(dòng)化技術(shù)的發(fā)展過(guò)程看，經(jīng)過(guò)幾十年的研發(fā)，傳統(tǒng)上由人駕駛管理的船舶已經(jīng)發(fā)展成為具有自動(dòng)駕駛和無(wú)人值守機(jī)艙功能的船舶，不久將會(huì)出現(xiàn)本身具有自動(dòng)駕駛系統(tǒng)但需要船員在復(fù)雜情況下進(jìn)行人工操作的船舶，更進(jìn)一步的發(fā)展可能是完全自動(dòng)航行但仍需要人員在船進(jìn)行應(yīng)急處理的船舶，最終的發(fā)展方向則是船上沒(méi)有人員的完全自動(dòng)航行的船舶③以上各類型船舶均具有智能化的技術(shù)特點(diǎn)，故從技術(shù)角度將無(wú)人船舶稱為智能船舶可能更為適當(dāng)。但就筆者所做的法律研究而言，船上人員的有無(wú)將對(duì)相關(guān)法律適用有決定性影響，相關(guān)國(guó)外法律文獻(xiàn)多使用unmanned ships or vessels的術(shù)語(yǔ)，故將此類船舶稱為無(wú)人船舶以突出其在法律適用方面的特殊性。。由于無(wú)人船舶各方面的技術(shù)研發(fā)都必須經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的試驗(yàn)、完善之后才能決定其是否被允許在海上商業(yè)運(yùn)輸中正式營(yíng)運(yùn)，無(wú)人船舶的研發(fā)階段將是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，相應(yīng)的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)對(duì)無(wú)人船舶的研發(fā)試驗(yàn)中可能產(chǎn)生的問(wèn)題做好準(zhǔn)備。筆者認(rèn)為，對(duì)無(wú)人船舶研發(fā)階段所面臨的法律障礙及其應(yīng)對(duì)展開(kāi)研究，不僅可避免對(duì)無(wú)人船舶技術(shù)進(jìn)步構(gòu)成阻礙，甚至在一定程度上可以引領(lǐng)技術(shù)的發(fā)展，還能為中國(guó)在相關(guān)國(guó)際規(guī)則的制訂中爭(zhēng)取話語(yǔ)權(quán)。這一研究比營(yíng)運(yùn)中無(wú)人船舶的法律問(wèn)題研究更有緊迫性。

因此，筆者所研究的無(wú)人船舶是指處于研發(fā)試驗(yàn)階段的沒(méi)有船上人員或不滿足船舶配員標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行駕駛管理的船舶。對(duì)于具有自動(dòng)駕駛和管理功能但仍配備滿足法律規(guī)范要求的船員的船舶，由于針對(duì)傳統(tǒng)船舶的現(xiàn)行法律體系對(duì)其適用基本上沒(méi)有障礙，不屬于筆者討論范圍。以下，筆者結(jié)合國(guó)際法、行政法和民事法律規(guī)范等多個(gè)法律領(lǐng)域，對(duì)于處于研發(fā)試驗(yàn)階段的無(wú)人船舶的法律地位、海上安全行政法規(guī)的適用性問(wèn)題及應(yīng)對(duì)、海上事故的民事責(zé)任承擔(dān)以及無(wú)人船舶保險(xiǎn)機(jī)制的發(fā)展創(chuàng)新等方面分別加以分析并提出建議和應(yīng)對(duì)之道。

一、無(wú)人船舶在公法中的法律地位

從技術(shù)和性能角度，現(xiàn)有法律文獻(xiàn)加以討論的無(wú)人船舶主要可以分為兩大類：一類為遙控操作的無(wú)人船舶④可用簡(jiǎn)寫ROV(remotely operated vehciles)表示，英文又稱為“drone ships”。，該類船舶由位于岸基控制中心的人員進(jìn)行遠(yuǎn)程無(wú)線控制，岸上人員通過(guò)船上雷達(dá)、攝像裝置或衛(wèi)星圖像等手段傳輸至控制中心的船上信號(hào)或 數(shù)據(jù)對(duì)船舶狀況做出判斷并進(jìn)行操作。[1]305-306,[2]129,[3],[4]404另一類為完全自動(dòng)航行的無(wú)人船舶，該類船舶通過(guò)事先輸入的程序或人工智能自動(dòng)確定航線從而無(wú)需任何人員介入而自主完成航行。通常，該類船舶可以做到在自動(dòng)模式和人工操作模式之間相互切換?，F(xiàn)實(shí)中，已有的無(wú)人船舶具有小型化的共同特點(diǎn)，但是大型無(wú)人船舶的研發(fā)和建造計(jì)劃也正在實(shí)施之中，在未來(lái)二三年內(nèi)有望投入使用。

傳統(tǒng)商用海上船舶的基本特征，如浮動(dòng)性、能夠在水面受控移動(dòng)、能夠裝載人員或貨物；能夠從事海上航行。[1]308,[5]前述條件無(wú)人船舶都可以滿足，其與傳統(tǒng)船舶根本的區(qū)別是：沒(méi)有人員在船上工作。那么無(wú)人船舶的這一特點(diǎn)是否滿足公法上的海上商用船舶概念呢？

(一)國(guó)際法上的船舶概念

在國(guó)際法上，現(xiàn)行與船舶及其海上安全和環(huán)境保護(hù)有關(guān)的法律淵源主要是《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》(簡(jiǎn)稱UNCLOS公約)以及國(guó)際海事組織制定的《海上人命安全公約》(簡(jiǎn)稱SOLAS公約)、《國(guó)際海上避碰規(guī)則公約》(簡(jiǎn)稱COLREG公約)和《海員培訓(xùn)、發(fā)證和值班標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際公約》(簡(jiǎn)稱STCW公約)等國(guó)際公約及國(guó)際習(xí)慣法。UNCLOS公約沒(méi)有對(duì)船舶做出定義，而是交叉使用ship和vessel兩個(gè)英文單詞指代船舶。多數(shù)研究者認(rèn)為，無(wú)人船舶應(yīng)當(dāng)屬于海洋法意義上的船舶，UNCLOS公約關(guān)于船旗國(guó)或沿岸國(guó)權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定也適用于無(wú)人船舶的船旗國(guó)或沿岸國(guó)。[4]406

另一方面，調(diào)整船舶登記、海上安全和防污染的一系列國(guó)際海事公約都根據(jù)其適用和立法目的對(duì)船舶做了定義。例如，《聯(lián)合國(guó)船舶登記條件公約》①該公約于1986年2月7日在日內(nèi)瓦召開(kāi)的聯(lián)合國(guó)船舶登記條件會(huì)議上通過(guò)，尚未生效。將船舶定義為：“用于國(guó)際海上商務(wù)中運(yùn)輸貨物、旅客或貨物和旅客兩者兼有的任何自身推動(dòng)式海船，但總噸在500噸以下的船舶不在此列?！盋OLREG公約②該公約于1972年10月20日在倫敦通過(guò)，于1977年7月15日生效。的船舶定義為“用作或者能夠用作水上運(yùn)輸工具的各類水上船筏，包括非排水船筏、地效船和水上飛機(jī)”?！秶?guó)際防污公約》(簡(jiǎn)稱MAROPL公約)③該公約以前一般被稱為“MARPOL 73/78”。2008年召開(kāi)的國(guó)際海事組織海上環(huán)境保護(hù)委員會(huì)第56次會(huì)議決定，公約和其六個(gè)附則作為一個(gè)整體，最好使用“MARPOL”(或《國(guó)際防污公約》)代替以往的“MARPOL 73/78”，因?yàn)楹笳邲](méi)有涵蓋公約1997年議定書。所規(guī)定的船舶是指“在海洋環(huán)境中允許的任何類型的船舶，包括水翼船、氣墊船、潛水船、水上艇筏和固定或浮動(dòng)平臺(tái)”?！吨浦刮＜昂Ｉ虾叫邪踩欠ㄐ袨楣s》(簡(jiǎn)稱SUA公約)④該公約為1998年通過(guò)的《制止危及海上航行安全非法行為公約》與2005年通過(guò)的《制止危及海上航行安全非法行為的2005年議定書》的綜合文本。后者于2005年在倫敦通過(guò)，2010年7月28日生效。中國(guó)未加入。所定義的船舶為“任何種類的非永久依附于海床的船舶，包括動(dòng)力支撐船、潛水船或任何其他浮動(dòng)船艇”?！秶?guó)際船舶殘骸清除公約》⑤該公約于2015年4月14日生效，于2017年2月11日對(duì)中國(guó)正式生效。也采用了類似的船舶定義。綜合這些國(guó)際海事公約定義可見(jiàn)，船上人員并非公約所適用船舶的構(gòu)成要件，至少在公約規(guī)定的語(yǔ)意上無(wú)人船舶并未被排除在其適用范圍之外。故有學(xué)者認(rèn)為，無(wú)人船舶同樣可以享有UNCLOS公約所規(guī)定傳統(tǒng)船舶在公?；?qū)俳?jīng)濟(jì)區(qū)享有的自由航行權(quán)以及領(lǐng)海中的無(wú)害通過(guò)權(quán)。[4]409

(二)國(guó)內(nèi)法上的船舶概念

在中國(guó)國(guó)內(nèi)法上，《中華人民共和國(guó)海上交通安全法》(簡(jiǎn)稱《海上交通安全法》)、《中華人民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法》(簡(jiǎn)稱《海洋環(huán)境保護(hù)法》)、《中華人民共和國(guó)船舶登記條例》(簡(jiǎn)稱《船舶登記條例》)、《中華人民共和國(guó)船員條例》(簡(jiǎn)稱《船員條例》)以及《中華人民共和國(guó)船舶和海上設(shè)施檢驗(yàn)條例》及《船舶檢驗(yàn)管理規(guī)定》等法律法規(guī)是調(diào)整與船舶有關(guān)的海上交通安全和海洋環(huán)境保護(hù)的主要公法淵源?！逗Ｑ蟓h(huán)境保護(hù)法》沒(méi)有對(duì)船舶作出定義?！逗Ｉ辖煌ò踩ā返?0條規(guī)定，“船舶”是指各類排水或非排水船、筏、水上飛機(jī)、潛水器和移動(dòng)式平臺(tái)?！洞暗怯洍l例》第56條規(guī)定的‘船舶’系指各類機(jī)動(dòng)、非機(jī)動(dòng)船舶以及其他水上移動(dòng)裝置，但是船舶上裝備的救生艇筏和長(zhǎng)度小于5米的艇筏除外。《船舶和海上設(shè)施檢驗(yàn)條例》規(guī)定的船舶，是指各類排水或者非排水船、艇、水上飛機(jī)、潛水器和移動(dòng)式平臺(tái)。

以上船舶定義都沒(méi)有包含船員這一要件，因此都沒(méi)有將無(wú)人船舶排除在外，即處于研發(fā)試驗(yàn)階段的無(wú)人船舶應(yīng)屬前述海上行政法規(guī)的調(diào)整對(duì)象。

二、海上安全行政法規(guī)對(duì)無(wú)人船舶的適用障礙與應(yīng)對(duì)

至少在現(xiàn)行法律體系之下，無(wú)人船舶仍然屬于國(guó)際海事公約和國(guó)內(nèi)立法等海上安全行政法(公法)所調(diào)整的船舶的范疇，故而原則上應(yīng)當(dāng)受現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)范。但是，現(xiàn)行與海上船舶安全有關(guān)的公法體系都是以傳統(tǒng)的有人駕駛的船舶為適用對(duì)象而發(fā)展建立的。如此建立的法律法規(guī)與無(wú)人船舶(無(wú)論是由岸上人員遙控還是完全自動(dòng)駕駛船舶)之間顯然存在著矛盾，存在適用障礙。那么，處于研發(fā)試驗(yàn)階段的無(wú)人船舶究竟能否或者應(yīng)當(dāng)如何滿足現(xiàn)行法律法規(guī)的具體要求⑥進(jìn)一步的問(wèn)題恐怕是，現(xiàn)行法律體系應(yīng)如何改革以適用于無(wú)人船舶。適用于無(wú)人船舶的法律體系的改革完善是一個(gè)龐大復(fù)雜的課題，筆者暫不做討論。？以下從不同方面加以討論。

(一)船舶設(shè)計(jì)、建造與檢驗(yàn)

UNCLOS公約第94條(船旗國(guó)的義務(wù))要求，每個(gè)國(guó)家應(yīng)對(duì)懸掛該國(guó)國(guó)旗的船舶有效行使行政、技術(shù)及社會(huì)事項(xiàng)上的管轄和控制(第1款)；就船舶的構(gòu)造、裝備和適航條件，采取保證海上安全所必需的措施(第3款)。特別是，每艘船舶，在登記前及其后適當(dāng)?shù)拈g隔期間，接受合格的船舶檢驗(yàn)人的檢查。這是國(guó)際法上關(guān)于船舶檢驗(yàn)作用和意義的原則性規(guī)定。

《船舶登記條例》第15條規(guī)定，船舶所有人申請(qǐng)船舶國(guó)籍，應(yīng)當(dāng)交驗(yàn)法定的船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的有效船舶技術(shù)證書。這也是UNCLOS公約要求的船旗國(guó)義務(wù)在中國(guó)國(guó)內(nèi)法中的具體規(guī)定。中國(guó)國(guó)籍的船舶的檢驗(yàn)由《船舶和海上設(shè)施檢驗(yàn)條例》規(guī)范。其中，建造中的船舶，必須向船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)建造檢驗(yàn)；營(yíng)運(yùn)中的船舶，則應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)定期檢驗(yàn)(第7條)。對(duì)于從事國(guó)際航行的船舶、定額100人以上的海上客船、1 000載重噸以上的油船以及滾裝船、液化氣體運(yùn)輸船和散裝化學(xué)品運(yùn)輸船還必須向中國(guó)船級(jí)社申請(qǐng)入級(jí)檢驗(yàn)。對(duì)于研發(fā)試驗(yàn)階段中國(guó)籍的無(wú)人船舶，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，在建造階段就必須申請(qǐng)建造檢驗(yàn)，在營(yíng)運(yùn)中還須進(jìn)行定期檢驗(yàn)。至于無(wú)人船舶的設(shè)計(jì)是否通過(guò)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)，以及建造完成之后是否還必須申請(qǐng)入級(jí)檢驗(yàn)，現(xiàn)行規(guī)定不明確。迄今為止，國(guó)際上也沒(méi)有形成無(wú)人船舶船級(jí)檢驗(yàn)的成文標(biāo)準(zhǔn)，船級(jí)社對(duì)無(wú)人船舶技術(shù)正處于逐步了解和熟悉階段，為無(wú)人船舶進(jìn)行檢驗(yàn)并簽發(fā)證書還需要比較長(zhǎng)的過(guò)程。

筆者認(rèn)為，在現(xiàn)行規(guī)定不明確的情況下，中國(guó)船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極參與無(wú)人船舶的研發(fā)、設(shè)計(jì)以及建造工作，以總結(jié)和形成可行的檢驗(yàn)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，并據(jù)此對(duì)無(wú)人船舶的設(shè)計(jì)和建造實(shí)施檢驗(yàn)并簽發(fā)證書，以滿足現(xiàn)行法規(guī)對(duì)無(wú)人船舶在登記、營(yíng)運(yùn)以及保險(xiǎn)等方面的需求。盡管中國(guó)船級(jí)社已經(jīng)編制出《智能船舶規(guī)范》①2015年12月1日，由中國(guó)船級(jí)社(CCS)編制的《智能船舶規(guī)范》在第18屆中國(guó)國(guó)際海事會(huì)展期間正式對(duì)外發(fā)布，該規(guī)范于2016年3月1日生效。，但是，考慮到智能船舶技術(shù)尚處于發(fā)展階段，而且目前國(guó)際上也沒(méi)有出臺(tái)無(wú)人船舶技術(shù)要求的具體法律規(guī)定，該規(guī)范僅對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)做出原則性和開(kāi)放式規(guī)定，[6]尚不能直接用作無(wú)人船舶檢驗(yàn)和發(fā)證的有效規(guī)范。

(二)船舶登記和船舶國(guó)籍

與船舶登記有關(guān)的國(guó)內(nèi)法律、法規(guī)和部門規(guī)章主要是《海上交通安全法》《船舶登記條例》和《中華人民共和國(guó)船舶登記辦法》等。

《海上交通安全法》第5條規(guī)定：“船舶必須持有船舶國(guó)籍證書，或船舶登記證書，或船舶執(zhí)照?！薄洞暗怯洍l例》第3條規(guī)定：“船舶經(jīng)依法登記，取得中華人民共和國(guó)國(guó)籍，方可懸掛中華人民共和國(guó)國(guó)旗航行；未經(jīng)登記的，不得懸掛中華人民共和國(guó)國(guó)旗航行?！钡?9條規(guī)定：“假冒中華人民共和國(guó)國(guó)籍，懸掛中華人民共和國(guó)國(guó)旗航行的，由船舶登記機(jī)關(guān)依法沒(méi)收該船舶。中國(guó)籍船舶假冒外國(guó)國(guó)籍，懸掛外國(guó)國(guó)旗航行的，適用前款規(guī)定?！备鶕?jù)上述規(guī)定，除非船舶經(jīng)依法登記，取得國(guó)籍(無(wú)論是中國(guó)還是外國(guó)國(guó)籍)，否則無(wú)權(quán)在中國(guó)管轄水域航行。這些規(guī)定與UNCLOS公約的精神是一致的，即任何船舶取得公海上自由航行權(quán)的前提是通過(guò)取得一國(guó)國(guó)籍而有權(quán)懸掛該國(guó)的國(guó)旗(UNCLOS公約第90條和第92條)。船舶取得國(guó)籍、船舶登記及懸掛國(guó)旗權(quán)利的條件，應(yīng)由每個(gè)國(guó)家自行確定(UNCLOS公約第91條)。

原則上，上述規(guī)定也對(duì)無(wú)人船舶適用，即無(wú)人船舶可以依據(jù)中國(guó)國(guó)內(nèi)法規(guī)定條件申請(qǐng)取得中國(guó)國(guó)籍，并有權(quán)懸掛中國(guó)國(guó)旗(如此中國(guó)將成為該船的船旗國(guó))，同時(shí)取得國(guó)際公約或國(guó)內(nèi)法規(guī)定的自由航行權(quán)。

關(guān)于中國(guó)船舶國(guó)籍的取得條件，除了依照《船舶登記條例》取得所有權(quán)登記證書，并交驗(yàn)法定船舶檢驗(yàn)機(jī)關(guān)簽發(fā)的有效船舶技術(shù)證書以外，《船舶登記條例》第7條還對(duì)船員資格做出要求，即中國(guó)籍船舶上的應(yīng)持適任證書的船員，必須持有中國(guó)船員適任證書。據(jù)此規(guī)定，無(wú)人船舶欲取得中國(guó)國(guó)籍，似乎應(yīng)配備持有中國(guó)船員適任證書的船員。由于無(wú)人船舶即使在研發(fā)試驗(yàn)階段有時(shí)也并不配備船員，此時(shí)這一條件是無(wú)人船舶無(wú)法滿足的，這可能會(huì)成為現(xiàn)行船舶登記規(guī)定下無(wú)人船舶申請(qǐng)中國(guó)國(guó)籍的最大障礙。

《船舶登記條例》第7條的規(guī)定似乎是UNCLOS公約的船旗國(guó)與懸掛該國(guó)國(guó)旗船舶之間應(yīng)具有“真正聯(lián)系”(genuine link)規(guī)定(第91條第1款)的反映②《船舶登記條例》另一條體現(xiàn)真正聯(lián)系原則的規(guī)定是第2條，即符合中國(guó)籍船舶的條件是中國(guó)公民、企業(yè)法人、事業(yè)法人或政府機(jī)關(guān)所有的船舶。其中企業(yè)法人注冊(cè)資本有外商出資的，中方投資人的出資額不低于50%。。但是，在航運(yùn)業(yè)很有可能迎來(lái)無(wú)人船舶時(shí)代的情況下，“真正聯(lián)系”的合理性和可行性值得討論。由于無(wú)人船舶技術(shù)上無(wú)需船員即可進(jìn)行試驗(yàn)航行，船員資格的限制條件已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)無(wú)人船舶的技術(shù)研發(fā)和試驗(yàn)需要，更會(huì)妨礙其商業(yè)營(yíng)運(yùn)。

因此，筆者建議，“持有相應(yīng)的中華人民共和國(guó)船員適任證書”不應(yīng)當(dāng)作為處于試驗(yàn)階段的無(wú)人船舶取得國(guó)籍的限制條件。但是，為了保障海上交通安全和保護(hù)海洋環(huán)境，主管機(jī)關(guān)可以要求無(wú)人船舶在試驗(yàn)營(yíng)運(yùn)階段配備一定資格和人數(shù)的船員進(jìn)行應(yīng)急處理(參見(jiàn)下文船舶配員部分)。

(三)航行安全管理方面的問(wèn)題

1.船舶配員與人員培訓(xùn)

國(guó)際法上，UNCLOS公約第94條要求，每艘船舶都由具備適當(dāng)資格的船長(zhǎng)和高級(jí)船員負(fù)責(zé)(in the charge of)，而且船員在資格和人數(shù)方面與船舶種類、規(guī)格、機(jī)械和裝備是相稱的(第4款b項(xiàng))。SOLAS公約第五章(航行安全)第14條(船舶配員)規(guī)定，各締約國(guó)政府承擔(dān)義務(wù)，各自對(duì)本國(guó)船舶保持實(shí)行或在必要時(shí)采取措施，以確保所有船舶從海上人命安全觀點(diǎn)出發(fā)，配備足夠數(shù)量和勝任的船員①具體判斷標(biāo)準(zhǔn)參照國(guó)際海事組織的《安全配員原則》，現(xiàn)行規(guī)定為2011年11月30日通過(guò)的A.1047(27)號(hào)決議。。滿足上述公約的這些配員規(guī)定是船舶享有國(guó)際海上航行權(quán)的必要條件。雖然UNCLOS公約和SOLAS公約規(guī)定從文義上都沒(méi)有明確要求船舶配員必須在船上工作，但這些規(guī)定顯然也都是針對(duì)有人駕駛船舶制定的，由于公約制定當(dāng)時(shí)無(wú)人駕駛船舶尚不存在，其自然不能直接適用于無(wú)人船舶，要求無(wú)人船舶履行這些規(guī)定從邏輯上也說(shuō)不通。但是，如果無(wú)人船舶在性能上能夠滿足船舶配員規(guī)定的立法目的或標(biāo)準(zhǔn)，僅僅因?yàn)檫@些規(guī)定本來(lái)不適用于無(wú)人船舶而造成無(wú)法可依的后果也是不明智的②在國(guó)際公約關(guān)于船舶配員規(guī)定應(yīng)如何適用于無(wú)人船舶的問(wèn)題上，有兩派觀點(diǎn)。一派認(rèn)為，現(xiàn)行規(guī)定對(duì)于無(wú)人船舶沒(méi)有意義故不能適用，因此對(duì)于無(wú)人船舶的操作人員管理問(wèn)題當(dāng)前法律存在空白需要填補(bǔ)，這一觀點(diǎn)有過(guò)于機(jī)械僵化之嫌，不利于相關(guān)法律的完整統(tǒng)一。另一派認(rèn)為，現(xiàn)行規(guī)定應(yīng)當(dāng)類推適用于無(wú)人船舶，因此無(wú)人船舶的岸上操作人員可以被看作是現(xiàn)行規(guī)定中的船長(zhǎng)。由于岸上操作人員在很多方面并不能與現(xiàn)行規(guī)定中的船長(zhǎng)相提并論，這一觀點(diǎn)也存在過(guò)于寬泛隨意的缺陷。。[4]410

對(duì)于配員問(wèn)題，筆者建議，根據(jù)國(guó)際海事組織《安全配員原則》③參見(jiàn)國(guó)際海事組織A.1047(27)號(hào)決議。的立法精神，如果研發(fā)試驗(yàn)階段的無(wú)人船舶在各方面滿足最低安全配員原則，各國(guó)主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)有自由裁量權(quán)決定該船舶滿足國(guó)際公約關(guān)于船舶配員的要求并簽發(fā)相應(yīng)的安全配員證書。資料顯示，在挪威等北歐國(guó)家的特定海域，當(dāng)前已有小型無(wú)人船舶投入支線船運(yùn)輸，這些國(guó)家主管機(jī)關(guān)關(guān)于無(wú)人船舶配員的實(shí)際做法和管理經(jīng)驗(yàn)可供中國(guó)主管機(jī)關(guān)參考。

在國(guó)內(nèi)法上，《海上交通安全法》第三章題為“船舶、設(shè)施上的人員”，其第6條規(guī)定“船舶應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)定額配備足以保證船舶安全的合格船員”。與國(guó)際公約類似，無(wú)人船舶也應(yīng)當(dāng)無(wú)法滿足《海上交通安全法》關(guān)于配員的要求。而針對(duì)配員違法行為，《海上交通安全法》第18條和第19條分別規(guī)定，主管機(jī)關(guān)認(rèn)為船舶對(duì)港口安全具有威脅時(shí)，有權(quán)禁止其進(jìn)港或令其離港；船舶違反有關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，主管機(jī)關(guān)有權(quán)禁止其停航、改航、停止作業(yè)。從規(guī)定文義上看，對(duì)于違法行為或威脅安全行為是否采取強(qiáng)制措施，主管機(jī)關(guān)具有裁量權(quán)，盡管無(wú)人船舶并不滿足《海上交通安全法》及交通運(yùn)輸部發(fā)布的《船舶最低安全配員規(guī)則》在配員上的規(guī)定，但在得到主管機(jī)關(guān)允許的情況下，現(xiàn)行規(guī)定也沒(méi)有禁止無(wú)人船舶在中國(guó)海域、港口進(jìn)行試驗(yàn)航行或作業(yè)。

但是，為了“足以保證船舶安全航行、停泊和作業(yè)，防治船舶污染環(huán)境”(《船舶最低安全配員規(guī)則》第1條)，避免對(duì)航行或港口安全具有威脅，筆者認(rèn)為，作為應(yīng)急管理和應(yīng)急反應(yīng)措施，試驗(yàn)航行中的無(wú)人船舶仍需配備必要的船上人員，其職責(zé)并非進(jìn)行日常船舶駕駛管理，而是在突發(fā)事件時(shí)根據(jù)指令將船舶由遙控或自動(dòng)航行模式及時(shí)轉(zhuǎn)換為人員駕駛模式。至于船上人員的資格和人數(shù)，應(yīng)參照《船舶最低安全配員規(guī)則》和國(guó)際海事組織《安全配員原則》的精神，結(jié)合無(wú)人船舶的性能和航行范圍，以不低于有人駕駛船舶的應(yīng)急管理標(biāo)準(zhǔn)由主管機(jī)關(guān)具體確定。

只要無(wú)人船舶技術(shù)上能夠滿足國(guó)際公約和國(guó)內(nèi)法規(guī)定的最低安全配員所能達(dá)到的安全標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)行規(guī)定似乎并不禁止無(wú)人船舶所有人配備岸上操作人員以遵守船舶最低安全配員的規(guī)定。在此情況下，這些岸上操作人員具有類似于船員的地位，因此其同樣需要滿足法律關(guān)于船員任職資格和培訓(xùn)的要求。從這一意義上，《船員條例》關(guān)于船長(zhǎng)、高級(jí)船員和普通船員制度(第4條)④《中華人民共和國(guó)海商法》(簡(jiǎn)稱《海商法》)第32條也有相關(guān)規(guī)定。、船長(zhǎng)任職資格、職責(zé)、指揮原則和權(quán)力制度(第12條；第21條至第24條)、安全和適任培訓(xùn)制度(第35條)都有比照適用于無(wú)人船舶的岸上操作人員的理由。

筆者建議，在無(wú)人船舶試驗(yàn)航行之前，對(duì)于岸上操作人員的任職資格認(rèn)定和培訓(xùn)，主管機(jī)關(guān)需要參照國(guó)際公約和《船員條例》的相關(guān)制度，針對(duì)無(wú)人船舶的具體性能情況，制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施細(xì)則。

2.安全區(qū)域與警示

初看起來(lái)，現(xiàn)行法律似乎沒(méi)有關(guān)于無(wú)人船舶試驗(yàn)過(guò)程中的安全管理的具體規(guī)定。在性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)程度上，研發(fā)試驗(yàn)階段的無(wú)人船舶的海上航行與《海上交通安全法》所定義的“作業(yè)”中的“科學(xué)試驗(yàn)”既相類似又有所不同，但該法關(guān)于作業(yè)管理的規(guī)定對(duì)前者似可比照適用。例如，《海上交通安全法》第五章“安全保障”中規(guī)定，在沿海水域進(jìn)行水上水下施工以及劃定相應(yīng)的安全作業(yè)區(qū)，必須報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)公告。無(wú)關(guān)的船舶不得進(jìn)入安全作業(yè)區(qū)。施工單位不得擅自擴(kuò)大安全作業(yè)區(qū)的范圍(第20條)。未經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，不得在港區(qū)、錨地、航道、通航密集區(qū)以及主管機(jī)關(guān)公布的航路內(nèi)設(shè)置、構(gòu)筑設(shè)施或者進(jìn)行其他有礙航行安全的活動(dòng)(第22條)。如果能夠?qū)o(wú)人船舶航行試驗(yàn)認(rèn)定為一項(xiàng)“作業(yè)”，那么相關(guān)單位可以依據(jù)第20條向主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)劃定安全航行作業(yè)區(qū)。另一方面，除非經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，根據(jù)第22條，無(wú)人船舶的試驗(yàn)航行將因有礙航行安全而被禁止。

筆者建議，在現(xiàn)行法律規(guī)定下，主管機(jī)關(guān)可以參照科學(xué)試驗(yàn)作業(yè)的具體管理措施和要求對(duì)于無(wú)人船舶的試驗(yàn)航行進(jìn)行安全管理。例如，在航行開(kāi)始前，應(yīng)當(dāng)劃定安全航行區(qū)，由主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)并公告，安全航行區(qū)應(yīng)當(dāng)盡量避開(kāi)通航密集區(qū)或航路，在必須經(jīng)過(guò)這些區(qū)域期間，無(wú)人船舶應(yīng)轉(zhuǎn)換為船上船員人工操作模式以策安全。

3.應(yīng)急反應(yīng)與應(yīng)急措施

在中國(guó)現(xiàn)行國(guó)內(nèi)法中，《海上交通安全法》并沒(méi)有針對(duì)突發(fā)事故或高風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急處置制度的規(guī)定①在交通運(yùn)輸部提交的《海上交通安全法(修訂送審稿)》中已增加相應(yīng)制度的規(guī)定，但該送審稿尚未經(jīng)立法機(jī)關(guān)通過(guò)。，海洋環(huán)境保護(hù)法律也僅是針對(duì)海洋環(huán)境污染事故的應(yīng)急反應(yīng)做了規(guī)定，國(guó)內(nèi)法沒(méi)有針對(duì)無(wú)人船舶試驗(yàn)階段發(fā)生突發(fā)事件應(yīng)急管理的具體規(guī)定②如《海洋環(huán)境保護(hù)法》《防治船舶污染海洋環(huán)境管理?xiàng)l例》以及《船舶污染海洋環(huán)境應(yīng)急防備和應(yīng)急處置管理規(guī)定》等。。

但是，SOLAS公約第IX章要求“公司”③公司系指船舶所有人或從船舶所有人處接受船舶營(yíng)運(yùn)的責(zé)任，同意承擔(dān)《國(guó)際安全管理規(guī)則》規(guī)定的義務(wù)和責(zé)任的任何其他組織或個(gè)人，諸如船舶管理人或光船承租人。和船舶應(yīng)當(dāng)符合《國(guó)際安全管理規(guī)則》(簡(jiǎn)稱ISM Code)的要求。根據(jù)ISM Code第8條，對(duì)于船上可能發(fā)生的緊急狀況，公司應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急反應(yīng)程序，制定應(yīng)急反應(yīng)行動(dòng)的訓(xùn)練和演習(xí)計(jì)劃，并在其安全管理體系(safety management system)中規(guī)定具體措施以確保公司能夠在任何時(shí)間對(duì)涉及船舶的危險(xiǎn)、事故和緊急狀況做出反應(yīng)。SOLAS公約第XI-2章并入的《國(guó)際船舶和港口設(shè)施保安規(guī)則》(ISPS Code)也對(duì)船舶安全評(píng)估(security assessment)在應(yīng)急計(jì)劃、應(yīng)急準(zhǔn)備和反應(yīng)等方面提出了具體要求。

因此，在無(wú)人船舶試驗(yàn)階段，其所屬公司首先應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)的安全管理體系以及符合ISM Code和ISPS Code要求的應(yīng)急計(jì)劃、應(yīng)急準(zhǔn)備和反應(yīng)措施，在通過(guò)審查之后由主管機(jī)關(guān)簽發(fā)相應(yīng)證書。由于技術(shù)和船舶控制方式不同于傳統(tǒng)船舶，無(wú)人船舶的安全管理體系、應(yīng)急反應(yīng)和準(zhǔn)備要求也應(yīng)有所不同，因此，主管機(jī)關(guān)需要制定新的標(biāo)準(zhǔn)和要求。在試驗(yàn)航行過(guò)程中，如果發(fā)生突發(fā)事件，一方面，無(wú)人船舶所屬公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)事先制定的應(yīng)急準(zhǔn)備方案和計(jì)劃采取應(yīng)急行動(dòng)，組織自救；另一方面，根據(jù)《海上交通安全法》，還應(yīng)當(dāng)以最迅速的方式向主管機(jī)關(guān)報(bào)告(第34條)。主管機(jī)關(guān)接到報(bào)告后，還應(yīng)當(dāng)立即組織附近其他船舶、設(shè)施提供救助，后者應(yīng)當(dāng)聽(tīng)從指揮(第38條)。在此情況下，主管機(jī)關(guān)、無(wú)人船舶的岸上操作人員以及其他船舶、設(shè)施人員之間的通訊暢通、協(xié)調(diào)以及各自的權(quán)利義務(wù)也需要新的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)加以規(guī)范。

三、無(wú)人船舶在海商法中的法律地位

與行政法律法規(guī)不同，《海商法》主要調(diào)整與海上運(yùn)輸和船舶有關(guān)的民事法律關(guān)系?！逗Ｉ谭ā房倓t(第一章)中，船舶是指除用于軍事的、政府公務(wù)的船舶和20總噸以下的小型船艇以外的海船和其他海上移動(dòng)式裝置。而根據(jù)船舶碰撞(第八章)的規(guī)定，碰撞一方應(yīng)當(dāng)是總則所定義的船舶，另一方可以是任何非用于軍事的或者政府公務(wù)的船艇。也就是說(shuō)，在《海商法》所調(diào)整的船舶碰撞關(guān)系中，如果碰撞一方船舶是《海商法》總則規(guī)定的船舶，另一方船舶可以擴(kuò)大至用于軍事的或者政府公務(wù)的船艇以外的其他船艇。

根據(jù)上述規(guī)定的文義，從事海上航行的研發(fā)試驗(yàn)階段的商用無(wú)人船舶可以被看作是海船，即使不屬于海船，也應(yīng)構(gòu)成海上移動(dòng)式裝置。換言之，《海商法》也沒(méi)有將船上工作人員(或船員)作為船舶的構(gòu)成要件，或者說(shuō)無(wú)人船舶沒(méi)有被排除在《海商法》總則所定義的船舶范圍之外，因而與其有關(guān)的法律關(guān)系應(yīng)當(dāng)由《海商法》調(diào)整。

國(guó)際上，《1989年國(guó)際救助公約》《1992年國(guó)際油污損害民事責(zé)任公約》(簡(jiǎn)稱《民事責(zé)任公約》)和《2001年燃油公約》等公約也是主要調(diào)整船舶救助和污染等民事法律關(guān)系的國(guó)際立法。其中，《1989年國(guó)際救助公約》第1條(b)項(xiàng)將“船舶”定義為任何船只、艇筏或任何能夠航行的構(gòu)造物，《2001年燃油公約》規(guī)定的船舶也是指任何類型的海洋船舶和海上船艇，二者均未將無(wú)人船舶明文排除在其適用范圍之外。盡管《民事責(zé)任公約》所調(diào)整的船舶限于載運(yùn)持久性散裝油類貨物的油船，但對(duì)于載運(yùn)此類貨物的無(wú)人船舶亦應(yīng)適用。

四、無(wú)人船舶發(fā)生海上事故的民事責(zé)任

與傳統(tǒng)船舶類似，海上試驗(yàn)航行的無(wú)人船舶也可能會(huì)發(fā)生各類海上事故而產(chǎn)生民事責(zé)任?，F(xiàn)行法律關(guān)于海上事故民事責(zé)任的規(guī)定都是對(duì)傳統(tǒng)船舶適用的，就其對(duì)無(wú)人船舶的適用問(wèn)題，主要是少量的無(wú)人試驗(yàn)船可能妨礙其他傳統(tǒng)船航行安全或碰撞造成他船損害的問(wèn)題。

如上所述，無(wú)人船舶沒(méi)有被排除在《海商法》所定義的船舶之外。因此，《海商法》第八章關(guān)于船舶碰撞的責(zé)任基礎(chǔ)和承擔(dān)的規(guī)定也應(yīng)當(dāng)適用于無(wú)人船舶發(fā)生的碰撞?！逗Ｉ谭ā废碌拇芭鲎彩鹿实臍w責(zé)原則采過(guò)錯(cuò)原則。一方面，如果碰撞是由于不可抗力或其他不能歸責(zé)于任何一方的原則或無(wú)法查明的原則造成的，碰撞各方對(duì)損害不負(fù)賠償責(zé)任。另一方面，對(duì)碰撞具有過(guò)錯(cuò)的各方應(yīng)當(dāng)向財(cái)產(chǎn)損害的受害方按其過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)比例賠償責(zé)任，但人身?yè)p害受害方有權(quán)要求具有過(guò)錯(cuò)的任何一方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。關(guān)于碰撞責(zé)任的責(zé)任主體，《海商法》本身沒(méi)有明確規(guī)定，根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理船舶碰撞糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(法釋[2008]7號(hào))，船舶碰撞產(chǎn)生的賠償責(zé)任由船舶所有人或者經(jīng)依法登記的光船承租人承擔(dān)。

原則上，上述規(guī)則亦適用于涉及無(wú)人船舶的碰撞。無(wú)人船舶碰撞在現(xiàn)行法律上的困難可能主要在于COLREG公約所規(guī)定的避碰規(guī)則如何適用于無(wú)人船舶及無(wú)人船舶過(guò)錯(cuò)程度和責(zé)任比例的認(rèn)定問(wèn)題。比如，在岸上與無(wú)人船舶的通訊中斷或異常之后發(fā)生碰撞的情況下，依過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，無(wú)人船舶所有人是否承擔(dān)碰撞責(zé)任取決于其在事故過(guò)程中是否有過(guò)錯(cuò)，包括通訊中斷之前的過(guò)錯(cuò)以及在中斷之后到碰撞之時(shí)的過(guò)錯(cuò)。中斷之后是否有過(guò)錯(cuò)，與無(wú)人船舶是否屬于COLREG公約所規(guī)定的失去控制的船舶(a vessel not under command)有關(guān)；而中斷之前是否有過(guò)錯(cuò)，則涉及到無(wú)人避碰技術(shù)問(wèn)題的認(rèn)定。這些問(wèn)題的解決有賴于無(wú)人船舶避碰技術(shù)的發(fā)展和避碰規(guī)則針對(duì)無(wú)人船舶做出修改。

如果船舶碰撞是由于船上自動(dòng)駕駛軟件的缺陷導(dǎo)致的，而對(duì)此無(wú)人船舶所有人沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，那么碰撞事故受害方是否無(wú)權(quán)向無(wú)人船所有人或管理人索賠，只能要求軟件開(kāi)發(fā)商或者銷售商對(duì)其損害承擔(dān)產(chǎn)品責(zé)任？筆者認(rèn)為，基于駕駛軟件的缺陷而造成船舶碰撞，應(yīng)視為無(wú)人船所有人安裝、使用并完全信賴該軟件可靠程度足以替代人的行為的“輕信”的過(guò)錯(cuò)，其依然應(yīng)該承擔(dān)碰撞責(zé)任。在智能科技飛速發(fā)展的時(shí)代，智能科技的使用人可能享受到智能所帶來(lái)的便捷和低耗，但可能反而給周圍人帶來(lái)不安全感。如果該科技的不可靠更給周圍帶來(lái)實(shí)質(zhì)性的危險(xiǎn)，由新科技的使用人承擔(dān)損害后果更符合利益平衡原則。盡管《中華人民共和國(guó)侵權(quán)責(zé)任法》第41條至第43條規(guī)定，因產(chǎn)品存在缺陷造成損害的，被侵權(quán)人可以向產(chǎn)品生產(chǎn)者請(qǐng)求賠償，也可以向產(chǎn)品銷售者請(qǐng)求賠償。生產(chǎn)者對(duì)產(chǎn)品缺陷承擔(dān)的侵權(quán)責(zé)任為嚴(yán)格責(zé)任，而銷售者對(duì)產(chǎn)品缺陷承擔(dān)的侵權(quán)責(zé)任為過(guò)錯(cuò)責(zé)任。但是，因自動(dòng)駕駛軟件的缺陷導(dǎo)致的船舶碰撞，與傳統(tǒng)船舶的儀器、部件或者船廠建造缺陷導(dǎo)致的碰撞在性質(zhì)上并無(wú)二致，也就是說(shuō)船上任何部件的質(zhì)量缺陷造成的損失雖然可以適用產(chǎn)品缺陷造成損害的法律關(guān)系，但其法律效果只是將產(chǎn)品生產(chǎn)者或銷售者增加為共同侵權(quán)人，并不應(yīng)免除無(wú)人船舶所有人或者經(jīng)營(yíng)人的船舶碰撞法律責(zé)任。在智能軟件的各種性能和控制能力尚不成熟的開(kāi)發(fā)試驗(yàn)階段更應(yīng)適用該規(guī)則。

如果試驗(yàn)階段的無(wú)人船舶發(fā)生碰撞，對(duì)其造成的人身或財(cái)產(chǎn)損害，《海商法》現(xiàn)行責(zé)任限制權(quán)利及其喪失條件的規(guī)定對(duì)于無(wú)人船舶的適用也是一個(gè)不容回避的問(wèn)題。關(guān)于試驗(yàn)航行無(wú)人船舶的所有人“故意或明知可能造成損失而輕率地作為和不作為”，筆者初步設(shè)想的情況可能包括，船舶所有人不遵守主管機(jī)關(guān)明確做出的試驗(yàn)航行區(qū)域限制規(guī)定；在試驗(yàn)前或當(dāng)時(shí)明知技術(shù)上還不穩(wěn)定可靠依然輕率地試驗(yàn)，而不顧及船上的試驗(yàn)人員及船員的人身安全或者對(duì)船外第三人的人身及財(cái)產(chǎn)可能造成損失，在試驗(yàn)之前和過(guò)程中沒(méi)有制定并執(zhí)行充分可靠的應(yīng)急預(yù)案和計(jì)劃，對(duì)于可能發(fā)生突發(fā)事件并導(dǎo)致碰撞毫不在意或者在碰撞實(shí)際發(fā)生時(shí)，輕率地放任損失的擴(kuò)大，等等。為了盡可能降低試驗(yàn)階段無(wú)人船舶對(duì)人身、財(cái)產(chǎn)安全產(chǎn)生的威脅或危害，對(duì)于責(zé)任限制

喪失條件不宜做嚴(yán)格的解釋。

五、無(wú)人船舶的保險(xiǎn)問(wèn)題

商用無(wú)人船舶至今尚未出現(xiàn)，出于安全目的和試驗(yàn)需要，在試驗(yàn)航行階段，無(wú)人船舶上應(yīng)當(dāng)需要配備一定數(shù)量和資格的船員，但其職責(zé)不同于傳統(tǒng)船員。另外，無(wú)人船舶風(fēng)險(xiǎn)是否能夠承保通常需要考慮的因素或資料，諸如同類型船舶的出險(xiǎn)概率、賠付記錄，以及船舶入級(jí)和檢驗(yàn)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等，現(xiàn)在也基本上沒(méi)有形成。因此，真正意義的無(wú)人船舶的保險(xiǎn)問(wèn)題研究可能還為時(shí)尚早。以下僅對(duì)無(wú)人船舶保險(xiǎn)可能出現(xiàn)的法律和保險(xiǎn)條款問(wèn)題作簡(jiǎn)要分析。

(一)告知義務(wù)

與傳統(tǒng)船舶相比，無(wú)人船舶性能更加高端、技術(shù)更復(fù)雜，與技術(shù)性能有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)更為突出。相對(duì)于保險(xiǎn)人而言，作為船舶所有人的被保險(xiǎn)人對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)的了解更加專業(yè)和全面。根據(jù)《海商法》第222條，被保險(xiǎn)人就無(wú)人船舶保險(xiǎn)向保險(xiǎn)人提出保險(xiǎn)要求直到保險(xiǎn)合同成立之前，應(yīng)當(dāng)將其知道或者在通常業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)知道的重要情況如實(shí)告知保險(xiǎn)人。保險(xiǎn)人知道或者在通常業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)知道的情況，保險(xiǎn)人沒(méi)有詢問(wèn)的，被保險(xiǎn)人無(wú)需告知。在無(wú)人船舶保險(xiǎn)中，與船舶避碰和安全性能方面的情況對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)有重要影響，屬于應(yīng)當(dāng)告知的重要情況。根據(jù)《2015年英國(guó)保險(xiǎn)法》①如果被保險(xiǎn)人為法人(通常情況)，其高級(jí)管理人員或負(fù)責(zé)保險(xiǎn)的人知道的情況為被保險(xiǎn)人知道的情況，而對(duì)于經(jīng)過(guò)合理查詢被保險(xiǎn)人可以了解的信息(包括被保險(xiǎn)人所掌握的信息以及其他相關(guān)人員所掌握的信息)，視為被保險(xiǎn)人應(yīng)當(dāng)知道的情況。至于保險(xiǎn)人知道的情況，是指有權(quán)代表保險(xiǎn)人就其是否承?；虺斜l款做出決定的人知道的情況，而保險(xiǎn)人的雇員或代理人知道的情況或保險(xiǎn)人內(nèi)部已經(jīng)掌握并且對(duì)承保做出決定的人可以隨時(shí)獲得的情況，為保險(xiǎn)人應(yīng)當(dāng)知道的情況。參見(jiàn)《2015年英國(guó)保險(xiǎn)法》第4條和第5條。，被保險(xiǎn)人所應(yīng)當(dāng)知道情況的范圍既包括其本人、雇員或代理人所掌握的信息，也包其他相關(guān)人員所掌握的信息，保險(xiǎn)人所應(yīng)當(dāng)知道情況的范圍則僅限于其本人、雇員或代理人所知道的情況，而不及于其他人員所掌握的情況，即被保險(xiǎn)人應(yīng)知情況的范圍大于保險(xiǎn)人應(yīng)知情況的范圍。

根據(jù)《海商法》的規(guī)定，被保險(xiǎn)人對(duì)于相關(guān)情況的主動(dòng)告知，以被保險(xiǎn)人知道或應(yīng)當(dāng)知道為前提，并以保險(xiǎn)人不知道為限。在無(wú)人船舶情況下，由于涉及船舶自動(dòng)駕駛和管理的復(fù)雜技術(shù)信息往往由被保險(xiǎn)人以外的軟件設(shè)計(jì)或供應(yīng)商所掌握，如果適用上述英國(guó)保險(xiǎn)法規(guī)定，被保險(xiǎn)人將負(fù)有告知這些人員所掌握信息的義務(wù)，有利于保險(xiǎn)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行更準(zhǔn)確的評(píng)估和承保。

另外，根據(jù)《海商法》，被保險(xiǎn)人應(yīng)當(dāng)告知的是影響保險(xiǎn)人據(jù)以確定保險(xiǎn)費(fèi)率或者是否同意承保的重要情況。對(duì)于試驗(yàn)階段無(wú)人船舶的保險(xiǎn)而言，由于實(shí)際保險(xiǎn)業(yè)務(wù)尚不存在，更遑論廣泛開(kāi)展，在“重要情況”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)上可能會(huì)存在困難。

(二)保險(xiǎn)標(biāo)的和承保風(fēng)險(xiǎn)

中國(guó)現(xiàn)行船舶保險(xiǎn)條款主要有中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司2009版船舶保險(xiǎn)條款(適用于遠(yuǎn)洋船舶)和2009版沿海內(nèi)河船舶保險(xiǎn)條款(適用于沿海內(nèi)河船舶)。盡管其適用對(duì)象應(yīng)當(dāng)是傳統(tǒng)上的有人駕駛船舶，但除了明顯不適用的條款，這兩個(gè)條款對(duì)于無(wú)人船舶似乎也可以適用。具體來(lái)說(shuō)，這兩個(gè)條款均將船舶不適航列為保險(xiǎn)人的除外責(zé)任，并明確規(guī)定人員配備(或配員)不當(dāng)或不足構(gòu)成不適航。對(duì)于無(wú)人船舶保險(xiǎn)，當(dāng)事人需要對(duì)這一人員不足或不當(dāng)?shù)某庳?zé)任加以修訂。另一方面，2009版船舶保險(xiǎn)條款還將船長(zhǎng)、船員有意損害被保險(xiǎn)人利益的行為和船長(zhǎng)、船員的疏忽行為作為保險(xiǎn)人的承保風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于試驗(yàn)中的無(wú)人船舶而言，這樣的行為能否再作為承保風(fēng)險(xiǎn)是否應(yīng)將以及岸上操作人員界定為船長(zhǎng)、船員等問(wèn)題，都需要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)一步研究解決。

六、結(jié)語(yǔ)

海上無(wú)人商用船舶的試驗(yàn)航行是研發(fā)成功的必經(jīng)之路，且達(dá)到純無(wú)人智能商用的最高級(jí)階段要經(jīng)歷不斷的智能技術(shù)升級(jí)，因此可以想象，將長(zhǎng)期處于研發(fā)試驗(yàn)階段。在商業(yè)和經(jīng)濟(jì)因素推動(dòng)下，有眾多的研發(fā)主體參與無(wú)人船的研發(fā)，因此，試驗(yàn)型無(wú)人船將逐漸增多，亟需法律規(guī)制以確保海上安全、防止環(huán)境污染，保障中國(guó)無(wú)人船研發(fā)和試驗(yàn)不因法律制約而落后于國(guó)際同行。調(diào)整海上商用船舶及其運(yùn)輸活動(dòng)的海上法律體系總體上可以適用于試驗(yàn)階段的無(wú)人船舶。但是，由于現(xiàn)行法律體系是在無(wú)人船舶出現(xiàn)之前形成和發(fā)展起來(lái)的，其中必然存在著很多重要法律制度對(duì)其無(wú)法或不能完全適用。針對(duì)無(wú)人船舶試驗(yàn)階段所面臨的國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法方面的法律問(wèn)題，亦進(jìn)行相應(yīng)的法律完善或司法解釋。在海上行政法規(guī)方面，海上交通主管部門亦應(yīng)考慮制定專門的無(wú)人船舶試驗(yàn)航行條例或管理辦法，在船舶設(shè)計(jì)、建造與檢驗(yàn)、國(guó)籍登記、船舶配員、人員資格及培訓(xùn)、航行區(qū)域與警示、應(yīng)急管理等各個(gè)方面對(duì)于無(wú)人船舶試驗(yàn)的行政管理做出規(guī)定，做到有法可依，有章可循，引領(lǐng)和規(guī)范無(wú)人船舶技術(shù)的發(fā)展。

另一方面，對(duì)于無(wú)人船舶避碰規(guī)則的完善，無(wú)人船舶船員界定、資格、職責(zé)及培訓(xùn)，無(wú)人船舶履行現(xiàn)行國(guó)際公約的法律障礙，以及無(wú)人船舶產(chǎn)業(yè)發(fā)展可能對(duì)海員職業(yè)產(chǎn)生的影響等法律問(wèn)題，則需要今后隨著無(wú)人船舶技術(shù)、政策和立法的進(jìn)一步發(fā)展而深入研究。

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HE Ci.The six functional module requirements of CCSRulesforIntelligentShips[J]．China Ship Survey，2016(3)：85.(in Chinese)

Legalbarriersconfrontedbyunmannedshipsundertrialingandreaction

WANG Xin，CHU Bei-ping

(Law School，Dalian Maritime University，Dalian 116026，China)

The trial sailing at sea is a prerequisite of successful development and commercial operation of unmanned ships. Long term of time is necessary to adapt the minimum manning requirements of unmanned ships to the extent of automation of those ships. Against such a background, it is a long-term goal as well as an imperative to conduct research on legal barriers to the trialing of unmanned ships. In this paper, comprehensive analysis has been made on legal issues such as legal status of unmanned ships at the trialing stage, the applicability of international and national maritime safety and security regulations, the assumption of civil liabilities for marine accidents involving unmanned ships and the insurance on those ships. The authors argue that while the existing legal regimes may be applicable to unmanned ships in principle, the current rules in respect of ship inspection standards and rules, conditions for granting ship nationality, manning, safety operation and warning, the emergency response and preparation needs to be replaced or reformed to suit the operation mode of unmanned ships, and the law related to allocation of civil liabilities for marine casualties involving unmanned ships and insurance on unmanned ships should also be revised in order to cope with the issues appropriately.

unmanned ships；unmanned ships trialing；legal barriers

2017-08-31

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“‘21世紀(jì)海上絲綢之路’戰(zhàn)略的電子港航法律制度保障研究”(15BFX193)

王欣(1971-)，男，遼寧大連人，大連海事大學(xué)法學(xué)院副教授，國(guó)際海事法律研究中心成員，E-mail：dmuxwang@hotmail.com；初北平(1972-)，男，山東煙臺(tái)人，大連海事大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)、教授，國(guó)際海事法律研究中心成員，E-mail：chu_beiping@163.com。

DF961.9

A

2096-028X(2017)03-0059-09