美國(guó)國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移的做法與啟示

楊尚洪，李 斌，王 然，呂建榮

(中國(guó)船舶工業(yè)綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究院，北京 100081)

美國(guó)國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移的做法與啟示

楊尚洪，李 斌，王 然，呂建榮

(中國(guó)船舶工業(yè)綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究院，北京 100081)

國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的核心內(nèi)涵是激勵(lì)創(chuàng)新成果產(chǎn)出、有效配置資源、為技術(shù)轉(zhuǎn)移工作提供支撐保障。美國(guó)高度重視國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移管理工作，建立了完善的組織運(yùn)營(yíng)體系和保障體系，是其保持軍事技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要支撐。本文梳理美國(guó)在戰(zhàn)略層面、政策法規(guī)層面、管理體制層面、運(yùn)行機(jī)制層面進(jìn)行國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移管理的主要做法，總結(jié)了其給中國(guó)帶來(lái)的啟示，為中國(guó)加強(qiáng)國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移管理提供重要支撐。

國(guó)防領(lǐng)域；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；技術(shù)轉(zhuǎn)移

技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)產(chǎn)權(quán)二者是緊密結(jié)合在一起的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要手段，從政府管理的角度來(lái)看同樣如此。國(guó)防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心內(nèi)涵是促進(jìn)科研成果更好、更快轉(zhuǎn)化到企業(yè)中，形成好用、管用的裝備和可以商品化推廣的產(chǎn)品，打通技術(shù)創(chuàng)新鏈條，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步，而國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的核心內(nèi)涵同樣是激勵(lì)創(chuàng)新成果產(chǎn)出、有效配置資源、為技術(shù)轉(zhuǎn)移工作提供支撐保障。美國(guó)自20世紀(jì)80年代以來(lái)，從戰(zhàn)略層面高度重視國(guó)防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，建立了完善的國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移法律法規(guī)體系和管理體制機(jī)制，實(shí)施了多項(xiàng)靈活的政策措施，在加速技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的同時(shí)，注重對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和運(yùn)用，既保障科研主體的合法權(quán)益，又充分調(diào)動(dòng)其參與國(guó)防科研活動(dòng)的積極性[1-3]。與美國(guó)相比，中國(guó)在國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的管理上仍存在不少問(wèn)題和障礙，阻礙了科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，甚至是科技進(jìn)步和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。為此，本文從戰(zhàn)略、政策法規(guī)、管理體制、運(yùn)行機(jī)制等層面系統(tǒng)梳理了美國(guó)國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移管理的典型做法，為中國(guó)加強(qiáng)國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移管理提供重要支撐。

1 高度重視國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)是增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)防實(shí)力的重要支撐

國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是國(guó)家的重要戰(zhàn)略資源。一方面，經(jīng)濟(jì)全球化加速和國(guó)際軍事合作加強(qiáng)使得國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化趨勢(shì)不斷強(qiáng)化，加強(qiáng)國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和使用對(duì)于抵制經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁，打破國(guó)外技術(shù)封鎖限制，提升綜合國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力有重要作用。另一方面，國(guó)內(nèi)軍民一體工業(yè)基礎(chǔ)的構(gòu)建、國(guó)防建設(shè)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)融合發(fā)展的頂層需求，需要借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)手段，加快國(guó)防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移。美國(guó)利用長(zhǎng)期積累的科技成果，靈活運(yùn)用專利戰(zhàn)略，鞏固和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)了科技可持續(xù)發(fā)展，極大推動(dòng)了國(guó)防科研與武器裝備研制，從而保障其長(zhǎng)期雄踞世界軍事、科技、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力榜首。

從美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)和做法來(lái)看，國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是隨著本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展逐步建立和完善[4-5]，國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作并沒(méi)有獨(dú)立于聯(lián)邦政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系之外，其發(fā)展戰(zhàn)略、政策法規(guī)和組織管理與聯(lián)邦政府保持一致，只是針對(duì)涉密等特殊事項(xiàng)采取了相應(yīng)的保密措施，比如涉密專利申請(qǐng)的扣押制度。

2 完善的政策法規(guī)體系是國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)運(yùn)用的根本保障

美國(guó)對(duì)國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與管理除了遵守國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律外，其管理規(guī)定分散在國(guó)防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的法律、法規(guī)和政策性文件中，構(gòu)建了較為完善的政策法規(guī)體系，重點(diǎn)針對(duì)聯(lián)邦政府投資產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和聯(lián)邦科研機(jī)構(gòu)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行規(guī)范。

2.1 建立健全法律法規(guī)體系，不斷提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)

美國(guó)高度重視國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)體系的建設(shè)，通過(guò)立法加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要地位。美國(guó)涉及國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容包括：專利、版權(quán)(含計(jì)算機(jī)軟件)、半導(dǎo)體芯片、技術(shù)秘密等，相應(yīng)的保護(hù)法律包括《專利法》《版權(quán)法》《半導(dǎo)體芯片保護(hù)法》，其中，保密扣押制度包含在《專利法》中，而技術(shù)秘密的保護(hù)則由各州制定的商業(yè)秘密法律來(lái)保護(hù)。針對(duì)國(guó)防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，除了遵守以上法律外，美國(guó)在聯(lián)邦政府層面和國(guó)防部等部門(mén)層面設(shè)置了相關(guān)法律法規(guī)，如《拜杜法案》《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》《聯(lián)邦采辦條例國(guó)防部補(bǔ)充條例》等[6]。

2.2 明晰國(guó)防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移主體權(quán)責(zé)，更好地履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職能

美國(guó)出臺(tái)了一系列技術(shù)轉(zhuǎn)移法律法規(guī)，明晰了各政府部門(mén)和科研機(jī)構(gòu)的權(quán)利、職責(zé)等，并結(jié)合國(guó)家安全利益，明確了各機(jī)構(gòu)的禁止事項(xiàng)[7-8]?！妒返傥纳吕占夹g(shù)創(chuàng)新法》首次將技術(shù)轉(zhuǎn)移確立為聯(lián)邦政府的職能[9]，《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》和《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)轉(zhuǎn)移法》則先后確立了聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室及其雇員同樣肩負(fù)推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的使命，并將技術(shù)轉(zhuǎn)移作為聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室和雇員的考核指標(biāo)[10]。國(guó)防部層面，第5535.3指令《國(guó)防部國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移》明確了負(fù)責(zé)研究與工程的助理國(guó)防部長(zhǎng)辦公室、軍種和國(guó)防部各業(yè)務(wù)局在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的職責(zé)。第2040.2指令《國(guó)際間技術(shù)、產(chǎn)品與服務(wù)的轉(zhuǎn)讓》明確了國(guó)防部技術(shù)出口限制事項(xiàng)?！堵?lián)邦采辦條例國(guó)防部補(bǔ)充條例》明確規(guī)定了承包商執(zhí)行采辦合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)交付義務(wù)以及相關(guān)程序。

2.3 解決國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬界定問(wèn)題，最大限度尊重和保護(hù)私營(yíng)企業(yè)開(kāi)發(fā)的權(quán)益

針對(duì)國(guó)防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的瓶頸——知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬這一核心問(wèn)題，充分尊重和保護(hù)相關(guān)企業(yè)開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，國(guó)防部要求擁有最低限度必不可少的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益?！栋荻欧ò浮贰堵?lián)邦采辦條例》《聯(lián)邦采辦條例國(guó)防部補(bǔ)充條例》等法律[11-12]規(guī)定，在一般情況下，承包商可以選擇保留國(guó)家財(cái)政投資產(chǎn)生的國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，但國(guó)防部門(mén)擁有免費(fèi)使用權(quán)、審批權(quán)、強(qiáng)制許可權(quán)。涉及國(guó)家安全、秘密或不符合國(guó)防部專利申請(qǐng)相關(guān)規(guī)定時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸國(guó)防部所有，但承包商擁有使用該發(fā)明的非獨(dú)占、可被撤銷(xiāo)的、免費(fèi)的許可證?！栋荻欧ò浮肥状蚊鞔_了“誰(shuí)研制，誰(shuí)所有”的原則?！堵?lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》規(guī)定實(shí)驗(yàn)室人員可以從事自己發(fā)明的產(chǎn)業(yè)化，發(fā)明人在聯(lián)邦政府放棄發(fā)明權(quán)時(shí)可以獲得發(fā)明權(quán)；參與“合作研發(fā)協(xié)議”的公司可以獲得充分的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以盡快促進(jìn)研發(fā)成果商業(yè)化，保證廠商有權(quán)擁有“合作研發(fā)協(xié)議”的發(fā)明?！吨R(shí)產(chǎn)權(quán)：在商海中航行—與商業(yè)公司談判知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)的問(wèn)題和解決辦法》是國(guó)防部與商業(yè)公司談判知識(shí)產(chǎn)權(quán)的指導(dǎo)性文件，通過(guò)指導(dǎo)采辦合同人員充分尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對(duì)于專利、技術(shù)秘密、商標(biāo)、版權(quán)、技術(shù)資料等不同類(lèi)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬界定分別進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，特殊情況還可開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制。

2.4 明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的利益分配機(jī)制，激發(fā)創(chuàng)新活力

針對(duì)國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中項(xiàng)目承擔(dān)單位與雇員之間的利益分配，《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》明確規(guī)定，機(jī)構(gòu)或?qū)嶒?yàn)室領(lǐng)導(dǎo)或其個(gè)人代表，應(yīng)當(dāng)每年首先支付給發(fā)明人或共同發(fā)明人2000美元，然后至少向其支付專利使用費(fèi)或其他收入的15%，但每年不得超過(guò)15萬(wàn)美元，除非總統(tǒng)批準(zhǔn)。剩余經(jīng)費(fèi)基本由研發(fā)單位支配，可用于人員培訓(xùn)、技術(shù)轉(zhuǎn)移管理、獎(jiǎng)勵(lì)等。對(duì)于提升發(fā)明價(jià)值或?qū)夹g(shù)轉(zhuǎn)移具有貢獻(xiàn)但并非發(fā)明人的人員，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)或?qū)嶒?yàn)室可以適當(dāng)?shù)厥褂弥R(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用費(fèi)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)收入對(duì)其進(jìn)行物質(zhì)激勵(lì)。國(guó)防部根據(jù)法律要求進(jìn)一步制定了自己的獎(jiǎng)勵(lì)比例，要求所屬的實(shí)驗(yàn)室對(duì)于專利許可使用費(fèi)的分成比例除了首先給予發(fā)明人2000美元的獎(jiǎng)勵(lì)之外，剩余的分配比例建議額度從20%～40%，并且每年的最高獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過(guò)15萬(wàn)美元。

2.5 調(diào)動(dòng)中小企業(yè)參與國(guó)防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性

針對(duì)最具創(chuàng)新活力的創(chuàng)新主體——中小企業(yè)，《美國(guó)小型企業(yè)法》《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》等法律[13-18]為其參與政府研發(fā)活動(dòng)、獲得技術(shù)成果、推動(dòng)成果產(chǎn)業(yè)化掃清了障礙，使其成為促進(jìn)聯(lián)邦科研成果轉(zhuǎn)化的主要力量之一[19]。并在政府采購(gòu)、稅收減免等方面為其提供政策保障，調(diào)動(dòng)其參與國(guó)防科技活動(dòng)的積極性。如《美國(guó)法典》第15篇第638節(jié)《小型企業(yè)法案》明確規(guī)定：研發(fā)預(yù)算超出1億美元的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)必須參與小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃(SBIR)，并將不低于其研發(fā)預(yù)算的2.5%(2017年以后將調(diào)整為不低于3.2%)授予參與研發(fā)的小企業(yè)；研發(fā)預(yù)算超出10億美元的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)必須參與小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃(STTR)，并將不低于其研發(fā)預(yù)算的0.3%(2016年以后將調(diào)整為不低于0.45%)授予參與研發(fā)的小企業(yè)[20]。國(guó)防部是聯(lián)邦政府實(shí)施SBIR和STTR計(jì)劃的主要力量，每年投入超過(guò)10億美元用于支持中小企業(yè)創(chuàng)新研究和技術(shù)轉(zhuǎn)移。

3 專業(yè)化的管理機(jī)構(gòu)和多樣化的渠道是國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要基礎(chǔ)

美國(guó)國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移組織管理是緊密結(jié)合的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是技術(shù)轉(zhuǎn)移管理的核心，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要貫穿于技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃、平臺(tái)管理等環(huán)節(jié)中。

3.1 構(gòu)建層次分明、職責(zé)清晰的組織管理架構(gòu)

美國(guó)構(gòu)建了一套系統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機(jī)構(gòu)體系，且將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為各機(jī)構(gòu)職能之一[21]。國(guó)會(huì)處在最頂層，主要通過(guò)立法履行其保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移職責(zé)的實(shí)現(xiàn)。政府則在國(guó)會(huì)立法授權(quán)下建立了一系列行政管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定技術(shù)轉(zhuǎn)移的各種具體政策。商務(wù)部是聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移統(tǒng)籌管理機(jī)構(gòu)，其下屬專利與商標(biāo)局負(fù)責(zé)全國(guó)專利及商標(biāo)申請(qǐng)及核準(zhǔn)等。國(guó)防部、能源部、國(guó)家航空航天局(NASA)等政府部門(mén)及各軍種設(shè)有專門(mén)的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機(jī)構(gòu)，監(jiān)督和管理技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。如各軍種技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機(jī)構(gòu)對(duì)聯(lián)邦資助的研究與開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生發(fā)明和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)，制定保護(hù)政策，包括發(fā)明申請(qǐng)專利、獲得專利的發(fā)明許可以及有商業(yè)潛力的專利維護(hù)。國(guó)防實(shí)驗(yàn)室和高校作為技術(shù)供方，分別建立了相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)(如技術(shù)許可辦公室)，專門(mén)處理具體的技術(shù)發(fā)明登記、技術(shù)評(píng)估、專利申請(qǐng)、專利許可談判等事宜，保障了技術(shù)的來(lái)源。

此外，各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)法律服務(wù)、技術(shù)安全等事項(xiàng)的部門(mén)也參與部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，如國(guó)防部對(duì)保密發(fā)明的管理由國(guó)防威脅減少局國(guó)防技術(shù)安全處負(fù)責(zé)。

3.2 設(shè)立數(shù)量眾多的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

美國(guó)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心(NTTC)、聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室聯(lián)合體(FLC)、美國(guó)國(guó)家技術(shù)信息中心(NTIS)等非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)在整個(gè)國(guó)防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)中占據(jù)重要地位，其設(shè)立、業(yè)務(wù)范圍及經(jīng)費(fèi)來(lái)源均由政府確定。大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人聯(lián)合會(huì)(AUTM)、技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會(huì)(TTS)、許可執(zhí)行協(xié)會(huì)(LES)等行業(yè)組織主要發(fā)揮中介服務(wù)或者統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的作用，也是推動(dòng)國(guó)防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要力量。

3.3 設(shè)置豐富的國(guó)防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃

美國(guó)國(guó)防部針對(duì)不同創(chuàng)新環(huán)節(jié)和創(chuàng)新主體設(shè)置一系列的技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃，不僅建立了軍民共同生產(chǎn)的國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)，還促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提高[22]。一方面，通過(guò)國(guó)防實(shí)驗(yàn)室與民間部門(mén)的合作，使民間部門(mén)充分利用國(guó)防積累的研究資源和力量，享受到軍事部門(mén)先進(jìn)的技術(shù)成果；另一方面，幫助企業(yè)特別是中小企業(yè)提高了創(chuàng)新能力。國(guó)防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃分為三個(gè)層次：首先是聯(lián)邦法律層次的計(jì)劃，如“小企業(yè)創(chuàng)新計(jì)劃”和“小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃”，是每個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)必須執(zhí)行的法定計(jì)劃；其次是國(guó)防部制定的技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃，“國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃”和“兩用技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃”是指導(dǎo)國(guó)防部門(mén)技術(shù)轉(zhuǎn)移的兩個(gè)主計(jì)劃，這兩個(gè)計(jì)劃又派生出一系列子計(jì)劃，如先期技術(shù)演示(ATD)、先期概念技術(shù)演示(ACTD)、聯(lián)合能力技術(shù)演示驗(yàn)證(JCTD)等計(jì)劃；再次是陸?？哲姼鶕?jù)國(guó)防部計(jì)劃制定的各兵種技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃，如陸軍技術(shù)目標(biāo)演示驗(yàn)證(ATO-D)計(jì)劃、海軍沼澤工作和試驗(yàn)(SW/Exp)計(jì)劃等[23]。

3.4 設(shè)置靈活多樣的國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

美國(guó)國(guó)防部為順利實(shí)施各類(lèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃，采用多種模式推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移順利實(shí)施。主要模式包括：合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議、專利許可協(xié)議、使用設(shè)施、合作中介協(xié)議、提供國(guó)防部實(shí)驗(yàn)室成果互聯(lián)網(wǎng)檢索服務(wù)、人員交流、其他交易授權(quán)等。合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議是美國(guó)國(guó)防預(yù)研成果轉(zhuǎn)化工作中最廣泛采用的一種方式。根據(jù)該協(xié)議，國(guó)防部?jī)?nèi)部科研單位提供研究人員、技術(shù)和設(shè)備，國(guó)防部外部科研單位或工業(yè)企業(yè)提供資金、人員、設(shè)備，通過(guò)雙方合作研究與開(kāi)發(fā)，促進(jìn)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。在此協(xié)議下,所獲得的技術(shù)資料(包括專利所有權(quán))歸外部私營(yíng)機(jī)構(gòu)所有保護(hù)期可達(dá)5年。專利許可協(xié)議就是通過(guò)發(fā)放使用許可證的方式,將有關(guān)專利或軟件包的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可轉(zhuǎn)讓給私營(yíng)機(jī)構(gòu)使用，政府保留非獨(dú)占的介入權(quán)。

3.5 搭建各類(lèi)信息管理和共享平臺(tái)

為了解決各科研主體、中介機(jī)構(gòu)間的信息交流不暢、創(chuàng)新成果管理分散與產(chǎn)業(yè)需求不易對(duì)接等制約技術(shù)轉(zhuǎn)移的瓶頸問(wèn)題，國(guó)防部技術(shù)信息中心建立了國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移信息系統(tǒng)(DTTIS)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理信息系統(tǒng)(IPMIS)等數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)，匯集、儲(chǔ)存技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的信息。國(guó)防部長(zhǎng)辦公室、各軍種和國(guó)防業(yè)務(wù)局分別建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)站，如國(guó)防創(chuàng)新市場(chǎng)、DOD TechMatch、TechLink Center、FirstLink等，及時(shí)公布技術(shù)轉(zhuǎn)移政策法規(guī)、工作機(jī)制、合作研究與開(kāi)發(fā)工作、技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)等，使科研機(jī)構(gòu)和公眾能夠全面了解各政府部門(mén)的國(guó)防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移情況。

4 全流程監(jiān)管和科學(xué)評(píng)價(jià)是提升國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合效益的重要手段

美國(guó)高度重視對(duì)國(guó)防科研生產(chǎn)全過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，加強(qiáng)發(fā)明報(bào)告制度、保密扣押制度的建設(shè)以及對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合運(yùn)用效果的評(píng)價(jià)，同時(shí)，重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的解決。

4.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理貫穿國(guó)防科研生產(chǎn)全流程

除了在技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)注重對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)外，美國(guó)在國(guó)防科研生產(chǎn)項(xiàng)目全流程中融入專利管理的職責(zé)，明確了政府資助項(xiàng)目產(chǎn)生專利的權(quán)利歸屬。美國(guó)陸軍專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容包含了從發(fā)明構(gòu)思到專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用的全過(guò)程，主要包括專利檢索制度、發(fā)明報(bào)告制度(發(fā)明人確認(rèn)、專利申請(qǐng)、專利維持等)、職務(wù)發(fā)明相關(guān)制度、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓制度、專利使用費(fèi)制度等。其中，發(fā)明報(bào)告制度是實(shí)現(xiàn)全流程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要手段。該制度對(duì)專利使用費(fèi)、從屬發(fā)明的產(chǎn)生和應(yīng)用、不履行發(fā)明報(bào)告義務(wù)的后果進(jìn)行了明確規(guī)定。

4.2 重視國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保密管理

美國(guó)在涉及國(guó)防安全及其他情況，經(jīng)國(guó)防部門(mén)審查后，確需對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行保密時(shí)，采取的是保密扣押的形式[24-25]，其并未對(duì)涉及國(guó)防安全的專利申請(qǐng)予以授權(quán)答復(fù)，而是由專利與商標(biāo)局局長(zhǎng)向申請(qǐng)人發(fā)送保密命令，并將相關(guān)技術(shù)予以保密，在規(guī)定期限內(nèi)不允許權(quán)利人實(shí)施相應(yīng)的權(quán)利。保密期限通常為1年，特殊情況可以延長(zhǎng)。因保密命令或因政府使用其發(fā)明而限制其發(fā)明公開(kāi)所造成的損失，符合補(bǔ)償條件且獲得補(bǔ)償資格的發(fā)明人有權(quán)要求補(bǔ)償。

此外，針對(duì)國(guó)防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識(shí)或技術(shù)涉及國(guó)家秘密的情形，美國(guó)《國(guó)家工業(yè)安全方案》基本統(tǒng)一了對(duì)聯(lián)邦政府委托合同的保密管理規(guī)定，其中三點(diǎn)值得注意：一是對(duì)于承包商的保密資格等級(jí)進(jìn)行審查，非美國(guó)人不允許參與涉密合同；二是對(duì)于敏感技術(shù)和秘密信息進(jìn)行交易行為限制；三是嚴(yán)格控制獨(dú)立研發(fā)中涉密信息。

4.3 科學(xué)評(píng)價(jià)國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合運(yùn)用效果

美國(guó)各聯(lián)邦機(jī)構(gòu)每年都要將本部門(mén)的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)情況匯總至商務(wù)部，并上報(bào)總統(tǒng)和國(guó)會(huì)。按《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》的要求，各部門(mén)的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)年度報(bào)告應(yīng)包括三個(gè)方面：一是該機(jī)構(gòu)前一財(cái)年技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃和履行技術(shù)轉(zhuǎn)移職責(zé)的規(guī)劃；二是該機(jī)構(gòu)關(guān)于前一財(cái)年技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的統(tǒng)計(jì)信息；三是該機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐的典型案例。其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)信息包括：專利申請(qǐng)的數(shù)量、被授予專利的數(shù)量、帶來(lái)使用費(fèi)收入的得到充分執(zhí)行的許可的數(shù)量、使用費(fèi)收入總額、收入的處置情況等。

為了評(píng)估每一年通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移獲得的成果和收益，國(guó)防部在2011年之前制定了一套的評(píng)估體系，包括專利申請(qǐng)數(shù)量、專利獲取數(shù)量、特許權(quán)使用費(fèi)、特許權(quán)使用費(fèi)總收入等指標(biāo)。此外，國(guó)防部進(jìn)一步要求各機(jī)構(gòu)提交每年度的技術(shù)轉(zhuǎn)移“商業(yè)計(jì)劃”，以更好地促進(jìn)和監(jiān)督國(guó)防部在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面所做的工作及其成效。

4.4 高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決

美國(guó)高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛管理機(jī)制的建設(shè)，為相關(guān)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作創(chuàng)造了良好的環(huán)境。陸軍在事前和事后2個(gè)層面做出各種化解知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的規(guī)定：在事前，注重通過(guò)合同確定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，盡量避免糾紛，如合同官員與承包商簽訂合同之前，需要估計(jì)裝備設(shè)計(jì)研制試驗(yàn)生產(chǎn)中可能發(fā)生的利益沖突，并在擬定的合同征求書(shū)中，列入避免或解決沖突的條款，并要征求律師的意見(jiàn)。在事后，如果發(fā)生了知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，則有協(xié)商、申訴、調(diào)解、訴訟等多種解決手段[26]。

5 啟示與建議

5.1 將國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移納入國(guó)家頂層戰(zhàn)略

美國(guó)政府將專利戰(zhàn)略和技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略上升到國(guó)家戰(zhàn)略高度，從頂層上確立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要地位[27-28]。通過(guò)大力實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，維持其科技上的領(lǐng)先地位，特別是國(guó)防領(lǐng)域，對(duì)關(guān)鍵技術(shù)和重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行保護(hù)，保持其在軍事上的霸主地位。同時(shí)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性的全流程國(guó)防采辦政策加強(qiáng)需求牽引，將國(guó)防預(yù)研納入采辦體系，加速國(guó)防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，進(jìn)一步推動(dòng)軍民一體化發(fā)展，構(gòu)建軍民融合的國(guó)防科技工業(yè)基礎(chǔ)，以科技進(jìn)步帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，中國(guó)國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移管理部門(mén)應(yīng)在戰(zhàn)略層次上加強(qiáng)相關(guān)管理，嚴(yán)格貫徹落實(shí)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》和《深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃(2014—2020年)》，研究制定國(guó)防領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移專項(xiàng)戰(zhàn)略規(guī)劃。

5.2 建立健全國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移法律法規(guī)體系

美國(guó)建立了完整的保護(hù)國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策法規(guī)體系。國(guó)家層面，除了設(shè)有《專利法》《版權(quán)法》等專項(xiàng)法律外，還出臺(tái)了《拜杜法案》《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》等技術(shù)轉(zhuǎn)移法律；部門(mén)層面，國(guó)防部等機(jī)構(gòu)制定了《國(guó)防部國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移》《國(guó)際間技術(shù)、產(chǎn)品與服務(wù)的轉(zhuǎn)讓》等法規(guī)指令。提升了政府部門(mén)、科研機(jī)構(gòu)等對(duì)國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)，明確了主體權(quán)責(zé)、產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分配等問(wèn)題，充分調(diào)動(dòng)了科研機(jī)構(gòu)參與國(guó)防科技活動(dòng)的積極性。中國(guó)需要完善國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移管理法律法規(guī)體系，在國(guó)家層面加強(qiáng)國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移立法和相關(guān)法律條文修訂工作，在部門(mén)層面制定相關(guān)法規(guī)和指導(dǎo)意見(jiàn)。通過(guò)法律和相關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)明確產(chǎn)權(quán)歸屬、利益分配等核心問(wèn)題，約束各主體行為的同時(shí)，充分調(diào)動(dòng)其積極性。

5.3 完善國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機(jī)構(gòu)建設(shè)

一方面，美國(guó)針對(duì)國(guó)防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在國(guó)家層面、國(guó)防部等部門(mén)層面和國(guó)防科研機(jī)構(gòu)層面設(shè)置了完整的管理體系，并對(duì)國(guó)防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機(jī)構(gòu)賦予一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職能，與法律服務(wù)、保密審查等部門(mén)密切配合，夯實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)工作。另一方面，加強(qiáng)了國(guó)防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)等信息管理系統(tǒng)的建設(shè)，強(qiáng)化技術(shù)信息和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化[29]。因此，中國(guó)相關(guān)部門(mén)應(yīng)大力加強(qiáng)國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機(jī)構(gòu)建設(shè)，通過(guò)法律法規(guī)明確各管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)利，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)與技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機(jī)構(gòu)的明確分工與密切合作，提升協(xié)作效率。

5.4 加強(qiáng)國(guó)防科研生產(chǎn)活動(dòng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全流程管理

美國(guó)按照國(guó)防科研活動(dòng)的規(guī)律，建立了發(fā)明報(bào)告、專利申請(qǐng)、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓等制度，加強(qiáng)國(guó)防科研生產(chǎn)活動(dòng)全流程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理[30]。對(duì)于涉及國(guó)家秘密和國(guó)防安全利益問(wèn)題，美國(guó)建立了特殊制度進(jìn)行約束(如保密扣押制度)，并嚴(yán)格遵守《國(guó)家工業(yè)安全方案》中關(guān)于聯(lián)邦政府委托合同的保密管理規(guī)定。同時(shí)，美國(guó)建立了科學(xué)的評(píng)價(jià)體系，通過(guò)對(duì)專利數(shù)量和使用費(fèi)等成果和效益指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)和分析，實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的綜合評(píng)估。中國(guó)國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)主管部門(mén)需要建立統(tǒng)一的發(fā)明報(bào)告制度，實(shí)時(shí)跟蹤知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出情況和最新進(jìn)展以及技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況，以技術(shù)轉(zhuǎn)化率等指標(biāo)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的考評(píng)，完善獎(jiǎng)懲機(jī)制。

5.5 完善中小企業(yè)參與國(guó)防科技創(chuàng)新的渠道和保障體系

美國(guó)國(guó)防部設(shè)置了豐富的技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃，重視科研計(jì)劃中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理；開(kāi)發(fā)了各類(lèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)站等平臺(tái)，加強(qiáng)技術(shù)需求信息交流，為中小企業(yè)參與國(guó)防科研提供了廣闊的途徑；同時(shí)設(shè)置了靈活多樣的參與模式，進(jìn)一步激發(fā)了中小企業(yè)國(guó)防科技創(chuàng)新的活力[31]。美國(guó)重視加強(qiáng)國(guó)防科技第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的橋梁紐帶作用，為中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)提供更好的服務(wù)，加速技術(shù)商業(yè)化進(jìn)程。此外，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移中的糾紛解決機(jī)制，為中小企業(yè)創(chuàng)造公平、公正的政策環(huán)境。因此，中國(guó)應(yīng)重視科技計(jì)劃的成果管理和運(yùn)用，加強(qiáng)國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移統(tǒng)一管理平臺(tái)、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，打通知識(shí)產(chǎn)出到商業(yè)應(yīng)用的創(chuàng)新鏈條，創(chuàng)造公平環(huán)境吸引中小企業(yè)參與國(guó)防科技創(chuàng)新活動(dòng)。

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(責(zé)任編輯 劉傳忠)

The Practice and Revelation on Intellectual Property Management and Technology Transfer of American National Defense

Yang Shanghong，Li Bin，Wang Ran，Lyu Jianrong

(China Institute of Marine Technology& Economy，Beijing 100081，China)

The core connotations of the national defense intellectual property management are to take encouragement of innovative achievements，allocate resources effectively and support technology transfer.Valuing defense intellectual property management and technology transfer highly，America has built a well-run organization system and support system to maintain its competitive advantage in military technology.This paper sorts out American relevant practices including strategies，laws and policies，administrative systems，and operating mechanisms.Then it summarizes its advantages to improve the national defense intellectual property management and technology transfer of China.

National defense；Intellectual property management；Technology transfer

2016-07-04 作者簡(jiǎn)介：楊尚洪(1986-)，男，山東人，管理學(xué)博士；研究方向：科技管理，科技評(píng)價(jià)，科技創(chuàng)新。

C934;F270

A