排放水平信息不對稱下低碳認(rèn)證影響研究

吳鵬+丁潔

摘要：文章研究了碳排放信息不對稱時(shí)低碳認(rèn)證在綠色消費(fèi)者市場中的作用和影響。在傳統(tǒng)的消費(fèi)者效用函數(shù)中增加了碳排放的負(fù)效用，推導(dǎo)出不同認(rèn)證條件下的市場需求，給出利潤最大化的企業(yè)參與認(rèn)證的條件及定價(jià)的最優(yōu)決策。在此基礎(chǔ)上分析比較了無低碳認(rèn)證、低碳達(dá)標(biāo)認(rèn)證和低碳精確認(rèn)證三種情形下企業(yè)的價(jià)格、銷量、利潤以及期望排放量的差異。結(jié)果表明，低碳認(rèn)證能夠有效傳遞碳排放信息，從而增加消費(fèi)者剩余和企業(yè)利潤；在影響力和覆蓋面占優(yōu)的強(qiáng)認(rèn)證效果情形下，低碳認(rèn)證能夠有效降低期望排放水平，否則低碳認(rèn)證會增加期望排放水平；達(dá)標(biāo)認(rèn)證具有更大的靈活度，為了減少期望排放，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在設(shè)置認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)當(dāng)在考慮低碳認(rèn)證參與約束的前提下選擇較寬的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。

關(guān)鍵詞：碳排放；認(rèn)證；效用；定價(jià)；信息不對稱

中圖分類號：F272 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1008-5831（2016）06-0112-08

一、文獻(xiàn)回顧

隨著氣候問題日益嚴(yán)重，節(jié)能減排受到越來越多的重視?？刂贫趸嫉呐欧胖饾u成為全球共識。Victor和Kennel指出為實(shí)現(xiàn)將全球氣溫升高控制在2oC的總目標(biāo)，必須將碳排放分解為企業(yè)層面可量化可控制的測量指標(biāo)[1]。Stern強(qiáng)調(diào)減排需要技術(shù)研發(fā)和管理改進(jìn)兩方面的共同努力，必須結(jié)合自然科學(xué)和社會科學(xué)的研究成果[2]。Pacala和Socolow則從現(xiàn)有的技術(shù)和數(shù)據(jù)出發(fā)，提出依靠管理優(yōu)化的力量，能夠?qū)崿F(xiàn)近50年內(nèi)的減排目標(biāo)[3]。

從管理視角研究碳排放的文獻(xiàn)非常豐富。陳劍就低碳供應(yīng)鏈的管理進(jìn)行了系統(tǒng)全面的綜述[4]。Benjaafar等[5]以及Chen等[6]的研究通過定量的運(yùn)營管理模型證明，在給定技術(shù)條件下，管理的優(yōu)化使碳排放減少存在很大的空間。大量的研究如Chen[7]，Amacher等[8]均將碳排放作為企業(yè)決策之一，研究企業(yè)如何通過減排努力，支付適當(dāng)減排成本，從而使排放達(dá)到特定的水平并保證利潤。這類研究考慮的碳排放管理措施包括碳稅、碳交易等，對低碳認(rèn)證的信息傳遞作用及相關(guān)影響考慮相對較少。趙澤洪和尤強(qiáng)林則指出低碳經(jīng)濟(jì)中信息不對稱的重要影響，并且對壟斷企業(yè)的減排態(tài)度進(jìn)行了初步的定性分析[9]。

低碳認(rèn)證是一種重要且常見的與碳排放信息相關(guān)的管理手段。

理論上，第三方低碳認(rèn)證機(jī)制具有很強(qiáng)的必要性。和大部分與質(zhì)量相關(guān)的技術(shù)參數(shù)指標(biāo)不一樣，消費(fèi)者無法直接感知特定產(chǎn)品是否低碳。例如某產(chǎn)品比其他產(chǎn)品使用更節(jié)能，這是產(chǎn)品的傳統(tǒng)質(zhì)量屬性，能夠直接得到消費(fèi)者驗(yàn)證，但它可能在生產(chǎn)或流通領(lǐng)域造成了比其他產(chǎn)品更大的碳排放，這一屬性消費(fèi)者無法觀測，但是又得到社會和政府的關(guān)注，此時(shí)第三方低碳認(rèn)證的必要性就很突出。為了促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，鼓勵(lì)企業(yè)生產(chǎn)低碳產(chǎn)品和提供低碳服務(wù)，越來越多的國家在相關(guān)機(jī)構(gòu)的支持和倡導(dǎo)下，引導(dǎo)企業(yè)評估和披露產(chǎn)品生命周期內(nèi)的碳排放行為，向產(chǎn)品授予碳標(biāo)志，開展低碳產(chǎn)品認(rèn)證。劉清芝等總結(jié)比較了國際上多個(gè)國家低碳認(rèn)證的實(shí)踐情況[10]。

在中國，《節(jié)能低碳產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》于2015年9月由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令（第168號）公布，自2015年11月1日起施行。這標(biāo)志著中國已經(jīng)基本建立起較為規(guī)范的低碳產(chǎn)品認(rèn)證制度。從現(xiàn)有的低碳認(rèn)證實(shí)踐看，低碳認(rèn)證主要分為兩類，一類認(rèn)證設(shè)置特定標(biāo)準(zhǔn)，若企業(yè)達(dá)到該標(biāo)準(zhǔn)，則授予認(rèn)證，如德國的藍(lán)天使標(biāo)志認(rèn)證、瑞士的The Climatop Label標(biāo)志認(rèn)證，在本文的討論中將統(tǒng)稱合格性認(rèn)證；另一類認(rèn)證則具體標(biāo)明單個(gè)產(chǎn)品的碳排放水平，又稱為碳足跡認(rèn)證，如英國的Carbon Trust認(rèn)證、日本的碳足跡產(chǎn)品標(biāo)志認(rèn)證等，在本文的討論中將統(tǒng)稱為精確認(rèn)證。

盡管已有文獻(xiàn)尚未對低碳認(rèn)證的消費(fèi)者反應(yīng)形成全面統(tǒng)一的意見，目前已有大量證據(jù)表明，至少在特定行業(yè)和特定市場中，低碳認(rèn)證能夠?qū)οM(fèi)者效用和購買行為產(chǎn)生顯著的影響。Upham等通過實(shí)證數(shù)據(jù)驗(yàn)證了低碳認(rèn)證能夠?qū)μ囟ǖ南M(fèi)者群體產(chǎn)生影響，使這類消費(fèi)者更多地購買低碳產(chǎn)品[11]。Bjrner通過丹麥的超市銷售數(shù)據(jù)分析表明，低碳認(rèn)證標(biāo)志能夠使消費(fèi)者對特定產(chǎn)品的支付意愿上升13%～18%[12]。來自澳大利亞的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)則證實(shí)了對于特定的商品價(jià)格組合，低碳認(rèn)證能夠顯著增加銷量[13]。模型類文獻(xiàn)如Chen[7]，Atasu等[14]，均認(rèn)可并假設(shè)了綠色細(xì)分市場的存在。

本文主要討論在碳排放信息不對稱的情況下，低碳認(rèn)證將如何發(fā)揮作用。聚焦于該問題，本文建立了一個(gè)簡化的模型，抓住低碳認(rèn)證最主要的特征和最主要的影響對象展開研究，從信息的視角分析合格性低碳認(rèn)證和精確低碳認(rèn)證對消費(fèi)者、企業(yè)以及環(huán)境帶來的影響。作為研究的開端，我們簡化了一些實(shí)際中存在的復(fù)雜影響因素，僅考慮一家壟斷企業(yè)，且僅考慮對碳排放敏感的綠色消費(fèi)者群體；企業(yè)并不能夠決定自身的排放水平，僅能通過低碳認(rèn)證傳遞自身排放水平的信息。通過這一系列簡化以剝離低碳認(rèn)證的信息作用加以研究。研究從消費(fèi)者效用出發(fā)，在傳統(tǒng)的效用函數(shù)中增加了碳排放的負(fù)效用，通過消費(fèi)者效用最大化推導(dǎo)出市場需求，隨后企業(yè)決定是否參與認(rèn)證并制定合適的銷售價(jià)格以最大化自身的利潤。在后續(xù)的章節(jié)中，我們首先闡明模型的基本假設(shè)和框架，隨后求解消費(fèi)者的購買決策以及企業(yè)的定價(jià)和認(rèn)證決策，接著討論認(rèn)證對消費(fèi)者、企業(yè)以及環(huán)境的影響，分析不同認(rèn)證類型的優(yōu)勢、劣勢以及適用環(huán)境，最后分析企業(yè)具有減排改造潛力時(shí)低碳認(rèn)證的影響并總結(jié)全文。

二、模型符號與假設(shè)

根據(jù)研究問題和相關(guān)文獻(xiàn)常用的方法，我們對模型的符號和假設(shè)作出如下設(shè)定。

消費(fèi)者：消費(fèi)者僅需要購買單件產(chǎn)品，獲得效用為U=V-θe^-p。其中 V是消費(fèi)者對以零排放方式生產(chǎn)的產(chǎn)品的保留價(jià)值。p代表產(chǎn)品價(jià)格。消費(fèi)者的綠色理念存在差異，模型用θ表示消費(fèi)者對碳排放的敏感度。根據(jù)研究慣例，為了保證模型的可解性，假設(shè)θ在[0，1]區(qū)間內(nèi)均勻分布。e^代表消費(fèi)者感知的單位產(chǎn)品碳排放水平。綜上，V-θe^代表該產(chǎn)品對消費(fèi)者的綜合價(jià)值。若該產(chǎn)品碳排放水平e^越高，則產(chǎn)品的綜合價(jià)值越低；若消費(fèi)者對碳排放越敏感，即θ越大，則產(chǎn)品的綜合價(jià)值越低。碳排放的計(jì)量單位經(jīng)過轉(zhuǎn)化，與價(jià)值V和價(jià)格p處于同一量綱，能夠相加減。對消費(fèi)者效用的設(shè)置與Kuksov和Lin[15]類似，但本模型顯式刻畫了碳排放對效用的影響。

企業(yè)：考慮一家追求利潤最大化的壟斷企業(yè)。企業(yè)決定市場售價(jià)p以及是否參與低碳認(rèn)證。企業(yè)生產(chǎn)單位產(chǎn)品的排放水平為e。受制于短期內(nèi)的技術(shù)限制，企業(yè)無法改變e的大小。為了簡化模型，企業(yè)的邊際生產(chǎn)成本被規(guī)范化為0，該簡化對本文的主要結(jié)果沒有根本性的影響。當(dāng)企業(yè)決定參加低碳認(rèn)證時(shí)，由于相關(guān)的檢測、審查過程，邊際成本增加c。

低碳認(rèn)證：由于利益導(dǎo)向以及信任問題，企業(yè)無法直接向消費(fèi)者透露自身的排放水平e，為第三方低碳認(rèn)證提供了空間。低碳認(rèn)證可由政府或者相關(guān)協(xié)會、非盈利組織提供。根據(jù)英國Carbon Trust、中國環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)協(xié)會等相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的實(shí)踐過程，本研究中的第三方認(rèn)證單位為非營利主體，只收取認(rèn)證過程中發(fā)生的必要單位成本c。根據(jù)實(shí)際認(rèn)證的情況，討論兩種認(rèn)證方式：達(dá)標(biāo)認(rèn)證與精確認(rèn)證。達(dá)標(biāo)認(rèn)證授予排放水平達(dá)到特定標(biāo)準(zhǔn)s∈（e，e）的企業(yè)，即排放滿足e≤s的企業(yè)獲得認(rèn)證，否則不能得到認(rèn)證。精確認(rèn)證無特定標(biāo)準(zhǔn)，只是將企業(yè)的實(shí)際排放水平e公布于眾。

信息結(jié)構(gòu)：生產(chǎn)單位產(chǎn)品的排放水平e為企業(yè)的私有信息。市場和消費(fèi)者僅了解企業(yè)排放的概率分布，在獲取進(jìn)一步認(rèn)證信息支持的情況下，消費(fèi)者可對排放的分布進(jìn)行更新。我們用隨機(jī)變量E代表企業(yè)可能的排放水平，并假設(shè)E～U（e，e），服從均勻分布，e是其具體的實(shí)現(xiàn)值。生產(chǎn)商自身也了解這一分布。當(dāng)市場中不存在低碳認(rèn)證時(shí)，消費(fèi)者采用期望值形成對產(chǎn)品排放水平的估計(jì)，即e^=（e+e）/2。當(dāng)市場中存在低碳認(rèn)證時(shí)，若消費(fèi)者觀察到達(dá)標(biāo)認(rèn)證信號，則e^=（e+s）/2；若消費(fèi)者觀察到精確認(rèn)證信號，則e^=e。由于低碳認(rèn)證并非強(qiáng)制實(shí)施，企業(yè)未參加認(rèn)證與認(rèn)證不通過兩者并不一定等價(jià)。若認(rèn)證本身具有廣知名度和強(qiáng)影響力，能夠促使企業(yè)盡可能參加認(rèn)證，則未通過認(rèn)證會成為排放不合格的信號。我們稱此情況為強(qiáng)認(rèn)證效果情況，達(dá)標(biāo)低碳認(rèn)證情形中消費(fèi)者對未參加認(rèn)證企業(yè)的排放估計(jì)為（e+s）/2，精確認(rèn)證情形中該估計(jì)為（e+e）/2，為企業(yè)愿意開展精確低碳認(rèn)證的最高排放水平。若認(rèn)證本身知名度和影響力不足，則即使排放較低的企業(yè)也可能由于種種原因未參加認(rèn)證，此時(shí)沒有認(rèn)證標(biāo)志并不透露更多信息，消費(fèi)者對排放水平的估計(jì)為e^=（e+e）/2，我們稱此情況為弱認(rèn)證效果情況。此處對認(rèn)證后信息更新的建模采用了與Harbaugh等[16]類似的方法。

模型中的事件發(fā)生順序如下：企業(yè)決定是否參加認(rèn)證，并決定產(chǎn)品價(jià)格。隨后消費(fèi)者形成對產(chǎn)品排放水平的估計(jì)，并作出購買決策。最后企業(yè)獲得相關(guān)利潤。

為了保證認(rèn)證對市場需求產(chǎn)生有效影響，避免市場飽和情況下發(fā)生的邊角解，模型對參數(shù)的關(guān)系進(jìn)一步作出假設(shè)：V<2e。在此條件下，模型優(yōu)化得出的價(jià)格均為內(nèi)部解。

命題1：當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)排放水平合格時(shí)，即在滿足e≤s的前提下，在強(qiáng)認(rèn)證效果情形中，當(dāng)?shù)吞颊J(rèn)證排放標(biāo)準(zhǔn)s與認(rèn)證邊際成本c滿足式（4）所描述的不等關(guān)系時(shí)，企業(yè)會主動參與合格性低碳認(rèn)證；在弱認(rèn)證效果情形中，當(dāng)?shù)吞颊J(rèn)證排放標(biāo)準(zhǔn)s與認(rèn)證邊際成本c滿足式（6）所描述的不等關(guān)系時(shí)，企業(yè)會主動參與合格性低碳認(rèn)證。

從企業(yè)參加認(rèn)證的條件可看出，在企業(yè)排放水平滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)s時(shí)，若標(biāo)準(zhǔn)越嚴(yán)格（即s越小），認(rèn)證成本越低（即c越?。?，則企業(yè)越傾向選擇參加認(rèn)證。將兩種情形相對比，強(qiáng)認(rèn)證效果情形下企業(yè)參與認(rèn)證的條件更寬松，認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)制定方只需要設(shè)置比弱認(rèn)證效果情形下更松的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)（更大的s）或者收取更高的認(rèn)證費(fèi)用（更大的c），就足以促使企業(yè)參與低碳認(rèn)證。由此可見，擴(kuò)大認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的知名度，提高認(rèn)證推廣的容易度之后，消費(fèi)者的期望會發(fā)生改變，相應(yīng)地，企業(yè)參與低碳認(rèn)證的可能性將會顯著增加。

命題2：在達(dá)標(biāo)低碳認(rèn)證機(jī)制下，在強(qiáng)認(rèn)證效果情形中，期望排放水平低于無低碳認(rèn)證機(jī)制下期望排放水平；在弱認(rèn)證效果情形中，期望排放水平高于無低碳認(rèn)證機(jī)制下的期望排放水平。

命題2結(jié)論表明，達(dá)標(biāo)認(rèn)證最終的減排效果與認(rèn)證本身的強(qiáng)弱具有直接關(guān)系。僅提升認(rèn)證產(chǎn)品的感知價(jià)值以吸引綠色消費(fèi)者并不足以推動總體排放水平的減少，因?yàn)槿跽J(rèn)證效果情形下未認(rèn)證的企業(yè)銷量不受影響，這類型企業(yè)的排放拖累了總體期望排放水平的表現(xiàn)。只有當(dāng)缺乏認(rèn)證標(biāo)簽成為排放不合格信號時(shí)，即強(qiáng)認(rèn)證效果情形下，達(dá)標(biāo)認(rèn)證才能帶來社會總體排放水平的降低。

（三）低碳精確認(rèn)證

在精確認(rèn)證機(jī)制下，并不存在外生給定的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)s，企業(yè)僅僅將自身單位產(chǎn)品排放水平通過第三方以可信方式公布于眾。若企業(yè)排放水平較低，則參與認(rèn)證能夠帶來更大的銷量，從而提升利潤。若企業(yè)排放水平較高，則參與認(rèn)證并不能吸引更多消費(fèi)者，卻需要支付認(rèn)證的相關(guān)成本，因此會選擇不參加認(rèn)證。此時(shí)會存在排放水平的閾值e，若企業(yè)排放水平低于該閾值則會參加認(rèn)證，若高于該閾值則不參加認(rèn)證。當(dāng)市場處于均衡狀態(tài)時(shí)，消費(fèi)者也會根據(jù)該閾值估計(jì)未參加認(rèn)證企業(yè)的排放水平。以下針對強(qiáng)認(rèn)證效果與弱認(rèn)證效果情形分別分析并進(jìn)行比較。

1.強(qiáng)認(rèn)證效果情形

若企業(yè)參與精確認(rèn)證，消費(fèi)者觀察到單位產(chǎn)品排放水平為e。當(dāng)消費(fèi)者效用滿足V-θe-p>0時(shí)，會選擇購買該產(chǎn)品，故市場需求為（V-p）/e。企業(yè)面臨的利潤優(yōu)化問題為

綜合上述分析，我們得到如下命題。

命題3：在強(qiáng)認(rèn)證效果情形下，若排放水平滿足e

命題3的結(jié)果表明，企業(yè)自身的排放水平是決定其是否參與精確低碳認(rèn)證的主要依據(jù)，排放水平較低企業(yè)會主動參與精確認(rèn)證。容易驗(yàn)證，V-c2（e+e）/2V2

命題4：在精確低碳認(rèn)證機(jī)制下，在強(qiáng)認(rèn)證效果情形中，期望排放水平低于無低碳認(rèn)證機(jī)制下期望排放水平；在弱認(rèn)證效果情形中，期望排放水平高于無低碳認(rèn)證機(jī)制下的期望排放水平。

命題4的結(jié)論與命題2一致，說明在精確認(rèn)證機(jī)制下，期望總排放量與認(rèn)證本身效果強(qiáng)弱有直接關(guān)系。

四、討論與數(shù)值分析

通過對無低碳認(rèn)證、低碳達(dá)標(biāo)認(rèn)證與低碳精確認(rèn)證情形下的價(jià)格、銷量以及期望排放水平進(jìn)行綜合比較，可以得出一些有意義的管理啟示。

在消費(fèi)者效用與碳排放水平直接相關(guān)的前提下，若企業(yè)參與了低碳認(rèn)證，則能夠提升消費(fèi)者剩余和社會福利。當(dāng)市場中不存在低碳認(rèn)證時(shí)，低排放企業(yè)的價(jià)值無法被消費(fèi)者認(rèn)識到，消費(fèi)者只愿意以期望排放水平支付相應(yīng)價(jià)格以獲得產(chǎn)品。引入低碳認(rèn)證之后，更多的消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)企業(yè)的低碳產(chǎn)品能夠滿足自身對碳排放的偏好，從而有更多的消費(fèi)者得到滿足。整體而言，消費(fèi)者更加滿意。結(jié)合企業(yè)利潤增加的結(jié)論，可以得出整體社會福利由于低碳認(rèn)證而上升了。

在市場中引入低碳認(rèn)證后，若認(rèn)證的成本不高，且企業(yè)排放較低，則企業(yè)能夠增加銷量和利潤。認(rèn)證對企業(yè)帶來兩方面影響：一方面，認(rèn)證的成本帶來了銷售價(jià)格增加，會負(fù)面地影響產(chǎn)品的銷量；另一方面，認(rèn)證向消費(fèi)者傳遞了更多的排放信息，從而吸引更多的消費(fèi)者，會正面地影響產(chǎn)品的銷量。兩方面的影響綜合，低碳排放吸引消費(fèi)者的影響更加顯著，總銷量上升。由于企業(yè)以利潤增加為前提決策是否參與認(rèn)證，故利潤水平也不會降低。本研究中，企業(yè)面臨碳排放信息的不對稱，故可以借助低碳認(rèn)證作為信號來改善自身的利潤。與傳統(tǒng)的信息不對稱模型相比，本研究僅考慮單個(gè)壟斷企業(yè)，故不存在企業(yè)退出市場的逆向選擇問題，模型更加簡化，以便于更加突出認(rèn)證這一特殊形式信號的基本作用，分析不同類型認(rèn)證的成本與收益，考察認(rèn)證對碳排放量的主要影響。

低碳認(rèn)證的影響力涉及對已認(rèn)證產(chǎn)品感知價(jià)值的正面提升作用和對未認(rèn)證產(chǎn)品感知價(jià)值的負(fù)面貶低作用。前者要求所有通過認(rèn)證的企業(yè)排放均達(dá)到要求，與實(shí)際情況較為吻合；而后者則要求未通過認(rèn)證的企業(yè)排放均未達(dá)到要求。在實(shí)際情況中，企業(yè)未參加低碳認(rèn)證的原因很多，如成本約束、信息不全、認(rèn)證過程時(shí)間過長、缺乏相應(yīng)的人力資源等，排放不達(dá)標(biāo)僅僅是未參與認(rèn)證的可能原因之一，因此會出現(xiàn)弱認(rèn)證效果情形，此時(shí)低碳認(rèn)證的減排作用不容樂觀。若政府或認(rèn)證機(jī)構(gòu)希望通過低碳認(rèn)證降低期望總排放，則需要努力降低認(rèn)證成本，并采取宣傳或者其他激勵(lì)措施，推動排放達(dá)標(biāo)的企業(yè)均參與認(rèn)證，使得未通過低碳認(rèn)證產(chǎn)品的負(fù)面影響發(fā)生作用。

將達(dá)標(biāo)認(rèn)證和精確認(rèn)證相比較，達(dá)標(biāo)認(rèn)證提供的排放信息精度低，但也為標(biāo)準(zhǔn)s的靈活度提供了空間。第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以通過調(diào)整認(rèn)證通過的標(biāo)準(zhǔn)s，實(shí)現(xiàn)不同的期望排放水平。我們更加關(guān)心認(rèn)證機(jī)制的減排效果，因此通過數(shù)值實(shí)驗(yàn)分析強(qiáng)認(rèn)證效果背景下，期望排放隨認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)s變化的情況，并與精確認(rèn)證機(jī)制下的期望排放進(jìn)行比較。計(jì)算參數(shù)設(shè)置為V=5，e=3，e=4，c=0.35，相應(yīng)的計(jì)算結(jié)果如圖1所示。精確認(rèn)證情形下，期望總排放量相比無排放機(jī)制時(shí)降低一固定值。在達(dá)標(biāo)認(rèn)證情形下，期望總排放量隨著合格標(biāo)準(zhǔn)的增加降低。這是因?yàn)楫?dāng)s增大時(shí)，一方面未通過認(rèn)證的企業(yè)期望排放水平變高，需求下降顯著，從而帶來排放水平的下降；另一方面，標(biāo)準(zhǔn)變松使企業(yè)參與的可能性變大，而認(rèn)證費(fèi)用導(dǎo)致的價(jià)格提升亦會對總排放水平的降低作出貢獻(xiàn)。當(dāng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)s較嚴(yán)格時(shí)，企業(yè)參與可能性低，達(dá)標(biāo)認(rèn)證情形下的減排效果不如精確認(rèn)證情形。當(dāng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)s相對寬松時(shí)，達(dá)標(biāo)認(rèn)證情形下的減排效果要優(yōu)于精確認(rèn)證情形。

總體而言，合格性認(rèn)證比精確認(rèn)證更加靈活，適用面廣，對企業(yè)的吸引力更大，實(shí)施的過程也相對容易。為了實(shí)現(xiàn)較低的排放目標(biāo)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置為滿足條件（4）可行域范圍內(nèi)較高水平。McKinnon對精確認(rèn)證的精度和可行性進(jìn)行了更加深入的評論，亦認(rèn)為精確認(rèn)證存在諸多不足之處[17]。

五、模型擴(kuò)展

當(dāng)生產(chǎn)技術(shù)出現(xiàn)一定突破或者碳排放管理手段優(yōu)化之后，企業(yè)有可能通過支付一定的單位成本k進(jìn)行減排改造，從而使單位排放水平減少δ。當(dāng)減排成為決策時(shí)，低碳認(rèn)證除了傳遞信息之外，還將起到促進(jìn)企業(yè)減排的作用。由于強(qiáng)認(rèn)證效果下，即使不存在減排改造決策也能夠取得較好的減排效果，故此處的擴(kuò)展分析將針對弱認(rèn)證效果情形展開，討論低碳認(rèn)證對減少排放的影響。

（一）達(dá)標(biāo)認(rèn)證

對于排放水平處于[e，s]的企業(yè)而言，本已處于排放合格的區(qū)間，能夠通過認(rèn)證。因?yàn)闇p排改造既花費(fèi)成本，又不能帶來銷量的進(jìn)一步增加，所以無動力實(shí)施減排改造。而排放水平處于（s，s+δ]的企業(yè)在特定條件下將積極實(shí)施減排改造。

通過利潤的比較對企業(yè)開展減排改造的條件進(jìn)行分析。該企業(yè)若不進(jìn)行減排改造，則無法獲得達(dá)標(biāo)認(rèn)證，相應(yīng)利潤為Π0=V2/（4eμ）；若進(jìn)行減排改造，則可以通過達(dá)標(biāo)認(rèn)證，此時(shí)利潤為Π5=V-c-k2/（2s+2e）。當(dāng)Π5>Π0時(shí)，該企業(yè)將會實(shí)施減排改造。帶入利潤的表達(dá)式，可以得到認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)與相關(guān)成本的關(guān)系。

將式（13）與式（6）進(jìn)行比較，s的上限更低，可見當(dāng)企業(yè)存在節(jié)能改造空間時(shí)，低碳認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)可以更加嚴(yán)格。

在滿足式（13）條件的基礎(chǔ)上，期望總排放量為

容易驗(yàn)證，Eδ，k是關(guān)于δ的凹函數(shù)，關(guān)于k的減函數(shù)。當(dāng)減排改造成效δ較大時(shí)，將直接導(dǎo)致期望總排放量的降低，有可能低于無認(rèn)證機(jī)制時(shí)的排放水平。當(dāng)減排改造成本k較大時(shí)，也會帶來期望總排放量的降低，降低的主要原因是減排改造成本推高了售價(jià)，從而降低了市場銷量。

（二）精確認(rèn)證

精確認(rèn)證機(jī)制下引入減排改造后，結(jié)果與達(dá)標(biāo)認(rèn)證相比更加復(fù)雜。即使企業(yè)排放水平較低，仍然有可能選擇進(jìn)行減排改造以獲取更多的利潤。我們通過利潤比較初步分析企業(yè)開展減排改造的條件。若進(jìn)行減排改造并認(rèn)證，則最終利潤為Π6=V-c-k2/（4e-4δ）；若僅參加認(rèn)證，則利潤為Π3=（V-c）2/（4e）；若不參加認(rèn)證也不進(jìn)行減排改造，則利潤為Π0=V2/（2e+2e）。不存在僅開展減排改造而不參加認(rèn)證的情況，因?yàn)檫@樣只會增加成本而不能帶來收益。

通過比較Π6，Π3和Π0的大小，可以得出企業(yè)實(shí)施減排改造和參與低碳認(rèn)證的條件。當(dāng)e

六、結(jié)論與未來研究

本文研究了碳排放信息不對稱下低碳認(rèn)證的效果和影響。研究以消費(fèi)者效用為基礎(chǔ)，以利潤最大化為目標(biāo)分析了企業(yè)參與低碳認(rèn)證的決策，建模比較了無低碳認(rèn)證、低碳達(dá)標(biāo)認(rèn)證和低碳精確認(rèn)證三種機(jī)制下企業(yè)的價(jià)格、銷量、利潤以及期望排放水平。模型分析結(jié)果給出了企業(yè)參加低碳認(rèn)證的條件，指出了低碳認(rèn)證對銷量與排放水平的多方面影響，并且提出在認(rèn)證影響力大、覆蓋面廣的強(qiáng)認(rèn)證效果情形下，低碳認(rèn)證能夠降低期望排放水平；在認(rèn)證影響力和覆蓋面不夠的弱認(rèn)證效果情形下，低碳認(rèn)證可能會導(dǎo)致期望總排放量上升。分析結(jié)果的討論對認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)置低碳認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)以及推廣低碳認(rèn)證給出了建議，通過數(shù)值算例展現(xiàn)了達(dá)標(biāo)認(rèn)證的靈活度和變化范圍。最后對模型進(jìn)行了擴(kuò)展，初步分析了企業(yè)具有減排改造選擇時(shí)的最優(yōu)決策，討論了減排改造對認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)以及排放水平的影響。

本研究現(xiàn)階段聚焦于低碳認(rèn)證的信息作用，存在較廣的擴(kuò)展空間。在后續(xù)的研究中，我們將結(jié)合低碳認(rèn)證的信息作用深入分析企業(yè)減排技術(shù)投入的相關(guān)決策，在此基礎(chǔ)上考慮多個(gè)細(xì)分市場和多個(gè)認(rèn)證等級，并且考慮多企業(yè)競爭的情形，以獲得對低碳認(rèn)證更加全面的認(rèn)識。

參考文獻(xiàn)：

[1]VICTOR D G，KENNEL C F.Climate policy： Ditch the 2℃ warming goal[J]. Nature， 2014， 514（7520）：30-31.

[2]STERN P C， SOVACOOL B K， DIETZ T.Towards a science of climate and energychoices[J]. Nature Climate Change，2016， 6（6）：547.

[3]PACALA S W， SOCOLOW R H.Stabilization wedges：Solving the climate problem for the next 50 years with current technologies[J].Science，2004，305（5686）：968-972.

[4]陳劍.低碳供應(yīng)鏈管理研究[J].系統(tǒng)管理學(xué)報(bào)，2012，21（6）： 721-728.

[5]BENJAAFAR S，LI Y，DASKIN M.Carbon footprint and the management of supply chains：Insights from simple models[J]. IEEE Transactions on Automation Science and Engineering，2013（10）： 99-116.

[6]CHEN X，BENJAAFAR S，ELOMRI A.The carbon-constrained EOQ[J]. Operations Research Letters， 2013， 41（2） ：172-179.

[7]CHEN C.Design for the environment： A quality-based model for green product development[J]. Management Science， 2001，47（2）： 250-263.

[8]AMACHER G S，KOSKELA E，OLLIKAINEN M.Environmental quality competition and eco-labeling[J].Journal of Environmental Economics and Management，2004，47：284-306.

[9]趙澤洪，尤強(qiáng)林.低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境：市場失靈、政府失靈與對策[J].重慶大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版），2011，17（4）：41-46.

[10]劉清芝，周才華，張小丹.國際低碳產(chǎn)品認(rèn)證制度（上）[J].認(rèn)證技術(shù)，2013（9）： 66-67.

[11]UPHAM P，DENDLER L，BLEDA M.Carbon abeling of grocery products：Public perceptions and potential emissions reductions[J].Journal of Cleaner Production，2011，19：348-355.

[12]BJRNER T B，LARS GARN L H，RUSSELL C S.Environmental labeling and consumers choice：An empirical analysis of the effect of the Nordic Swan[J].Journal of Environmental Economics and Management，2004，47 （3）：411-434.

[13]VANCLAY J K，SHORTISS J，AUSELBROOK S，et al.Customer response to carbon labeling of groceries[J]. Journal of Consumer Policy，2011，34：153-160.

[14]ATASU A，SARVARY M，Van WASSENHOVE L N.Remanufacturing as a marketing strategy[J].Management Science，2008，54：1731-1746.

[15]KUKSOV D，LIN Y.Information provision in a vertically differentiated competitive marketplace[J].Marketing Science，2010，29：122-138.

[16]HARBAUGH R，MAXWELL J W，ROUSSILLON B. Label confusion： The Groucho effect of uncertain standards[J]. Management Science， 2011， 57： 1512-1527.

[17]McKINNON A.Product-level carbon auditing of supply chains： Environmental imperative or wasteful distraction？[J]. International Journal of Physical Distribution & Logistics Management，2010，40（1/2）：42-60.