評(píng)析現(xiàn)實(shí)主義視域中的“修昔底德陷阱”

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摘要：“修昔底德陷阱”是指一個(gè)大國的崛起必然會(huì)威脅到現(xiàn)存大國的利益，現(xiàn)存大國會(huì)遏制新興大國，而新興大國勢(shì)必要沖出這種遏制，在這個(gè)過程中，戰(zhàn)爭(zhēng)在所難免。中國作為世界上的新興大國，正在崛起之中，而美國是現(xiàn)存的大國，因此人們習(xí)慣性地將伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)的邏輯“修昔底德陷阱”直接套用到中關(guān)關(guān)系之中。本文將評(píng)析現(xiàn)實(shí)主義視域下中關(guān)兩國落入“修昔底德陷阱”的邏輯，并針對(duì)其研究不足，提出可行性的應(yīng)對(duì)方案，使其避免落入“修昔底德陷阱”中。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)實(shí)主義；中關(guān)；修昔底德陷阱

在現(xiàn)實(shí)主義看來，民族國家體系是無政府體系，國家之上無強(qiáng)有力的政府，國際社會(huì)就相當(dāng)于是叢林社會(huì)，只有權(quán)力優(yōu)勢(shì)才能贏得安全保障?；诖藝以趨⑴c國際關(guān)系時(shí)會(huì)按成本、收益計(jì)算，當(dāng)今的美國付出的成本大于了收益，而中國相反，因此權(quán)力優(yōu)勢(shì)下降的美國自然會(huì)有不安全感，美國對(duì)中國的恐懼已經(jīng)成為事實(shí)，戰(zhàn)爭(zhēng)無法避免。

筆者認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)主義以國家實(shí)力和利益為著力點(diǎn)，具有一定的合理陛，但在國家關(guān)系問題上，只注重競(jìng)爭(zhēng)、沖突，容易忽視國家間合作，事實(shí)上，以經(jīng)濟(jì)為核心的全球化發(fā)展使世界的聯(lián)系日益緊密，國際關(guān)系較之于19世紀(jì)的以國家實(shí)力和利益為基礎(chǔ)的歐洲國家體系發(fā)生了變化。競(jìng)爭(zhēng)、合作、沖突并存，相互交織，不以任何一方為主導(dǎo)，決定了中美兩國國家關(guān)系變得更加復(fù)雜化。其次，國際行為體的多元化，以共同利益為紐帶，進(jìn)一步加深了中美關(guān)系。最后，現(xiàn)實(shí)主義忽視了新興大國的意愿，換句話說，縱使美國對(duì)中國的恐懼成為事實(shí)，中國對(duì)此的反應(yīng)及與美國的互動(dòng)直接決定了戰(zhàn)爭(zhēng)與和平。

一.現(xiàn)實(shí)主義視域下對(duì)中美落入“修昔底德陷阱”的邏輯分析

1.歷史經(jīng)驗(yàn)

在國際關(guān)系研究領(lǐng)域，“修昔底德陷阱”幾乎已經(jīng)被視為國際關(guān)系的“鐵律”。根據(jù)哈佛大學(xué)哈佛肯尼迪政府學(xué)院首任院長(zhǎng)Graham Allison的研究，從16世紀(jì)上半葉到現(xiàn)在的近500年間，在16組有關(guān)“崛起大國”與“守成大國”的案例中，其中有12組陷入了戰(zhàn)爭(zhēng)之中，只有4組成功逃脫了“修昔底德陷阱”。而落入陷阱的例子占大多數(shù)。

在歐洲，最顯著的是德國。德國統(tǒng)一之后，取代了英國成為歐洲最大的經(jīng)濟(jì)體。在1914年和1939年，德國的侵略行為和英國的反應(yīng)導(dǎo)致了兩次世界大戰(zhàn)。在亞洲也有類似的經(jīng)歷，日本崛起之后，就想挑戰(zhàn)歐洲殖民地在亞洲建立起來的或者正在建立的秩序，確立以日本為中心的亞洲秩序，最終爆發(fā)了日本以反對(duì)西方列強(qiáng)為名而侵略亞洲其它國家的戰(zhàn)爭(zhēng)。因此中國作為當(dāng)今世界的崛起大國與作為守成大國的美國之間的戰(zhàn)爭(zhēng)似乎“難以避免”。

2.理論提出

隨著“黃禍論”，“中國威脅論”近年來再度興盛，中美關(guān)系，亞太地區(qū)安全，東亞秩序等問題也再度被推上熱點(diǎn)，引起世界范圍的關(guān)注。美國現(xiàn)實(shí)主義流派中影響最大的是霸權(quán)轉(zhuǎn)移理論，由Robert Gilpin在1981年的《世界政治中的戰(zhàn)爭(zhēng)與變革》提出，其功能是描述霸權(quán)體系的內(nèi)外狀況，解釋并探尋霸權(quán)體系的運(yùn)行規(guī)律，指導(dǎo)美國的霸權(quán)政策。其核心要旨是：當(dāng)霸權(quán)強(qiáng)盛時(shí)，國際體系處于穩(wěn)定狀態(tài)；當(dāng)霸權(quán)衰落時(shí)，國際體系處于動(dòng)蕩狀態(tài)。由于霸權(quán)國無力維持現(xiàn)狀，就會(huì)出現(xiàn)反叛者和背叛者，尤其崛起的新型大國會(huì)挑戰(zhàn)老霸權(quán)，進(jìn)而爭(zhēng)奪國際體系制定權(quán)。國際周期理論的集大成者George Modelski指出國際政治生活中存在著有規(guī)律可循的周期，并且任何—個(gè)特定的周期都存在一個(gè)霸權(quán)國或國家集團(tuán)，在政治經(jīng)濟(jì)軍事等領(lǐng)域發(fā)揮主導(dǎo)作用，且為體系提供公共物品。而不管是霸權(quán)轉(zhuǎn)移理論，權(quán)力轉(zhuǎn)移理論，還是國際周期理論，實(shí)質(zhì)上都是對(duì)“修昔底德陷阱”必然性的思考與解釋，都表現(xiàn)出了對(duì)于中國實(shí)力增長(zhǎng)的憂慮、擔(dān)憂。但筆者認(rèn)為，這些現(xiàn)實(shí)主義理論解釋下的大國戰(zhàn)爭(zhēng)沖突不具有普遍性，即有自身的不足。

二.現(xiàn)實(shí)主義視域下的研究不足

1.過度從權(quán)力角度闡述，忽視了國際體系與機(jī)制的制約

現(xiàn)實(shí)主義強(qiáng)調(diào)：權(quán)力是一種零和游戲，因?yàn)樵跓o政府的體系中，只有權(quán)力優(yōu)勢(shì)才能夠贏得安全保障。那么按照這個(gè)邏輯，國家在參與國際關(guān)系中會(huì)始終從相對(duì)利益出發(fā)，當(dāng)今美國在見到自身實(shí)力相對(duì)下降，中國實(shí)力相對(duì)上升的情況下的確會(huì)作出反應(yīng)來遏制中國，甚至不惜以爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)相威脅。

但筆者強(qiáng)調(diào)的是：盡管承認(rèn)當(dāng)今無政府體系這一事實(shí)，但權(quán)力并非簡(jiǎn)單的零和游戲。首先，聯(lián)合國的成立在一定程度上遏制了大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)，并在解決小國爭(zhēng)端上做出了典范。據(jù)統(tǒng)計(jì)，聯(lián)合國成立以來，通過談判、斡旋等方式共促成172次地區(qū)沖突的和平解決，并用外交手段幫助國際社會(huì)避免了80多次戰(zhàn)爭(zhēng)。在和平解決中東、南部非洲、東南亞、中美洲等地區(qū)沖突中，發(fā)揮了積極作用。

盡管聯(lián)合國的作用的確有限，不能阻止大國的戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)。但任何國家都不能逃避處于同一個(gè)世界體系之中這一事實(shí)，都會(huì)與其他國家發(fā)生關(guān)系，大國也不例外。國的矛盾沖突在相互制衡的基礎(chǔ)上通過回避，凍結(jié)，妥協(xié)，談判等方法可以緩和甚至和解。中方曾在釣魚島問題上與日方達(dá)成了心照不宣的“共識(shí)”，如今日本挑起爭(zhēng)端，自然會(huì)引發(fā)兩個(gè)沖突，而在APEC會(huì)議上經(jīng)過兩國領(lǐng)導(dǎo)人的會(huì)晤及長(zhǎng)期談判下，兩國關(guān)系又再度緩和。

2.過度從國家這一單一行為體出發(fā)，忽視了國際行為體的多元化

現(xiàn)實(shí)主義理論家大都把國家作為基礎(chǔ)的決定的國際行為體來看待，雖然有認(rèn)識(shí)到其他國際行為體的參與，但論述中總是淡化或著筆不多。而筆者認(rèn)為：在中美兩國正式交往之外，兩國政府精英之間、非政府精英之間以及民間組織之間的交往日益密切，并日漸發(fā)揮著重要的作用。

全球化促使國際關(guān)系的多中心化，國家不再是國際關(guān)系唯一的行為體，國家過去擁有的許多權(quán)威逐步流入跨國公司、國際組織和非政府組織等非國家行為體手中。因而，在當(dāng)今的世界政治經(jīng)濟(jì)體系中，盡管國家仍然是居于主導(dǎo)地位的行為體，且保留著相當(dāng)程度的重要陛，而廣泛的非國家行為體則擁有著顯著的、建構(gòu)全球政治和經(jīng)濟(jì)的能力。

3.過度從國際體系宿命變遷解釋，忽視了后起國家的意愿

“國強(qiáng)必霸”不是中國發(fā)展的邏輯，這一點(diǎn)，中國歷代領(lǐng)導(dǎo)人都反復(fù)說過。就中國的記憶而言，近現(xiàn)代以來的慘痛戰(zhàn)爭(zhēng)史，讓中國人更加珍視和平，也明白發(fā)展才是中國的第一要?jiǎng)?wù)。此后隨著中國全面融入國際社會(huì)，中國對(duì)世界的觀念在改變、戰(zhàn)略在調(diào)整，中國變得越來越合作，越來越利用既有的國際機(jī)制、國際規(guī)則維護(hù)和拓展自己的利益，全面融入國際體系，并逐步成為一支建設(shè)性力量。中國擺脫了曾有的意識(shí)形態(tài)沖動(dòng)，放棄了國際體系挑戰(zhàn)者的角色，從局外旁觀、消極參與轉(zhuǎn)向積極參與。如：中國在抗擊埃博拉病毒方面，捍衛(wèi)了人類的生命權(quán)；中東局勢(shì)惡化時(shí)，第一時(shí)間撤僑并協(xié)助他國；尼泊爾發(fā)生地震時(shí)，派遣救援隊(duì)進(jìn)行支援等。就目前現(xiàn)狀而言，中國在國際事務(wù)領(lǐng)域中仍扮演著積極者、建設(shè)者的作用，并用自己的行動(dòng)踐行著“人類命運(yùn)共同體”的理念。所以現(xiàn)實(shí)主義的“國強(qiáng)必霸”的思維不一定適用于中國，因此不具有普遍性。

三.中美避免“修昔底德陷阱”的可行性方案

中美在各項(xiàng)領(lǐng)域中的合作加深降低了戰(zhàn)爭(zhēng)的可能性，但并不意味著中美之間不會(huì)爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)是一種必然，避免落入“修昔底德陷阱”仍需雙方的努力。

中國作為新興大國正在快速崛起之中。從國際關(guān)系史的經(jīng)驗(yàn)看，當(dāng)新興大國的實(shí)力接近于或超過現(xiàn)存的大國的時(shí)候，往往是雙方關(guān)系最不穩(wěn)定的時(shí)期，這個(gè)時(shí)候雙方可能會(huì)感受到來自對(duì)方的壓力，對(duì)對(duì)方保持高度的警惕，由于政治制度、文化傳統(tǒng)、社會(huì)環(huán)境等的不同，會(huì)導(dǎo)致雙方互不信任。一些美國人不了解中國，認(rèn)為中國的發(fā)展是建立在犧牲美國的利益基礎(chǔ)之上的，于是出現(xiàn)了制裁中國、圍堵中國的聲音。事實(shí)上，美國應(yīng)該看到中國對(duì)世界和平所做出的努力。中國力圖維護(hù)東北亞的和平，積極推進(jìn)朝核六方會(huì)談的進(jìn)行，不與大國結(jié)盟的外交政策，積極與接受和平共處五項(xiàng)原則的國家建立友好關(guān)系，參與國際維和等等，都體現(xiàn)了國際上中國作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的大國的形象。

對(duì)于中美觀念的轉(zhuǎn)變，筆者認(rèn)為，是一個(gè)長(zhǎng)期的過程。一方面，美國需派出更多企業(yè)家，專家學(xué)者，甚至公民來中國學(xué)習(xí)，考察，從各方面了解中國，增加互信。因?yàn)榫湍壳暗幕ヅ闪魧W(xué)生狀況來講，中國遠(yuǎn)高于美國。倘若美國真的將中國作為對(duì)手來看待，何不采取知己知彼的方法呢？而真正的認(rèn)清中國的歷史文化，民族精神的話，就不會(huì)對(duì)中國做出的各項(xiàng)決策產(chǎn)生誤解了，比如歷史學(xué)家費(fèi)正清，學(xué)者基辛格等。

另一方面，對(duì)于中國來講，首先需要認(rèn)清美國在亞洲的利益。美國在世界上的霸權(quán)地位是在二戰(zhàn)至今構(gòu)建起來的，中國的崛起以及在亞洲的影響力的擴(kuò)大，導(dǎo)致了美國的恐懼，他們擔(dān)心中國是否像當(dāng)初美國把英國驅(qū)逐出美洲一樣，把美國驅(qū)逐出亞洲。中國應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，隨著自身力量的壯大，在亞洲的影響力必然加大，美國的影響力必然減少，則美國的自然反應(yīng)當(dāng)然是采取遏制手段使中國“安分守己”——不挑戰(zhàn)美國在亞洲的利益，但美國對(duì)于中國這個(gè)龐大的敵人的遏制也要耗費(fèi)自身的大部分精力與資源；如果美國單純是從戰(zhàn)略上壓制中國，其對(duì)中國的遏制也難以長(zhǎng)期為繼。對(duì)于美國重回亞洲，中國的恐懼和壓力也是可以理解的，但是遠(yuǎn)沒必要陷入“修昔底德陷阱”，與美國正面沖突，從而做出過激的反應(yīng)。

其次，雙方應(yīng)該繼續(xù)加強(qiáng)高層交往，積極拓展合作，妥善處理分歧，加強(qiáng)輿論引導(dǎo)，保持中美關(guān)系發(fā)展良好勢(shì)頭，并為今后更長(zhǎng)時(shí)期兩國關(guān)系發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。比如高級(jí)交往不一定是國家領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)晤，了解美國外交政策會(huì)發(fā)現(xiàn)參議院和眾議院的議員擁有舉足輕重的地位。所以可以在政治交流時(shí)，提議讓在美國擁有影響力的中國個(gè)人、團(tuán)體進(jìn)行演講，取得議員的支持，信任。

最后，中國仍應(yīng)將國內(nèi)建設(shè)放在核心位置。中國雖然成為了世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但是人均收入仍處于較低水平，中國現(xiàn)階段最大的任務(wù)仍是以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，千方百計(jì)增加居民收入，切實(shí)提高人民生活水平，處理好國內(nèi)矛盾。特別是在中國社會(huì)正處于轉(zhuǎn)型期的今天，更應(yīng)吸取歷史的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，把主要精力與投入放在自身建設(shè)上，努力強(qiáng)大自己。在處理國際關(guān)系方面，理性看待國際競(jìng)爭(zhēng)與威脅，避免美蘇爭(zhēng)霸式惡性競(jìng)爭(zhēng)再次上演，為了爭(zhēng)霸，不顧一切，而讓人民承受一切不良后果。在世界總體和平的大環(huán)境下，中國要做的是利用和平的國際環(huán)境，抓住機(jī)遇，創(chuàng)造機(jī)遇，發(fā)展自己。