亞當·斯密方法論淺析及對國內(nèi)經(jīng)濟學研究的啟示

臧維儀

西方經(jīng)濟學學派林立，國內(nèi)在學習這些學說時更重視內(nèi)容的評論而忽略方法論的突破與發(fā)展，然而方法論主導著研究的方向，研究方法論對于一套理論體系的發(fā)展至關重要。亞當·斯密是18世紀古典政治經(jīng)濟學的創(chuàng)建者，其經(jīng)濟學理論和政策統(tǒng)治歐洲和美國兩百多年，其經(jīng)濟學方法論對后世產(chǎn)生了巨大影響。本文淺析了其方法論形成的思想基礎、方法論的特點以及形成原因，同時探討了其方法論研究對于我國經(jīng)濟學發(fā)展研究的啟示。

方法論哲學二重性抽象法現(xiàn)象描述法

一、亞當·斯密方法論的思想基礎

亞當·斯密是古典經(jīng)濟學的杰出代表人物，1776年名著《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（以下簡稱《國富論》）的出版為其帶來不朽聲譽，此書對整個國民經(jīng)濟的系統(tǒng)運作做了較明白、清楚地闡述，明確地向世人表示：經(jīng)濟的一般性原理是存在的。在經(jīng)濟學研究方法上，他繼承威廉·配第提出的歸納法和魁奈發(fā)表的演繹法，形成了初步的抽象法，同時又從維護英國資產(chǎn)階級的利益出發(fā)，形成了一套現(xiàn)象描述的方法。亞當·斯密是世界經(jīng)濟學說史的開山鼻祖，他的理論思想基礎、特性及其形成原因引人深思、值得探討。

亞當·斯密本人曾是道德哲學教授，他的許多著作都是作為哲學著作來構(gòu)架與寫作的，比如《道德情操論》，他的經(jīng)濟學研究經(jīng)常運用哲學方法，即進行經(jīng)濟哲學的研究。《國富論》中的理論體系也正是受到當時盛行的自然哲學學派“自然秩序”思潮的影響，即人類社會和物質(zhì)世界一樣，存在著不以人們意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律，才構(gòu)建完畢。

斯密所處時代的主流哲學思想流派是自然哲學，這種思想傳承于古希臘的斯多亞派，它認為物質(zhì)是客觀存在的，有自己的運行規(guī)律，而人也是理性地生活，依自然而生活，依道德而生活。在經(jīng)濟生活中人類要服從于政治秩序和道德秩序，政治秩序是人類創(chuàng)造自我規(guī)范的，而道德秩序是天然由自然產(chǎn)生，因而此學派認為人類的經(jīng)濟活動要遵循道德法則，專注于倫理的關懷。

自然哲學學派認為存在著的自然秩序，具有天然的合理性和優(yōu)越性。經(jīng)濟學史上的重農(nóng)學派深受這一思想影響，篤信這條自然法則，認為只有在此秩序下，人們才能發(fā)展地生存，因為外界狀況是由經(jīng)濟沖突而不是由經(jīng)濟和諧所引導的，當現(xiàn)實狀況偏離自然秩序時，自然秩序的有益成效便無法充分地發(fā)揮。重農(nóng)學派發(fā)展地繼承了斯多亞派的思想，亞當·斯密又發(fā)展地繼承了重農(nóng)學派的思想，在其《國富論》中以自然秩序作為分析經(jīng)濟問題的出發(fā)點，并由此探尋經(jīng)濟活動的過程和內(nèi)在規(guī)律。斯密把此思想進一步發(fā)展，認為人類的行為都是由自愛、同情、追求自由的欲望、正義感、勞動習慣和交換六種動機所引導。因而，每一個人在追求自己利益的同時，都被一只無形的手引導著去完成并非完全其本來的目的。政府的作用不單單是守夜人，政府的作用是為了讓市場機制更完備地發(fā)揮作用，每個人都在機制的作用之下追求自我利益的最大化，形成良性的公共利益的平衡。

基于這進一步思想發(fā)展的基礎，斯密認為人在經(jīng)濟生活中，永遠是以利己心出發(fā)開展一系列經(jīng)濟活動。所謂利己心，指的是每個人都是理性的，人們做出的任何行為都是為了實現(xiàn)自我利益的最大化。社會中的每一個人都遵循著這個規(guī)律，在面對任何事情時，通過仔細測算自己所能夠獲得的最大利益從而做出最理性的選擇。利己心一脈相承于自然秩序，是人的天性，符合自然，因而追求個人利益便成為了符合自然之理，追求個人利益的活動就不應該受到限制。也就是說，斯密認為人類所追求的一切都會適應自然的發(fā)展，符合自然秩序原理。 利己心不僅是一國經(jīng)濟增長的原動力，而且是一國交換活動產(chǎn)生的基礎，因而引出分工。這樣分工、交換、價值、貨幣等經(jīng)濟現(xiàn)象便隨之而生了，斯密的體系漸漸顯現(xiàn)輪廓。

雖然斯密認為人的經(jīng)濟活動是以利己心為出發(fā)點的，但是他又認為個人利益與社會利益并不沖突，可以達到一致。一方面，因為人不可能是純粹的唯利是圖的“單面人”，而是受到法律規(guī)范以及個人內(nèi)心的道德的約束來追求個人經(jīng)濟利益的。另一方面，因為個人的需求具有多樣化，不可能完全自給自足，需要與他人發(fā)生經(jīng)濟活動來滿足自己的多層次需要。個人在追逐自己利益的同時，也實現(xiàn)了社會利益。如何進行交換，原則是什么，便引出價值的概念；如何更方便地交換，便引出貨幣的產(chǎn)生。

總體來看，斯密從自然哲學的角度出發(fā)，引出自然秩序思想，從利己心出發(fā)，認為激發(fā)人類行為的利己心是經(jīng)濟行為的原動力，利己與利他并不矛盾，以追求利潤為出發(fā)點的經(jīng)濟活動將推動經(jīng)濟發(fā)展和國民財富的增長，最終也帶來整體社會福利的增長。道德生活和經(jīng)濟生活存在共同目標——利己利他統(tǒng)一、個人利益社會利益統(tǒng)一。

二、亞當·斯密方法論的二重性

亞當·斯密主要采用抽象分析法和現(xiàn)象描述法來分析經(jīng)濟現(xiàn)象。在使用抽象分析法來研究當時的資本主義經(jīng)濟時，他不是從細節(jié)把握資本主義經(jīng)濟的運動，而是先選出一系列主要的原始范疇，把它們相互依存的根本關系聯(lián)系起來，再去進行復雜和具體的社會現(xiàn)象分析。在《國富論》中，斯密運用抽象分析方法，尋找資本主義經(jīng)濟運動中的一些本質(zhì)因素——價值，初步形成了勞動價值理論，再從價值范疇出發(fā)，形成了分工、交換、工資、利潤等一系列概念。當他運用抽象的方法研究經(jīng)濟現(xiàn)象時，能夠相對深刻地揭示現(xiàn)實經(jīng)濟生活中存在的矛盾，而且發(fā)現(xiàn)了當時資本主義生產(chǎn)方式的歷史局限性，尤其是能從工資與利潤、地租的關系中，發(fā)現(xiàn)本質(zhì)關聯(lián)，看到利潤和地租都是工人的剩余勞動創(chuàng)造的剩余價值，是資本家、地主對工人勞動的無償占有。在使用抽象分析的同時，他又采取現(xiàn)象描述法來分析經(jīng)濟現(xiàn)象背后的原因，在此種方法中他運用經(jīng)濟學的專業(yè)概念、數(shù)學公式等專業(yè)工具對經(jīng)濟現(xiàn)象的進行分析，把用數(shù)學方法得出的表面現(xiàn)象的聯(lián)系作為本質(zhì)產(chǎn)生原因。例如在價值分析中，他運用抽象法區(qū)分了使用價值與交換價值，商品的價值由生產(chǎn)該商品所耗費的勞動量決定；但是他用抽象分析法去分析經(jīng)濟現(xiàn)象時卻提出了購買到的勞動是價值的源泉，即把產(chǎn)品和工人的生活資料或工資的表面聯(lián)系說成是價值的來源。從價值理論出發(fā)，分析分配環(huán)節(jié)時，也出現(xiàn)了兩種方法分析得出矛盾結(jié)論的現(xiàn)象。工資理論上，抽象分析法得出工資應是勞動的全部產(chǎn)品，現(xiàn)象描述法得出工資是生產(chǎn)費用的一部分。利潤理論上，抽象分析法得出利潤是勞動者全部產(chǎn)品的一部分，現(xiàn)象描述法得出利潤是資本要素的報酬。斯密的方法論體系中的一步步分析始終混淆“勞動決定價值”與“產(chǎn)品所能支配或交換的勞動量決定價值”，前者是本質(zhì)分析，后者是現(xiàn)象分析，時而以后者替代前者，他沒有分清兩者，直接就從本質(zhì)轉(zhuǎn)到現(xiàn)象上來進行分析。

經(jīng)濟學說史表明，在政治經(jīng)濟學研究中，研究者的主義與方法是相互聯(lián)系的。劉永佶的《政治經(jīng)濟學方法論教程》書里曾說：“主義主導方法，方法實行主義。”主義是學說的基本理念，方法符合主義并實行著主義。政治經(jīng)濟學家不是獨立存在世上，他一定會代表一定的階層利益。同樣，對于斯密的政治經(jīng)濟學研究的方法的二重性，需要分析他背后的階層利益，才能解析二重性形成的真正原因。

三、亞當·斯密方法論的形成原因

斯密政治經(jīng)濟學研究的二重性是由當時英國的社會狀況和他所代表的階級——英國資產(chǎn)階級的經(jīng)濟利益決定的。在斯密生活的18世紀中后期年代，英國資產(chǎn)階級在勞動人民的支持下，推翻了封建貴族的統(tǒng)治，成為統(tǒng)治階級，同時，隨著階級所代表的生產(chǎn)方式的確立，極大地促進了英國經(jīng)濟的發(fā)展。斯密是當時英國資產(chǎn)階級利益的先鋒代表者。一方面，為了證明資產(chǎn)階級的先進性，需要從理論上論證資本主義制度對社會經(jīng)濟發(fā)展、人民福利改善的促進作用，以進一步體現(xiàn)出資本主義對于推翻封建主義的正確性。這個結(jié)論的得出需要他必須運用抽象分析法，不停留在社會經(jīng)濟生活的表面，挖掘揭示出社會經(jīng)濟現(xiàn)象的本質(zhì)。另一方面，由于英國資產(chǎn)階級本身的軟弱性與妥協(xié)性，因為害怕革命過于激烈而丟失資產(chǎn)，因而革命很不徹底，這就決定了斯密不可能也不愿意把抽象法貫徹始終，在揭示到不利于自己階級的真相時，就會自覺不自覺地滿足于表面現(xiàn)象，進行現(xiàn)象描述，不再深入挖掘。

同時代英國哲學家休謨的思想對斯密的二重方法有直接影響。休謨是一位二元論者。一方面，他是經(jīng)驗主義者，承認世界的客觀物質(zhì)性，認為一切認知都來源于經(jīng)驗感覺，主張用概念和演繹揭示現(xiàn)象的本質(zhì)聯(lián)系。另一方面，他又是懷疑論者，認為人的思維只能夠局限于有限的現(xiàn)象世界，事物自身是不可認知的，主張用現(xiàn)象的描述來代替事物本身的真理。由于斯密和休謨交往密切，在經(jīng)濟現(xiàn)象研究中，斯密自然而然地以休謨的二元方法論進行自己的政治經(jīng)濟學研究，從而使自己的研究方法帶有明顯的二重性。另外，斯密的老師哈奇森對他也有重要影響，哈奇森是功利主義的創(chuàng)始者，他把人的利己主義作為經(jīng)濟研究前提，斯密也繼承了這種理念，雖然在《國富論》中抽象法是與現(xiàn)象描述并重的方法，但最基本的出發(fā)點利己主義確是現(xiàn)象描述法的基礎。

四、亞當·斯密方法論對中國經(jīng)濟學研究啟示

斯密的方法論在經(jīng)濟思想史和哲學史上有著十分重要的地位。抽象法與現(xiàn)象描述法，引起了其后世經(jīng)濟學方法論和經(jīng)濟思想的分化，逐漸形成了兩大理論流派。一派是從李嘉圖到馬克思，他們逐步完善了斯密的抽象法。另一大派別是從馬爾薩斯、薩伊、馬歇爾、凱恩斯等到今天為止的西方經(jīng)濟學，他們繼承和發(fā)展了現(xiàn)象描述法 ，并借助不斷發(fā)展的數(shù)學工具使其不斷現(xiàn)代化。

美國多所大學在亞當·斯密誕辰270周年時，舉行盛大學術(shù)研討會，現(xiàn)在歐洲各國基本上依然奉行他的理論和政策。目前，我國正處于社會主義初級階段，研究亞當·斯密的方法論對中國經(jīng)濟學研究具有重要現(xiàn)實意義。

第一，我們需要關注經(jīng)濟學的哲學基礎。斯密的《國富論》基于哲學思想的基礎發(fā)展出來的思想使經(jīng)濟理論直接面對了經(jīng)濟現(xiàn)實。哲學是經(jīng)濟學的理論基礎，為經(jīng)濟學的發(fā)展提供了方法論指導和思維的源泉。眾所周知，西方經(jīng)濟學一直引領世界經(jīng)濟學潮流，中國經(jīng)濟學如何異軍突起，成為專家學者們關注的大焦點。從我國目前經(jīng)濟學的研究來看，如果我們想要在經(jīng)濟理論上取得創(chuàng)新突破，需要進行方法的改革，從而需要重視哲學的研究。經(jīng)濟學是一門社會科學，它是以社會經(jīng)濟現(xiàn)象作為研究對象，哲學理論作為社會科學研究的工具，對經(jīng)濟學的研究往往產(chǎn)生著很大的影響，甚至決定著社會科學研究的總體方向和處理問題的途徑。因此，在中國經(jīng)濟學的研究中要關注經(jīng)濟學的哲學傳統(tǒng)。

第二，需要重視抽象法的應用。在當今大學課堂里學的經(jīng)濟學基本為西方經(jīng)濟學著作，比如薩繆爾森的《經(jīng)濟學》或是曼昆的《經(jīng)濟學原理》等，學生們也主要關注公式、圖形、基于假設推出的邏輯關系，而從來也不或是甚少去深入分析現(xiàn)象背后的本質(zhì)原因。馬克思為何能寫出歷史巨著《資本論》，原因其一是非常熟練地掌握了抽象分析的方法。而我國一向信奉馬克思列寧主義，也貫承其思想解放中國，發(fā)展中國的經(jīng)濟。馬克思發(fā)揚地繼承了斯密的抽象分析法，知識為體，方法為魂，當今更要學習前人的方法論——抽象分析法才能更好地指導經(jīng)濟發(fā)展。

第三，要重視中國社會大環(huán)境對經(jīng)濟研究的影響。經(jīng)濟學“創(chuàng)新理論”鼻祖熊彼特曾說：“經(jīng)濟學的內(nèi)容，實際上是歷史長河中的一個獨特的過程。如果一個人不掌握歷史的事實，不具備適當?shù)臍v史感或所謂的歷史經(jīng)驗，他就不可能指望理解任何時代（包括當前）的經(jīng)濟現(xiàn)象。”中國是一個歷史文化傳統(tǒng)且積淀深厚的國家，有著5000多年的歷史，是四大文明古國，文化因素、政治因素等社會因素對經(jīng)濟運行有著很大影響程度，因而要使經(jīng)濟學的研究成果能很好地指導現(xiàn)實，就必須重視社會因素對經(jīng)濟學研究的影響。在研究中國經(jīng)濟學問題時，既要研究那些對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生直接影響的因素，又要重視文化、道德等社會因素對中國經(jīng)濟發(fā)展的影響，從而增強研究成果的實踐性。目前，我國的經(jīng)濟學日以崇尚數(shù)學化、模式化，重新全面學習亞當·斯密社會科學體系的精華，對中國經(jīng)濟學的現(xiàn)在和未來，無疑有啟示意義。參考文獻：

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