基于供應(yīng)中斷風險的采購策略研究

高原

供應(yīng)鏈中斷風險管理已經(jīng)逐漸成為供應(yīng)鏈領(lǐng)域的研究熱點，許多學(xué)者對解決供應(yīng)鏈中斷風險管理從供應(yīng)源的多元化到訂貨方式多元化，期間更加入供應(yīng)雙方風險態(tài)度以及雙方所持信息是否完全是研究更加貼近現(xiàn)實狀況，甚至考慮到供應(yīng)鏈整體協(xié)調(diào)問題期望能達到整體效益最大化。本文通過面對供應(yīng)鏈中斷風險的各種訂貨策略研究現(xiàn)狀進行了綜述。

供應(yīng)鏈中斷分析采購策略

0引言

近年來伴隨企業(yè)全球化采購、非核心業(yè)務(wù)外包、單源供應(yīng)和精益供應(yīng)等業(yè)務(wù)模式的發(fā)展，供應(yīng)鏈在空間上越拉越長，而在時間上則越縮越短，供應(yīng)鏈的這種時空變化提高了中斷發(fā)生的可能；而自然災(zāi)害、恐怖主義、戰(zhàn)爭、流行病、計算機病毒、經(jīng)濟波動等外界環(huán)境要素擾動的不斷加劇，使得供應(yīng)鏈更加脆弱，發(fā)生中斷的可能性越來越高。

在這種背景下，許多學(xué)者針對面臨供應(yīng)鏈中斷風險對供應(yīng)鏈訂貨策略進行了深入研究。根據(jù)研究方向和研究方法的不同，不同學(xué)者從研究不同訂貨策略到從單個供應(yīng)商擴展到多源采購?fù)卣沟綄崿F(xiàn)供應(yīng)鏈整體協(xié)調(diào)等方面。通過對上述研究的比較分析，可以總結(jié)出當前面對供應(yīng)鏈中斷風險管理訂貨策略研究的特點及不足并進一步明確研究的方向。本文即在閱讀大量文獻的基礎(chǔ)上，對上述研究進行綜述分析。

1供應(yīng)源多元化

對于供應(yīng)商數(shù)量的研究主要是比較單一供應(yīng)商和多個供應(yīng)商的利潤大小，經(jīng)過多數(shù)學(xué)者研究證明多源采購比單源采購具有較多優(yōu)勢。Tomlin從比較綜合的角度來分析中斷風險減輕對策和應(yīng)急改線對策。他建立的模型涉及到一種產(chǎn)品、兩個供應(yīng)商，其中一個是可靠供應(yīng)商，另一個為不可靠供應(yīng)商，不可靠供應(yīng)商能以相對低的價格提供產(chǎn)品，但是具有產(chǎn)能限制，可靠供應(yīng)商提供價格相對高，但產(chǎn)量靈活。假設(shè)對于一個風險中立的企業(yè)，在面對中斷風險時只能從采購對策、庫存對策、應(yīng)急改線對策中做出選擇，Tomlin分析指出運行時間百分比及中斷風險性質(zhì)對于選擇哪種對策起到?jīng)Q定作用，對于發(fā)生頻率低但時間長的風險，采購對策優(yōu)于庫存對策；若不可靠供應(yīng)商產(chǎn)能有限，或企業(yè)是風險規(guī)避型的，那么混合對策（采購對策與庫存對策的混合）是最優(yōu)策略；在可靠供應(yīng)商產(chǎn)量靈活的情況下，臨時改線對策是最優(yōu)策略；對于給定的運行時間，如果中斷風險很少發(fā)生，風險減輕對策優(yōu)于臨時改線對策。

Keren研究了一個已知需求隨機供應(yīng)的報童模型，分析表明由于更多的訂購數(shù)量可以增加生產(chǎn)者最優(yōu)生產(chǎn)數(shù)量，所以對制造商來說，訂購數(shù)量多于其自身需求是最優(yōu)選擇。

Davarzani和Zegord的文章對于面臨中斷風險的企業(yè)，建立了模型解決了在面臨單一供應(yīng)商、兩個供應(yīng)商及多個供應(yīng)商時應(yīng)分別采取怎樣的采購策略。

2訂貨策略多元化

過去的訂貨方式都是單一的固定訂貨方式，隨著供應(yīng)商數(shù)量的增多，將不同方式相結(jié)合來提高企業(yè)利潤成為更多學(xué)者研究的重點。

在供應(yīng)鏈中，合作企業(yè)實現(xiàn)風險共擔，利益共享是供應(yīng)鏈管理的基本目標。Ritchken等首次將期權(quán)引入供應(yīng)鏈傳統(tǒng)訂貨來提高供應(yīng)鏈契約的柔性，從而降低供售雙方在合作中應(yīng)對的市場風險.馬士華等也通過引入期權(quán)機制，提出了制造商通過訂貨量來實現(xiàn)預(yù)訂其上游供應(yīng)商的生產(chǎn)能力的模型，不僅能使制造商自身以較低的風險獲取外部資源，以保證經(jīng)營目標的實現(xiàn)，而且能使供應(yīng)商通過期權(quán)降低自身的經(jīng)營風險，增強收益的能力，最終實現(xiàn)供應(yīng)鏈利益的整體協(xié)調(diào)。Liang將期權(quán)用于救濟物資上，旨在實現(xiàn)供應(yīng)雙方利潤最大化，使得救濟物資管理實現(xiàn)有效性減少災(zāi)難對人們的影響。

于輝通過改進回購契約使其能協(xié)調(diào)應(yīng)對突發(fā)事件，通過建立模型，得到如下結(jié)論：突發(fā)事件造成的供應(yīng)鏈成本增加，必須由參與供應(yīng)鏈的各企業(yè)按一定規(guī)則共同承擔才能維系整個供應(yīng)鏈的利益。

Xia 研究了在一個分權(quán)供應(yīng)鏈中通過期權(quán)合同和固定訂貨合同來分享需求和供應(yīng)風險，在何種情況下期權(quán)合同和固定訂貨合同對激勵供應(yīng)商更加有效以及比較了在兩種情況下制造商的利潤，通過建立模型考慮了在不同時期用不同合同使利潤最大化，但沒有考慮在同一時期運用兩種合同的情形。

3供應(yīng)鏈整體協(xié)調(diào)

供應(yīng)鏈中斷發(fā)生時，供應(yīng)鏈上各節(jié)點企業(yè)都將面對劇烈變化的外部環(huán)境，應(yīng)急處置成為每個企業(yè)要面對的問題，而從整個供應(yīng)鏈系統(tǒng)的角度，供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)是中斷危機爆發(fā)時最重要的問題。學(xué)術(shù)界對供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)和供應(yīng)鏈應(yīng)急管理的研究已經(jīng)比較深入，但是針對中斷危機發(fā)生時供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的研究尚不多見。

于輝研究了一個協(xié)調(diào)的單周期供應(yīng)鏈對于突發(fā)事件的最優(yōu)應(yīng)對策略，通過對原有協(xié)調(diào)協(xié)約進行調(diào)整，使得分權(quán)供應(yīng)鏈也能實現(xiàn)集權(quán)供應(yīng)鏈對突發(fā)事件的最優(yōu)應(yīng)對，提出了協(xié)約具有抗突發(fā)事件性的概念。

李果等研究了在供應(yīng)商產(chǎn)出不確定下考慮缺貨成本、殘值收益和零件不匹配所產(chǎn)生庫存成本下基于懲罰策略的兩供應(yīng)商-單制造商供應(yīng)鏈系統(tǒng)協(xié)同問題。首先建立了基于懲罰策略的供應(yīng)商和制造商模型，接著對模型中供應(yīng)商和制造商的最優(yōu)決策進行了分析，得出兩供應(yīng)商的最優(yōu)生產(chǎn)批量決策存在唯一納什均衡，且最優(yōu)期望利潤間接地受其單位缺貨成本的影響，而制造商最優(yōu)訂貨批大于等于市場需求。其次建立了集中決策下供應(yīng)鏈利潤函數(shù)模型，并證明了該函數(shù)是決策變量的聯(lián)合凹函數(shù)，存在唯一的最優(yōu)解。為了達到集中決策下的供應(yīng)鏈利潤最大化，推導(dǎo)出基于懲罰策略的供應(yīng)鏈協(xié)同機制。制造商通過調(diào)整訂貨批量和零件單位缺貨懲罰成本，在供應(yīng)鏈利潤最大化前提下獲得最大的剩余利潤。

馬士華分析了在溢出庫存懲罰下供應(yīng)商產(chǎn)出隨機的基于兩供應(yīng)商-單制造商的裝配系統(tǒng)生產(chǎn)批量和訂貨批量協(xié)調(diào)問題。首先選擇兩個供應(yīng)商和一個制造商組成的兩階供應(yīng)鏈，分別考慮獨立決策下供應(yīng)商、制造商利潤最大化，再對集中化決策下供應(yīng)鏈利潤進行分析，其次對供應(yīng)商和制造商的生產(chǎn)批量和訂貨批量的納什均衡分析。由分析得知，制造商和供應(yīng)商以及供應(yīng)商之間存在的納什均衡博弈降低了供應(yīng)鏈的整體效率，減少了供應(yīng)鏈利潤。由于制造商和供應(yīng)都是獨商立的主體，在獨立決策下供應(yīng)鏈存在雙重邊際化效應(yīng)，為了使制造商和供應(yīng)商在獨立決策下實現(xiàn)集中供應(yīng)鏈的最優(yōu)結(jié)果，在此基礎(chǔ)上，提出了一種新的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機制——風險共享，即制造商共享供應(yīng)商的有效產(chǎn)出大于訂購量的風險，而供應(yīng)商則共享其供貨量不一致而導(dǎo)致的制造商最后產(chǎn)出減少的風險。通過模型數(shù)值分析證明風險共享契約可以減少由于供應(yīng)隨機帶來的不確定性，從而達到供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的目的。

4總結(jié)與展望

本文對供應(yīng)中斷風險的采購策略的研究進行了綜述分析，從總體上來看，供應(yīng)中斷風險的采購方式和多源采購的研究已比較深入，并且學(xué)術(shù)界對該問題也越來越重視，研究深度和廣度都在加強。但由于現(xiàn)實生活中采購方式多樣且供應(yīng)商眾多，購買者所了解信息及風險態(tài)度復(fù)雜，雖然當前研究已經(jīng)逐步在減少假設(shè)，但和現(xiàn)實狀況還是相差甚遠，對實踐的運用也只能淺嘗輒止，缺乏一定的現(xiàn)實意義，減少研究假設(shè)，增強研究的現(xiàn)實意義增強研究成果的可操作性是應(yīng)對供應(yīng)鏈中斷風險進行采購策略的當務(wù)之急。

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基金項目：國家社會科學(xué)基金重點項目“區(qū)域創(chuàng)新體系發(fā)展中科技資源優(yōu)化配置與高效利用機制設(shè)計研究”（08AJY028）；國家自然科學(xué)基金資助項目“風險規(guī)避供應(yīng)鏈促銷下的契約協(xié)調(diào)研究”（71462023）；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費項目“引導(dǎo)基金模式下的協(xié)同創(chuàng)新激勵機制研究”（CQDXWL-2012-183）。