檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法初探

劉文彪 劉 卉車程輝 李 蕾

（廣東出入境檢驗(yàn)檢疫局 廣東廣州 510623）

1 前言

為了適應(yīng)全球貿(mào)易便利化的需要，檢驗(yàn)檢疫部門既要嚴(yán)格把關(guān)、嚴(yán)防底線，確保進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量安全，又要快速通關(guān)，確保出入境口岸人流、物流、信息流的暢通，服務(wù)地方外貿(mào)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。把關(guān)和服務(wù)的矛盾長(zhǎng)期存在，因此需要引入風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析，做到精準(zhǔn)監(jiān)管、有效監(jiān)管，化解有限監(jiān)管資源與不斷增長(zhǎng)監(jiān)管任務(wù)之間的矛盾，為社會(huì)提供良好的公共服務(wù)。

檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)可分為外部風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。外部風(fēng)險(xiǎn)主要指國(guó)內(nèi)外與檢驗(yàn)檢疫相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等的變化或差異；產(chǎn)品特性及環(huán)境信息；產(chǎn)品全生命周期相關(guān)方的質(zhì)量控制；管理相對(duì)人的信用情況；疫情疫病信息、退貨信息、媒體信息等。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)包括檢驗(yàn)檢疫相關(guān)制度和資源配置；執(zhí)法者素質(zhì)和執(zhí)法技術(shù)、手段和方法；黨風(fēng)廉政建設(shè)等[1]。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別作為風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)主要環(huán)節(jié)，是檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。在檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)管理的研究中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別一般只是作為一個(gè)環(huán)節(jié)加以簡(jiǎn)單說(shuō)明，尤其在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法方面，尚缺乏研究。準(zhǔn)確地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)需要借助科學(xué)的方法和技術(shù)，實(shí)踐中甚至需要運(yùn)用多種識(shí)別方法來(lái)提高識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)確性，因此有必要專門對(duì)適用于檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法進(jìn)行研究。

2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有很多，GB/T 27921-2011《風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》中介紹了32種常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)，其中12種非常適用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別[2]。結(jié)合檢驗(yàn)檢疫工作實(shí)際，目前經(jīng)常使用且易于掌握、適宜推廣的的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法主要有以下幾種。

2.1 頭腦風(fēng)暴法

此方法易于操作、適用范圍廣。首先由組織者明確會(huì)議討論的議題，然后召集與議題相關(guān)的檢驗(yàn)檢疫專家，采用小組會(huì)的形式，請(qǐng)每位參會(huì)專家充分發(fā)表意見，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，最終根據(jù)討論列舉風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 德爾菲法

此方法主要通過(guò)信函或電郵方式進(jìn)行。組織者使用調(diào)查表或問卷征詢專家意見，專家各自獨(dú)立作答；組織者收集、歸納、整理專家意見，形成新的調(diào)查表或問卷，連同專家意見，一起反饋給專家，并要求專家們結(jié)合這些材料重新考慮并修正自己的意見。這個(gè)過(guò)程經(jīng)過(guò)幾個(gè)回合后，可以在主要的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別上達(dá)成一致意見。該辦法主要通過(guò)問卷的形式進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查，因而可以排除組織者和參會(huì)人員的主觀干擾與影響，其結(jié)果較為客觀的。例如，蔡迎軍用該辦法對(duì)進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別[3]。

2.3 檢查表法

又稱調(diào)查問卷法。此方法是指憑經(jīng)驗(yàn)編制一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)清單并按此表進(jìn)行檢查，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)的方法。例如，蔡迎軍根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)和歷史數(shù)據(jù)等資料，制作了常熟地區(qū)進(jìn)口電氣設(shè)備固有風(fēng)險(xiǎn)因素表[3]。

2.4 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法

此方法是把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和后果嚴(yán)重程度作為兩個(gè)維度繪制成矩陣，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、后果嚴(yán)重程度采取定性或定量評(píng)估。定性方法是直接用文字描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、后果嚴(yán)重程度，如“極低”“低”“中等”“高”“極高”等；定量方法是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、后果嚴(yán)重程度用具有實(shí)際意義的數(shù)量描述，如對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低用概率來(lái)表示，對(duì)目標(biāo)影響程度用損失金額來(lái)表示。例如，顏?zhàn)康炔捎蔑L(fēng)險(xiǎn)矩陣的方法確定檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境范圍[4]，筆者曾用此方法識(shí)別出口水產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)。

2.5 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析法

此方法運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的概括、比對(duì)、聚類等相關(guān)分析，識(shí)別異常數(shù)據(jù)。通過(guò)分析比較不同分支局同類產(chǎn)品的批次不合格率，找到出口產(chǎn)品被國(guó)外通報(bào)的原因。2011年某出口水產(chǎn)品企業(yè)數(shù)月內(nèi)被美國(guó)FDA通報(bào)40余批次不合格，經(jīng)分析CIQ2000數(shù)據(jù)，2011年管轄該企業(yè)的A分支局出口水產(chǎn)品批次不合格率為0.05%，而同期周邊地區(qū)另外兩個(gè)分支局出口水產(chǎn)品批次不合格率分別為0.59%和0.54%，相差約十倍，差異顯著，從而發(fā)現(xiàn)A分支局出口水產(chǎn)品監(jiān)管模式存在漏洞。所以，通過(guò)分析業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，特別是檢出率，可以識(shí)別相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

2.6 資料分析法

此方法通過(guò)查閱大量參考文獻(xiàn)，評(píng)估分析相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。例如，《香港賽馬往返粵港兩地檢疫風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》（檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)內(nèi)部資料）查閱相關(guān)文獻(xiàn)，綜合考慮世界動(dòng)物衛(wèi)生組織（OIE）馬病名錄、歐盟要求強(qiáng)制申報(bào)的馬病、我國(guó)動(dòng)物疫病等因素，對(duì)20種與馬相關(guān)疫病進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，識(shí)別出1個(gè)“中”風(fēng)險(xiǎn)、1個(gè)“低”風(fēng)險(xiǎn)和2個(gè)“很低”風(fēng)險(xiǎn)。

2.7 業(yè)務(wù)流程分析法

此方法通過(guò)分析檢驗(yàn)檢疫的業(yè)務(wù)流程識(shí)別廉政等風(fēng)險(xiǎn)。例如，檢驗(yàn)檢疫電子監(jiān)察系統(tǒng)通過(guò)分析各個(gè)流程的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，將超期的流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)攔截，識(shí)別相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

此7種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，既有定性的也有定量的；既有集中會(huì)議式的，也有分散函詢式的；既有用于識(shí)別外部風(fēng)險(xiǎn)的，也有用于識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的。這些方法簡(jiǎn)單易用，便于操作，適宜推廣。

3 結(jié)論

檢驗(yàn)檢疫部門落實(shí)“放、管、服”的要求，需要借助風(fēng)險(xiǎn)管理理念，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，為守法貿(mào)易提供便利。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，檢驗(yàn)檢疫部門要及時(shí)總結(jié)、不斷改進(jìn)、加快推廣風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別策略，提高風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力，從而降低行政成本，提高監(jiān)管效能，實(shí)現(xiàn)科學(xué)精準(zhǔn)監(jiān)管，促進(jìn)外貿(mào)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

[1]吳文忠，黃啟龍，廖魯興.對(duì)檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的思考[J].中國(guó)檢驗(yàn)檢疫，2012，（5）：21-22.

[2]GB/T 27921-2011風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)[S].

[3]蔡迎軍.基于風(fēng)險(xiǎn)管理的進(jìn)口機(jī)電檢驗(yàn)監(jiān)管模式研究 [D].南京：東南大學(xué)，2015.

[4]顏?zhàn)?，陶偉東，陸全龍.檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)聚合及容忍度研究[J]. 國(guó)際商務(wù)研究，2016，（2）：49-56，66.