環(huán)境管制對技術(shù)進(jìn)步的影響

趙忠誠　楊一盈

摘要：隨著中國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，環(huán)境管制對技術(shù)進(jìn)步的影響日益增加，并引起國內(nèi)學(xué)者的高度關(guān)注。文章利用中國各省市2005-2014年面板數(shù)據(jù)，論證環(huán)境管制對技術(shù)進(jìn)步的影響。文章分析中國環(huán)境管制對技術(shù)進(jìn)步水平影響的強(qiáng)弱關(guān)系，并得出結(jié)論：環(huán)境管制對技術(shù)進(jìn)步水平具有一定的正效應(yīng)影響，但是，影響力度不如國民生產(chǎn)總值和人力資本。

關(guān)鍵詞：環(huán)境管制技術(shù)進(jìn)步環(huán)境政策

The influence Of environmental regulation On technical progressZHAO Zhongcheng Yang Yiying

Abstract：With the rapid development Of China's economy.environmental regulation have increasinglyinfluence On technological progress.and caused the domestic scholar's attention.This paper uses Chineseprovinces panel data from 2005 tO 201 4.and demonstrates the influence Of environmental regulation Ontechnical progress.This article analysis On the impact Of China's envirronmental regulation On technicalprogress level and weak relationship，and concluded that environmental regulation for technological progresslevel has certain positive effect，but impact strength than gross national product（GNP）and human capital。Key words：Environmental regulation technological progress environmental pOlicy

一、引言

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)取得了跨越式發(fā)展，但這種增長方式是粗放型的，往往建立在生態(tài)環(huán)境惡化和自然資源枯竭的基礎(chǔ)上。隨著人們環(huán)保意識的逐步提升，為解決工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境之問的矛盾，我國各省通過加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制來約束企業(yè)行為，根據(jù)趙細(xì)康（2003）測算，1999年我國工業(yè)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度比1991年平均提高了73.01%。環(huán)境規(guī)制成本是企業(yè)行為選擇的重點(diǎn)考慮因素，包括遵守環(huán)境規(guī)制政策而產(chǎn)生的直接服從成本和因環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施導(dǎo)致的生產(chǎn)率下降等間接成本（趙紅，2007）。

為了解決環(huán)境惡化帶來的不良影響，國家要加快從要素驅(qū)動(dòng)型向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變，是我國積極應(yīng)對當(dāng)前各種機(jī)遇和挑戰(zhàn)的必然選擇。本文認(rèn)為在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的同時(shí)，必須認(rèn)識到中國仍是發(fā)展中國家的基本國情。因此，本文從環(huán)境管制對技術(shù)進(jìn)步的影響出發(fā)，客觀地論述了環(huán)境管制對技術(shù)水平的影響，幫助國家企業(yè)制定良好的政策，促進(jìn)企業(yè)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，對提高我國制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)力度，具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)綜述

從技術(shù)進(jìn)步視角來看，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進(jìn)步的影響主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面，即環(huán)境管制對企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的積極影響和消極影響。方面，環(huán)境管制有助于企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品升級換代；另方面，企業(yè)為了應(yīng)付環(huán)境管制需要實(shí)施綠色技術(shù)進(jìn)步，這增加企業(yè)在技術(shù)進(jìn)步領(lǐng)域的耗費(fèi)，也可能擠出其他領(lǐng)域的投資，在一定程度上將會(huì)造成資源配置失當(dāng)不利于企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長。

（一）環(huán)境管制阻礙技術(shù)進(jìn)步

Bhanagar和Cohen（1999）對美國制造行業(yè)從事環(huán)保型研發(fā)活動(dòng)的情況進(jìn)行分析，結(jié)果表明環(huán)境監(jiān)測活動(dòng)的增加并未對企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步活動(dòng)產(chǎn)生激勵(lì)作用。DavidPopp（2004）分析了能源部門氣候變化對技術(shù)進(jìn)步的影響，研究表明：相對于技術(shù)進(jìn)步而言，成本的降低給社會(huì)帶來的福利更大，而對環(huán)保方面的技術(shù)進(jìn)步影響則很小。Greenstone、List和Syverson（2012）研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對美國制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生顯著的負(fù)面影響。

（二）環(huán)境管制促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步

Jaffe and Palmer（1997）別以美國制造業(yè)為研究對象，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的環(huán)境管制強(qiáng)度和R&D支出、技術(shù)專利之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。張紅鳳等（2009）對環(huán)境管制下山東省污染密集產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行實(shí)證分析，認(rèn)為嚴(yán)格的環(huán)境管制能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的良好發(fā)展。另外，劉偉明等（2012）研究了2000～2009年之間我國30個(gè)省份的工業(yè)部門的環(huán)境技術(shù)效率值和環(huán)境全要素生產(chǎn)率變化值，發(fā)現(xiàn)環(huán)境管制對全要素能源生產(chǎn)率的增長起正向作用。

（三）綜合論

當(dāng)市場條件改變，被規(guī)制企業(yè)與政府之間博奔條件或策略改變、企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境、生命周期等影響企業(yè)的因素改變，環(huán)境規(guī)制機(jī)制或體制不同等，都可能使環(huán)境規(guī)制與企業(yè)競爭力在雙贏與制約之間轉(zhuǎn)化（張紅鳳等，2012）。徐秀麗（2010）認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步機(jī)制是通過環(huán)境規(guī)制促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的傳導(dǎo)機(jī)制。環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進(jìn)步既有促進(jìn)作用也有阻礙作用，最終結(jié)果取決于兩種效應(yīng)的比較。企業(yè)為了服從環(huán)境規(guī)制而進(jìn)行的污染治理投資，可能擠占R&D投資費(fèi)用，從而對技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生定的阻礙作用；環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)用環(huán)境資源進(jìn)行保護(hù)，自然資源供給減少，價(jià)格上升，使企業(yè)生產(chǎn)成本增加，這種要素價(jià)格的變化和成本的增加推動(dòng)了企業(yè)進(jìn)行技術(shù)進(jìn)步。

國內(nèi)外關(guān)于環(huán)境規(guī)制是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步還是抑制技術(shù)進(jìn)步仍然存在較大的爭議，但環(huán)境規(guī)制確實(shí)對企業(yè)技術(shù)進(jìn)步會(huì)產(chǎn)生影響?，F(xiàn)有的研究對本文的撰寫具有重要的參考意義。但是，通過梳理現(xiàn)有的文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)：一是已有文獻(xiàn)的研究仍缺少系統(tǒng)性，很多學(xué)者只是通過收集些數(shù)據(jù)，或者是對國外的一些假說進(jìn)行檢驗(yàn)，缺少兩者之間影響機(jī)制的分析；二是對于環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的衡量，由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的缺失，已有的文獻(xiàn)多是采用廢水、廢氣等某指標(biāo)的污染排放量作為替代指標(biāo)，難以客觀地反映環(huán)境規(guī)制程度。本文試圖在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，通過對環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系進(jìn)行理論分析，從技術(shù)進(jìn)步的角度入手，分析環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進(jìn)步的直接影響和間接影響，并利用制造業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)驗(yàn)證兩者之間的關(guān)系。

三、環(huán)境管制對我國技術(shù)進(jìn)步影響的實(shí)證分析

（一）模型設(shè)定

除了環(huán)境規(guī)制，影響技術(shù)進(jìn)步水平的因素還有很多，包括地區(qū)生產(chǎn)總值、企業(yè)規(guī)模、人力資本等，一方面考慮到我國的實(shí)際情況，另

方面借鑒以往研究的結(jié)論和經(jīng)驗(yàn)，本文選擇技術(shù)進(jìn)步水平R作為被解釋變量，環(huán)境規(guī)制水平ERI作為解釋變量，控制變量選取了企業(yè)規(guī)模SIZE、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)Industry、人力資本Labor、地區(qū)生產(chǎn)總值GDP、外商直接投資FDI。

為了準(zhǔn)確的考察環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進(jìn)步的影響研究，采用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)，為消除異方差問題，對部分樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行對數(shù)化處理，建立面板數(shù)據(jù)模型為：

LnRit=Cit+αLnERlit+βSIZEit+v LnLabodt+δlndustryit+n LnGDPit+θLnFDlit+εit 3-（1）

式3-（1）中i為省份，i=1-31。t表示年份，為2005年到2014年，為常數(shù)項(xiàng)，α.βY…θ表示這幾個(gè)變量的系數(shù)，為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，是解釋變量環(huán)境規(guī)制水平，sIZEit表示企業(yè)規(guī)模，Laborit表示人力資本，Industryit表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，GDPit表示國民生產(chǎn)總值，F(xiàn)DIlt表示外商直接投資。

（二）變量的選取及數(shù)據(jù)來源

技術(shù)進(jìn)步水平R。被解釋變量R使用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利申請數(shù)來表示。

環(huán)境管制水平ERI。解釋變量環(huán)境規(guī)制ERI是用污染治理投資強(qiáng)度來表示，即污染治理投資額（1EPC）占地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值的比重，即環(huán)境污染治理投資強(qiáng)度代表環(huán)境規(guī)制水平，具體公式如下：

企業(yè)規(guī)模SIZE。企業(yè)規(guī)模是指生——產(chǎn)種產(chǎn)品或者加工產(chǎn)品過程中許多工廠結(jié)合在起的經(jīng)濟(jì)體形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。本文采取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)總額與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的企業(yè)數(shù)量的比值來表示。

人力資本Labor。我們在分析環(huán)境管制對技術(shù)進(jìn)步的影響時(shí)，要考慮到人力資本，因?yàn)橹亟M的人力資本才能夠保證足夠的技術(shù)進(jìn)步。在這里使用各省歷年城鎮(zhèn)就業(yè)人口數(shù)來表示人力資本。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)Industry。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對技術(shù)進(jìn)步有著不可或缺的影響，在定程度上可以反映市場化程度。本文以第二產(chǎn)業(yè)GDP與國民生產(chǎn)總值的比例來表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

國民生產(chǎn)總值GDP。國民生產(chǎn)總值越多，對技術(shù)進(jìn)步的刺激越大。

外商直接投資FDI。外商投資越多，對技術(shù)進(jìn)步的刺激性越強(qiáng)。本文使用外商直接投資水平來作為對技術(shù)進(jìn)步的個(gè)影響因素。

本文采用了2005—2014年我國31個(gè)省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)，其中，各變量的數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。其中，環(huán)境管制水平中個(gè)別地區(qū)的數(shù)據(jù)存在缺失，由于缺失數(shù)據(jù)很少，且根據(jù)指標(biāo)性質(zhì)，采用相鄰年份的均值代替處理。

（三）主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)：

本文選取的經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)、環(huán)境規(guī)制指標(biāo)以及其它控制變量的描述性統(tǒng)計(jì)如下表：

（四）計(jì)量結(jié)果與實(shí)證分析

本文主要運(yùn)用面板分析方法，利用前文所獲得的相關(guān)變量就環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進(jìn)步的影響進(jìn)行實(shí)證分析。最終結(jié)果如下表：

根據(jù)表3.2面板數(shù)據(jù)回歸估計(jì)結(jié)果，通過hausman檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)個(gè)體固定效應(yīng)要好于隨機(jī)效應(yīng)，因此我們主要分析個(gè)體固定效應(yīng)模型。此外，三個(gè)模型的R2均在0.9以上，表明環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步關(guān)系的模型擬合的很好。個(gè)體固定效應(yīng)模型中，LnERI的系數(shù)為0.0851，說明在其他變量不變的情況下，環(huán)境規(guī)制水平每增長1%，各省域經(jīng)濟(jì)將增加0.0851%，即在5%的顯著性水平下，環(huán)境規(guī)制綜合強(qiáng)度對技術(shù)進(jìn)步有正效應(yīng)，即環(huán)境規(guī)制促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。除此之外，實(shí)證結(jié)果亦表明企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本、地區(qū)生產(chǎn)總值、外商直接投資對技術(shù)進(jìn)步的影響都十分顯著，說明模型的控制變量選取合理。

對比其余對經(jīng)濟(jì)增長的影響因素，我們發(fā)現(xiàn)環(huán)境管制對技術(shù)進(jìn)步的力度遠(yuǎn)沒有人力資本和國民生產(chǎn)總值影響巨大。這表明環(huán)境管制對技術(shù)進(jìn)步有定的影響但是，還沒有成為影響國家企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的主要因素。國民生產(chǎn)總值越高，外商直接投資越多，技術(shù)進(jìn)步水平越明顯，這與我們實(shí)際情況相符合。

四、結(jié)論和政策建議

本文運(yùn)用混合最小二乘估計(jì)、個(gè)體固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型，對我國環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步之間關(guān)系進(jìn)行面板數(shù)據(jù)研究。根據(jù)回歸估計(jì)狀況，本文認(rèn)為個(gè)體固定效應(yīng)模型比其余兩個(gè)模型更加準(zhǔn)確?；貧w結(jié)果顯示：環(huán)境管制水平對技術(shù)進(jìn)步有一定的促進(jìn)作用。結(jié)合以上方面，提出如下政策結(jié)論：

（一）政府應(yīng)該適當(dāng)提高環(huán)境管制水平。從上文可以看出，環(huán)境管制可以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，但是國內(nèi)環(huán)境管制水平依然比較低，使得企業(yè)環(huán)境技術(shù)進(jìn)步不足。政府要刺激高污染企業(yè)進(jìn)行環(huán)境方面的創(chuàng)新，加大環(huán)境治理力度，增強(qiáng)企業(yè)競爭力。環(huán)境管制水平不足不利于當(dāng)先企業(yè)的發(fā)展，更不利于環(huán)境的發(fā)展。

（二）政府應(yīng)當(dāng)積極鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。當(dāng)先環(huán)境管制水平不高可能與我國企業(yè)創(chuàng)新力不足有關(guān)。政府要積極扶持創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展，加大科技投入力度，引進(jìn)技術(shù)人才。企業(yè)創(chuàng)新力上來了，才能加快環(huán)境管制的進(jìn)程，從而能反哺技術(shù)進(jìn)步水平，促進(jìn)國家污染企業(yè)技術(shù)的進(jìn)步提升。

（三）制定合理的招商政策。通過分析我們可以發(fā)現(xiàn)外商投資可以有效地促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。同樣，引進(jìn)外資也有助于提高國家環(huán)境管制水平，企業(yè)將有更多的資本參與到環(huán)境管制中，從而促進(jìn)企業(yè)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，也進(jìn)一步提高了技術(shù)進(jìn)步水平。

（四）加大引進(jìn)人才力度。眾所周知，人才是國家和企業(yè)最重要的戰(zhàn)略資源。前文提到，人才對技術(shù)進(jìn)步起著不可替代的作用。在我國人力資本較弱，整體水平不高的情況下，政府在加大教育投入力度時(shí)，不僅要注重量的提，也要注重質(zhì)的提升和創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)。企業(yè)亦應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，建立規(guī)范的職業(yè)培訓(xùn)體系和激勵(lì)機(jī)制，通過引進(jìn)人才加強(qiáng)環(huán)境管制水平，進(jìn)步促進(jìn)技術(shù)的提高。