旅游學(xué)科的理論和方法基礎(chǔ)

一、學(xué)科理論框架

在旅游學(xué)科發(fā)生、發(fā)展的幾十年中，人們的旅游活動(dòng)和旅游體驗(yàn)越來(lái)越多樣化、復(fù)雜化、個(gè)性化，研究者對(duì)于旅游現(xiàn)象的范疇、形式、內(nèi)容的認(rèn)識(shí)也在變化，旅游研究議題所涉及的學(xué)科領(lǐng)域越來(lái)越多，其理論面向也越來(lái)越豐富。

學(xué)科理論的框架性整合始終是個(gè)極其困難的問(wèn)題，它不但應(yīng)該反映對(duì)學(xué)科知識(shí)體系現(xiàn)狀的認(rèn)識(shí)，也需要反映對(duì)學(xué)科知識(shí)體系未來(lái)的愿景。在此判斷之下，也許采取簡(jiǎn)單的體系勝過(guò)采取復(fù)雜的體系，因?yàn)轶w系越簡(jiǎn)單，通常越能凝結(jié)共識(shí)，也越能體現(xiàn)出開(kāi)放性、成長(zhǎng)性。我們?cè)谶@里所建議的，正是按照事物本身的發(fā)生、發(fā)展、產(chǎn)生影響的時(shí)間順序?yàn)榛A(chǔ)而串聯(lián)起來(lái)的一種簡(jiǎn)單體系，即“發(fā)生學(xué)-本體（論）-（多元）效應(yīng)”這樣一個(gè)三位一體的視角，并盡量適應(yīng)相應(yīng)知識(shí)領(lǐng)域的發(fā)生、發(fā)展、成形的邏輯順序（圖1）。

二、旅游學(xué)科的方法基礎(chǔ)

1.發(fā)展概述

旅游學(xué)科具有極強(qiáng)的綜合性，這與旅游現(xiàn)象本身的復(fù)雜性緊密相關(guān)。從20世紀(jì)70年代到80年代中期，“旅游研究方法”作為一個(gè)明確的議題正式進(jìn)入旅游研究者的視野。到了80年代末和90年代初，幾本旅游研究工具書(shū)或方法教程陸續(xù)出版，極大地拉升了旅游研究的規(guī)范性。這幾本著作是1：

《旅游與接待業(yè)研究手冊(cè)》（Travel， Tourism and Hospitality Research： A Handbook for Managers and Research）：大型工具書(shū)，包含管理概論、研究引論、國(guó)家地區(qū)和城市工作、學(xué)科方法、企業(yè)業(yè)務(wù)研究分析、評(píng)價(jià)方法、數(shù)據(jù)與資料收集、營(yíng)銷應(yīng)用等分析方法匯編（Ritchie Goeldner，1989）2。

《旅游營(yíng)銷與管理手冊(cè)》（Tourism： Marketing and Management Handbook）：涉及旅游現(xiàn)象基本概念、決策方法、戰(zhàn)略與規(guī)劃、分析方法、市場(chǎng)營(yíng)銷方法、旅館管理等，是一本學(xué)術(shù)性和業(yè)務(wù)性結(jié)合完整的旅游研究手冊(cè)（Witt Moutinho，1989）3。

《旅游分析手冊(cè)》（Tourism Analysis-A Handbook）：提供了36種常用的旅游研究分析方法，包括：模型分析、經(jīng)驗(yàn)分析、業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、區(qū)位問(wèn)題、旅游地描述、資源評(píng)價(jià)和接待地影響評(píng)估等，偏重計(jì)量方法（Smith，1989）4。

《休閑與旅游研究方法實(shí)用指南》（Research Methods for Leisure and Tourism-A Practical Guide）：系統(tǒng)介紹旅游定性研究方法，研究計(jì)劃制訂、資料搜集、調(diào)查方法，研究報(bào)告準(zhǔn)備和撰寫(xiě)（Veal，1992）5。

而《旅游研究紀(jì)事》（Annals of Tourism Research）也在1988年第1期推出了旅游研究方法專輯。至此，不同學(xué)科背景的參與、多元化、綜合化的旅游研究方法輪廓基本成形。近年來(lái)的一個(gè)大趨勢(shì)是實(shí)證研究特別是以數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法為主的研究比重穩(wěn)定在40%左右，而采用演繹法構(gòu)造模型進(jìn)行規(guī)律化闡釋的研究比重大致在30%，其余研究包括使用描述性和概念性方法的比重從20世紀(jì)80年代中期以前的50%降到了不到30%。然而也要看到，最近十幾年來(lái)，特別是《旅游研究紀(jì)事》現(xiàn)任主編John Tribe在20世紀(jì)90年代末以后連續(xù)發(fā)表了幾篇具有濃郁哲學(xué)面向的論文6⑦⑧以后，旅游研究的開(kāi)放性和包容性不容忽視，那些關(guān)注旅游現(xiàn)象當(dāng)中的人文、精神議題的研究及其相應(yīng)的概念性研究（conceptual research）方法依然受到廣泛的尊敬和重視。

2.方法論

方法論問(wèn)題實(shí)際上是整個(gè)人類知識(shí)體系的根本問(wèn)題，也是傳統(tǒng)學(xué)科所關(guān)心的基礎(chǔ)問(wèn)題。旅游現(xiàn)象從誕生的第一天起就與其他學(xué)科之間有割舍不開(kāi)的緊密聯(lián)系，因此以跨學(xué)科的視角從多學(xué)科中汲取營(yíng)養(yǎng)是旅游研究者一直秉持的實(shí)事求是的立場(chǎng)。以下按照德國(guó)哲學(xué)家、社會(huì)思想家哈貝馬斯的劃分，對(duì)旅游研究中的主要方法論做扼要說(shuō)明，其中將會(huì)涉及曾經(jīng)為旅游研究作出重要貢獻(xiàn)的不同學(xué)科學(xué)者們的成果。

（1）經(jīng)驗(yàn)-分析方法論

這一方法論以邏輯實(shí)證主義（或簡(jiǎn)稱“實(shí)證主義”）為主流，主要應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)學(xué)科，在心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、地理學(xué)中也有一定應(yīng)用。此外，對(duì)邏輯實(shí)證主義進(jìn)行反思改造后，出現(xiàn)有后實(shí)證主義或批判的實(shí)證主義，但也有一些研究者認(rèn)為后兩者應(yīng)該歸屬于規(guī)范-批判的方法論。

（2）歷史-解釋方法論

這一方法論包含的分支比較龐雜，包括了歷史主義、現(xiàn)象學(xué)、存在主義、人文主義、解釋學(xué)、社會(huì)建構(gòu)主義等多個(gè)方面。歷史-解釋方法論最初的出現(xiàn)，反映了旅游研究者對(duì)于經(jīng)驗(yàn)-分析方法論中出現(xiàn)的一些較為武斷的本體論假設(shè)的不滿，即通常將人及其心理、行為和人的社會(huì)群聚現(xiàn)象及其后果假定為一種純粹客觀事實(shí)的呈現(xiàn)，特別是將人的意識(shí)與行為理解為一種“本體”與“表征”的關(guān)系，含有強(qiáng)烈的有關(guān)人是“機(jī)械”（行為是有規(guī)律的、可預(yù)測(cè)的）或人是“計(jì)算機(jī)”（能夠?qū)γ钭龀龇答伹乙欢ǖ拿罹陀幸欢ǖ姆答仯┑碾[喻性預(yù)設(shè)。在歷史-解釋方法論指導(dǎo)之下的旅游研究展現(xiàn)出一種完全不同于經(jīng)驗(yàn)-分析方法論的做法，從所關(guān)注的議題、所采用的材料、具體展開(kāi)分析的方式到論文表述的方式都是如此。這一方法論主要在歷史學(xué)、人類學(xué)、社會(huì)學(xué)、人文地理學(xué)的旅游研究中得到應(yīng)用。

（3）規(guī)范-批判方法論

規(guī)范-批判方法論亦包含多個(gè)分支，如馬克思主義、新馬克思主義、結(jié)構(gòu)主義、后結(jié)構(gòu)主義、女性主義等。這些研究多數(shù)采用批判的視角，對(duì)旅游現(xiàn)象中暴露的一些社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行了深刻的反思。這些研究所反映出的是，旅游已經(jīng)不再被看作是單純的一個(gè)產(chǎn)業(yè)，規(guī)范-批判方法的研究者已經(jīng)嘗試通過(guò)對(duì)旅游現(xiàn)象的分析來(lái)重新認(rèn)識(shí)社會(huì)，或揭露社會(huì)現(xiàn)實(shí)中的問(wèn)題，或指出這些問(wèn)題發(fā)生發(fā)展的原因，這就使得旅游研究本身跳出了狹隘的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而能夠助益于社會(huì)制度本身的改革與發(fā)展。

3.具體方法

旅游的研究方法和范圍跨越了多個(gè)人文社會(huì)科學(xué)，甚至由于人類社會(huì)性的旅游活動(dòng)還會(huì)對(duì)自然環(huán)境帶來(lái)影響，包括自然地理學(xué)、環(huán)境學(xué)、生態(tài)學(xué)等自然科學(xué)的方法也在旅游研究中得到了廣泛的應(yīng)用。不過(guò)，這里主要概括的還是來(lái)自人文社會(huì)科學(xué)所常用的一般操作方法：

這些方法本身已經(jīng)基本成為所有人文社會(huì)科學(xué)研究的共識(shí)，因此也無(wú)需做過(guò)多的解釋和說(shuō)明，只需強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)：在不同的具體方法背后，反映著研究者對(duì)于旅游現(xiàn)象的本體論判斷上的差異，因而也反映了在方法論立場(chǎng)上的差異。由此可見(jiàn)的是，正如所有復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)實(shí)必須接受多個(gè)角度的審慎考察一樣，旅游研究在方法論和具體方法上的多元化、跨學(xué)科特點(diǎn)，恰好體現(xiàn)出旅游現(xiàn)象本身對(duì)于人們的心理、生理、文化、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治等多個(gè)實(shí)存領(lǐng)域的真實(shí)生活體驗(yàn)的全面滲透。

（第一作者系北京大學(xué)城市與環(huán)境學(xué)院教授；第二作者系中山大學(xué)旅游學(xué)院副教授；收稿日期：2016-06-29）