持經(jīng)達(dá)變：電子證據(jù)的“常道”與“變通”

邵明

[摘要]根據(jù)“經(jīng)權(quán)之法”，立法者在制定和司法者在適用電子證據(jù)規(guī)則時(shí)，一方面應(yīng)當(dāng)遵循現(xiàn)代訴訟證明的“經(jīng)”，主要是“實(shí)現(xiàn)真實(shí)”和遵循“證據(jù)裁判原則”等；另一方面電子證據(jù)的特點(diǎn)決定其應(yīng)當(dāng)適用相應(yīng)的新規(guī)則而不同于其他種類證據(jù)的規(guī)則，對(duì)其證據(jù)能力有無和證明力大小的質(zhì)證和判斷須運(yùn)用相應(yīng)的新方法。

[關(guān)鍵詞]互聯(lián)網(wǎng) 電子證據(jù)規(guī)則 變通

[中圖分類號(hào)]D925 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

中國(guó)文化中“經(jīng)權(quán)之法”是有關(guān)“常道與變通”的法則，一言以蔽之，曰：“經(jīng)，常道；權(quán)者，趣時(shí)應(yīng)變，無往而可離子經(jīng)也（熊十力）?！薄暗酪舱撸豢身汈щx也可離，非道也（《中庸》）”?！敖?jīng)”即常道，為不易的法則。“權(quán)”是權(quán)宜應(yīng)變，或曰“變通”?！俺纸?jīng)達(dá)變”則指把握“常道”，隨機(jī)應(yīng)變以實(shí)現(xiàn)正當(dāng)目的?！皺?quán)不多用”，權(quán)變應(yīng)當(dāng)是必要的變通或是非變不可的。在法律領(lǐng)域，“權(quán)而多用”表現(xiàn)為法律原則規(guī)則多有例外。如此則會(huì)破壞原則規(guī)則，使人對(duì)法治失去信心。當(dāng)然，“權(quán)而多用”若是合理的（符合社會(huì)法治的發(fā)展）。則表明“經(jīng)”可能有問題而須修改或廢棄。

電子證據(jù)應(yīng)遵循“經(jīng)權(quán)之法”

“經(jīng)權(quán)之法”在電子證據(jù)方面體現(xiàn)為：一方面電子證據(jù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)遵循現(xiàn)代訴訟證明的“經(jīng)”，主要是“實(shí)現(xiàn)真實(shí)”（案件事實(shí)清楚）和遵循“證據(jù)裁判原則”等；另一方面電子證據(jù)的電子形式和形成機(jī)理（通過電子技術(shù)、電子設(shè)備形成），決定其具有無紙質(zhì)、傳遞快、易復(fù)制、易變?cè)斓忍攸c(diǎn)，從而電子證據(jù)應(yīng)當(dāng)適用相應(yīng)的新規(guī)則。

現(xiàn)代訴訟以證據(jù)來查明事實(shí)實(shí)現(xiàn)真實(shí)，遵循證據(jù)裁判原則（或稱證據(jù)裁判主義）。證據(jù)裁判原則的基本內(nèi)涵是當(dāng)事人、檢察官和法官應(yīng)當(dāng)運(yùn)用物證、書證、視聽資料、電子證據(jù)、鑒定意見、證人證言等法定證據(jù)來證明或認(rèn)定案件事實(shí)。證據(jù)應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備關(guān)聯(lián)性、真實(shí)性和合法性，才能作為法院認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。對(duì)具有證據(jù)能力的證據(jù)，尚須考慮其證明力大小?？梢哉f，證據(jù)能力是證據(jù)“質(zhì)”的規(guī)定，證明力是證據(jù)“量”的規(guī)定。證明力是證據(jù)對(duì)案件事實(shí)證明的價(jià)值大小或影響程度，證明力的大小取決于與案件的關(guān)聯(lián)性的強(qiáng)弱、證據(jù)本身的真實(shí)性、以及是否具有違法性等。

證據(jù)能力之有無和證明力之大小須經(jīng)法定的證據(jù)調(diào)查程序來調(diào)查和確定。證據(jù)裁判原則要求法官應(yīng)當(dāng)運(yùn)用經(jīng)過法定的“證據(jù)調(diào)查程序”后具有“證據(jù)能力”的證據(jù)（即“出于審判庭”的證據(jù)）來認(rèn)定案件事實(shí)。證據(jù)調(diào)查程序主要包括當(dāng)事人質(zhì)證和法官判斷證據(jù)。當(dāng)事人質(zhì)證和法官判斷證據(jù)應(yīng)當(dāng)遵循證據(jù)規(guī)則，比如關(guān)聯(lián)性規(guī)則、真實(shí)性規(guī)則、合法性規(guī)則（非法證據(jù)排除規(guī)則）、最佳證據(jù)規(guī)則和補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則等。法院若違背這一證據(jù)裁判原則，則當(dāng)事人可據(jù)此上訴或請(qǐng)求再審。

電子數(shù)據(jù)，又稱電子證據(jù)，是通過電子郵件、電子數(shù)據(jù)交換、網(wǎng)上聊天記錄、博客、微博、手機(jī)短信、電子簽名、域名等形成于或者存儲(chǔ)在電子介質(zhì)中的信息；存儲(chǔ)在電子介質(zhì)中的錄音資料和影像資料。適用電子數(shù)據(jù)的規(guī)定。我國(guó)《合同法》（1999年通過）第11條、《電子簽名法》（2004年通過/2015年修改）第7條、《刑事訴訟法》（2012年修正）第48條和《民事訴訟法》（2012年修正）第63條等適時(shí)將“電子數(shù)據(jù)”作為證據(jù)，用以證明有關(guān)電子商務(wù)或互聯(lián)網(wǎng)法律案件的相關(guān)事實(shí)。

根據(jù)證據(jù)裁判原則，作為證明或認(rèn)定案件事實(shí)的電子證據(jù)應(yīng)當(dāng)具有證據(jù)能力，即應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備關(guān)聯(lián)性、真實(shí)性和合法性，并且其證據(jù)能力之有無須經(jīng)法定的證據(jù)調(diào)查程序來調(diào)查和確定。不過。電子證據(jù)的特點(diǎn)決定其應(yīng)當(dāng)適用相應(yīng)的新規(guī)則而不同于其他種類證據(jù)的規(guī)則。對(duì)其的收集、質(zhì)證和判斷須運(yùn)用相應(yīng)的新方法。

電子證據(jù)在收集和保全上的新特點(diǎn)

收集和保全電子數(shù)據(jù)。需要運(yùn)用電子技術(shù)、數(shù)字技術(shù)、電子設(shè)備和電子數(shù)據(jù)云平臺(tái)等，往往還需加強(qiáng)與電腦公司和網(wǎng)絡(luò)公司的合作以及全國(guó)性的協(xié)作和國(guó)際間的合作。

收集和保全電子數(shù)據(jù)的方式主要有兩種：一種是計(jì)算機(jī)本地取證，即收集和保全保存于計(jì)算機(jī)本地的電子數(shù)據(jù)（如office文檔文件、核算應(yīng)用軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)文件、歷史記錄、緩存信息等）；還有一種是網(wǎng)絡(luò)取證，即收集和保全存在于互聯(lián)網(wǎng)頁(yè)面、后臺(tái)和本地網(wǎng)絡(luò)程序的信息源（如Web頁(yè)面、電子郵件、Web瀏覽器數(shù)據(jù)緩沖、書簽、歷史記錄、實(shí)時(shí)聊天記錄、網(wǎng)絡(luò)后臺(tái)等）。

電子證據(jù)的收集和保全，通常采取以下幾種方法和措施：第一，對(duì)與案件有關(guān)的電腦中的數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行備份，并在備份上做出數(shù)字簽名；第二，收集有關(guān)電子設(shè)備和系統(tǒng)軟件的資料。搜查與扣押電腦等電子設(shè)備；第三，技術(shù)鑒定，比如鑒定電子數(shù)據(jù)的形成過程，以確定電子數(shù)據(jù)是否被解密、被刪改。鑒定電子信息傳遞情形和設(shè)備運(yùn)行狀況等第四，現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)，包括勘驗(yàn)單機(jī)現(xiàn)場(chǎng)、勘驗(yàn)網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)場(chǎng)。

電子數(shù)據(jù)收集和保全過程中，修改性操作會(huì)破壞電子數(shù)據(jù)存在的原始狀態(tài)。比如，打開一個(gè)Office文檔，就會(huì)更改最新“訪問時(shí)間”屬性。并改變“我最近的文檔”序列。因此，應(yīng)當(dāng)在初始狀態(tài)分析完成或者在備份狀態(tài)才能打開訪問電子數(shù)據(jù)。這也是說明了收集和保全電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)遵循原始性原則（最少改動(dòng)原則）。實(shí)務(wù)中，還應(yīng)注重以公證的方式保全電子數(shù)據(jù)。電子數(shù)據(jù)公證包括傳統(tǒng)公證和網(wǎng)絡(luò)公證?！熬W(wǎng)絡(luò)公證”系公證機(jī)構(gòu)利用計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)。對(duì)互聯(lián)網(wǎng)上的電子身份、電子交易行為、數(shù)據(jù)文件等做出公證。此外，不要忽視收集和保全其他種類的證據(jù)，比如有關(guān)計(jì)算機(jī)的書證、物證、證人證言等。電子數(shù)據(jù)若能與其他種類證據(jù)相互印證，往往具有更強(qiáng)的證明力。

民事私益案件中，當(dāng)事人負(fù)責(zé)在舉證期限內(nèi)向法院提供電子證據(jù)，確有正當(dāng)理由不能自行提供的則可申請(qǐng)法院調(diào)取電子證據(jù)。民事公益案件中。對(duì)涉及公共利益的案件事實(shí)，法院應(yīng)當(dāng)依職權(quán)收集電子證據(jù)，不受限于當(dāng)事人提供的電子證據(jù)。另外，筆者認(rèn)為，消費(fèi)者保護(hù)組織、環(huán)境保護(hù)組織、檢察機(jī)關(guān)等民事公益訴訟原告在收集證據(jù)能力上不弱于甚至強(qiáng)于法院，故應(yīng)由消費(fèi)者保護(hù)組織、環(huán)境保護(hù)組織、檢察機(jī)關(guān)等負(fù)責(zé)收集證據(jù)（承擔(dān)證明責(zé)任）。根據(jù)正當(dāng)程序保障原理，法院職權(quán)收集的電子證據(jù)和其他證據(jù)，也可能沒有關(guān)聯(lián)性、真實(shí)性或合法性，所以須經(jīng)當(dāng)事人質(zhì)證和審判法官判斷。具有證據(jù)能力的。才能作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)。筆者認(rèn)為，民事公益案件中。法院沒有依職權(quán)探知事實(shí)真相而做出錯(cuò)誤判決的。當(dāng)事人應(yīng)有權(quán)據(jù)此上訴或者要求再審。

電子證據(jù)的證明能力和證明力認(rèn)定上的新方法

當(dāng)事人質(zhì)證是指在開庭審理中，雙方當(dāng)事人針對(duì)證據(jù)能力有無和證明力大小，做出說明、質(zhì)疑與辯駁。在當(dāng)事人質(zhì)證的基礎(chǔ)上，由法官來審查和確認(rèn)證據(jù)能力的有無和證明力的大小。對(duì)電子數(shù)據(jù)，當(dāng)事人質(zhì)證與法官判斷的內(nèi)容仍是其關(guān)聯(lián)性、真實(shí)性和合法性之有無與證明力之大小，不過電子數(shù)據(jù)的特點(diǎn)決定了對(duì)其質(zhì)證與判斷有著特殊方法。

首先是對(duì)電子證據(jù)是否具備關(guān)聯(lián)性進(jìn)行審查。證據(jù)與案件事實(shí)之間的關(guān)聯(lián)性是客觀存在的，因?yàn)樽C據(jù)是案件事實(shí)發(fā)生、發(fā)展和消滅所形成的言詞證據(jù)或者實(shí)物證據(jù)。案件事實(shí)的產(chǎn)生、發(fā)展和消失的過程或結(jié)果?；虮挥涗浵聛矶纬蓵C，或被人感知而形成證人證言，或被攝錄而形成視聽資料，或留下實(shí)物痕跡而成為物證，或使用網(wǎng)絡(luò)電腦而形成電子證據(jù)（比如非法侵入電腦系統(tǒng)所留下侵入的“痕跡”形成了電子證據(jù)），所以有關(guān)聯(lián)性的證據(jù)能夠揭示或證明案件事實(shí)的真相。根據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則，無關(guān)聯(lián)性的電子證據(jù)則應(yīng)予排除適用。

其次是對(duì)電子數(shù)據(jù)是否具備真實(shí)性的審查。事實(shí)上。證據(jù)與案件事實(shí)之間的客觀關(guān)聯(lián)性也體現(xiàn)了證據(jù)的真實(shí)性。證據(jù)的真實(shí)性和真實(shí)性規(guī)則是指證據(jù)的內(nèi)容、存在形式或表現(xiàn)載體具有真實(shí)性而沒有被偽造或增刪。對(duì)電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性，一般可以從操作人員、操作程序、信息系統(tǒng)三者的可靠性方面進(jìn)行質(zhì)證和判斷。例如，在審查生成、儲(chǔ)存或者傳遞數(shù)據(jù)電文方法的可靠性時(shí)，可以審查數(shù)據(jù)電文是否由合法操作人員生成、儲(chǔ)存、傳遞，是否經(jīng)未被授權(quán)者侵入、篡改數(shù)據(jù)電文是否嚴(yán)格按照操作程序來生成、儲(chǔ)存、傳遞，有無違規(guī)改動(dòng)、刪除；用以生成、儲(chǔ)存、傳遞數(shù)據(jù)電文的信息系統(tǒng)是否穩(wěn)定、可靠，是否容易招致非法侵入等。對(duì)不能識(shí)別是否改動(dòng)的電子證據(jù)不得作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)。對(duì)難以識(shí)別是否改動(dòng)的電子證據(jù)須由其他證據(jù)佐證或補(bǔ)強(qiáng)后才能作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)。

在具體問題的判斷上還需對(duì)技術(shù)方法進(jìn)行相應(yīng)的審查。例如，數(shù)字簽名比單純?cè)谖募陷斎胱约旱男彰煽啃?jīng)過加密的數(shù)據(jù)電文比未經(jīng)加密的數(shù)據(jù)電文更難以被他人篡改等。數(shù)據(jù)電文的電子簽名的真實(shí)性應(yīng)當(dāng)是質(zhì)證和判斷的重要內(nèi)容。我國(guó)《電子簽名法》第13條規(guī)定，電子簽名同時(shí)符合下列條件的，視為可靠的電子簽名：電子簽名制作數(shù)據(jù)用于電子簽名時(shí)。屬于電子簽名人專有；簽署時(shí)電子簽名制作數(shù)據(jù)僅由電子簽名人控制；簽署后對(duì)電子簽名的任何改動(dòng)能夠被發(fā)現(xiàn)；簽署后對(duì)數(shù)據(jù)電文內(nèi)容和形式的任何改動(dòng)能夠被發(fā)現(xiàn)。當(dāng)事人也可以選擇使用符合其約定的可靠條件的電子簽名。對(duì)于電子數(shù)據(jù)真實(shí)性的判斷，通常采取司法鑒定、當(dāng)事人自認(rèn)、推定、其他證據(jù)佐證或補(bǔ)強(qiáng)等方法。其中。推定應(yīng)用得比較普遍。根據(jù)電子數(shù)據(jù)所依賴的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)具有可靠性，或者根據(jù)電子數(shù)據(jù)系由對(duì)其不利的一方當(dāng)事人保存或提供的。或者根據(jù)電子數(shù)據(jù)系在正常的業(yè)務(wù)活動(dòng)中生成并保管的，可以推定該電子數(shù)據(jù)具有真實(shí)性。

再次，也要審查所涉及的電子證據(jù)是否具有合法性。證據(jù)的合法性和合法性規(guī)則要求證據(jù)在形式、收集等方面應(yīng)當(dāng)符合法律強(qiáng)行規(guī)范或禁止規(guī)范。比如，根據(jù)《電子簽名法>>第5條，符合下列條件的數(shù)據(jù)電文，視為滿足法律、法規(guī)規(guī)定的原件形式要求：一是能夠有效地表現(xiàn)所載內(nèi)容并可供隨時(shí)調(diào)取查用；二是能夠可靠地保證自最終形成時(shí)起，內(nèi)容保持完整、未被更改。但是，在數(shù)據(jù)電文上增加背書以及數(shù)據(jù)交換、儲(chǔ)存和顯示過程中發(fā)生的形式變化不影響數(shù)據(jù)電文的完整性。

非法證據(jù)排除規(guī)則會(huì)從否定的角度，排除非法證據(jù)的可采性。這一點(diǎn)在民訴法和刑訴法上都有相關(guān)規(guī)定。對(duì)電子證據(jù)的合法性。通常從以下方面進(jìn)行調(diào)查：電子證據(jù)的生成、傳送、接收、存儲(chǔ)、收集和保全是否合法。比如，以侵害公共利益或他人基本權(quán)利（如隱私權(quán)）、以非法侵入網(wǎng)絡(luò)或他人計(jì)算機(jī)系統(tǒng)（如植入病毒等）、以非法搜查或扣押等方式或方法獲取的電子數(shù)據(jù)，為非法證據(jù)。根據(jù)法律規(guī)定，為維護(hù)公共安全，在銀行、道路、車站、碼頭、廣場(chǎng)、公園等公共場(chǎng)所安置的監(jiān)視電子儀器所形成的電子證據(jù)，具有合法性；為維護(hù)珍貴文物等在博物館或收藏處安置的監(jiān)視電子儀器所拍攝的電子證據(jù)，具有合法性。

對(duì)電子數(shù)據(jù)的證明力，通常做出如下認(rèn)定：一是在正常業(yè)務(wù)中制作的電子數(shù)據(jù)的證明力通常大于為訴訟目的制作的電子數(shù)據(jù)；二是經(jīng)過公證的電子數(shù)據(jù)的證明力大于未公證的電子數(shù)據(jù)；三是不利方儲(chǔ)存的對(duì)己不利的電子數(shù)據(jù)的證明力最大，第三方（如中間商或網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商）儲(chǔ)存的次之，有利方儲(chǔ)存的對(duì)己有利的證明力最小。應(yīng)當(dāng)注意的是，電子數(shù)據(jù)真實(shí)往往不等于交易真實(shí)。比如，針對(duì)電子商務(wù)平臺(tái)上非平臺(tái)自營(yíng)的商品，平臺(tái)往往按照銷售額或訂單量向供貨商返利，同一IP地址短時(shí)間內(nèi)生成大量訂單，這些訂單真實(shí)與否，直接決定銷售額度，只有在線下實(shí)際配送成功的交易，才能成為結(jié)算依據(jù)。因此，有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)或電子商務(wù)法律案件中，往往既要收集和運(yùn)用來源于互聯(lián)網(wǎng)的電子證據(jù)，還得收集和運(yùn)用其他種類證據(jù)，才能查明案件事實(shí)。

（作者為中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授、博導(dǎo)，教育部人文社科重點(diǎn)研究基地中國(guó)人民大學(xué)民商事法律研究中心傳職研究員）