政治關(guān)聯(lián)、企業(yè)戰(zhàn)略與企業(yè)生命周期

徐雪飛，劉歡歡

（東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 211189）

政治關(guān)聯(lián)、企業(yè)戰(zhàn)略與企業(yè)生命周期

徐雪飛，劉歡歡

（東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 211189）

本文從動態(tài)發(fā)展的視角分析政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)戰(zhàn)略的相互作用，綜合社會資本互惠互換理論、資源依賴?yán)碚?、資源分配理論，試圖構(gòu)建企業(yè)生命周期過程中的政治關(guān)聯(lián)的動機(jī)、影響、選擇的發(fā)展模型框架，厘清政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)戰(zhàn)略作用機(jī)制的微觀機(jī)理，深化目前研究中政治關(guān)聯(lián)在企業(yè)運(yùn)行和發(fā)展中所扮演角色的探討，對我國“新常態(tài)下”的企業(yè)成長路徑提供一個新的解釋和策略依據(jù)。

政治關(guān)聯(lián)；戰(zhàn)略；組織成長；新常態(tài)

一、導(dǎo)言

企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)對于企業(yè)績效的影響已經(jīng)獲得了眾多學(xué)者的關(guān)注，政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)效率及價值有重要影響。近來企業(yè)政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)戰(zhàn)略選擇行為以及戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的影響成為了理論熱點(diǎn)，但是現(xiàn)有文獻(xiàn)都是從靜止的觀點(diǎn)看待政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)戰(zhàn)略之間的關(guān)系。

政治關(guān)聯(lián)指公司與擁有政治權(quán)力的個人之間形成的合法的隱性政治關(guān)系，在我國，具有國企背景或者高管具有政府背景（人大代表、政協(xié)委員）的企業(yè)被視為存在政治關(guān)聯(lián)。

二、政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)的作用機(jī)制

國外的許多研究表明，政治關(guān)聯(lián)有利于企業(yè)獲取制度性資源，增加公司價值（Claessens et al．，2008 ）。在融資便利方面，作為國有銀行最終所有者的政府主導(dǎo)著銀行信貸資源的配置，因此具有政治聯(lián)系的企業(yè)在貸款額度和期限上更具優(yōu)勢（Fraser et al．，2006）；在市場準(zhǔn)入限制方面，政治關(guān)聯(lián)能夠有效幫助民營企業(yè)突破行業(yè)準(zhǔn)入限制，進(jìn)入存在超額利潤的壟斷行業(yè)（胡旭陽，2006）；在稅收方面，政府背景對企業(yè)獲取稅收優(yōu)惠有正向影響（吳文鋒等，2009）；在政府補(bǔ)助方面，具有政治關(guān)聯(lián)企業(yè)會通過俘獲政府官員以獲得財政補(bǔ)貼（余明桂等，2010）。

但是國內(nèi)外許多研究也表明企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)未必能夠提高企業(yè)價值，甚至是破壞了企業(yè)的正常成長。Fan et al．（2007）發(fā)現(xiàn)中國上市公司高管的政府背景破壞了公司價值。吳文鋒等 （2008）發(fā)現(xiàn)政治關(guān)聯(lián)和民營企業(yè)價值之間沒有顯著的關(guān)系。Faccio（2002）對42個國家的跨國研究發(fā)現(xiàn)政治關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)營效率和公司價值低于非政治關(guān)聯(lián)企業(yè)，存在較多的非效率投資行為。但是這些研究都是從靜止的角度看待政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)的作用機(jī)制，實(shí)際上，隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和組織制度的日益完善，政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)的影響發(fā)生變化，企業(yè)對政治關(guān)聯(lián)的需求也隨之改變，此時，企業(yè)戰(zhàn)略與政治關(guān)聯(lián)之間的相互影響路徑就會發(fā)生演化。

三、企業(yè)生命周期視角下政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)戰(zhàn)略的作用機(jī)制演化

1、初創(chuàng)期

在組織創(chuàng)立初期，企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)會影響企業(yè)的行業(yè)進(jìn)入限制，使企業(yè)能夠在市場中立足。尤其在中國轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的語境下，改革開放初期，多數(shù)企業(yè)都是由國有資本設(shè)立發(fā)展而來，國有資本的特殊背景使得多數(shù)企業(yè)能夠借助“紅頂”光環(huán)快速進(jìn)入市場，利用政治聯(lián)系與政府、國企以及有政治關(guān)系的民營企業(yè)進(jìn)行商務(wù)往來（健力寶的創(chuàng)始人李經(jīng)緯即是憑借體育局干部的身份獲取了原料配方，并借機(jī)通過運(yùn)動會打開市場）。

2、發(fā)展期

在企業(yè)發(fā)展到一定階段時，企業(yè)的發(fā)展受到政府的一定重視。為了能夠快速推動企業(yè)的發(fā)展，政府往往愿意為企業(yè)提供可觀的經(jīng)濟(jì)利益輸送。有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)往往能夠在行業(yè)準(zhǔn)入、行政審批、投資機(jī)會、土地審批、貸款優(yōu)惠、稅收政策等方面獲得政府“有形之手”的幫助。在此期間，企業(yè)快速發(fā)展，建立了良好的組織架構(gòu)，企業(yè)通常通過低成本戰(zhàn)略獲得競爭優(yōu)勢。

依據(jù)資源配置理論，企業(yè)管理層的精力是稀缺的有限的資源，而企業(yè)的政治行為是一種非生產(chǎn)性行為，為了建立和維護(hù)特殊的政治關(guān)聯(lián)，企業(yè)家和高管大量的精力和資源會被配置到非生產(chǎn)性、非創(chuàng)新性領(lǐng)域的業(yè)務(wù)獲得，這必然影響企業(yè)的經(jīng)營效率（楊其靜，2011）。

因此，具有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)更愿意將資源和精力放在獲取更多的政治聯(lián)系從而獲取稀缺的政治資源以幫助自己建立競爭優(yōu)勢，可能降低其經(jīng)營效率但是由于企業(yè)處于業(yè)務(wù)迅速擴(kuò)張的發(fā)展階段，因此企業(yè)面臨缺少競爭的市場仍然能夠獲得高度的增長。

3、成熟期

在企業(yè)進(jìn)入成熟期時，企業(yè)的經(jīng)營模式已經(jīng)比較穩(wěn)定，業(yè)務(wù)也傾向于多元化投資。政治關(guān)聯(lián)幫助企業(yè)獲得的資金、技術(shù)、銷售網(wǎng)絡(luò)等方面先天的資源優(yōu)勢，這是促成促進(jìn)企業(yè)多元化的重要原因，與企業(yè)多元化程度之間具有顯著的正相關(guān)關(guān)系（巫景飛等，2008）。在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)家獲取政治資源的能力對民營企業(yè)的多元化發(fā)展具有重要影響（胡旭陽和史晉川，2008）。

根據(jù)社會資本互惠互換理論，政府賦予企業(yè)政治聯(lián)系的機(jī)會，由于公司的財務(wù)狀況的不斷改善，企業(yè)所能提供的稅收、就業(yè)等能力的不斷提高，在“GDP 錦標(biāo)賽”等激勵機(jī)制的作用下，政府及官員此時更愿意與企業(yè)建立更密切的政治聯(lián)系。

企業(yè)在從政府那里獲得政治資源優(yōu)惠便利（行政審批、土地出讓以及融資和稅收、行業(yè)進(jìn)入管制放松等）的同時，作為回報，企業(yè)也為地方政府提供其所需的政績、利稅、就業(yè)方面向政府進(jìn)行互惠交易。企業(yè)更容易從事一些活動以滿足政府官員晉升的 “政治需求”（潘紅波等，2008）和“社會任務(wù)”（梁萊歆和馮延超，2010），此外，還可能需要企業(yè)承擔(dān)公共產(chǎn)品供給和稅收等貢獻(xiàn)，這種基于政治回報的發(fā)展將會降低企業(yè)投資的非效率行為，誘使企業(yè)進(jìn)入非核心業(yè)務(wù)的領(lǐng)域，導(dǎo)致過度的“非關(guān)聯(lián)多元化”經(jīng)營而侵蝕核心能力，使得企業(yè)失去了更具優(yōu)勢的戰(zhàn)略導(dǎo)向（李健等，2013）。

政府部門或者官員通常情況下還會迫使具有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)完成一些非市場性任務(wù)以維護(hù)官員自身利益，這會對企業(yè)的治理機(jī)構(gòu)、激勵體制和文化氛圍造成不可逆轉(zhuǎn)的惡劣影響，對企業(yè)的人事、戰(zhàn)略等影響較大，破壞了發(fā)展期企業(yè)所建立的良好的組織結(jié)構(gòu)。此外，由于政府對于企業(yè)的干預(yù)較多，政府為了獲得更多的榮譽(yù)和稅收，盲目擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)品線，降低了企業(yè)的生產(chǎn)效率。這些政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)戰(zhàn)略和發(fā)展的負(fù)面效應(yīng)將會對企業(yè)最終走向衰退埋下隱患。

4、衰退期

在企業(yè)的衰退期，企業(yè)產(chǎn)品所占有的市場份額開始逐步下降，組織的內(nèi)部體制比較滯后，企業(yè)已經(jīng)難以應(yīng)對市場的需求變化。衰退期的企業(yè)只有兩種發(fā)展結(jié)局，一種是墨守成規(guī)，固守原有的經(jīng)營模式，企業(yè)最終將會將所有的資源逐步消耗殆盡，最終面臨破產(chǎn)或等待收購；另外一種是企業(yè)破釜沉舟，真正進(jìn)行“壯士斷腕”式的商業(yè)模式變革和研發(fā)創(chuàng)新等經(jīng)營轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)入新的發(fā)展階段獲得新生。

根據(jù)資源依賴?yán)碚?，擁有政治資源的企業(yè)能夠通過政治關(guān)聯(lián)這樣的非市場機(jī)制獲得發(fā)展資源進(jìn)而形成競爭優(yōu)勢，將使企業(yè)高管傾向于保持固有發(fā)展模式，企業(yè)對政治資源的路徑依賴將會成為其通過企業(yè)變革轉(zhuǎn)型以獲得競爭優(yōu)勢的障礙，軟化了企業(yè)的預(yù)算約束和市場競爭壓力，從而弱化了企業(yè)進(jìn)行能力建設(shè)的動力（李黎等，2015）。考慮到進(jìn)一步的創(chuàng)新和變革所要承擔(dān)的更大風(fēng)險，具有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)出于保持已有政治資源及其帶來種種優(yōu)勢的考慮，缺乏為構(gòu)建新商業(yè)模式和研發(fā)創(chuàng)新而“大動干戈”的動力，不愿意從事風(fēng)險高、研發(fā)周期長、市場不確定的創(chuàng)新。在企業(yè)面臨衰退時，企業(yè)的外部環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了劇烈變化，但具有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)仍然不愿意從事變革和創(chuàng)新，失去長久的競爭優(yōu)勢，最終走向破產(chǎn)或被收購（Peng et al．，2009；陳爽英等，2010）。

四、結(jié)語

本文的研究結(jié)果表明，企業(yè)可以通過政治關(guān)聯(lián)獲得競爭優(yōu)勢，但這是暫時而且附有代價的。企業(yè)為獲取資源消耗了精力和資源，且作為利益交換籌碼企業(yè)需要采取非市場性行為而降低投資效率，此外企業(yè)還可能產(chǎn)生路徑依賴，厭惡更具風(fēng)險的創(chuàng)新研發(fā)和商業(yè)變革。從企業(yè)生命周期的視角來看，政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)戰(zhàn)略的可持續(xù)性的促進(jìn)作用呈現(xiàn)倒U形關(guān)系。企業(yè)發(fā)展初期，企業(yè)期望通過政治關(guān)聯(lián)獲取政治資源，贏得競爭優(yōu)勢；但是企業(yè)發(fā)展到比較成熟的階段時，企業(yè)更需要擺脫政治關(guān)聯(lián)的束縛，在市場化的環(huán)境中進(jìn)行商業(yè)模式的自我變革和開拓創(chuàng)新。

目前，我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，許多行業(yè)都面臨去除落后產(chǎn)能的困境，但是許多企業(yè)仍然抱有尋求政府支持以維持企業(yè)運(yùn)行的心態(tài)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)跳出對政府資源的路徑依賴，將精力和資源配置于研究開發(fā)新的技術(shù)和產(chǎn)品上，關(guān)注于適應(yīng)市場的企業(yè)變革和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，通過建立競爭優(yōu)勢，在市場競爭中立于不敗之地，實(shí)現(xiàn)“基業(yè)長青”。而政府應(yīng)進(jìn)一步完善市場環(huán)境，約束和規(guī)范政府對資源配置權(quán)力的使用，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，助力企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

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（責(zé)任編輯：劉 康）

江蘇社科基金項(xiàng)目的階段性成果，項(xiàng)目編號：2242014S20090。