第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺行政監(jiān)管研究

欒曉曉

【摘要】網(wǎng)絡(luò)交易平臺是為通過網(wǎng)絡(luò)進行交易的經(jīng)營者與消費者提供媒介服務(wù)的第三方，作為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的經(jīng)營者，第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺理應(yīng)成為行政監(jiān)管的對象。但是依附于互聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)交易本身存在不同于傳統(tǒng)交易的特點，比如技術(shù)性與專業(yè)性，這為行政監(jiān)管部門的工作帶來新的挑戰(zhàn)。目前正處于網(wǎng)絡(luò)交易平臺快速發(fā)展的時期，理清對網(wǎng)絡(luò)交易平臺監(jiān)管中遇到的困難，明確實施行政監(jiān)管的法律依據(jù)，并且采取切實可行的監(jiān)管措施，能為這一行業(yè)的長遠進步奠定良好的政策基礎(chǔ)。

【關(guān)鍵詞】網(wǎng)絡(luò)交易平臺;行政監(jiān)管;法律依據(jù)

第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺監(jiān)管法律關(guān)系是指負有監(jiān)管職責(zé)的政府部門作為行政主體，依照法律法規(guī)以第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺為行政相對人，對其實施監(jiān)管所形成的法律關(guān)系，該類關(guān)系是法律制度在網(wǎng)絡(luò)條件下的具體適用。網(wǎng)絡(luò)交易平臺監(jiān)管的對象在本質(zhì)上與傳統(tǒng)的監(jiān)管對象并無不同，歸根結(jié)底都是盈利性組織或個人，但是網(wǎng)絡(luò)交易的監(jiān)管對象，它實施的違法行為更隱秘，涉及到的地域范圍更廣，因而給傳統(tǒng)的監(jiān)管模式帶來新的問題和要求。

一、對網(wǎng)絡(luò)交易平臺實施監(jiān)管面臨的困難

1、網(wǎng)絡(luò)具有很強的技術(shù)性與專業(yè)性。網(wǎng)絡(luò)交易平臺為經(jīng)營者提供互聯(lián)網(wǎng)接入服務(wù)和虛擬的交易空間，為消費者提供在線瀏覽商品服務(wù)，這些看似簡單的操作背后暗含著復(fù)雜的計算機程序，只有受過專門訓(xùn)練的專業(yè)人士才會清楚其中的緣由，而目前的行政主體隊伍的整體素質(zhì)不高，難以在技術(shù)性與專業(yè)性上達到監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)交易平臺并發(fā)現(xiàn)其違法行為的水平。

2、實施監(jiān)管的法律依據(jù)不夠明確。網(wǎng)絡(luò)交易平臺正處于快速發(fā)展的上升時期，國家和地方無論在立法上還是政策制定上都對其采取了鼓勵和支持的態(tài)度，因此各地出臺的規(guī)范性文件大多是抽象性的進行正面的引導(dǎo)。這樣做的好處是保障了網(wǎng)絡(luò)交易平臺的發(fā)展，但弊端在于，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)交易平臺存在違法經(jīng)營行為時，卻沒有統(tǒng)一明確的法律法規(guī)予以規(guī)制。目前對網(wǎng)絡(luò)交易平臺實施監(jiān)管的法律依據(jù)主要是部門規(guī)章和地方性法規(guī)，立法層級不高，各地情況不一，朝令夕改的情況時有發(fā)生，因此行政機關(guān)實施監(jiān)管時可能出現(xiàn)無法可依的情形。

3、調(diào)查取證的困難。監(jiān)管部門認定網(wǎng)絡(luò)交易平臺有違法行為需要客觀事實依據(jù)，但網(wǎng)絡(luò)交易平臺以虛擬空間的形式存在，并沒有實際的地點或場所。互聯(lián)網(wǎng)信息通常是以電子數(shù)據(jù)的形式存在的，網(wǎng)絡(luò)交易平臺出于安全考慮，通常對這些信息予以加密保護;同時電子數(shù)據(jù)具有易篡改，易丟失的特點，監(jiān)管部門在缺乏專業(yè)性網(wǎng)絡(luò)知識和相關(guān)的設(shè)備的情況下，想要獲取違法經(jīng)營的電子證據(jù)難度很大。

二、對網(wǎng)絡(luò)交易平臺實施監(jiān)管的措施

1、市場準(zhǔn)入監(jiān)管。市場準(zhǔn)入監(jiān)管是政府管理市場的起點，其基本目標(biāo)是保護社會公共利益。根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》的規(guī)定，第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺必須經(jīng)過工商登記注冊并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。網(wǎng)絡(luò)交易平臺歸根到底是一個盈利性的企業(yè)法人，它的設(shè)立與其他企業(yè)的設(shè)立并無不同。我國對企業(yè)設(shè)立采取許可登記制，因此網(wǎng)絡(luò)交易平臺也必須經(jīng)過工商行政部門的審批后才能從事平臺服務(wù)。此外，網(wǎng)絡(luò)交易平臺作為一個網(wǎng)站，借助互聯(lián)網(wǎng)開展經(jīng)營活動，根據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》和《中華人民共和國電信條例》的規(guī)定，設(shè)立經(jīng)營性網(wǎng)站必須向國務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門或省級電信主管部門辦理增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證。由此可知，對網(wǎng)絡(luò)交易平臺的市場準(zhǔn)入監(jiān)管比一般企業(yè)的監(jiān)管要更加嚴(yán)格，這是由網(wǎng)絡(luò)交易平臺的特殊性決定的。

2、建立全國網(wǎng)絡(luò)交易平臺監(jiān)管服務(wù)系統(tǒng)。全國網(wǎng)絡(luò)交易平臺監(jiān)管服務(wù)系統(tǒng)自2016年7月1日開始運行，該系統(tǒng)建立的目的是對第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺和在線經(jīng)營者實施針對性監(jiān)管，通過智能監(jiān)控平臺及時發(fā)現(xiàn)違法經(jīng)營行為。該系統(tǒng)具有法律適用的提示功能，對交易平臺和經(jīng)營者在經(jīng)營過程中遇到的法律問題予以解答，引導(dǎo)被監(jiān)管對象的合法性經(jīng)營。在因網(wǎng)絡(luò)交易引起的糾紛訴訟中，該系統(tǒng)進行監(jiān)管過程中獲取的電子數(shù)據(jù)亦可以作為證據(jù)使用。

3、實施信用分類監(jiān)管。根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》第39、40條的規(guī)定，工商行政管理部門負責(zé)對網(wǎng)絡(luò)交易實施監(jiān)管，并且建立信用檔案，對網(wǎng)絡(luò)交易平臺和線上經(jīng)營者實施信用分類監(jiān)管。在具體實施的過程中，可以將平臺信用劃分為幾個等級，比如誠信平臺、信用良好平臺、失信平臺等，引導(dǎo)經(jīng)營者和消費者自行選擇交易的媒介服務(wù)。這一措施可以督促網(wǎng)絡(luò)交易平臺提升服務(wù)水平，加強自身誠信建設(shè)，提高市場競爭力并形成良好的行業(yè)風(fēng)氣。

4、對網(wǎng)絡(luò)交易平臺的指導(dǎo)和檢查。第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺是盈利性的經(jīng)濟實體，需承擔(dān)一定的法定義務(wù)。隨著網(wǎng)絡(luò)交易的不斷發(fā)展和立法進程的加快，網(wǎng)絡(luò)交易平臺承擔(dān)的義務(wù)越來越多，越來越具體。比如網(wǎng)絡(luò)交易平臺對線上經(jīng)營者的真實身份信息負有進行形式審查的義務(wù)，必須嚴(yán)格落實實名制;工商行政部門對線上經(jīng)營者進行檢查或者給予行政處罰時，平臺必須予以配合;對于消費者發(fā)起的投訴，平臺必須認真對待并及時處理等。網(wǎng)絡(luò)交易平臺是網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管的重點，監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)對網(wǎng)絡(luò)交易平臺的不適當(dāng)行為提出糾正意見，指導(dǎo)其運營行為并監(jiān)督執(zhí)行。

三、網(wǎng)絡(luò)交易平臺監(jiān)管的立法現(xiàn)狀

2010年6月，商務(wù)部頒發(fā)了《關(guān)于促進網(wǎng)絡(luò)購物健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》，指出我國網(wǎng)絡(luò)交易快速發(fā)展，第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺應(yīng)當(dāng)建立信息安全保障制度，健全用戶信息保密措施，完善網(wǎng)絡(luò)交易的售后服務(wù)體系，嘗試推行先行賠付制度，保障消費者的交易安全。引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺平穩(wěn)發(fā)展，努力建設(shè)安全可信、高效便捷的網(wǎng)絡(luò)交易平臺。在其他市場監(jiān)管部門的配合下，規(guī)范網(wǎng)絡(luò)交易秩序。

2013年10月，全國人民代表大會常務(wù)委員會通過了《關(guān)于修改〈中華人民共和國消費者權(quán)益保護法〉的決定》，其中提出了網(wǎng)絡(luò)交易平臺應(yīng)當(dāng)加強平臺管理的要求，即網(wǎng)絡(luò)交易平臺不僅應(yīng)當(dāng)規(guī)范自身運營，更要依照法律的規(guī)定對網(wǎng)絡(luò)交易的過程履行一定的監(jiān)管職責(zé)，比如網(wǎng)絡(luò)交易平臺應(yīng)當(dāng)對申請注冊網(wǎng)店的經(jīng)營者的身份信息進行登記和審查。這一要求主要是考慮到消費者在網(wǎng)絡(luò)交易中，在獲取交易對方的信息時存在劣勢，而網(wǎng)絡(luò)交易平臺在技術(shù)層面更有能力獲取信息，因此這一要求更有助于維護消費者的合法權(quán)益。

2014年3月15日，國家工商行政管理總局開始實施的《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》（以下簡稱《辦法》）對網(wǎng)絡(luò)交易平臺的監(jiān)管作了比較全面的規(guī)定。根據(jù)《辦法》的規(guī)定，工商行政管理部門負責(zé)對網(wǎng)絡(luò)交易平臺實施市場準(zhǔn)入監(jiān)管，即開辦網(wǎng)絡(luò)交易平臺的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)進行工商登記并申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照;對網(wǎng)絡(luò)交易平臺實施運營監(jiān)管，包括：網(wǎng)絡(luò)交易平臺應(yīng)當(dāng)制定平臺內(nèi)的交易規(guī)則，明確交易各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任;網(wǎng)絡(luò)交易平臺發(fā)現(xiàn)違法經(jīng)營行為，應(yīng)當(dāng)及時報告工商管理部門并采取技術(shù)手段制止該行為;網(wǎng)絡(luò)交易平臺應(yīng)當(dāng)遵守市場秩序，避免不正當(dāng)競爭行為;網(wǎng)絡(luò)交易平臺應(yīng)當(dāng)建立暢通的消費者救濟渠道，及時響應(yīng)消費者的投訴請求，積極協(xié)助消費者維護自身的合法權(quán)益等。該《辦法》的規(guī)定比較全面、具體，尤其是針對第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺進行了專門規(guī)定，實踐中可操作性強，為監(jiān)管部門開展工作提供了比較明確的法律依據(jù)。

2015年4月1日開始實施的《網(wǎng)絡(luò)零售第三方平臺交易規(guī)則制定程序規(guī)定（試行）》規(guī)定了交易規(guī)則備案制度，即網(wǎng)絡(luò)交易平臺制定、修改或者實施基礎(chǔ)規(guī)則、責(zé)任及風(fēng)險分擔(dān)規(guī)則、知識產(chǎn)權(quán)保護等規(guī)則應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向省級商務(wù)主管部門備案;對于規(guī)則中涉及的責(zé)任免除條款等法定情形，商務(wù)部門可提出行政指導(dǎo)建議書，網(wǎng)絡(luò)交易平臺應(yīng)當(dāng)予以改正，拒絕改正的，主管部門可對其做出警告等行政處罰措施。

此外，各地也制定了許多對網(wǎng)絡(luò)交易平臺實施監(jiān)管的地方性法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件，比如：浙江省工商局出臺的《關(guān)于促進網(wǎng)絡(luò)市場快速發(fā)展的若干意見》中規(guī)定，為了方便市場準(zhǔn)入，網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)可以使用“電子商務(wù)”或其他能夠表明其行業(yè)特點的用語進行工商設(shè)立登記等。

值得注意的是，2013年10月31日，全國人大常委會發(fā)布的五年立法規(guī)劃將《電子商務(wù)法》列為第二類項目（“需要抓緊工作、條件成熟時提請審議的法律草案”）。這是電子商務(wù)發(fā)展的一個里程碑，表明未來我國電子商務(wù)將更加依法有序發(fā)展。網(wǎng)絡(luò)交易平臺是網(wǎng)絡(luò)交易的關(guān)鍵要素，我們有理由相信，在經(jīng)歷了近二十年的發(fā)展后，無論在實踐上還是理論上，《電子商務(wù)法》將對網(wǎng)絡(luò)交易平臺作出更加全面、成熟的規(guī)定，并且《電子商務(wù)法》屬于人大立法，法律層級較高，將為以后的部門立法以及行政機關(guān)的監(jiān)管工作，提供權(quán)威的指導(dǎo)。

四、網(wǎng)絡(luò)交易平臺監(jiān)管的路徑選擇

未來我國對網(wǎng)絡(luò)交易平臺實施監(jiān)管時，應(yīng)當(dāng)著重考慮網(wǎng)絡(luò)交易的行業(yè)特點和我國的實際情況，將行業(yè)自治與政府法治相結(jié)合是值得嘗試的做法。

對網(wǎng)絡(luò)交易平臺的監(jiān)管應(yīng)包括行業(yè)自治監(jiān)管和政府法治監(jiān)管。行業(yè)自治監(jiān)管是一種社會監(jiān)管，主要依靠平臺自律和其他社會主體的監(jiān)督來實現(xiàn);政府法治監(jiān)管是行政機關(guān)依照法定職權(quán)和程序?qū)ζ脚_實施監(jiān)管。根據(jù)實踐經(jīng)驗來看，單一的行業(yè)自治監(jiān)管或者政府法治監(jiān)管均存在一些弊端與不足。行業(yè)自治監(jiān)管使處于該行業(yè)的人員或企業(yè)出于自律而遵守規(guī)則，但如果在一個誠信機制不夠健全的社會，很難保證所有人都始終遵守這些規(guī)則，只有行業(yè)自治監(jiān)管，網(wǎng)絡(luò)交易平臺難以長遠發(fā)展;政府法治監(jiān)管依靠強制力使特定領(lǐng)域的人遵守規(guī)則，但是由于對行業(yè)的不夠了解，尤其是面對網(wǎng)絡(luò)交易這種發(fā)展不夠成熟的市場，政府制定的規(guī)則可能并不符合實踐的情況，因此只依靠政府法治監(jiān)管，可能會出現(xiàn)不適當(dāng)干預(yù)的情況?？紤]到政府監(jiān)管的局限性，應(yīng)當(dāng)對行業(yè)自治監(jiān)管采取包容的態(tài)度，鼓勵支持行業(yè)開展自治監(jiān)管，這不僅是一條權(quán)宜之計，更一個是為未來規(guī)制網(wǎng)絡(luò)交易平臺立法積累實踐與理論經(jīng)驗的過程。

至于哪些方面應(yīng)當(dāng)實行行業(yè)自治監(jiān)管，目前尚沒有定論，只能說對于網(wǎng)絡(luò)交易平臺行業(yè)能夠自我調(diào)節(jié)的方面，應(yīng)實行自治，在出現(xiàn)“市場失靈”的方面，則需要“政府之手”的干預(yù)，實行政府監(jiān)管。但自治監(jiān)管不是任意的自治的范圍就是政府容忍的界限，超出了這個范圍，可能導(dǎo)致政府的強制性干預(yù)。我國網(wǎng)絡(luò)交易平臺的發(fā)展仍處于初步階段，發(fā)展模式仍需要諸多探索與實踐，政府監(jiān)管不宜對其進行全方位或者嚴(yán)格的干預(yù)，否則，不僅沒有起到積極意義，反而阻礙其發(fā)展。同時政府可以明確網(wǎng)絡(luò)交易平臺實行自治的基本原則，進行抽象的監(jiān)管，并且參考行業(yè)自治經(jīng)驗，在合適的時機將行業(yè)規(guī)范上升為立法，政府法治監(jiān)管與行業(yè)自治監(jiān)管并行，可以實現(xiàn)對網(wǎng)絡(luò)交易平臺的有效規(guī)制。

網(wǎng)絡(luò)交易平臺借助互聯(lián)網(wǎng)，可以不受時間、空間限制，突破國家與地區(qū)的界限，為各類經(jīng)營主體和消費主體提供交易平臺服務(wù)。努力增強我國網(wǎng)絡(luò)交易平臺的國際競爭力和影響力，是未來我國電子商務(wù)行業(yè)面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)與重要機遇。我國政府及相關(guān)主體、從業(yè)人員必須從政策法律環(huán)境、技術(shù)、監(jiān)管等多維度出發(fā)考慮，整合有限的社會資源，在注重公平效率基礎(chǔ)上追求規(guī)模效應(yīng)進而降低生產(chǎn)成本，同時加快技術(shù)創(chuàng)新，為我國未來網(wǎng)絡(luò)交易平臺的發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。