論蘇聯(lián)模式的核心理念

鄭安定

摘要：體制模式是理論模式的實(shí)踐形式。蘇聯(lián)模式雖在斯大林時(shí)期確立，但它的思想基礎(chǔ)在列寧時(shí)期就已奠定?；陔A級(jí)和階級(jí)斗爭(zhēng)理念形成的黨國(guó)高度統(tǒng)一的政治體制，基于市場(chǎng)和計(jì)劃觀念形成的排斥市場(chǎng)的國(guó)有企業(yè)制度，基于對(duì)重工業(yè)地位的認(rèn)識(shí)而形成的以重工業(yè)為核心的工業(yè)化道路構(gòu)成了蘇聯(lián)模式的核心要件。對(duì)這些要件的認(rèn)知，列寧和斯大林是一致的，將蘇聯(lián)模式人格化地界定為斯大林模式不夠科學(xué)，人格化的稱謂忽視了蘇聯(lián)模式形成和發(fā)展的內(nèi)在邏輯以及模式選擇所受的外部環(huán)境制約，缺乏歷史感。

關(guān)鍵詞：蘇聯(lián)模式；列寧；斯大林

中圖分類號(hào)：D751.2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1008—0961（2016）05—0072—06

蘇聯(lián)解體、蘇共亡黨至今已過去二十多年，但它留給世界社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)，留給各國(guó)執(zhí)政的共產(chǎn)黨人的教訓(xùn)是現(xiàn)實(shí)而長(zhǎng)久的。蘇聯(lián)解體后，在追尋蘇聯(lián)劇變根源時(shí)我國(guó)許多學(xué)者將病灶歸因于斯大林與斯大林模式。他們認(rèn)為，是斯大林拋棄了列寧晚年開創(chuàng)的新經(jīng)濟(jì)政策（有學(xué)者甚至提出列寧晚年開創(chuàng)了一種建設(shè)社會(huì)主義的新模式），依靠殘酷的權(quán)力斗爭(zhēng)按照自己理念建立了一種社會(huì)發(fā)展模式，而這一模式最后又成為蘇聯(lián)解體的根源。惋惜蘇聯(lián)解體之余，人們又感嘆如果當(dāng)初能沿著新經(jīng)濟(jì)政策的道路一直走下去，蘇聯(lián)最后也許不至于分崩離析。但仔細(xì)分析之后，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，上述論斷僅僅是用布哈林的觀點(diǎn)作為評(píng)判斯大林的標(biāo)準(zhǔn)，而忽視了其思想的內(nèi)在矛盾。其實(shí)，歷史給上述可能性留下的機(jī)會(huì)極小。因?yàn)樵跇?gòu)成蘇聯(lián)模式的幾個(gè)核心要素上，列寧和斯大林的觀點(diǎn)是完全一致的。

“模式”（英文為model）原意為“事物的標(biāo)準(zhǔn)樣式”。作為一種社會(huì)發(fā)展樣式，蘇聯(lián)模式是指形成于20世紀(jì)30年代的一種社會(huì)主義發(fā)展模式，它是一個(gè)由多個(gè)方面構(gòu)成的統(tǒng)一體。概言之，政治方面體現(xiàn)為高度集權(quán)的一黨制。執(zhí)政黨的權(quán)力高度集中于黨中央，執(zhí)政黨的中央機(jī)構(gòu)對(duì)全黨、全國(guó)實(shí)行全面領(lǐng)導(dǎo)。經(jīng)濟(jì)方面體現(xiàn)為以單一公有制為基礎(chǔ)的排斥市場(chǎng)調(diào)節(jié)的指令性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。文化方面體現(xiàn)為將官方定義的馬克思主義作為社會(huì)文化生活領(lǐng)域的準(zhǔn)繩，官方通過一元化的思想灌輸實(shí)現(xiàn)對(duì)意識(shí)形態(tài)的管控。

蘇聯(lián)模式是一種復(fù)雜的歷史現(xiàn)象，它的形成是歷史傳統(tǒng)、國(guó)際環(huán)境、黨內(nèi)斗爭(zhēng)、個(gè)人作用等因素綜合作用的結(jié)果。但支撐這一體制模式的是其背后的理論模式，它決定了蘇聯(lián)社會(huì)發(fā)展的方向。以往在研究蘇聯(lián)模式時(shí)，我們往往將其分為政治、經(jīng)濟(jì)、文化、對(duì)外關(guān)系等幾個(gè)方面進(jìn)行單獨(dú)闡釋（見圖1），但這些要素并不是同等重要的，也并不是并列、平鋪在一起的，而是構(gòu)成了一個(gè)由表及里的層次（見圖2）。換句話講，蘇聯(lián)模式有幾個(gè)核心構(gòu)成要素，只要具備了這幾個(gè)核心要素，在外部環(huán)境不發(fā)生變化的情況下，它就會(huì)由萌芽狀態(tài)逐步成長(zhǎng)為完備形態(tài)。本文認(rèn)為，基于階級(jí)和階級(jí)斗爭(zhēng)理念形成的黨國(guó)高度統(tǒng)一的政治體制，基于計(jì)劃觀念形成的排斥市場(chǎng)的國(guó)有企業(yè)制度，基于對(duì)重工業(yè)地位的認(rèn)識(shí)而形成的以重工業(yè)為核心的工業(yè)化道路，構(gòu)成了蘇聯(lián)模式的核心要件。通過比較列寧和斯大林對(duì)這些要件的認(rèn)知，我們可以發(fā)現(xiàn)兩人的理念是一致的?？梢哉f，蘇聯(lián)模式的核心要件在列寧時(shí)期就已形成。

一、對(duì)階級(jí)、階級(jí)斗爭(zhēng)和無產(chǎn)階級(jí)專政的認(rèn)知

十月革命后，面對(duì)第二國(guó)際理論家考茨基、鮑威爾等人對(duì)十月革命的責(zé)難，列寧晚年在《論我國(guó)革命》中提出了一種在無產(chǎn)階級(jí)專政基礎(chǔ)上發(fā)展文明的新思路，即運(yùn)用政治權(quán)力發(fā)展經(jīng)濟(jì)的模式。匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家科爾奈曾一針見血地指出：“共產(chǎn)黨必須在獲得了絕對(duì)的政治統(tǒng)治權(quán)力之后，才能夠?yàn)榻⑸鐣?huì)主義制度開辟道路。這一歷史建構(gòu)過程就像是攜帶著一組‘基因計(jì)劃，它會(huì)將體制的主要特征傳遞給體制的每一個(gè)細(xì)胞。”在蘇聯(lián)模式的各個(gè)構(gòu)成要素中，政治無疑是核心，也是最先形成的，它是社會(huì)運(yùn)行的動(dòng)力源。蘇聯(lián)政治體制的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)是布爾什維克黨人對(duì)階級(jí)以及階級(jí)斗爭(zhēng)的認(rèn)識(shí)。列寧認(rèn)為：“通常所說的階級(jí)究竟是什么呢？這就是說，社會(huì)上一部分人占有另一部分人的勞動(dòng)。如果社會(huì)上一部分人占有全部土地，那就有了地主階級(jí)和農(nóng)民階級(jí)；如果社會(huì)上一部分人擁有工廠，擁有股票和資本，而另一部分人卻在這些工廠里做工，那就有了資本家階級(jí)和無產(chǎn)階級(jí)?！憋@然，在列寧看來，“區(qū)別各階級(jí)的基本標(biāo)志，是他們?cè)谏鐣?huì)生產(chǎn)中所處的地位，也就是他們對(duì)生產(chǎn)資料的關(guān)系”。這種將階級(jí)和物質(zhì)生產(chǎn)資料所有權(quán)等價(jià)的后果就是在建設(shè)社會(huì)主義的過程中無情地割私有制的尾巴，因?yàn)樯鐣?huì)主義革命的任務(wù)就是消滅私有制、消除階級(jí)。而這正是斯大林的實(shí)踐邏輯，當(dāng)資本主義尾巴割凈之時(shí)也是社會(huì)主義的建成之日。因此斯大林才有底氣在國(guó)有化改造和集體農(nóng)莊建立之后宣布，在1936年蘇聯(lián)已基本實(shí)現(xiàn)了社會(huì)主義。

根據(jù)這種邏輯，在物質(zhì)生產(chǎn)資料私有制消滅以前，階級(jí)是不可能消除的。因而，階級(jí)斗爭(zhēng)也是不可避免的。斯大林提出，“階級(jí)的消滅不是經(jīng)過階級(jí)斗爭(zhēng)熄滅的道路，而是經(jīng)過階級(jí)斗爭(zhēng)加強(qiáng)的道路達(dá)到的”。這一觀點(diǎn)常被人詬病，但這種認(rèn)識(shí)在邏輯上與列寧是基本一致的。十月革命前后列寧始終強(qiáng)調(diào)，“在資本主義向共產(chǎn)主義過渡的時(shí)期，在推翻資產(chǎn)階級(jí)并完全消滅資產(chǎn)階級(jí)時(shí)期有階級(jí)斗爭(zhēng)，實(shí)際上這個(gè)時(shí)期必然是階級(jí)斗爭(zhēng)空前殘酷，階級(jí)斗爭(zhēng)形勢(shì)空前尖銳的時(shí)期”，“消滅階級(jí)要經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)期的、艱難的、頑強(qiáng)的階級(jí)斗爭(zhēng)。在推翻資本權(quán)力以后，在破壞資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家以后，在建立無產(chǎn)階級(jí)專政以后，階級(jí)斗爭(zhēng)不是消滅（如舊社會(huì)主義和舊社會(huì)民主黨人中的庸人所設(shè)想的那樣），而只是改變了它的形式，在許多方面將變得更加殘酷”。在推動(dòng)新經(jīng)濟(jì)政策的轉(zhuǎn)向中，列寧雖不再公開這種看法，但他卻并未忘記“誰戰(zhàn)勝誰”的問題。1921年底，他在全俄蘇維埃第九次代表大會(huì)上通過的《關(guān)于經(jīng)濟(jì)工作的指令》中就指出：“共和國(guó)各級(jí)人民法院應(yīng)嚴(yán)密注視私商和私人企業(yè)主的活動(dòng)，但對(duì)他們的活動(dòng)不加絲毫的限制，然而與此同時(shí)，要對(duì)任何不堅(jiān)守共和國(guó)法律的嘗試給予最嚴(yán)厲的懲罰，并且教育廣大工農(nóng)群眾自動(dòng)地、迅速地、認(rèn)真地參加監(jiān)督工作，使法律得到遵守。”在這種方針的指導(dǎo)下，成千上萬的“耐普曼”（因新經(jīng)濟(jì)政策而出現(xiàn)的工商業(yè)者）被判投機(jī)倒把罪從莫斯科流放到北方。

也正是基于對(duì)私商的警惕與擔(dān)憂，在施行新經(jīng)濟(jì)政策的過程中出現(xiàn)了一種政治與經(jīng)濟(jì)不同步性變奏的奇怪現(xiàn)象。一方面是經(jīng)濟(jì)管控的放松，商品貨幣、流轉(zhuǎn)貿(mào)易自由的恢復(fù)；另一方面卻是通過《關(guān)于黨的統(tǒng)一》《總清黨》的決議加速黨的權(quán)力集中。前者取消了俄國(guó)社會(huì)主義政黨史上一直存在派別的傳統(tǒng)，這為日后黨內(nèi)斗爭(zhēng)走向嚴(yán)酷、極端化埋下禍根；后者在實(shí)施的過程中清退了近16萬人，占黨員總數(shù)的24.1%。許多人對(duì)這種矛盾的做法疑惑不解，其實(shí)這正是源于列寧的認(rèn)識(shí)邏輯：既然資本主義與私人所有現(xiàn)象綁定在一起，那么新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)行就意味著“資本主義的恢復(fù)和資產(chǎn)階級(jí)的發(fā)展”，意味著“資本主義分子及其在黨內(nèi)代理人的活躍”。因?yàn)?，黨員并不是與社會(huì)隔絕的，資產(chǎn)階級(jí)傾向必然反映到黨的內(nèi)部。而要抵制“腐蝕無產(chǎn)階級(jí)又腐蝕黨的小資產(chǎn)階級(jí)”危險(xiǎn)的必然選擇就是自我革命，尋找隱藏在內(nèi)部的階級(jí)敵人。因?yàn)?，“只要無產(chǎn)階級(jí)的革命先鋒隊(duì)的統(tǒng)一、力量和影響稍微受到削弱，這種動(dòng)搖的結(jié)果就只能是資本家和地主的政權(quán)以及私有制的復(fù)辟”。基于此，我們也就不難理解列寧為何不斷告誡：“在我們生活的各個(gè)角落和蘇維埃機(jī)關(guān)內(nèi)部還都可以看到資產(chǎn)階級(jí)殘余……我們必須記住，內(nèi)部的危險(xiǎn)在某種意義上比鄧尼金和尤登尼奇的危險(xiǎn)還要大?！闭闻c經(jīng)濟(jì)的這種反向運(yùn)動(dòng)，注定了新經(jīng)濟(jì)政策的短命。在階級(jí)斗爭(zhēng)的視角下，資本主義的顛覆陰謀須時(shí)刻警惕并與之進(jìn)行堅(jiān)決斗爭(zhēng)，階級(jí)斗爭(zhēng)的螺絲釘需要不斷被擰緊。因而，加強(qiáng)無產(chǎn)階級(jí)專政便成為政治權(quán)力運(yùn)行的出發(fā)點(diǎn)和目的。無產(chǎn)階級(jí)專政本應(yīng)是“人民當(dāng)家作主”的政權(quán)組織形式，但文明程度較低國(guó)家的工人、農(nóng)民如何管理國(guó)家卻成為重大難題。直接管理雖然不現(xiàn)實(shí)，最終還得交由自己的代理人——黨去管理。黨成為領(lǐng)導(dǎo)無產(chǎn)階級(jí)專政的核心力量，列寧的“職業(yè)革命家組織”高度集中和絕對(duì)服從的組織形式被移植到國(guó)家結(jié)構(gòu)中，這種黨國(guó)高度一體的政治結(jié)構(gòu)是蘇聯(lián)模式的最大特色，也是后來所有社會(huì)主義國(guó)家的標(biāo)志性特征。以黨代政、黨政不分、權(quán)力高度集中成為該體制的常態(tài)。面對(duì)日益蠻橫的斯大林，病中的列寧僅僅認(rèn)為是斯大林“太粗暴”，而看不到他背后的體制因素。列寧也僅僅想以一個(gè)較為耐心、較為謙遜而“較少任性”的人來代替斯大林。由此可見，蘇聯(lián)模式雖然在斯大林時(shí)期建立，但列寧時(shí)代的主張和實(shí)踐卻為蘇聯(lián)模式的建立提供了核心動(dòng)力。

二、對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)知

同政治相比，經(jīng)濟(jì)處于蘇聯(lián)模式的次層。它由生產(chǎn)資料公有制和指令性計(jì)劃管理方式兩大部分組成。蘇聯(lián)模式在經(jīng)濟(jì)方面最大特色就是對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的排斥。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程中，許多人將目光轉(zhuǎn)向20世紀(jì)20年代初期蘇聯(lián)施行的新經(jīng)濟(jì)政策，認(rèn)為新經(jīng)濟(jì)政策的本質(zhì)是存在市場(chǎng)關(guān)系。學(xué)者們?cè)诎?jiǎng)新經(jīng)濟(jì)政策的同時(shí)指責(zé)斯大林過早地結(jié)束了它。但大家都有意無意忽略了一個(gè)問題，即如果要把新經(jīng)濟(jì)政策作為一項(xiàng)長(zhǎng)久的戰(zhàn)略去實(shí)施需要哪些觀念上的變革。

恩格斯曾斬釘截鐵地說：“馬克思在《資本論》中再清楚不過地證明，商品生產(chǎn)達(dá)到一定的發(fā)展程度，就轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本主義的生產(chǎn)……換句話說，即使我們排除任何掠奪、任何暴力行為和任何欺騙的可能性，既使假定一切私有財(cái)產(chǎn)起初都基于占有者自己的勞動(dòng)，而且在往后的全部進(jìn)程中，都是相等的價(jià)值和相等的價(jià)值進(jìn)行交換，那么，在生產(chǎn)和交換的進(jìn)一步發(fā)展中也要必然產(chǎn)生現(xiàn)代資本主義的生產(chǎn)方式?！北娝苤R克思后半生的主要研究精力都在《資本論》上，在這里唯物史觀由“假設(shè)”變成了“科學(xué)地證明了的原理”。這部宏偉的著作為社會(huì)主義設(shè)立了不容置疑的原則——理想社會(huì)絕對(duì)不可以運(yùn)用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。馬克思、恩格斯對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的否定不僅僅是在策略層面上，它已然根系于整個(gè)經(jīng)典社會(huì)主義理論體系。我們常說，馬克思、恩格斯的理論體系是一塊整鋼，他們二人為經(jīng)典社會(huì)主義編織的是一張近乎滴水不漏的邏輯密網(wǎng)，其中任何一個(gè)微小結(jié)論的變動(dòng)都會(huì)牽涉到一系列基本原理的改動(dòng)，更別說要變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)定位這樣重大的理論問題了。換句話講，不徹底改變社會(huì)主義觀念，不根本改變對(duì)市場(chǎng)的看法，對(duì)市場(chǎng)的運(yùn)用必定難以持久延續(xù)。

若要列寧將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為一項(xiàng)長(zhǎng)久的戰(zhàn)略去加以運(yùn)用就需要重構(gòu)整個(gè)經(jīng)典社會(huì)主義理論體系。而實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義理論體系的重構(gòu)至少需要具備兩個(gè)歷史條件：第一，在市場(chǎng)運(yùn)行中生產(chǎn)的無政府狀態(tài)必須得到有效克制；第二，工人階級(jí)的生活條件得到持續(xù)提高，勞資之間的沖突不至于使整個(gè)社會(huì)的基本秩序受到威脅。這種轉(zhuǎn)變的歷史條件在當(dāng)時(shí)是根本不具備的。在戰(zhàn)爭(zhēng)與革命的時(shí)代條件下，當(dāng)市場(chǎng)還在自由放任的場(chǎng)域中滋生著一場(chǎng)又一場(chǎng)肆虐的經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)，社會(huì)主義觀的變革近乎是不可能的。沒有經(jīng)歷宏觀調(diào)控和新科技革命洗禮的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不像現(xiàn)在這般美好、誘人。列寧作為一個(gè)熟知馬克思理論體系的革命者，對(duì)馬克思否定市場(chǎng)的原因有著異常清晰的認(rèn)識(shí)：“馬克思主義闡明了在任何一種商品經(jīng)濟(jì)制度下，資產(chǎn)階級(jí)專政的經(jīng)濟(jì)必然性”，“我們所有的人，哪怕是只學(xué)過一點(diǎn)馬克思主義起碼的常識(shí)的，都知道流轉(zhuǎn)和貿(mào)易自由不可避免地要使商品生產(chǎn)者分化為資本所有者和勞動(dòng)力所有者，分化為資本家和雇傭工人，這就是說重新恢復(fù)資本主義雇傭奴隸制”。就在不厭其煩地向全黨解釋新經(jīng)濟(jì)政策必要性的同時(shí)，列寧仍不忘強(qiáng)調(diào)“租讓制也是一種斗爭(zhēng)形式，是階級(jí)斗爭(zhēng)在另一種形式下的繼續(xù)，而絕不是用階級(jí)和平來代替階級(jí)斗爭(zhēng)”。不管斯大林的理論水平如何，在對(duì)資本主義起源的認(rèn)識(shí)上他同列寧是根本一致的。1928年，斯大林提出：“我們推翻了資本主義，建立了無產(chǎn)階級(jí)專政，正在加速發(fā)展我們的社會(huì)主義工業(yè)，并使農(nóng)民經(jīng)濟(jì)和我們的社會(huì)主義工業(yè)結(jié)合起來。但是，我們還沒有挖掉資本主義的老根。這些老根藏在什么地方呢？它們藏在商品生產(chǎn)里，藏在城市小生產(chǎn)者特別是農(nóng)村小生產(chǎn)里?！笨峙逻@才是斯大林加速推進(jìn)集體農(nóng)莊、急于消滅商品流通的理論原因。

可以說，在馬克思、列寧、斯大林的認(rèn)知框架里，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)主義在基因上完全是互相排斥的。在傳統(tǒng)社會(huì)主義觀念下，現(xiàn)實(shí)社會(huì)主義對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)用只能是應(yīng)急之策，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的暫時(shí)松綁并不代表著對(duì)它的政治信任。

被譽(yù)為“革命的金娃娃”、“黨內(nèi)最寶貴理論家”，也是列寧去世后堅(jiān)決擁護(hù)新經(jīng)濟(jì)政策的布哈林說，“市場(chǎng)關(guān)系并不是別的東西，它恰恰是小生產(chǎn)者存在的外部表現(xiàn)”，“為什么我們這里還有市場(chǎng)關(guān)系？因?yàn)槲覀冞@里還有分散經(jīng)濟(jì)，有著大量的小生產(chǎn)者，我們不能夠把他們組織到某種類似托拉斯的集體中去”。因此，“在沒有小生產(chǎn)者的地方，大家就可以完全放心地反對(duì)‘新經(jīng)濟(jì)政策，反對(duì)市場(chǎng)關(guān)系和類似的其他事物”，“愈是工業(yè)發(fā)達(dá)的國(guó)家，愈是高度工業(yè)化的國(guó)家，在無產(chǎn)階級(jí)掌權(quán)后，國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)關(guān)系就起著愈小的作用”。可以肯定，在布哈林的邏輯中，市場(chǎng)的存在僅僅是由于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的存在而存在，而并非是現(xiàn)代化大生產(chǎn)的要求。無疑，布哈林代表了當(dāng)時(shí)布爾什維克對(duì)市場(chǎng)的最高認(rèn)識(shí)水平。在這種認(rèn)識(shí)水平之下，“對(duì)社會(huì)主義整個(gè)看法的根本改變”，也僅僅只能是對(duì)如何向社會(huì)主義過渡看法的改變，而不可能是社會(huì)主義觀的改變。當(dāng)人們還沒有從落后國(guó)家建設(shè)社會(huì)主義必然性的層面認(rèn)識(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)，它的命運(yùn)必然是短暫的。對(duì)當(dāng)時(shí)的布爾什維克領(lǐng)導(dǎo)層來說，破除對(duì)傳統(tǒng)社會(huì)主義的恪守，把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為經(jīng)濟(jì)體制的核心要素來對(duì)待實(shí)在是太遙遠(yuǎn)了。說到底，新經(jīng)濟(jì)政策背后的邏輯不過是：要維持政權(quán)就要獲得占人口絕大多數(shù)的農(nóng)民的支持，而要得到他們的支持就必須允許農(nóng)民存有私糧。在維持政權(quán)和消滅私糧的急迫選擇面前，布爾什維克選擇了前者，但這一選擇背后的理論實(shí)質(zhì)卻被掩蓋了。該選擇背后的理論問題至少包括：（1）如何認(rèn)識(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、勞動(dòng)與人本性之間的復(fù)雜關(guān)系；（2）政府權(quán)力在市場(chǎng)中角色的定位；（3）若市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不可跨越，那么如何保證無產(chǎn)階級(jí)的政治權(quán)力在市場(chǎng)中不被異化。對(duì)于這樣的問題，當(dāng)時(shí)的布爾什維克根本沒有涉及，也沒有機(jī)會(huì)涉及，直到今天這些問題依然困擾著我們。

如果可以肯定當(dāng)時(shí)不具備實(shí)現(xiàn)理論轉(zhuǎn)向的時(shí)代條件，那么就沒有理由責(zé)怪斯大林過早逆轉(zhuǎn)了新經(jīng)濟(jì)政策。即使列寧晚年不斷強(qiáng)調(diào)新經(jīng)濟(jì)政策需要“認(rèn)真地和長(zhǎng)久地”執(zhí)行時(shí)，他仍告誡司法人民委員部要“保證新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施方面的戰(zhàn)斗職能”，“狠狠懲辦任何超越國(guó)家資本主義范圍的資本主義”，防止“濫用新經(jīng)濟(jì)政策”。他要求司法人民委員部“不要受‘因職責(zé)關(guān)系沿用‘適合歐洲的行動(dòng)方式的外交人民委員部的影響，而要同這種行動(dòng)方式做斗爭(zhēng)，制定新的民法，確定對(duì)‘私人契約的新的態(tài)度等等。我們不承認(rèn)任何‘私人性質(zhì)的東西，在我們看來，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的一切都屬于公法范疇，而不是什么私人性質(zhì)的東西……必須對(duì)‘司法關(guān)系更廣泛地運(yùn)用國(guó)家干預(yù)；擴(kuò)大國(guó)家廢除‘私人契約的權(quán)力；不是把羅馬法典，而是把我們革命的法律意識(shí)運(yùn)用到‘民事法律關(guān)系上去……如果司法人民委員部不能夠使我們這里的資本主義成為‘訓(xùn)練有素的、‘循規(guī)蹈矩的資本主義，如果司法人民委員部不能用一批示范性審判證明他善于抓住違反以上規(guī)定的行為，并且不是用罰款一兩億這樣一種丟人的‘共產(chǎn)黨員的愚笨辦法，而是用槍決的辦法來進(jìn)行審判，那么，司法人民委員部就毫不中用”。1922年，在給加米涅夫的信中列寧再次提到，“以為實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策會(huì)終止使用恐怖手段，那是極大的錯(cuò)誤。我們還會(huì)重新采用恐怖手段……在經(jīng)濟(jì)方面我們不再做更多的退讓，凡是蓄意欺騙我們（或者逃避壟斷，如此等等）的人，將遭到恐怖手段的回?fù)簟?。我?guó)有學(xué)者為了制造列寧與斯大林之間的對(duì)立，將列寧強(qiáng)調(diào)“停止退卻”解釋為是基于黨內(nèi)“左”的壓力，但在私人信件中又有誰能逼著列寧去否定市場(chǎng)，去講停止退卻呢？恐怕這更能代表列寧的真實(shí)想法吧。

三、對(duì)國(guó)家工業(yè)化道路的認(rèn)知

盡管人們對(duì)斯大林的認(rèn)識(shí)存在爭(zhēng)議，但卻都承認(rèn)，斯大林時(shí)期的工業(yè)化運(yùn)動(dòng)對(duì)蘇聯(lián)體制模式形成具有特別重要的意義。工業(yè)化雖然在斯大林時(shí)期才狂飆式的推進(jìn)，但關(guān)于蘇聯(lián)工業(yè)化道路的思考始于列寧時(shí)期。1920年2月，在列寧的倡議下，成立了以格·馬·克爾日扎夫斯基為首的俄羅斯國(guó)家電氣化委員會(huì)。該委員會(huì)制定了第一個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，同年12月召開的蘇維埃第八次代表大會(huì)批準(zhǔn)了這個(gè)《全俄電氣化計(jì)劃》，列寧稱這個(gè)計(jì)劃為“第二個(gè)黨綱”，并倡導(dǎo)各級(jí)蘇維埃按照計(jì)劃重建整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)。這個(gè)計(jì)劃要求在10～15年之內(nèi)實(shí)現(xiàn)國(guó)家的電氣化，在發(fā)展電力工業(yè)的基礎(chǔ)上全面改造農(nóng)業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)。這個(gè)計(jì)劃強(qiáng)調(diào)全國(guó)經(jīng)濟(jì)服從中央計(jì)劃，強(qiáng)調(diào)優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)。列寧在會(huì)上說：“我國(guó)仍然是一個(gè)小農(nóng)國(guó)家，這一點(diǎn)我們必須清楚地認(rèn)識(shí)到。我們不僅在世界范圍內(nèi)比資本主義弱，在國(guó)內(nèi)也比資本主義弱……一定要努力把小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)變成大工業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。只有當(dāng)國(guó)家實(shí)現(xiàn)了電氣化，為工業(yè)、農(nóng)業(yè)和運(yùn)輸業(yè)打下了現(xiàn)代大工業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)的時(shí)候，我們才能得到最后的勝利。”1921年5月，在俄共（布）第十次代表會(huì)議上，列寧指出：“沒有高度發(fā)達(dá)的大工業(yè)，那就根本談不上社會(huì)主義，而對(duì)于一個(gè)農(nóng)民國(guó)家來說就更是如此?！彪S著新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施和經(jīng)濟(jì)的迅速恢復(fù)，工業(yè)在國(guó)家生產(chǎn)中的地位愈益重要。1922年11月，列寧呼吁：“不挽救重工業(yè)，不恢復(fù)重工業(yè)，我們就不能建設(shè)任何工業(yè)，而沒有工業(yè)，我們就會(huì)滅亡，而不能成為獨(dú)立國(guó)家……要挽救俄國(guó)單靠農(nóng)業(yè)豐收還不夠，而且單靠供給農(nóng)民消費(fèi)品的輕工業(yè)情況良好也不夠，我們還必須要有重工業(yè)。”

對(duì)于一個(gè)幅員遼闊、經(jīng)濟(jì)落后、外部環(huán)境敵對(duì)、時(shí)刻面對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)威脅的國(guó)家來說，優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的工業(yè)化方式是完全必要的，也是可以理解的。對(duì)于這一點(diǎn)，斯大林的危機(jī)意識(shí)更加強(qiáng)烈。在他看來，工業(yè)化對(duì)蘇聯(lián)具有雙重意義。就國(guó)際環(huán)境而言，工業(yè)化是保證蘇聯(lián)社會(huì)主義免于成為資本主義附庸、免受資本主義侵略的保障。斯大林認(rèn)為：“處于資本主義包圍中的無產(chǎn)階級(jí)專政的國(guó)家，如果自己不能生產(chǎn)出生產(chǎn)工具和生產(chǎn)資料，如果停留在這樣一個(gè)發(fā)展階段，即不得不使國(guó)民經(jīng)濟(jì)受制于那些生產(chǎn)并輸出生產(chǎn)工具和生產(chǎn)資料的資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家的階段，就不可能保證經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立。停留在這個(gè)階段就等于讓自己隸屬于世界資本?！本蛧?guó)內(nèi)環(huán)境而言，斯大林與列寧一樣，認(rèn)為社會(huì)主義必須建立在大工業(yè)基礎(chǔ)之上，工業(yè)化是改造整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，如果沒有實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，那就“根本談不上社會(huì)主義”?？梢哉f，在工業(yè)化的重要性以及工業(yè)化的核心問題（即優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)）這些方面，列寧與斯大林的認(rèn)識(shí)是一致的。

重工業(yè)屬于資金密集型產(chǎn)業(yè)。對(duì)后發(fā)國(guó)家來說，重工業(yè)優(yōu)先的發(fā)展戰(zhàn)略絕不可能依托于市場(chǎng)，它只能依托于國(guó)家所控制的資源。既然以重工業(yè)為主的工業(yè)化是緊迫的，那么就必須盡快為推進(jìn)工業(yè)化找到資金。用列寧的話來講，“重工業(yè)是需要資助的。如果我們找不到這種資金，那我們就會(huì)滅亡，就不能成為文明國(guó)家，更不用說成為社會(huì)主義國(guó)家了”。在工業(yè)化的資金來源問題上，列寧一開始試圖通過租讓方式獲得外國(guó)資本，但租讓制的發(fā)展是極其緩慢的，直到1927年，實(shí)際生效運(yùn)營(yíng)的租讓制企業(yè)僅有65個(gè)。既然得不到外部資助，那工業(yè)化的資金就只能取自國(guó)內(nèi)了。列寧雖沒有明確提出工業(yè)化要?jiǎng)儕Z農(nóng)業(yè)，但他也認(rèn)為，農(nóng)業(yè)是工業(yè)化的源泉。在《關(guān)于糧食稅的報(bào)告》中列寧說：“在余糧收集制的情況下，小農(nóng)戶沒有正常的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，許多年都必然死氣沉沉，小經(jīng)濟(jì)不能存在和發(fā)展。因?yàn)樾I(yè)主對(duì)于鞏固和發(fā)展農(nóng)業(yè)、增加產(chǎn)量失去興趣，結(jié)果我們就失去了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，沒有別的源泉，如果不把大量的糧食儲(chǔ)備集中在國(guó)家手里，那就根本談不到重建大工業(yè)……我們實(shí)行這種政策，是為了獲得重建大工業(yè)所需要的糧食儲(chǔ)備?！?923年，俄共（布）十二大關(guān)于工業(yè)的決議指出，只有工業(yè)的發(fā)展才能建立鞏固的無產(chǎn)階級(jí)專政的基礎(chǔ)，黨應(yīng)當(dāng)有系統(tǒng)地、堅(jiān)定不移地、不惜一切力量和犧牲地以盡可能迅速的方法來加速這一過程。國(guó)營(yíng)工業(yè)的恢復(fù)需要緊密地依靠農(nóng)業(yè)的發(fā)展。在工業(yè)取得重大發(fā)展以前，必要的流動(dòng)資金應(yīng)當(dāng)取自農(nóng)業(yè)，取自超過農(nóng)村需要的剩余產(chǎn)品。在列寧看來，從糧食征集制到糧食稅只是換了一種不會(huì)危及布爾什維克政權(quán)的集中糧食的方式罷了。而斯大林后來則找到了一種既不會(huì)威脅布爾什維克政權(quán)又能保證迅速積累糧食的方式——集體農(nóng)莊。可見，靠?jī)?yōu)先發(fā)展重工業(yè)拯救俄國(guó)并不是斯大林的獨(dú)門秘方、一家之見，它在黨內(nèi)近乎是普遍的共識(shí)，它更有著深刻的歷史文化淵源——俄國(guó)歷史上就有靠軍事立國(guó)的傳統(tǒng)。

列寧時(shí)期，黨國(guó)高度統(tǒng)一的體制、以重工業(yè)為核心的工業(yè)化道路、排斥市場(chǎng)的國(guó)有企業(yè)制度，這些蘇聯(lián)模式的核心要素已經(jīng)形成。對(duì)列寧和斯大林來說，實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義必須保證黨領(lǐng)導(dǎo)下的無產(chǎn)階級(jí)專政、保證生產(chǎn)資料國(guó)有化、保證優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的工業(yè)化道路，這也恰恰是蘇聯(lián)模式的思想基礎(chǔ)和靈魂。由此，我們可以說，蘇聯(lián)模式雖在斯大林時(shí)期建立和完善，但它的思想基礎(chǔ)和原初形態(tài)在列寧時(shí)期就已奠定了。因而，將蘇聯(lián)模式定義為斯大林模式是不全面的。這種人格化的稱謂有兩個(gè)弊端：一方面，它難以揭示出蘇聯(lián)模式的本質(zhì)，似乎這種模式取得的所有成就與災(zāi)難都是個(gè)人選擇的結(jié)果，當(dāng)需要反思這種模式的弊端時(shí)就會(huì)將注意力過度集中在個(gè)人性格特征上，這妨礙了對(duì)體制模式背后的理論模式的分析；另一方面，人格化的稱謂忽視了蘇聯(lián)模式形成和發(fā)展的內(nèi)在邏輯性，以及模式選擇所受的外部環(huán)境制約，缺乏歷史感。若非要以人格化的稱謂指代蘇聯(lián)模式，那將蘇聯(lián)模式稱為列寧一斯大林模式似乎更合理一些，這樣講并非要否認(rèn)他們二人在社會(huì)主義建設(shè)策略方面的差別，而是為了與人為制造列寧與斯大之間對(duì)立的做法形成區(qū)別。

[責(zé)任編輯：孫連慶]