我國科技計劃管理中的腐敗問題研究

陳苗

[摘要]科技計劃管理是政府科技管理的一個重要環(huán)節(jié)，由于當(dāng)前處在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時期，科技計劃管理在各個環(huán)節(jié)很容易滋生出腐敗的問題。盡管近年來我國深化科技計劃管理體制改革對于遏制腐敗問題取得了一定的成效。但是，現(xiàn)行科技管理體制依舊存在很多漏洞。通過系統(tǒng)梳理我國科技計劃管理中存在的各種腐敗現(xiàn)象，從觀念層面和制度層面分析滋生腐敗問題的原因，對預(yù)防和治理國家科技計劃管理中腐敗問題具有一定意義。

[關(guān)鍵詞]科技計劃；腐??；指標(biāo)化；管理

1、當(dāng)前我國科技計劃管理中腐敗問題及其表現(xiàn)

在古代，所謂“腐敗”的意思是指事物發(fā)霉發(fā)爛，產(chǎn)生變質(zhì)的行為，但隨著時間的推移，“腐敗”這個詞語被運用到了政治經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域，對腐敗概念的定義有廣義和狹義之分，廣義上是指行為主體為其特殊利益而濫用職權(quán)或偏離公共職責(zé)的權(quán)利變異現(xiàn)象，狹義的腐敗是指國家公職人員為其特殊利益而濫用權(quán)利的現(xiàn)象。在生活中可以這樣界定腐敗一詞，所謂腐敗是指國家公職人員為了自身的利益或者小集團(tuán)的私利，非法濫用公共權(quán)力的行為，這種行為嚴(yán)重違反道德標(biāo)準(zhǔn)和法律規(guī)范，并在一定程度上會對自己和他人以及國家造成傷害。市場經(jīng)濟(jì)體制下，追求利益最大化成了很多“經(jīng)濟(jì)人”共同的目標(biāo)。由于體制上的缺陷，制度的不完善以及個人主觀觀念等因素的影響，也使得科技計劃管理的各個環(huán)節(jié)很容易滋生腐敗。

我國的科技計劃是由政府行政部門決策并參與制定的，計劃的制定方式通常是由政府部門提出或聯(lián)合提出制定計劃的原則和指導(dǎo)思想，優(yōu)先領(lǐng)域和項目指南，然后由政府部門、各地方據(jù)此申報項目，政府部門組織專家及管理人員進(jìn)行項目評審，最后由政府部門綜合平衡后審批決定。盡管我國近年來針對科技計劃管理中存在的腐敗問題在體制及其運行機(jī)制改革方面做了大量的工作，也取得了一定的成效。但是，現(xiàn)行科技管理體制依舊存在很多漏洞，主要表現(xiàn)在以下方面。

1.1、項目申報中的腐敗

在國家級和各個部門的科研項目申請中，大多數(shù)項目是憑借申請者的實力，但也有一些科研項目的申請者，本來研究背景和創(chuàng)新性就不強(qiáng)，為了獲得資助，到處拉關(guān)系，找熟人，采用一些送錢送禮等不正當(dāng)?shù)氖侄?，來達(dá)到項目獲得批準(zhǔn)的目的。靠這種辦法獲得的項目，其結(jié)果只有兩種，一種是不會達(dá)到高水平，另一種是采用分包的辦法，把項目主要內(nèi)容讓有能力的人去做，即找人“打工”。

在這種風(fēng)氣的影響下，一些有能力和條件的科研學(xué)者為了保住自己的地位，進(jìn)行學(xué)術(shù)賄賂，本來自己可以申請的，非要讓有名氣的權(quán)威牽頭，而那些有影響的科研者但凡缺乏點自律性就會心安理得的接受項目掛名。這些情況都反映了目前項目申請中違反科學(xué)道德的，不實事求是的風(fēng)氣。

1.2、項目評審中的腐敗問題

1.2.1、專家組成不科學(xué)

首先，組成科學(xué)研究評定小組的專家，很多都是項目申請人的好朋友，老熟人，使得“暗箱操作”變得極為容易。其次，在評審的專家當(dāng)中，很多專家都是為了完成評審工作而臨時組建起來的，他們對項目中的一些重點以及當(dāng)前所流行的問題都不是很了解，他們知識的結(jié)構(gòu)不能完成對該項目的鑒定，使得他們只能聽從于一兩個人的意見。最后，同行評議的主觀性較強(qiáng)，他們用主觀的判斷來評價客觀的的科研成果，很容易帶來個人偏見和片面性，因為這種評價往往都是受評價者的主觀意識和專業(yè)知識來決定的。

1.2.2、評審過程形式化

在科技成果評估中，評審過程過于形式化，很多被評估單位既要推薦專家又要支付評估費用，由此，構(gòu)成了整個評估主體。評審項目的過程中，被評估單位為了使得自己的項目可以順利地通過評審，他們都會熱衷于和評委們保持良好的關(guān)系，于是就有了“今天你照顧我，明天我照顧你”的微妙情況，使得評審程序極其腐敗。在高校學(xué)術(shù)中，武漢大學(xué)哲學(xué)系鄧曉芒，趙林，彭富春三位教授就曾痛陳湖北省哲學(xué)優(yōu)秀成果評獎中的腐敗現(xiàn)象?！霸u獎主持人和個別評委利用職權(quán)，在哲學(xué)社會組把一場嚴(yán)肅的評獎活動變成了一場一手遮天，結(jié)黨營私，瓜分利益的丑劇，在湖北省哲學(xué)界造成了極其惡劣的影響?！?/p>

1.2.3、評價結(jié)果指標(biāo)化

科研的評價結(jié)果直接與一個人的前途畫上了等號，這關(guān)系到是否可以加薪，升職等，它主要是由政府和行政部門主導(dǎo)，由于評價的結(jié)果和個人的利益有一定的聯(lián)系，這就無形當(dāng)中造成了質(zhì)量不高的科研項目橫行市場，真正具有科研技術(shù)價值的創(chuàng)新性產(chǎn)品少而少之，很少的人可以為了學(xué)術(shù)而學(xué)術(shù)，為了科研而科研，他們搞科研，搞學(xué)術(shù)都是為了能混個一官半職，特別在學(xué)術(shù)領(lǐng)域，這種現(xiàn)象尤為突出。這在一定程度上也阻礙了我國科研項目自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施。

1.3、項目經(jīng)費中的腐敗問題

1.3.1、經(jīng)費發(fā)放形式化

科研經(jīng)費方面也出現(xiàn)了形式主義問題，由于現(xiàn)行的行政化管理計劃體制，使得經(jīng)費都發(fā)放于那些政府所支持的領(lǐng)域，而那些真正具有技術(shù)含量的科研項目卻被漠視，并且在對申請項目進(jìn)行評審時也只是按照形式走走過場，這就造成了國家資源的浪費，那些真正值得支持的項目卻沒有經(jīng)費做支撐，使得大量的科研經(jīng)費投放到了很多研究價值不高的項目中，滋生了腐敗問題的產(chǎn)生。

1.3.2、資金投入不合理

我國科技投入在重大基礎(chǔ)性研究上還處于較低水平，與發(fā)達(dá)國家相比，投資還相差甚遠(yuǎn)，基礎(chǔ)研究是一個國家不可缺少科研項目，它支撐著一個國家的發(fā)展。

1.4、項目成果轉(zhuǎn)化中的腐敗問題

1.4.1、項目成果與領(lǐng)導(dǎo)共享

很多人都清楚，一個項目從科研立項，到經(jīng)費的申請，再到項目的審批和評審，如果有領(lǐng)導(dǎo)掛名，拿獎自然會容易很多。這種現(xiàn)象對科研人員來說是非常不公平的，這不僅打消了科研人員的積極性，也阻礙了創(chuàng)新環(huán)境的營造，同時這種行為也給整個科學(xué)界的誠信道德帶來了難以估量的負(fù)面影響，導(dǎo)致了領(lǐng)導(dǎo)層面的腐敗問題。

這種現(xiàn)象已經(jīng)給科研帶來了嚴(yán)重的后果。一方面，科研成果評定流于形式，一些科研成果得不到國際上的認(rèn)可；科研成果針對性差、質(zhì)量不高、轉(zhuǎn)化率低。另一方面，各行各業(yè)涌現(xiàn)出一大批身背各類科研成果的工程師、高級工程師、教授級工程師、碩士生導(dǎo)師，可謂人才遍地、專家成堆。由此，“人才泡沫”問題也走進(jìn)了人們的視野。

1.4.2、項目成果與市場脫節(jié)

我國科技體制中普遍存在科技與市場相脫節(jié)的“兩張皮”現(xiàn)象，研發(fā)出的科技成果滿足不了企業(yè)與市場的需求，研發(fā)出的科研成果只能停留在研發(fā)階段，并不能轉(zhuǎn)化為具有經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)品，科技成果的轉(zhuǎn)換率很低，科技與生產(chǎn)分為兩個相互獨立的系統(tǒng)，生產(chǎn)部門與研發(fā)部門缺乏有效地交流，科研機(jī)構(gòu)的科研成果不能迅速地運用到生產(chǎn)中去，科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)。

2、科技計劃管理中腐敗問題產(chǎn)生的原因

2.1、思想文化層面

價值觀是指一個人對周圍的客觀事物的意義，重要性的總評價和總看法。表現(xiàn)為價值取向，價值追求，并凝結(jié)為一定的價值目標(biāo)。它作為一種社會意識，對個人和社會有普遍的顯著地導(dǎo)向作用，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，以經(jīng)濟(jì)為目的，對經(jīng)濟(jì)利益的追求迅速改變著人們的價值觀，道德觀，很多人走向了拜金主義，崇尚金錢至上，無論什么事情都以金錢作為唯一的衡量尺度，金錢成為了權(quán)利的象征，成為了地位的象征，社會上的一切關(guān)系都商品化了，就連人也異化了，成為了商品化的人，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，交換關(guān)系似乎成為了社會關(guān)系中最為直接的關(guān)系。很多搞科研的學(xué)者看到別的行業(yè)有著高收入，就會按耐不住金錢的誘惑，喪失道德的底線，將搞科研變成一種取得高物質(zhì)的手段。人們在追求科研名利的道路上，把重心放在找關(guān)系上，建立各種社會關(guān)系，成為了成功道路上不可或缺的墊腳石，人們遇事不再求助于制度和規(guī)范，而是通過找關(guān)系，送禮，送錢這樣的手段去解決，久而久之，這種人情風(fēng)、關(guān)系風(fēng)深入人心，成為了滋生腐敗問題的溫床。而這些都不可避免的影響著科技計劃活動中的實施、管理、監(jiān)控，從而使得科技計劃管理走向歧途。

2.2、法律法規(guī)層面

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，腐敗的成本和收益之間存在著很明顯的關(guān)系，腐敗的成本低，收益高，就我國目前情況來看，特別是在科技計劃經(jīng)費的撥款上，往往只需要打個電話，批個字條或者偽造賬冊等就可以獲得巨大的利益，有時也可能會請吃飯，送禮等，而這些也可能是公款支付，從事腐敗活動，如果取得成果，不但可以在精神上得到滿足感，還有可能獲得加薪，提升的機(jī)會，在個人價值方面，能夠獲得很多的榮譽(yù)，使得自己的社會地位得到提高，獲得尊重，如果失敗了，除了個別科研腐敗行為會承擔(dān)民事責(zé)任之外，我國針對專門的科研腐敗問題也沒有苛刻的懲戒規(guī)定，由于體制的不完善，機(jī)制法制的不健全，腐敗懲處力度較輕，使得腐敗的機(jī)會較多。

2.3、科技計劃管理內(nèi)部制度原因

2.3.1、匿名評審制度的缺位

在我國，雖然匿名評審制度已經(jīng)受到了人們一定程度的關(guān)注，但大多都是流于形式，在評審過程中多是帶有感情色彩的，走關(guān)系，賣人情早已在現(xiàn)行社會中彌散開來，這一切，都與匿名評審制度的缺位有關(guān)，在學(xué)術(shù)這一塊，鄧曉芒教授就曾說過：“由于沒有匿名評審制度和健全的回避制度，盡管在評到自己的成果時評委專家本人也裝模作樣‘回避一下，但從評審的結(jié)果來看，評委們互相之間，心照不宣，彼此關(guān)照，利益均沾，互相投關(guān)系票，已達(dá)到出神入化的程度?！?/p>

2.3.2、科技活動信息不對稱

隨著科技活動變得廣泛，企業(yè)的參與度增加，參與科技計劃實施的承擔(dān)單位和科技人員也由此變多，這些都使得科技計劃管理部門對執(zhí)行者，評價者等科技主體信息掌握不夠充分，由于這種信息不對稱的現(xiàn)象出現(xiàn)，造成了科技管理工作變得困難，更為嚴(yán)重的是還引發(fā)了科技活動中的信任危機(jī)。

2.3.3、專家監(jiān)督機(jī)制缺位

專家監(jiān)督缺位主要表現(xiàn)在評審活動中實行的保密“暗箱操作”，在評審活動中采取秘密投票是為了使評委專家可以沒有任何顧慮的選擇符合自己意愿的科研項目，遵循其公平，公開，公正的三項原則，然而評委專家很難做到這一點，在評審過程中，難免會出現(xiàn)被評對象與評審對象之間有這種或那種關(guān)系問題，更為嚴(yán)重的現(xiàn)象還有可能出現(xiàn)被評對象和評審對象是同一個單位，在沒有嚴(yán)格的內(nèi)外部監(jiān)督機(jī)制的情況下，會容易出現(xiàn)這樣或那樣的腐敗問題。

2.3.4、我國行政化力度過大

我國由于在科技管理體制上行政化力度過大，使得很多科研機(jī)構(gòu)的科研成果與經(jīng)濟(jì)市場對接不上，導(dǎo)致科研成果的轉(zhuǎn)化率很低，科研在政府的行政手段下，功利性變得很強(qiáng)，很多科技人員為了完成上級領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的任務(wù)，唯上是從的管理讓他們所選擇的項目都是些體現(xiàn)政府官員意志的“熱點”研究，其政治意義要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其實用性，政府對科研活動的直接干預(yù)使得科研和企業(yè)機(jī)構(gòu)之間沒有溝通，導(dǎo)致科研與生產(chǎn)脫節(jié)。

3、預(yù)防國家科技計劃管理中腐敗問題的對策

3.1、加強(qiáng)思想道德建設(shè)，樹立正確的人生觀和價值觀

要做好科技計劃的管理工作，首先就是要從思想入手，提高科技界相關(guān)部門廉政意識，加強(qiáng)道德建設(shè)，反對一切從個人出發(fā)，把個人利益放在集體利益之上的個人主義。

科技界相關(guān)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)該弘揚(yáng)優(yōu)良的德政傳統(tǒng)，始終對國家和人民具有高度的責(zé)任感，在服務(wù)人民和奉獻(xiàn)社會中來實現(xiàn)自己的價值，淡化權(quán)利和自身的欲望，一心投入科技事業(yè)中去，全心全意的搞科研做學(xué)問，將黨的公正，廉潔，自律等觀念貫徹執(zhí)行，謙虛謹(jǐn)慎，戒驕戒躁。具體做來分為如下兩點：首先是要加強(qiáng)科技界相關(guān)部門的誠信道德教育，重信用，守信義，以誠待人，遵紀(jì)守法。其次是要對那些發(fā)生信用缺失的單位和人員進(jìn)行懲處，用這些腐敗中暴露的后果來警惕科技人員，為科技計劃管理創(chuàng)建一個良好的環(huán)境。

3.2、加強(qiáng)科技立法，創(chuàng)建“以法護(hù)廉”的法律環(huán)境

我國雖然已經(jīng)頒布了《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等多部法律法規(guī)，但是我國在這方面的法律法規(guī)依舊不夠健全，我國應(yīng)該加強(qiáng)對違規(guī)行為的處理，科研活動中所存在的腐敗問題，應(yīng)該通過立法來對項目承擔(dān)單位進(jìn)行約束和警告，科研成果從立項到評定的全過程要通過立法以確保其公正性，對科研項目立項、評審、獲獎過程中出現(xiàn)的各類違紀(jì)現(xiàn)象，比如掛名、剽竊他人科技成果者要依照相應(yīng)規(guī)定，堅決予以懲處，我國應(yīng)盡快從人治向法治進(jìn)行轉(zhuǎn)變。

3.3、科技計劃管理內(nèi)部治理

3.3.1、完善立項機(jī)制

首先科技管理部門積極支持科研單位面向國家戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求，組織申報項目。成立專門的小組，制定相關(guān)程序，鼓勵項目申請單位和相關(guān)企業(yè)建立合作關(guān)系，推動產(chǎn)、學(xué)、研的緊密結(jié)合，利用科研成果的轉(zhuǎn)化，提高科研成果的利用率，增強(qiáng)科研成果的實用性。將科技項目立項指南作為科技立項的審批工作，科研單位應(yīng)根據(jù)科技項目立項指南，協(xié)調(diào)組織本單位以及相關(guān)合作單位的優(yōu)勢科研力量共同參與，合理配置研發(fā)資源，建立科技計劃信息公開，公示制度，實行網(wǎng)上申報。

其次完善評委專家的評審責(zé)任制，廣泛吸納各個領(lǐng)域和行業(yè)的專家，協(xié)調(diào)管理專家，企業(yè)家在項目評審中的比例，驗收中的比例。在評審，招標(biāo)等容易導(dǎo)致腐敗問題的工作中引入第三方機(jī)構(gòu)，保持其結(jié)果的公正公平，并要建立立項決策和評審咨詢相互分離的機(jī)制，實行網(wǎng)上進(jìn)行評審的機(jī)制，避免專家，申請項目單位和第三方相勾結(jié)，影響最終評審，招標(biāo)結(jié)果。加大競爭性項目的招投標(biāo)力度，實現(xiàn)決策的公開、公平與公正。評委專家必須要按照項目評價體系來進(jìn)行評審，專家在評審時必須要以個人名義進(jìn)行評審的工作，對于公開征集的項目，立項時必須實行匿名制度和回避制度，規(guī)避評審中的“社會關(guān)系”，名人效應(yīng)和其他可能導(dǎo)致評審不公的因素，保證評審工作的公正性，客觀性，準(zhǔn)確性，同時也杜絕了腐敗問題的滋生。

最后可以實行向社會公開招標(biāo)的方式來確定項目的承擔(dān)方，招標(biāo)可以增加項目的透明度和公正性，優(yōu)勝劣汰的招標(biāo)制度，可以提高企業(yè)的創(chuàng)造力，還可以促進(jìn)政府職能的轉(zhuǎn)變，杜絕腐敗問題的滋生。

3.3.2、完善過程管理

首先各級科技管理部門要充分依靠承擔(dān)單位，加強(qiáng)項目的過程管理。承擔(dān)單位要根據(jù)項目合同書要求，督促科研人員按進(jìn)度完成項目實施，并及時向項目組織單位或計劃主管部門報告項目執(zhí)行情況、經(jīng)費到位及使用情況等。

其次政府必須要把握好授權(quán)與集權(quán)的度，政府既不能對項目管理過于行政化，也不能完全放任不管。政府在項目管理中應(yīng)該充分發(fā)揮宏觀調(diào)控的作用，下放一定的管理權(quán)限給項目單位，但也要加強(qiáng)對項目的監(jiān)督和檢查，及時了解項目的進(jìn)度，以及其經(jīng)費狀況，人員變動狀況，對項目的質(zhì)量把好關(guān)；政府還要加大對基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)的投入比例，爭取使基礎(chǔ)性研究經(jīng)費比例不低于70%，鼓勵社會資金和政府基金合作，形成全社會共同的機(jī)制。

最后科研部門應(yīng)根據(jù)國家科技計劃經(jīng)費管理的規(guī)定，建立健全經(jīng)費管理制度，完善內(nèi)部控制和監(jiān)督制約機(jī)制，認(rèn)真行使經(jīng)費管理、審核和監(jiān)督權(quán)，對本單位使用、外撥項目經(jīng)費情況實行有效監(jiān)管?？蒲胁块T在應(yīng)用經(jīng)費的時候可以為科研人提供必要的政策咨詢，培訓(xùn)等相關(guān)服務(wù)，確保項目經(jīng)費的支出符合國家條例規(guī)定，防止資金導(dǎo)致的腐敗問題。提高經(jīng)濟(jì)的使用效益，有效促進(jìn)科研活動的開展。

3.3.3、完善驗收管理

首先在科技計劃驗收管理中要進(jìn)一步發(fā)揮中介的作用，中介機(jī)構(gòu)可以保持第三方的立場，獨立開展評估的工作，可以排除主觀偏見和個人私利，便于更加公正，科學(xué)的評估結(jié)論。

其次是要完善科技信用管理體制的建設(shè)，加強(qiáng)科技信用管理是深化科技體制改革、完善國家科技計劃管理的需要，也是從根本上解決科技計劃管理中腐敗問題的有效方式。引入科技信用管理體制有利于提高參與者的信用意識和其項目的信用水平，能夠加強(qiáng)對項目的監(jiān)督管理，可以提高國家科技管理水平，有利于國家資源的公正性與有效性。

3.3.4、完善成果管理

首先科研單位應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法規(guī)，鼓勵和引導(dǎo)本單位科研人員加強(qiáng)項目知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理和運用，并采取有效措施，加快國家科技成果的應(yīng)用推廣和產(chǎn)業(yè)化。對科研人員的研究成果予以保護(hù)措施，科研成果是科研人員勞動的結(jié)晶，客觀，公正，及時地確認(rèn)他們的科研成果并給予法律上的保護(hù)與支持是科研計劃管理中不可缺少的，這也有利于防止一些腐敗問題的滋生。

3.3.5、強(qiáng)化激勵引導(dǎo)

科技部完善其獎懲考核制度，對那些科技項目實施好的科研人員予以獎勵，對那些具有信用的科研單位予以優(yōu)先考慮參與到國家科技計劃管理中來，對那些拒不履行約定，信用缺失的單位給予批評，嚴(yán)重者給予處分。提高科研人員從事科研的積極性，通過獎懲措施，來推動國家科技項目的發(fā)展。