踵事增華：評《劍橋中國上古史：從文明的起源到前221年》

摘要：由英國學(xué)者魯唯一（Michael Loewe）與美國漢學(xué)家夏含夷（Edward L.Shaughnessy）等人所編著的《劍橋中國上古史：從文明的起源到公元前221年》（The Cambridge History of Ancient China：From the Origins of Civilization to 221 B.C.）已經(jīng)于1999年由英國劍橋大學(xué)出版社出版發(fā)行。盡管迄今為止該書中譯本仍未面世而不免使人有遺珠之憾，但該書不僅反映了西方數(shù)代漢學(xué)家所秉持的迥異的研究方法與理論素養(yǎng)而具有相當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)性與可讀性。而且該書的分析視角和學(xué)術(shù)思路也值得在中國先秦史研究中加以鏡鑒，從而開拓并深入中國的先秦史研究的內(nèi)容與視界。

關(guān)鍵詞： 魯唯一；夏含夷；劍橋中國上古史；中國先秦史

中圖分類號(hào)：I106 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-864X（2016）11-0059-03

Abstract： British scholar Michael Loewe and American Sinologist Edward L.Shaughnessy， who compiled The Cambridge History of ancient China：From the origins of civilization to 221 B.C.has been in 1999 by the Cambridge University Press published. Although so far the book version has not yet available and unavoidable make a person with some regret， however the book not only reflects the different generations of Western scholars uphold the theory and method in the study of literacy has considerable academic and readability. And the analysis of the book perspective and academic ideas are worth studying in the History prior to the Qin Dynasty of the use of mirror， so as to develop and deeper the study of the History prior to the Qin Dynasty content and horizon.

Keywords： Michael Loewe；Edward L. Shaughnessy；The Cambridge History of ancient China：From the origins of civilization to 221 B.C.；History prior to the Qin Dynasty

自1978年6月由美國學(xué)人費(fèi)正清（John K. Fairbank）與英國漢學(xué)家崔瑞德（Denis Twitchett）所合編的上卷本《劍橋中國晚清史 1800-1911年》（The Cambridge History of Ancient China：Late Ching 1800-1911， PartⅠ1）由英國劍橋大學(xué)出版社出版發(fā)行以來，截止到2015年3月，該社已經(jīng)陸續(xù)出版發(fā)行了上卷本《劍橋中國隋唐史 589-906年》（The Cambridge History of Ancient China：Sui and Tang China 589-906， PartⅠ2）、下卷本《劍橋中國晚清史 1800-1911年》（The Cambridge History of Ancient China：Late Ching 1800-1911， PartⅡ3）、上卷本《劍橋中華民國史 1912-1949年》（The Cambridge History of Ancient China：Republic China 1912-1949， PartⅠ4）、下卷本《劍橋中華民國史 1912-1949年》（The Cambridge History of Ancient China：Republic China 1912-1949， PartⅡ5）、《劍橋中國秦漢史 公元前221年-公元220年》（The Cambridge History of Ancient China：The Chin and Han Empires 221B.C.-A.D.2206）、上卷本《劍橋中華人民共和國史：革命的中國的興起 1949-1965年》（The Cambridge History of Ancient China：The Peoples Republic， PartⅠ：The Emergence of Revolutionary China 1949-19657）、上卷本《劍橋中國明代史》（The Cambridge History of Ancient China：The Ming Dynasty 1368-1644， PartⅠ8）、下卷本《劍橋中華人民共和國史：中國革命內(nèi)部的革命 1966-1982年》（The Cambridge History of Ancient China：The Peoples Republic， PartⅡ：Revolutions Within the Chinese Revolution 1966-19829）、《劍橋中國遼西夏金元史 907-1368年》（The Cambridge History of Ancient China：Alien Regimes and Border States 907-136810）、下卷本《劍橋中國明代史》（The Cambridge History of Ancient China：The Ming Dynasty 1368-1644， Part Ⅱ11）、《劍橋中國上古史：從文明的起源到公元前221年》（The Cambridge History of Ancient China：From the Origins of Civilization to 221 B.C.12）、上卷本《劍橋中國清前期史 1800年前》（The Cambridge History of Ancient China：The Ching Empire to 1800，PartⅠ13）、上卷本《劍橋中國五代十國及宋朝史 907-1279年》（The Cambridge History of Ancient China：The Sung Dynasty and its Precursors 907-1279，PartⅠ14）、下卷本《劍橋中國五代十國及宋朝史 907-1279年》（The Cambridge History of Ancient China：The Five Dynasties and Sung China，960-1279，Part Ⅱ15）等十五卷反映中國各朝代的通史性著作，該叢書自問世以來，即由于其廣泛體現(xiàn)了20世紀(jì)末前后的漢學(xué)成果以及較強(qiáng)的普及性而深受中國學(xué)界內(nèi)外的關(guān)注和好評，集中反映了海外中國學(xué)家們的治史功底與扎實(shí)的寫作能力。

一、章節(jié)安排與篇幅結(jié)構(gòu)

《劍橋中國上古史：從文明的起源到公元前221年》一書的作者除劍橋大學(xué)的魯唯一與芝加哥大學(xué)的夏含夷外還有同時(shí)供職于哈佛大學(xué)與臺(tái)灣“中央研究院”的華人學(xué)者張光直、華盛頓大學(xué)的威廉·博爾茨（William G.Boltz）、普林斯頓大學(xué)的羅伯特·貝格利（Robert Bagley）、伯克利加利福尼亞大學(xué)的大衛(wèi)·奈特利（David N.Keigbtley）、牛津默頓學(xué)院的杰西卡·羅森（Jessica Rawson）、洛杉磯加州大學(xué)的羅泰（Lothar Von Falkenhausen）、同時(shí)供職于匹茲堡大學(xué)和臺(tái)灣“中央研究院”的華人學(xué)者許倬云、劍橋大學(xué)魯伊斯（Mark Edward Lewis）、芝加哥大學(xué)的華人學(xué)者巫鴻、斯坦福大學(xué)的倪德維（David Shepherd Nivison）、亞利桑那大學(xué)的夏德安（Donald Harper）、哈佛大學(xué)的狄宇宙（Nicola Di Cosmo）等人。全書除導(dǎo)論外分為14章：（1）歷史時(shí)代前夕的中國16；（2）語言和文字17；（3）商代考古18；（4）商代：中國第一歷史朝代19；（5）西周史20；（6）西周考古21；（7）青銅時(shí)代的衰微：物質(zhì)文化和社會(huì)發(fā)展，公元前770—公元前481年22；（8）春秋時(shí)代23；（9）戰(zhàn)國：政治史24；（10）戰(zhàn)國時(shí)代的藝術(shù)與建筑25；（11）古典哲學(xué)家的著作26；（12）戰(zhàn)國：自然哲學(xué)和神秘思想27；（13）前帝國中國的北方邊疆28；（14）留給帝國的遺產(chǎn)29。

表面上看，從該書的章節(jié)安排而言，文化史占6章、政治史占5章、考古學(xué)3章而稍顯安排失當(dāng)。事實(shí)上，該書內(nèi)容翔實(shí)而不僅僅是對史料的簡單匯編，全書恰好地將傳世文獻(xiàn)資料和考古文物資料互為補(bǔ)充，基本上對中國先秦時(shí)代的主要領(lǐng)域和研究動(dòng)態(tài)做了必要交代。如在第二章之語言文字中，該章執(zhí)筆者威廉·博爾茨在將中國上古時(shí)期的語音做了分類匯總后又運(yùn)用嫻熟的語言學(xué)理論對早期的印歐語系和澳亞語系之不同傳播方向?qū)糯鷿h語辭匯中所產(chǎn)生的影響進(jìn)行了分析而在該章之文字部分的表述中得出了漢字自成體系而非古代北非、西亞地區(qū)傳入形成之觀點(diǎn)。又如羅伯特·貝格利在第三章的商代考古部分中不僅對中國河南安陽、偃師、鄭州等地的商代考古資料加以恰當(dāng)?shù)乇容^分析而且也對迥異于中原地區(qū)的四川廣漢三星堆、江西新干大洋洲等地的考古資料進(jìn)行了考量評述并提出了商代文化多元之理論，使重新審視傳世文獻(xiàn)工作變得重要且必要。從而把史實(shí)敘述與專題研討兩者相互結(jié)合，視角廣闊、敘事手法多樣，政治、文化、宗教信息在以時(shí)間為綱、專題為目的編纂體系中均有不同程度的體現(xiàn)與表述而反映了各學(xué)人的筆力與功底。不僅是對20世紀(jì)末的海外中國先秦史研究成果進(jìn)行了基本梳理與重要總結(jié)，而且也是各學(xué)人彼此分工合作，精研學(xué)術(shù)的有力體現(xiàn)。

二、歷史分期和史料運(yùn)用

沒有分期，便沒有歷史。在《劍橋中國上古史：從文明的起源到公元前221年》一書中，魯唯一等人將漫長的史前時(shí)代與秦漢以前的文明時(shí)期加以融會(huì)貫通而架構(gòu)形成整體之中國上古史年代體系，即把整個(gè)中國上古史以時(shí)間為序分為史前、商、西周與春秋及戰(zhàn)國等不同時(shí)代并雜糅文化與政治等內(nèi)容而寫入各專家所負(fù)責(zé)的不同章節(jié)中，間接反映了歷史發(fā)展的漸變性與連續(xù)性。此外，該書還以審慎的態(tài)度對待古今紀(jì)年差異。如該書在導(dǎo)論中便指出：“時(shí)間在古代中國曾是一個(gè)普遍受到關(guān)注的概念：一個(gè)新王朝的首要任務(wù)便是更改歷法；孔子之《論語》開篇即敦促讀者及時(shí)學(xué)習(xí)；大部分的歷史記載提供了紀(jì)年，即便是其日期不總是像現(xiàn)代史家那樣完整。然而，時(shí)間觀是不同的，在古代中國迥異于我們今天倡導(dǎo)所做出的初步描述?！?0從而將治史責(zé)任與靈活修史做了兼顧。再者，該書還運(yùn)用各種方法對不同史料中所反映出的年代抵牾進(jìn)行考訂。例如大衛(wèi)·奈特利在所執(zhí)筆的第四章《商代：中國第一歷史朝代》中綜合利用青銅銘文、天文資料、古典記載、歷法訊息等手段，以專門以一節(jié)的篇幅論述了絕對年代、時(shí)間與歷法等涉及歷史分期的重要概念與內(nèi)容，形成有別于中國內(nèi)地所通行的商代年表體系，為學(xué)界進(jìn)一步探討相關(guān)年代分期提供了新的空間以及討論的價(jià)值。

歷史研究往往離不開對事實(shí)的判斷?！秳蛑袊瞎攀罚簭奈拿鞯钠鹪吹焦?21年》一書從整體上呈現(xiàn)了對史料的批判與懷疑性考量的特點(diǎn)。魯唯一與夏含夷在該書的導(dǎo)論部分中即以處理而非簡單羅列的態(tài)度對傳世文獻(xiàn)進(jìn)行梳理與總結(jié)。他們寫到：“兩百年前，當(dāng)胡安·岡薩雷斯·德·門多薩使用西方語言完成了首部完整的中國史著作《中華大帝國史》時(shí)，他所依靠的事實(shí)是由朱熹所創(chuàng)作的一部改述與二手作品《通鑒綱目》的簡單復(fù)述。”31表現(xiàn)了對史料形成過程的極大關(guān)注，即重視史料形成的文化背景。此外，該節(jié)中還運(yùn)用了較大篇幅介紹并積極評價(jià)了以顧頡剛為代表的古史辨派的主張與成就，反映了實(shí)證是研究的基礎(chǔ)，對史料的辨析是保證實(shí)證是否有效的基本前提。再者，該書的作者們還對中國上古史上的某些經(jīng)典記載提出質(zhì)疑。例如，在張光直所撰寫的第一章《歷史時(shí)代前夕的中國》中，作者專門安排了《對夏代的質(zhì)疑》的一節(jié)，從古史傳說、研究回眸、考古證據(jù)等諸多維度對夏代是否存世發(fā)起挑戰(zhàn)，盡管該論斷迄今仍然充滿爭議而未獲得學(xué)界普遍公認(rèn)，但張光直在此將史料出現(xiàn)與其產(chǎn)生環(huán)境進(jìn)行綜合分析的方法仍對當(dāng)前的中國上古史研究工作的開展與進(jìn)步大有裨益。

三、研究方法與學(xué)術(shù)思路

毫無疑問，歷史研究需要從事實(shí)判斷與方法運(yùn)用兩個(gè)方面著力?！秳蛑袊瞎攀罚簭奈拿鞯钠鹪吹焦?21年》一書導(dǎo)論中在簡單回顧了《劍橋秦漢史》的編纂目的和歷史后便指出：“他們（編纂者）覺得有必要開始他們所涵括的第一帝國所忽略的早期發(fā)展。在注意到由考古發(fā)現(xiàn)所帶來的轉(zhuǎn)變以后，他們寫道：“新信息的大量出現(xiàn)改變了我們對歷史的看法，且新證據(jù)和傳統(tǒng)記錄并未獲得普遍接受。盡管多次試圖計(jì)劃和編纂卷帙或囊括總結(jié)我們對早期中國之認(rèn)識(shí)現(xiàn)狀，迄今為止它已是不可能完成的。”32從而既指出了伴隨考古所發(fā)現(xiàn)的大量新資料而推動(dòng)了中國商周史研究發(fā)展之現(xiàn)況而使修編一部專門反映西方對華該階段研究情況之著作的必要性，又恰好地將歷史分期與考古資料兩者有機(jī)結(jié)合而把西方學(xué)界對中國上古史的最新認(rèn)識(shí)與研究方法盡可能展現(xiàn)出來。從整體而言，全書將考古資料大量運(yùn)用而體現(xiàn)治史之活力與相當(dāng)內(nèi)涵。如杰西卡·羅森在所撰寫的《西周考古》一章通過結(jié)合考古資料指出，早期周人相去商人甚遠(yuǎn)而在青銅器鑄造上廣受其影響而有所進(jìn)步發(fā)展，商周鼎革完成后周人之青銅藝術(shù)伴隨統(tǒng)治與交往擴(kuò)大而漸趨多元變化而反映了周力量之變化軌跡，為一窺周之文明外幅狀況提供重要參考。此外，杰西卡·羅森還在該章中適時(shí)提出了“禮制革命”（Ritual Revolution）這一概念，試圖以文明的發(fā)展及其變化作為解釋歷史發(fā)展的基本線索而反映了該時(shí)期人類所獲得成果情況并對這一過程進(jìn)行體現(xiàn)。表現(xiàn)了西周的興衰變化并結(jié)合考古資料凸顯西周青銅器之變化歷程，以禮器數(shù)量的上升情況強(qiáng)調(diào)了西周中期以后伴隨承平日久而使周人逐漸由重武力向好禮樂變化而由盛轉(zhuǎn)衰之基本事實(shí)。從而恰好地將各彼此看似孤立的歷史現(xiàn)象加以聯(lián)系，正確的評價(jià)并認(rèn)識(shí)了該時(shí)期周文明成果與代價(jià)之間的關(guān)系。此外，該書中還廣泛運(yùn)用比較史學(xué)方法而兼顧了歷史發(fā)展的橫向與縱向關(guān)系。例如許倬云在所撰寫的《春秋時(shí)代》一章中把西周征兵國人與古希臘城邦公民兵制進(jìn)行比較，從中倡導(dǎo)相對中立的價(jià)值尺度，無疑有助于全球普適歷史話語系統(tǒng)與人類整體歷史的建立與書寫。又如魯唯一在所執(zhí)筆的該書末章《留給帝國的遺產(chǎn)》中對公元前256年至公元前221年中國政局、宗教禮制、文藝等狀況進(jìn)行了必要地回顧與總結(jié)而作為該書的終篇，反映人類歷史發(fā)展的縱向變化發(fā)展歷程，從而恰好與劍橋大學(xué)出版社1986年所出版發(fā)行的《劍橋中國秦漢史 公元前221年-公元220年》相互銜接。

四、余論

總體而言，《劍橋中國上古史：從文明的起源到公元前221年》一書自1999年由英國劍橋大學(xué)出版社出版發(fā)行后即憑借其有序而富于層次的章節(jié)安排、合理而翔實(shí)的篇幅結(jié)構(gòu)、整體而多元的歷史分期、審慎而細(xì)致的史料運(yùn)用、多樣而變化的研究方法以及縝密而連續(xù)的學(xué)術(shù)思路而受到國內(nèi)外學(xué)界的廣泛關(guān)注與好評。毋庸置疑，該書也存在著一定值得商榷與改善之處，如該書較多側(cè)重展現(xiàn)某些歷史人物對重大歷史事件的推動(dòng)作用具有了一定程度上的英雄史觀傾向而對于中國文明起源及中國在世界人類文明體系中所具有的地位與作用等相關(guān)現(xiàn)象或史實(shí)卻未加以進(jìn)行深入分析探討。另外，古代世界各文明之間疏離而有限的聯(lián)系與交往等要素?zé)o疑在中國上古史占有重要地位，然而該書中的作者們卻將上述內(nèi)容付之闕如。相當(dāng)問題如夏朝存實(shí)之辨等都有待作進(jìn)一步深化挖掘拓展。但是，這些書中所存在的令人遺憾的問題是可以讓人理解與接受的，正如20世紀(jì)英國著名歷史學(xué)家杰弗里·巴勒克拉夫（Geoffrey Barraclough）在其代表作《當(dāng)代史學(xué)主要趨勢》（Main Trends in History）中所言：“從長遠(yuǎn)的觀點(diǎn)來看，歷史學(xué)家將要依據(jù)他在兄弟學(xué)科的合作中以及在利用有關(guān)過去的知識(shí)為構(gòu)筑將來方面所作的貢獻(xiàn)大小來接受評判，而歷史學(xué)則將與之同時(shí)接受評判?！?3

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注釋：

1.Denis Twitchett， John K. Fairbank：The Cambridge History of Ancient China：Late Ching 1800-1911， PartⅠ，Cambridge：Cambridge University Press，1978.

2.Denis Twitchett， John K. Fairbank：The Cambridge History of Ancient China：Sui and Tang China 589-906， PartⅠ，Cambridge：Cambridge University Press，1979.

3.Denis Twitchett， John K. Fairbank：The Cambridge History of Ancient China：Late Ching 1800-1911， PartⅡ，Cambridge：Cambridge University Press，1980.

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7.Denis Twitchett， John K. Fairbank：The Cambridge History of Ancient China：The Peoples Republic， PartⅠ：The Emergence of Revolutionary China 1949-1965，Cambridge：Cambridge University Press，1987.

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16.Michael Loewe，Edward L.Shaughnessy：The Cambridge History of Ancient China：From the Origins of Civilization to 221 B.C，Cambridge：Cambridge University Press，1999：pp.37-73.

17.Michael Loewe，Edward L.Shaughnessy：The Cambridge History of Ancient China：From the Origins of Civilization to 221 B.C，Cambridge：Cambridge University Press，1999：pp.74-123.

18.Michael Loewe，Edward L.Shaughnessy：The Cambridge History of Ancient China：From the Origins of Civilization to 221 B.C，Cambridge：Cambridge University Press，1999：pp.124-231.

19.Michael Loewe，Edward L.Shaughnessy：The Cambridge History of Ancient China：From the Origins of Civilization to 221 B.C，Cambridge：Cambridge University Press，1999：pp.232-291.

20.Michael Loewe，Edward L.Shaughnessy：The Cambridge History of Ancient China：From the Origins of Civilization to 221 B.C，Cambridge：Cambridge University Press，1999：pp.292-351.

21.Michael Loewe，Edward L.Shaughnessy：The Cambridge History of Ancient China：From the Origins of Civilization to 221 B.C，Cambridge：Cambridge University Press，1999：pp.352-449.

22.Michael Loewe，Edward L.Shaughnessy：The Cambridge History of Ancient China：From the Origins of Civilization to 221 B.C，Cambridge：Cambridge University Press，1999：pp.450-544.

23.Michael Loewe，Edward L.Shaughnessy：The Cambridge History of Ancient China：From the Origins of Civilization to 221 B.C，Cambridge：Cambridge University Press，1999：pp.545-586.

24.Michael Loewe，Edward L.Shaughnessy：The Cambridge History of Ancient China：From the Origins of Civilization to 221 B.C，Cambridge：Cambridge University Press，1999：pp.587-650.

25.Michael Loewe，Edward L.Shaughnessy：The Cambridge History of Ancient China：From the Origins of Civilization to 221 B.C，Cambridge：Cambridge University Press，1999：pp.651-744.

26.Michael Loewe，Edward L.Shaughnessy：The Cambridge History of Ancient China：From the Origins of Civilization to 221 B.C，Cambridge：Cambridge University Press，1999：pp.745-812.

27.Michael Loewe，Edward L.Shaughnessy：The Cambridge History of Ancient China：From the Origins of Civilization to 221 B.C，Cambridge：Cambridge University Press，1999：pp.813-884.

28.Michael Loewe，Edward L.Shaughnessy：The Cambridge History of Ancient China：From the Origins of Civilization to 221 B.C，Cambridge：Cambridge University Press，1999：pp.885-966.

29.Michael Loewe，Edward L.Shaughnessy：The Cambridge History of Ancient China：From the Origins of Civilization to 221 B.C，Cambridge：Cambridge University Press，1999：pp.967-1032.

30.Michael Loewe，Edward L.Shaughnessy：The Cambridge History of Ancient China：From the Origins of Civilization to 221 B.C，Cambridge：Cambridge University Press，1999：pp.19.

31.Michael Loewe，Edward L.Shaughnessy：The Cambridge History of Ancient China：From the Origins of Civilization to 221 B.C，Cambridge：Cambridge University Press，1999：pp.2.

32.Michael Loewe，Edward L.Shaughnessy：The Cambridge History of Ancient China：From the Origins of Civilization to 221 B.C，Cambridge：Cambridge University Press，1999：Introduction.

33.杰弗里·巴勒克拉夫著：《當(dāng)代史學(xué)主要趨勢》，上海：上海譯文出版社，1987年，第343頁。

作者簡介：謝勵(lì)斌（1991-），男（漢族），四川成都人，廣西師范大學(xué)歷史文化與旅游學(xué)院2015級(jí)碩士研究生。