教育個(gè)案研究法文獻(xiàn)綜述

毛建云

（杭州科技職業(yè)技術(shù)學(xué)院成教學(xué)院 浙江杭州 310000）

教育個(gè)案研究法文獻(xiàn)綜述

毛建云

（杭州科技職業(yè)技術(shù)學(xué)院成教學(xué)院 浙江杭州 310000）

教育對(duì)象的獨(dú)特性、多變性和教育事件的情境性對(duì)教學(xué)活動(dòng)和教育理論的研究具有非常重要的價(jià)值，相對(duì)于定量研究的信度和效度難于控制。教育活動(dòng)是件創(chuàng)造性行為，教育科學(xué)研究的創(chuàng)造性也應(yīng)是其中之意，隨著質(zhì)性研究的在科學(xué)研究領(lǐng)域的地位確認(rèn)，對(duì)個(gè)別教育現(xiàn)象的深入描述、具體研究的個(gè)案研究法在科研界被廣泛認(rèn)可，在教育學(xué)、醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)、社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域被廣泛應(yīng)用?，F(xiàn)有的學(xué)術(shù)界對(duì)個(gè)案研究法的定義中，普遍將個(gè)案研究法歸為質(zhì)性研究范疇。本文通過梳理和分析該領(lǐng)域?qū)W者對(duì)于個(gè)案研究法的相關(guān)研究成果，既有助于我們?nèi)媪私赓|(zhì)性研究、個(gè)案研究法，也為我們從事相關(guān)教育管理提供科學(xué)研究的思路，掌握方法論。

教育 個(gè)案研究法 文獻(xiàn)綜述

一、個(gè)案研究法概述

1．質(zhì)性研究

質(zhì)性研究成為一種在教育研究中的越來(lái)越被廣泛應(yīng)用的研究范式。所謂質(zhì)性研究，就是“以研究者本人為研究工具、在自然情境下采用多種資料收集方法對(duì)社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行整體性探究、使用歸納法分析資料和形成理論、通過與研究對(duì)象互動(dòng)對(duì)其行為和意義建構(gòu)獲得解釋性理解的一種活動(dòng)。［1］目前關(guān)于教育科學(xué)研究方法相關(guān)專著當(dāng)中，普遍的觀點(diǎn)認(rèn)為，個(gè)案研究法是質(zhì)性研究的一種重要方法。

2．個(gè)案研究法

個(gè)案研究法，從字面意思上分析，個(gè)指的是個(gè)體，案指的案例，因此，有的把它簡(jiǎn)稱為個(gè)案法，案例研究法。就個(gè)案研究的定義來(lái)看，不同的教育研究者持有不完全相同的認(rèn)識(shí)。芝加哥學(xué)派的Merrianr認(rèn)為個(gè)案研究是指對(duì)特定現(xiàn)象的檢查。這個(gè)特定現(xiàn)象是一個(gè)封閉系統(tǒng)，比如一位老師、一個(gè)學(xué)生、一個(gè)學(xué)校、一個(gè)特殊教育群體。個(gè)案研究的著名學(xué)者Robert.K.Yinx對(duì)個(gè)案研究下的定義是：案例研究是一種經(jīng)驗(yàn)主義的探究，它研究的是現(xiàn)實(shí)生活背景中的即時(shí)現(xiàn)象。在這樣一種研究情境中，研究本身與其背景之間的界限不明顯。因此，需要運(yùn)用大量事例證據(jù)來(lái)展開研究。也有學(xué)者認(rèn)為個(gè)案研究是借鑒案例教學(xué)而產(chǎn)生，是對(duì)特定的案例進(jìn)行分析、討論、評(píng)價(jià)、處理和尋求對(duì)策的個(gè)案研究。學(xué)者郭東岐認(rèn)為個(gè)案研究既是一種教學(xué)方法，又是一種研究方法。根據(jù)上述著名學(xué)者的定義，目前大多數(shù)教科研學(xué)者給出了一個(gè)比較普遍定義是：教育個(gè)案研究就是對(duì)單一的研究對(duì)象（人或事）進(jìn)行深入而具體的研究的方法。

3．個(gè)案研究法的歷史溯源

個(gè)案研究法作為研究方法之一的個(gè)案研究起源于20世紀(jì)，最初發(fā)源于醫(yī)學(xué)教育的病例教學(xué)，即醫(yī)生通過對(duì)病人臨床檢查后，進(jìn)行病例的連續(xù)詳細(xì)記錄，從而判明病理和病因，給出治療方案。案例教學(xué)法盛行于醫(yī)學(xué)臨床教學(xué)。以案例分析為主線的教學(xué)從此被稱作案例教學(xué)。此后，該方法在法學(xué)、管理學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)等領(lǐng)域得到很好的引用。精神學(xué)派創(chuàng)始人弗絡(luò)伊德將個(gè)案研究運(yùn)用于治療神經(jīng)癥患者的研究中。著名的瑞士教育家皮亞杰通過對(duì)自己孩子的觀察、訪談、實(shí)驗(yàn)的案例中受得啟發(fā)，創(chuàng)立兒童認(rèn)知發(fā)展理論，這個(gè)個(gè)案研究的成果被推廣成為兒童發(fā)展的經(jīng)典理論。[2]

4．個(gè)案研究的對(duì)象

根據(jù)上述定義個(gè)案可以是一個(gè)學(xué)生、一位教師、一門課程，也可以是一個(gè)機(jī)構(gòu)（如學(xué)前教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)）、一個(gè)團(tuán)體（如高職學(xué)校貧困生、多動(dòng)癥兒童、新任教師隊(duì)、一個(gè)班級(jí)）、一個(gè)學(xué)校（優(yōu)秀民辦高中）、一個(gè)家庭（單親家庭），或是一個(gè)事件（如學(xué)生集體打架事件）或者一個(gè)過程（如一堂英語(yǔ)口語(yǔ)課）。

對(duì)個(gè)案研究的對(duì)象考量，對(duì)個(gè)案研究的定義產(chǎn)生了廣義和狹義的界定。狹義的個(gè)案研究是指對(duì)單一特定的人、事、物所作的描述，分析和報(bào)告的方法。廣義的個(gè)案研究法指采用各種方法，收集與研究問題相關(guān)的資料、對(duì)單一個(gè)體或一個(gè)單位團(tuán)體作深入細(xì)致的研究過程。據(jù)此，我們不難可看出，廣義的個(gè)案研究更符合教育研究實(shí)踐，更為科學(xué)全面。與大樣本、大規(guī)模的調(diào)查研究相比，個(gè)案研究的對(duì)象比較單一，往往關(guān)注的是個(gè)體的縱向發(fā)展，對(duì)個(gè)體的進(jìn)行長(zhǎng)期的跟蹤研究，因此，也被叫作麻雀解剖法或個(gè)案歷史研究法。

5．個(gè)案研究的分類

（1）國(guó)內(nèi)教科書研究對(duì)象的數(shù)量將個(gè)案研究分為個(gè)體個(gè)案研究、團(tuán)體個(gè)案研究、機(jī)構(gòu)個(gè)案研究。也有個(gè)別學(xué)者將上述分類進(jìn)一步進(jìn)行歸納整理，分為單個(gè)個(gè)案研究和成組個(gè)案研究。研究者可以對(duì)一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)對(duì)象進(jìn)行研究，也可以把一組或者許多被試當(dāng)作一個(gè)組群進(jìn)行研究。在統(tǒng)計(jì)學(xué)上，30個(gè)被試屬于小樣本組，30個(gè)被試以上屬于大樣本組。由于成組個(gè)案研究的取樣較多，其研究的代表性更好、研究?jī)r(jià)值更大。[3]

（2）按研究目的將個(gè)案研究分為描述型個(gè)案研究和實(shí)驗(yàn)型個(gè)案研究。這種分類以Robert.K.Yin的觀點(diǎn)為代表。他提出將案例數(shù)量與研究目的結(jié)合起來(lái)，得到案例矩陣，豐富了個(gè)案研究的分類。案例矩陣分類清淅明了，對(duì)于新研究者比較容易掌握。

表1 Robert.K.Yin的案例矩陣

（3）以Robert.E.Stake為代表的觀點(diǎn)認(rèn)為可依據(jù)個(gè)案研究的特性將其劃分：本質(zhì)性個(gè)案研究、工具性個(gè)案研究、集合性個(gè)案研究。本質(zhì)性個(gè)案研究是在個(gè)案內(nèi)部進(jìn)行歸納，工具性個(gè)案研究試圖將個(gè)案進(jìn)行推廣，集合性個(gè)案研究是對(duì)工具性個(gè)案研究進(jìn)行進(jìn)一步的延伸。

（4）按研究?jī)?nèi)容、適應(yīng)范圍分為診斷性研究、指導(dǎo)性研究、探索性研究。

（5）按觀察方法與觀察情境分，可以分為四種個(gè)案研究方法。其中參與性觀察有助于個(gè)案研究，原因是非語(yǔ)言行為作為研究對(duì)象時(shí)，觀察法優(yōu)于實(shí)驗(yàn)法。二是個(gè)案研案是個(gè)長(zhǎng)期的研究，時(shí)間跨度長(zhǎng)，觀察進(jìn)行比較自然，且被觀察對(duì)象的反應(yīng)要求不高，比實(shí)驗(yàn)研究法的更容易接近真相本身。

表2 個(gè)案研究的方法分類

個(gè)案研究分類盡管分類很多，事實(shí)上，他們之間并非相互獨(dú)立，互不相干的。在實(shí)際的研究活動(dòng)中，往往將向種個(gè)案研究結(jié)合起來(lái)，互補(bǔ)長(zhǎng)短。關(guān)于個(gè)案研究分類的研究中，我們不可否認(rèn)的一點(diǎn)，對(duì)個(gè)案研究的的認(rèn)識(shí)和發(fā)展起到巨大貢獻(xiàn)的兩位代表人物是Robert.K.Yin和Rober.E.Stake.[4]

二、個(gè)案研究的特點(diǎn)

關(guān)于個(gè)案研究特點(diǎn)的總結(jié)，學(xué)界使用最多表述如下：

1．研究對(duì)象的單一性與典型性。單一性有時(shí)也表述為個(gè)別性、特殊性，意義上基本相當(dāng)。個(gè)案研究往往以小見大、以少見多、以點(diǎn)及面，通過對(duì)某一個(gè)個(gè)體深入研究考查，了解情況，分析問題，找出原因或規(guī)律，得出結(jié)論或找到對(duì)策，揭示具體的普遍意義的教育規(guī)律，從而指導(dǎo)普遍的教育實(shí)踐。但要處理好個(gè)別與一般，具體與普遍的關(guān)系，要具體情況具體分析，以免犯以偏蓋全的錯(cuò)誤。而對(duì)象的典型性要求有意抽樣法，即按研究者對(duì)預(yù)先計(jì)劃的特殊問題在特定范圍里選取對(duì)象，這樣的被試者才具胡典型性。比如教育科學(xué)領(lǐng)域中，個(gè)案研究常常對(duì)高考狀元、學(xué)困生、優(yōu)秀教師、先進(jìn)集體等典型個(gè)人或團(tuán)體，或者某些事，例如某課程的微課設(shè)計(jì)、翻轉(zhuǎn)課堂的研究，揭示普遍規(guī)律。

2．研究方法手段的多樣性、綜合性、靈活性。

個(gè)案研究作為質(zhì)性研究的分支，并非完全獨(dú)立。為了對(duì)研究對(duì)象有全面而深刻的考查，必須盡可能的獲得全面的資料、真實(shí)的數(shù)據(jù)。因此，研究方法是多樣性、綜合性的，訪談法、調(diào)查法、實(shí)驗(yàn)法、觀察法、測(cè)量法多種方法與手段，以質(zhì)性研究為基礎(chǔ)，還有定量研究的參與。如考查貧困大學(xué)生就業(yè)，要對(duì)影響就職就業(yè)的學(xué)業(yè)成績(jī)作一個(gè)量化研究，一般需要選擇對(duì)照組實(shí)驗(yàn)。在研究具體的對(duì)對(duì)象時(shí)，需要靈活設(shè)計(jì)研究方法。[5]

3．研究?jī)?nèi)容的深入性和全面性。

個(gè)案研究即可以研究當(dāng)下，也可以追蹤未來(lái)，也可以追蹤過去。時(shí)間跨度可大可小，由于研究對(duì)象樣本小，觀察和分析可以進(jìn)行地深入和真實(shí)全面，并且掌握動(dòng)態(tài)變化資料，對(duì)于成因分析有很大幫助，有助于診斷性研究、解釋性研究。因此，個(gè)案研究常常被稱作是麻雀解剖法，麻雀雖小，五臟俱全。比如課堂教學(xué)案例，涵蓋課堂教學(xué)所有的因素。從教學(xué)行為上看，涉及講授、演示、互動(dòng)、探究。從課堂管理看，涉及組織、激勵(lì)、強(qiáng)化、反饋等因素，個(gè)案研究?jī)?nèi)容豐富，可研究性強(qiáng)，跨學(xué)科、跨領(lǐng)域，對(duì)研究者本人來(lái)說，容易掌握和發(fā)揮。[6]

4．研究過程的客觀性真實(shí)性

個(gè)案研究法的最顯著特征就是以個(gè)案為出發(fā)點(diǎn)，描述客觀事實(shí)，因此，所得的材料比較科學(xué)準(zhǔn)確，客觀真實(shí)，對(duì)個(gè)別對(duì)象的全面細(xì)致了解確實(shí)遠(yuǎn)遠(yuǎn)勝過于其它研究方法，其它研究方法，從這個(gè)意義上講，個(gè)案研究具有較高的文獻(xiàn)價(jià)值。不僅如此，個(gè)案研究并不局限于客觀描述，它力圖解釋現(xiàn)象、探索規(guī)律。因而，個(gè)案研究并非是缺乏理論深度的經(jīng)驗(yàn)主義方法論范疇，價(jià)值在于把個(gè)案一般化。以上特點(diǎn)為大多數(shù)的學(xué)者所認(rèn)同，個(gè)別學(xué)者對(duì)個(gè)案研究的特點(diǎn)還總結(jié)出研究情境的自然性、研究結(jié)果的描述性和跟蹤性、啟迪性等。此類表述由于與前面表述有交叉和重疊，不再進(jìn)行贅述。

三、個(gè)案研究意義與局限性

1．個(gè)案研究的意義。普遍認(rèn)為在教育領(lǐng)域具有很強(qiáng)的實(shí)踐意義，它有助于因材施教、幫助教師專業(yè)成長(zhǎng)。個(gè)案研究是因材施教的基礎(chǔ)。只有教師對(duì)特殊群體的學(xué)生有全面細(xì)致的了解，才能真正做到因材料施教。個(gè)案研究也是教師專業(yè)發(fā)展的階梯，案例是理論聯(lián)系的橋梁，案例也是教育理論的故鄉(xiāng)。教育家皮亞杰正是對(duì)自己孩子的長(zhǎng)期觀察研究才總結(jié)出兒童發(fā)展理論。因此，個(gè)案研究被稱為最適合教師使用的研究方法。

個(gè)案研究在教育領(lǐng)域廣泛使用，從不同類型學(xué)生群體的研究到教學(xué)活動(dòng)研究，特別是對(duì)特殊才能兒童、學(xué)困生的學(xué)習(xí)行為研究、心理研究。

2．局限性研究。長(zhǎng)期以來(lái)，問卷調(diào)查一直處于主流地位，個(gè)案研究備受爭(zhēng)議。樣本代表性問題成為個(gè)案研究受到質(zhì)疑的核心問題，至今未能解決。著名學(xué)者Robert.K.Yinx認(rèn)為案例研究是一種經(jīng)驗(yàn)主義的探究，它研究的是現(xiàn)實(shí)生活背景中的即時(shí)現(xiàn)象。在這樣一種研究情境中，研究本身與其背景之間的界限不明顯。因此個(gè)案研究的代表性問題是偽命題。個(gè)案研究沒有明確的研究總體，也就是研究總體邊界不清晰，個(gè)案不是統(tǒng)計(jì)樣本。因此個(gè)案研究并不一定需要代表性，不能將個(gè)案研究法等同于調(diào)查研究法。而現(xiàn)在出版的教育科學(xué)研究方法教科書中，無(wú)一例外地將代表性不足作為個(gè)案研究的首要缺陷。除此以外，很多學(xué)者認(rèn)為結(jié)論的主觀性強(qiáng)、研究時(shí)間跨度大費(fèi)時(shí)費(fèi)力、不能確定因果關(guān)系等。[7]

四、個(gè)案研究的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

關(guān)于個(gè)案研究的評(píng)價(jià)，主要有兩種觀點(diǎn)：一種是傳統(tǒng)的信度、效度論，支持信用度、效度等來(lái)評(píng)價(jià)個(gè)案研究。另一種是詮釋論，認(rèn)為研究者、參與者和個(gè)案報(bào)告的閱讀者都有對(duì)個(gè)案研究的意義與價(jià)值的獨(dú)特解釋，反對(duì)簡(jiǎn)單地運(yùn)用信度、效度來(lái)評(píng)價(jià)。

［1］（美）羅勃特.K.殷.周海濤 主譯.案例研究—設(shè)計(jì)與方法［M］.重慶:重慶大學(xué)出版社.2005.5

［2］胡中鋒.教育科學(xué)研究方法［M］.北京:清華大學(xué)出版社.2011.5

［3］金哲華 俞愛宗.教育科學(xué)研究方法［M］.北京:科學(xué)出版社.2011.4

［4］張湘洛.教育科學(xué)研究方法［M］.北京:國(guó)家行政學(xué)院出版社.2013.1

［5］靳玉文.教育研究大視界下篇之教育研究實(shí)踐論［M］.長(zhǎng)春:東北師范大學(xué)出版社.2010.6

［6］邵光華 張振新.教育研究方法［M］.北京:高等教育出版社.2012.2

［7］陳向明.質(zhì)的研究方法與社會(huì)科學(xué)研究［M］.北京:教育科學(xué)出版社.2000