“云端”初查 海量數(shù)據(jù)揭開貪腐黑幕

內(nèi)容摘要：在新修訂《刑事訴訟法》以及《刑法修正案（九）》出臺(tái)的大背景下，檢察機(jī)關(guān)單獨(dú)依靠傳統(tǒng)實(shí)體偵查方法，已不能適應(yīng)新時(shí)期職務(wù)犯罪偵查辦案的需要。隨著我國信息化進(jìn)程的不斷提升，樹立情報(bào)信息引導(dǎo)偵查理念，創(chuàng)新和運(yùn)用信息化偵查技戰(zhàn)法，做到多方法合成作戰(zhàn)，已成為檢察機(jī)關(guān)現(xiàn)階段查辦職務(wù)犯罪案件的必備本領(lǐng)。本文以2013年重慶市人民檢察院第二分院初查重慶園博園項(xiàng)目甲供苗木高于市場價(jià)格、增大成本的職務(wù)犯罪線索為視角，淺談檢察機(jī)關(guān)運(yùn)用信息化偵查方法，緊緊圍繞活動(dòng)軌跡、資金流向、履職背景三個(gè)方向，開展賄賂犯罪線索初查的經(jīng)驗(yàn)和思路。

關(guān)鍵詞：信息化偵查 情報(bào) 軌跡 研判

2012年12月20日，重慶市人民檢察院第二分院收到重慶市人民檢察院交辦的審計(jì)發(fā)現(xiàn)重慶園博園建設(shè)過程中甲供苗木高于市場價(jià)格、增大成本的職務(wù)犯罪線索。該線索反映，重慶園博園項(xiàng)目在建設(shè)過程中采取詢價(jià)的方式共計(jì)采購甲供苗木約1.7億元，其中市外采購1.5億元。與本地市場同期同類苗木單價(jià)相比，該項(xiàng)目的甲供苗木采購成本增大約5900萬元。該院緊緊圍繞項(xiàng)目涉案人活動(dòng)軌跡、項(xiàng)目資金流向、涉案官員履職背景三個(gè)方面，通過調(diào)取海量的公安情報(bào)軌跡、銀行交易、通話記錄、組織機(jī)構(gòu)代碼等數(shù)據(jù)信息，運(yùn)用話單分析、活動(dòng)軌跡碰撞等信息化技戰(zhàn)方法，精確定位并還原了幕后黑手唐某某利用重慶市人民政府辦公廳某處處長黎某某、重慶市園林事業(yè)管理局某處副處長黃某某的職務(wù)之便，控制了近1.3億元的重慶園博園甲供苗木采購，并從中獲取了數(shù)千萬不正當(dāng)利益的事實(shí)。最終為立案查辦黎某某、謝某某夫婦共同收受唐某某賄賂330余萬元案、黃某某收受唐某某賄賂250余萬元案打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。在該線索初查過程中，遇到了諸多難點(diǎn)，也積累了一些寶貴的經(jīng)驗(yàn)。

一、以吃透線索資料為重心，建立專案情報(bào)庫，找準(zhǔn)初查方向

掌握和消化案件線索資料，是做好線索初查工作的前提。該院在收到該線索后，與重慶市審計(jì)局做了大量的協(xié)調(diào)和銜接工作，獲取了重慶園博園建設(shè)的大量基礎(chǔ)信息，并建立了專案情報(bào)資料庫，為選好初查切入點(diǎn)，把握初查方向提供支撐。

（一）圍繞基礎(chǔ)資料，找好情報(bào)收集切入點(diǎn)

在與審計(jì)部門的溝通當(dāng)中，辦案組收集到了包括項(xiàng)目合同、結(jié)算清單、項(xiàng)目采購情況以及苗木供應(yīng)市場價(jià)格比較等內(nèi)容在內(nèi)的第一手資料，這些資料種類較多、內(nèi)容豐富詳實(shí)，其中蘊(yùn)含著大量對初查工作有益的基礎(chǔ)信息。通過對審計(jì)移送資料的全面吃透，辦案組發(fā)現(xiàn)與重慶市園博園建設(shè)有限公司簽訂7000余萬元甲供苗木合同的長沙縣某苗木專業(yè)合作社和瀏陽某花木專業(yè)合作社的乙方代表均為袁某某一人；同樣與重慶市園博園建設(shè)有限公司簽訂2100多萬元甲供苗木合同的徐州市某園林綠化工程有限公司和邳州市某銀杏苗木種植專業(yè)合作社的乙方代表均為于某某一人，且在甲方向邳州市某銀杏苗木種植專業(yè)合作社支付的一筆100多萬元苗木款當(dāng)中，被委托轉(zhuǎn)移支付給了徐州市某園林綠化工程有限公司賬戶。辦案組推定，僅袁、于二人向重慶園博園項(xiàng)目供應(yīng)甲供苗木達(dá)到9000多萬元，占據(jù)了該項(xiàng)目甲供苗木采購總量的一半，且上述四個(gè)企業(yè)所供桂花、銀杏、玉蘭等苗木價(jià)格高于重慶市場同期同類價(jià)格。

另外，辦案組仔細(xì)梳理了移送的重慶園博園甲方管理人員資料后發(fā)現(xiàn)，2010年帶領(lǐng)詢價(jià)小組到湖南長沙、瀏陽、江蘇徐州進(jìn)行詢價(jià)采購的組長均為重慶市園林事業(yè)管理局某處副處長、重慶園博園建設(shè)指揮部某處處長黃某某，且黃某某還先后帶隊(duì)到浙江金華、四川成都、廣西桂林進(jìn)行了詢價(jià)。經(jīng)過分析研判，在進(jìn)行詢價(jià)采購的環(huán)節(jié)中，介入程度最深，促成上述四家公司向重慶園博園供貨的甲方經(jīng)辦人就是黃某某。辦案組遂將初查價(jià)值較高的黃、袁、于納入第一批重點(diǎn)初查的范圍。

（二）圍繞建立專案情報(bào)庫，搭好信息收集和研判平臺(tái)

由于該線索涵蓋的公司及人員較多，涉及四川、江蘇、湖南、浙江等多個(gè)省，信息查詢量及分析研判的工作量較大，建立和完善專案情報(bào)信息庫不僅重要，也很必要。辦案組根據(jù)初查的范圍及深度，在內(nèi)部成立一個(gè)信息參謀部，對所查的信息建立了以事件為橫向和以人員單位為縱向的信息情報(bào)匯總資料庫，對涉案人身份、工商、銀行、航班、住宿、電話、銀聯(lián)等信息整合在統(tǒng)一平臺(tái)上，為后期情報(bào)信息分析和研判提供便捷。

二、以涉案人活動(dòng)軌跡為中心，依托信息情報(bào)平臺(tái)，定位涉案人

掌握和篩查初查對象的活動(dòng)軌跡，是還原賄賂事件原貌的重要前提。隨著我國市場的開放透明，涉案人跨省作案的情況較為普遍，作案所留下的各類軌跡信息較多，形成了能夠?yàn)闄z察機(jī)關(guān)提供各類信息情報(bào)平臺(tái)，辦案人員從而可以在各種信息記錄平臺(tái)中找到各個(gè)初查對象在特定時(shí)空下的交集，為準(zhǔn)確定位涉案人提供了捷徑。

（一）把握細(xì)節(jié)，在微跡中尋找突破

袁、于二人在重慶的住宿記錄顯示，二人在重慶所入住的歐瑞錦江、創(chuàng)世紀(jì)等高檔賓館房間均為劉某所預(yù)訂，且入住房費(fèi)由劉某支付現(xiàn)金或從一個(gè)簽名為唐某某的銀行卡中支付。劉某、唐某某的出現(xiàn)，讓初查工作取得了階段性的突破。但辦案組只掌握了劉某的預(yù)訂房間手機(jī)號(hào)，該號(hào)無機(jī)主信息，在公安戶籍信息網(wǎng)中，同名同姓的對象太多，且簽名為唐某某的POS機(jī)支付憑證中的銀行卡號(hào)被隱去了數(shù)位，無完整的銀行卡號(hào)，致使偵查工作一度陷入僵局。查明劉某與唐某某的真實(shí)身份，成為辦案組的當(dāng)務(wù)之急。

辦案組通過對劉某手機(jī)話單的分析發(fā)現(xiàn)，劉某的手機(jī)號(hào)碼在2013年11月16日19時(shí)于重慶產(chǎn)生了一個(gè)話單，在11月17日9時(shí)于廣東深圳產(chǎn)生了一個(gè)話單。辦案組隨即調(diào)取該時(shí)間段，從重慶離港飛往深圳的所有乘客名單，在乘客名單中找到了劉某的身份信息。同時(shí)，因唐某某的名字較為特別，辦案人員通過在公安機(jī)關(guān)全國人口數(shù)據(jù)庫當(dāng)中進(jìn)行篩查，也鎖定了唐某某的身份信息。公安情報(bào)信息顯示，劉某系黑龍江人、女、無業(yè)；唐某某系重慶人、女、從事汽車銷售行業(yè)，二人從未注冊過任何公司，也未從事過苗木行業(yè)。如何將二人與重慶園博園的苗木采購事件相聯(lián)系，是辦案組下一步工作的重點(diǎn)。

（二）精于查找，在碰撞中尋找交集

細(xì)節(jié)決定成敗。辦案人員要帶著問題去分析從公安機(jī)關(guān)、通訊運(yùn)營商所調(diào)取的相關(guān)情報(bào)，善于發(fā)現(xiàn)和查找各類信息中的關(guān)聯(lián)信息，盡力在信息碰撞中尋找到交集。在對所調(diào)取的唐、劉、袁、黃、于四人的全國住宿記錄進(jìn)行交叉比對后，辦案組發(fā)現(xiàn)，2010年9月13日至18日，黃某某前往湖南瀏陽開展甲供苗木詢價(jià)期間入住在湖南瀏陽飛天凱萊度假酒店，同時(shí)入住該酒店的還有劉某和袁某。2010年9月18日，黃某帶領(lǐng)詢價(jià)組乘航班離開長沙前往成都開展詢價(jià)，9月18日當(dāng)晚黃某、唐某某、劉某入住在成都溫江的同一家酒店，但唐、劉、黃三人到達(dá)成都的航班卻不同。而對唐、劉、于三人的酒店住宿記錄進(jìn)行碰撞后發(fā)現(xiàn)，三人多次在同一時(shí)間入住同一家酒店，其中2010年1月至8月，劉某和于某某3次同時(shí)入住重慶同一家酒店的同一房間。據(jù)此，辦案組推定，唐某某、劉某應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)小組中有內(nèi)應(yīng)，能夠掌握詢價(jià)小組的行動(dòng)安排信息。同時(shí)唐、劉二人與袁、于兩個(gè)甲供苗木商有酒店住宿的直接聯(lián)系，推測袁、于苗木供應(yīng)商很可能被唐、劉二人控制。但辦案組還沒有找到唐劉二人與園博園建設(shè)業(yè)主方和苗木供應(yīng)方的人有直接通話聯(lián)系的直接證據(jù)。

帶著這一問題，辦案組調(diào)取了黃某某、唐某某、劉某的通話記錄并將其與袁某、于某某的電話號(hào)碼進(jìn)行了比對分析，發(fā)現(xiàn)唐某某、劉某與黃某、袁某、于某均有聯(lián)系，查實(shí)了能將園博園建設(shè)業(yè)主方與諸多苗木供應(yīng)商相互串聯(lián)的人，就是唐劉二人。從活動(dòng)軌跡和通話聯(lián)系上判斷，唐劉二人深度介入了重慶園博園甲供苗木的采購活動(dòng)，增大了二人控制和掌握甲供苗木供應(yīng)的可能。

三、以項(xiàng)目資金流向?yàn)檩S心，做到三個(gè)立足，尋找交易黑幕

資金流向是揭開行受賄犯罪的第一環(huán)節(jié)。俗話說，羊毛出在羊身上，行受賄犯罪的錢從何而來？受賄人為行賄人謀取的“利”在何處？都可以從項(xiàng)目資金流向中找到答案。

（一）立足撥款去向，順查資金流向

為了全面了解和掌握重慶園博園甲供苗木的資金流向，辦案人員在保密的情況下，獲取了重慶園博園建設(shè)管理有限公司的基本賬戶，并對該基本賬戶交易明細(xì)進(jìn)行了精細(xì)的梳理。特別針對涉案的長沙縣某苗木專業(yè)合作社、瀏陽某花木專業(yè)合作社、徐州易某綠化工程有限公司、邳州市某銀杏苗木種植專業(yè)合作社的收款賬戶進(jìn)行了重點(diǎn)分析，并派員前往湖南、江蘇，以順查的方式查找這些公司在收到苗木款后的資金去向。同時(shí)，將向園博園供應(yīng)苗木900余萬元的注冊地點(diǎn)也在湖南的寧鄉(xiāng)某苗木專業(yè)合作社和寧鄉(xiāng)某園林花木專業(yè)合作社及其法定代表人王某、張某也納入了查詢范圍。在江蘇徐州，辦案人員查詢徐州某綠化工程有限公司、邳州市某銀杏苗木種植專業(yè)合作社的收款賬戶時(shí)發(fā)現(xiàn)，2011年2月，該兩家公司在收到重慶園博園的購苗款之后，分五次向一個(gè)叫陳某的個(gè)人銀行匯款共計(jì)200余萬元。而陳某的軌跡信息顯示，陳某與劉某有密切關(guān)聯(lián)，二人曾在深圳有酒店同住記錄。在湖南長沙，辦案人員發(fā)現(xiàn)寧鄉(xiāng)某苗木專業(yè)合作社和寧鄉(xiāng)某園林花木專業(yè)合作社的法定代表人王某、張某于2010年12月，分兩次向唐某某的銀行賬戶共匯款70萬元。辦案人員不僅通過順查的方式，獲取了唐劉二人從苗木供應(yīng)商中獲取270余萬元中間利益的重要情況，還推測出被唐某某所控制的園博園苗木供應(yīng)商遠(yuǎn)不止袁、于、王、張四人，應(yīng)當(dāng)還存在其他苗木供應(yīng)商向唐某某匯款的結(jié)論。

（二）立足個(gè)人收支，倒查資金來源

為了全面揭開重慶園博園甲供苗木的交易黑幕，辦案組將唐某某、劉某、陳某以及劉某之母閆某作為反查資金流向中的重點(diǎn)，納入銀行查詢范圍。唐某某的個(gè)人銀行賬戶顯示，給重慶園博園供應(yīng)2300萬元苗木的金華市金東區(qū)某苗木場法定代表人湯某某向唐某某的銀行賬戶中匯款800多萬元，向閆某的個(gè)人銀行賬戶中匯款290余萬元。給園博園供應(yīng)2100多萬元甲供苗木的于某某向閆某的個(gè)人銀行賬戶中匯款270萬元。給園博園供應(yīng)7000余萬元甲供苗木的袁某某，向閆某的個(gè)人銀行賬戶中匯款30萬元。辦案人員通過倒查的方式，查實(shí)唐劉二人還另外控制苗木供應(yīng)商湯某某向園博園供貨交易，并且從中獲取了1390余萬元的中間利益。同時(shí)辦案人員通過其他苗木供應(yīng)商向唐劉二人支付中間利益比例推斷，向園博園供應(yīng)7000余萬元苗木的袁某某向唐劉二人支付不只30萬元的中間利益，應(yīng)當(dāng)還存在銀行匯款以外的其他資金交付方式。

（三）立足時(shí)空重疊，串查現(xiàn)金交付

在賄賂犯罪當(dāng)中，涉案人為了掩人耳目，避免留下銀行交易記錄，而采用現(xiàn)金交接的作案方式較為常見。因此，為了摸清現(xiàn)金流向，辦案人員需要將銀行取現(xiàn)、存現(xiàn)記錄和涉案人的活動(dòng)軌跡進(jìn)行比對重查，從中尋找可能存在現(xiàn)金交易的信息。辦案人員發(fā)現(xiàn)，長沙縣某苗木專業(yè)合作社、瀏陽某綠苗花木專業(yè)合作社兩家公司從每筆重慶園博園購苗款中收取0.4%至0.5%的抽成后，將剩余資金分批匯入袁某某個(gè)人銀行賬戶。袁某某的6家銀行24個(gè)私人賬戶交易明細(xì)顯示，袁某某收到購苗款之后，多次從銀行大筆取現(xiàn)，取現(xiàn)總量達(dá)到了900萬元以上。同時(shí)，劉某的航班記錄顯示，從2011年7月至11月，劉某先后7次從重慶江北機(jī)場出發(fā)飛往長沙黃花機(jī)場，在長沙停留1小時(shí)50分鐘至3小時(shí)不等的時(shí)間后，又于當(dāng)日從長沙返航回重慶。而2011年7月至11月，又與袁某某從其個(gè)人銀行賬戶中取現(xiàn)900多萬元的時(shí)間高度吻合。辦案人員分析，劉某之所以多次在長沙短暫停留，極可能是去長沙從袁某某處提取現(xiàn)金。袁某某向唐劉二人支付巨額中間利益的方式，極有可能是現(xiàn)金交付。

至此，重慶園博園建設(shè)使用的1.7億元甲供苗木貨款中，與唐某某、劉某發(fā)生直接關(guān)系的供貨量就達(dá)1.3億元，其中有1670多萬元通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式，有900多萬元疑似通過現(xiàn)金的方式流向了唐劉二人。唐劉二人在收到巨額資金后，除了用于二人投資理財(cái)、購買固定資產(chǎn)、消費(fèi)以外，還從銀行取現(xiàn)800余萬元。

四、以履職背景為核心，利用各類信息渠道，深挖權(quán)力尋租

在賄賂犯罪當(dāng)中，不法分子為了能夠找到權(quán)力“靠山”，尋求利益回報(bào)，往往通過各種方式接近、拉攏甚至“圍獵”公職人員及其家屬。在此過程中，難免需要通過電話、微信、QQ等聯(lián)系方式，相互聯(lián)絡(luò)。另外，隨著政府政務(wù)公開平臺(tái)等各類互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的日趨發(fā)展，涉及政府很多職能職責(zé)的信息以及宣傳報(bào)道在互聯(lián)網(wǎng)上都有轉(zhuǎn)載，為查明涉案官員的身份提供了有效途徑。因此，通過話單分析技術(shù)，摸清涉案人關(guān)系網(wǎng)，通過互聯(lián)網(wǎng)等信息渠道驗(yàn)明其履職背景是檢察機(jī)關(guān)深挖權(quán)力尋租的可靠渠道。

（一）利用話單分析技術(shù)，找準(zhǔn)緊密關(guān)系人

辦案組分析認(rèn)為，黃某某雖然參與了唐某某、劉某控制甲供苗木的全過程，但其身份僅為政府直屬部門內(nèi)部的一名中層干部。唐某某、劉某能夠獲取數(shù)千萬元的巨額利益，其背后的權(quán)力“靠山”肯定不止依靠黃某某一人，其身后應(yīng)當(dāng)存在著更大的幕后推手。在辦案組將唐某某、劉某的通話清單進(jìn)行共同聯(lián)系人比對分析后，黎某某、謝某某進(jìn)入了辦案組的視線。經(jīng)查，黎、謝二人系夫妻關(guān)系。唐某在半年時(shí)間內(nèi)與黎謝夫婦的通話達(dá)到150余次，且通話時(shí)間不分白夜、不分上下班，雙方關(guān)系緊密異常。

（二）利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，驗(yàn)明關(guān)系人職能職責(zé)

辦案人員在通過內(nèi)部情報(bào)無法查明黎某某的身份，特別是其官方身份的前提下，使用百度搜索，在一則網(wǎng)絡(luò)上轉(zhuǎn)載的重慶市政府表彰決定中，鎖定了黎某某系重慶市政府辦公廳某處處長的身份。而市政府辦公廳某處負(fù)責(zé)聯(lián)系市政、園林工作。辦案組推斷，黎某某就是唐劉二人控制園博園苗木采購的權(quán)力“靠山”，黎某某很有可能也深度參與了園博園項(xiàng)目甲供苗木的采購。

（三）利用銀行查詢資料，查找官商經(jīng)濟(jì)往來

唐某某與謝某某的的銀行賬戶明細(xì)顯示，二人多有直接的經(jīng)濟(jì)往來。2011年重慶園博園建設(shè)完畢后不久，謝某某通過銀行向唐某某的親戚匯款100多萬元。謝某某的職業(yè)是教師，作為一個(gè)普通的工薪階層家庭為何要通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式向唐某某轉(zhuǎn)如此大筆資金？辦案人員分析，此舉應(yīng)當(dāng)是黎某某有所警覺，而實(shí)施的還款行為，但至少證明唐某某與黎、謝二人有直接的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。同時(shí)該情況的發(fā)現(xiàn)，為辦案組在日后審訊中可能遇到的難點(diǎn)，提供了準(zhǔn)確的預(yù)判。

至此，經(jīng)過長達(dá)數(shù)月的初查，唐某某、劉某利用黎某某聯(lián)系市政、園林的特殊關(guān)系，打通重慶市園林事業(yè)管理局黃某某的人脈關(guān)系，并通過黃某某的幫助，操控重慶園博園1.3億元的甲供苗木項(xiàng)目，從中獲取巨額利益，涉嫌向國家機(jī)關(guān)工作人員行賄的基本事實(shí)浮出水面。為該案偵查程序的啟動(dòng)提供了有力的依據(jù)。

2015年3月，重慶市人民檢察院第二分院成立了“3.25”專案組，對唐某某、劉某以涉嫌行賄罪進(jìn)行立案調(diào)查。4月10日，以涉嫌受賄罪對黃某某進(jìn)行立案調(diào)查。4月29日，以涉嫌受賄罪對黎某某、謝某某進(jìn)行立案調(diào)查。2016年7月，黎某某一審被法院判處有期徒刑10年，謝某某被判有期徒刑3年緩刑4年；8月，黃某某一審被法院判處有期徒刑8年。

事后查明，唐某某與謝某某系同學(xué)關(guān)系，2010年唐某某利用黎某某聯(lián)系市政、園林工作的職務(wù)之便，結(jié)識(shí)了重慶市園林事業(yè)管理局負(fù)責(zé)重慶園博園苗木采購工作的黃某某。在黃某某支持和幫助下，唐某某伙同劉某操控苗木供應(yīng)商袁某某、王某、張某、于某某、湯某某，采取惡性提高苗木單價(jià)的方式，向重慶園博園供應(yīng)苗木近1.3億元。唐某某、劉某共計(jì)從中獲取4000余萬元非法利益，唐某某向黎謝夫婦行賄330余萬元，向黃某某行賄250余萬元。

回顧重慶園博園甲供苗木系列職務(wù)犯罪線索的初查，辦案組先后跨越全國5個(gè)省、直轄市、8個(gè)市縣，收集并調(diào)取了2G的電子數(shù)據(jù)和數(shù)十斤的紙質(zhì)材料。利用和查詢?nèi)珖Y質(zhì)機(jī)構(gòu)代碼系統(tǒng)50余次、調(diào)取和分析公安機(jī)關(guān)情報(bào)軌跡信息100余人次、調(diào)取各類通訊話單60余份，查詢銀行20余家300余人次。在信息情報(bào)引導(dǎo)偵查、偵查重心前移的大背景下，充分發(fā)揮辦案人員主觀能動(dòng)性，充分利用各種信息資源渠道，積極運(yùn)用信息化的偵查方法，從行動(dòng)軌跡、資金流向、履職背景三個(gè)方面入手，將該線索查深、查實(shí)、查透，不僅為該案成功偵破提供了強(qiáng)有力的支撐，也積累了寶貴的辦案經(jīng)驗(yàn)。