綠色發(fā)展理念下專利制度創(chuàng)新的必要性及研究進(jìn)路

中原工學(xué)院法學(xué)院 張金艷

綠色發(fā)展理念下專利制度創(chuàng)新的必要性及研究進(jìn)路

中原工學(xué)院法學(xué)院 張金艷

一、綠色發(fā)展理念的提出

綠色發(fā)展理念是十三五規(guī)劃“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大理念之一，著力解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中人與自然的和諧問題。該理念是可持續(xù)發(fā)展理念在中國的具體化，與我國之前提出的科學(xué)發(fā)展觀、和諧社會建設(shè)中的人與自然和諧理念一脈相承。綠色發(fā)展理念是反思與應(yīng)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中生態(tài)環(huán)境問題的一種全新的發(fā)展理念。聯(lián)合國教科文組織在20世紀(jì)90年代就指出，發(fā)展越來越被看作是社會靈魂的一種覺醒。真正的發(fā)展應(yīng)該是遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出“滿足人類生存”基本訴求的可持續(xù)發(fā)展。肇始于西方黑色文明時期的現(xiàn)代生態(tài)環(huán)境問題促使人類反思并認(rèn)識到，傳統(tǒng)的不可持續(xù)發(fā)展模式使物質(zhì)經(jīng)濟(jì)大力發(fā)展的同時產(chǎn)生了愈發(fā)嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境問題，并反過來制約經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，只有與大自然和諧相處、尊重自然規(guī)律的發(fā)展才能實現(xiàn)發(fā)展的永續(xù)性。在解決環(huán)境問題與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系方面，在經(jīng)歷了要發(fā)展還是要環(huán)保的針鋒相對的激烈討論后，兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的積極樂觀論即可持續(xù)發(fā)展論在20世紀(jì)80年代粉墨登場，經(jīng)過國際環(huán)境宣言的確認(rèn)與推廣，如今可持續(xù)發(fā)展已由最初的戰(zhàn)略口號化為各國的具體行動。尊重大自然、與自然和諧相處的綠色發(fā)展觀也早就融入我黨的發(fā)展理念和政策文件中。我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展同樣正經(jīng)歷著由傳統(tǒng)不可持續(xù)發(fā)展模式向可持續(xù)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期。以往以大量消耗資源、破壞環(huán)境為代價的傳統(tǒng)發(fā)展模式越來越成為制約我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的沉重負(fù)擔(dān)。

隨著大眾生態(tài)環(huán)保意識的進(jìn)一步提升和物質(zhì)生活水平的提高，百姓渴望藍(lán)天和凈水的呼聲越來越高。生態(tài)環(huán)境問題不僅是經(jīng)濟(jì)社會問題，更是民生問題。為進(jìn)一步解決生態(tài)環(huán)境問題，黨的十六屆三中全會提出了堅持以人為本，樹立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀，即科學(xué)發(fā)展觀。其中作為“五個統(tǒng)籌”之一的“統(tǒng)籌人與自然和諧發(fā)展”就是科學(xué)發(fā)展觀中關(guān)于生態(tài)環(huán)境保護(hù)與生態(tài)文明建設(shè)的重要體現(xiàn)。2006年10月，中共十六屆六中全會審議通過了《關(guān)于構(gòu)建社會主義和諧社會若干重大問題的決定》，其中，人與自然之間和諧相處是和諧社會建設(shè)總要

求之一。2003年中央9號文件首次提及生態(tài)文明，2007年十七大把生態(tài)文明作為全面建設(shè)小康社會的新要求，2012年，黨的十八大將將生態(tài)文明首次作為一種文明形態(tài)和發(fā)展理念寫進(jìn)黨的報告中，將生態(tài)文明建設(shè)納入五位一體的發(fā)展布局，可見國家進(jìn)一步解決生態(tài)環(huán)境問題的決心。2015年黨的十八屆五中全會《建議》提出綠色發(fā)展理念，依然著力解決人與自然的和諧問題，目的是建設(shè)資源節(jié)約和環(huán)境友好的美麗中國，它關(guān)系到經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的底色和方向。《建議》提出，必須堅持節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國策，堅持可持續(xù)發(fā)展，堅定走生產(chǎn)發(fā)展、生活富裕、生態(tài)良好的文明發(fā)展道路，加快建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會，形成人與自然和諧發(fā)展現(xiàn)代化建設(shè)新格局，推進(jìn)美麗中國建設(shè)，為全球生態(tài)安全做出新的貢獻(xiàn)。這與我國提出的科學(xué)發(fā)展觀、和諧社會建設(shè)中人與自然和諧相處等發(fā)展理念是一脈相承的，是可持續(xù)發(fā)展理念在中國的具體化，共同實踐于我國生態(tài)文明和美麗中國建設(shè)中。

二、綠色發(fā)展理念下對傳統(tǒng)專利制度優(yōu)化的必要性

隨著以氣候危機(jī)為突出表現(xiàn)的生態(tài)環(huán)境問題愈演愈烈，希望借以通過政治、經(jīng)濟(jì)、法律、技術(shù)、教育、資金等綜合手段解決環(huán)境問題的呼聲越來越高。鑒于技術(shù)和法律制度在解決生態(tài)環(huán)境問題過程中的重要作用，當(dāng)代生態(tài)環(huán)境問題的解決必須從對現(xiàn)有技術(shù)和法律制度等根本影響因素的審視與解決開始。事實上，近年來生態(tài)環(huán)境問題的進(jìn)一步惡化也引發(fā)了人們關(guān)于技術(shù)和法律制度生態(tài)化的思考。由于技術(shù)在生態(tài)環(huán)境保護(hù)中的重要作用，由此也催生了大量關(guān)于科技發(fā)展與環(huán)境倫理、知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)化、綠色專利制度的研究與討論。

國外關(guān)于法律生態(tài)化的研究始于20世紀(jì)70年代，大陸法系國家在德國民法典、瑞士民法典、荷蘭民法典的修訂過程中紛紛將與環(huán)境問題相關(guān)的環(huán)境理念融入民法典對其進(jìn)行“綠化”。關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)制度，國外學(xué)者從法學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等多個領(lǐng)域和現(xiàn)行專利制度遭遇的挑戰(zhàn)、存在的弊端、綠色技術(shù)對促進(jìn)人類社會可持續(xù)發(fā)展所起的重要作用等方面分別對專利制度、專利交易、專利戰(zhàn)略等展開較為充分的討論和研究。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)的客體尤其是受專利法保護(hù)的某些技術(shù)及產(chǎn)品對地球生態(tài)、自然環(huán)境及生物多樣性日益產(chǎn)生現(xiàn)實與潛在破壞與威脅時，從環(huán)保主義角度出發(fā)，就同樣有必要對現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利制度提出“綠化”要求。一方面，生態(tài)環(huán)境保護(hù)需要綠色技術(shù)支撐，另一方面，綠色技術(shù)的創(chuàng)新與廣泛推廣又離不開專利制度的激勵與保障。只有合理、良好的專利制度安排才能更好地激勵綠色技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)一步引領(lǐng)技術(shù)范式的革新，從而更好地解決生態(tài)環(huán)境問題，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展。所以，生態(tài)環(huán)境保護(hù)與專利保護(hù)是相輔相成、相互促進(jìn)的辯證關(guān)系，而不是互相矛盾、水火不容的，而兩者和諧共生的前提是專利制度設(shè)計必須是科學(xué)、合理的，符合綠色發(fā)展理念和生態(tài)文明建設(shè)要求的。這就需要審視、解決目前專利制度自身存在的不合理的制度缺陷，基于生態(tài)環(huán)境保護(hù)的要求進(jìn)行優(yōu)化，才能真正實現(xiàn)二者的并行不悖、和諧共生、相輔相成。

而審視目前我國乃至全球的專利制度設(shè)計，無不以傳統(tǒng)私權(quán)保護(hù)為核心，在保護(hù)私權(quán)與維護(hù)公益權(quán)衡中雖然也通過對專利權(quán)的限制進(jìn)行制度設(shè)計，但更多傾向于對私權(quán)本身的保護(hù)，較少涉及對生態(tài)環(huán)境利益的兼顧。從我國專利制度的主要內(nèi)容及近年來幾次修訂的核心內(nèi)容可見一斑。最近的專利法修訂案草案中的內(nèi)容亦沒有更多關(guān)于環(huán)境保護(hù)方面的內(nèi)容，無疑令人失望。誠然，專利權(quán)本身的私權(quán)屬性決定了對權(quán)利人全方位私權(quán)保護(hù)是激勵創(chuàng)新的重要手段，但是在環(huán)境問題愈演愈烈、專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率低甚至閑置的情況下，是否應(yīng)基于生態(tài)環(huán)境保護(hù)這一公共利益出發(fā)對傳統(tǒng)專利制度進(jìn)行適度優(yōu)化，在私權(quán)保護(hù)與公益兼顧方面做到有效兼容與相輔相成呢？當(dāng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)成為全人類共同面臨、必須解決的問題時，基于公共利益考慮，包括專利制度在內(nèi)的法律制度生態(tài)化就成為必然，因為在關(guān)系生死存亡的公共利益面前，任何對私權(quán)的過分保護(hù)都是反自然、反生態(tài)的，也是違反可持續(xù)發(fā)展理念和生態(tài)文明時期的環(huán)境倫理觀的。美國學(xué)者康芒納指出，現(xiàn)代科技的失控是造成環(huán)境惡化的根源，現(xiàn)代科技雖然是經(jīng)濟(jì)上的勝利，但卻是生態(tài)學(xué)上的失敗。我們必須審視傳統(tǒng)專利制度在解決生態(tài)環(huán)境問題中

存在的制度障礙，基于生態(tài)環(huán)境保護(hù)要求進(jìn)行適度優(yōu)化，在保護(hù)私權(quán)與維護(hù)公共利益之間尋求最好的平衡。也就是說，只有體現(xiàn)生態(tài)環(huán)保要求的專利技術(shù)及專利制度才是符合生態(tài)文明建設(shè)要求和綠色發(fā)展理念、創(chuàng)新發(fā)展理念的良好技術(shù)與制度。而這就是我們所講的生態(tài)技術(shù)、綠色技術(shù)、綠色專利。只有進(jìn)行生態(tài)技術(shù)與專利制度創(chuàng)新，才能真正促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)。

目前，國內(nèi)學(xué)者也從生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新、氣候危機(jī)下的特殊專利制度設(shè)計、能源革命背景下的能源技術(shù)及相應(yīng)法律制度創(chuàng)新等角度展開了充分研究與探討。在建設(shè)生態(tài)文明的今天，傳統(tǒng)專利制度面臨一系列挑戰(zhàn)，其創(chuàng)新與優(yōu)化勢在必行。這也是構(gòu)建作為發(fā)展綠色技術(shù)戰(zhàn)略和政策的定型化、法制化及將綠色技術(shù)付諸實施的重要工具和保障手段的綠色技術(shù)法律制度的重要一環(huán)。遺憾的是，雖然理論界對綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)注與研究已有50多年的歷史，但是以往主要關(guān)注綠色技術(shù)變革本身，較少關(guān)注與其密切相關(guān)的法律制度變革，這不僅影響專利制度生態(tài)化進(jìn)程，同時也是推動其變革與創(chuàng)新的誘因。目前，共同關(guān)注與解決生態(tài)環(huán)境問題、進(jìn)行法律生態(tài)化已是國際大勢所趨，并有各國不斷嘗試法律生態(tài)化、專利制度生態(tài)化的實踐，應(yīng)盡快結(jié)合存在問題、借鑒先進(jìn)經(jīng)驗，進(jìn)一步對我國專利制度進(jìn)行完善與優(yōu)化。

三、綠色發(fā)展理念下專利制度創(chuàng)新的研究進(jìn)路及要點(diǎn)

如何在綠色發(fā)展理念視域下，基于生態(tài)環(huán)境保護(hù)的角度去審視和優(yōu)化現(xiàn)有的專利制度，對其進(jìn)行適度生態(tài)化，是環(huán)境法與知識產(chǎn)權(quán)法共同面臨的課題。

本文認(rèn)為，應(yīng)立足于生態(tài)環(huán)境保護(hù)這一全球共同關(guān)注的問題，在綠色、創(chuàng)新等新發(fā)展理念指導(dǎo)下，通過對生態(tài)環(huán)境保護(hù)與專利制度之間關(guān)系的梳理，從生態(tài)環(huán)境保護(hù)、可持續(xù)發(fā)展等全新的視角重新審視和深刻剖析傳統(tǒng)專利制度在生態(tài)環(huán)境保護(hù)方面存在的缺位及斷層，進(jìn)而論證專利制度生態(tài)化的必要性與可行性，結(jié)合國外專利法生態(tài)化及綠色專利制度構(gòu)建的實踐與探索，立足我國專利制度的現(xiàn)狀，最終提出優(yōu)化我國專利制度的相關(guān)建議，以期為我國環(huán)境法律制度與知識產(chǎn)權(quán)法律制度完善及我國生態(tài)文明建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)有所裨益。具體研究進(jìn)路及要點(diǎn)如下：

首先，應(yīng)研究生態(tài)環(huán)境問題與專利保護(hù)的關(guān)系，為綠色發(fā)展理念下的專利制度優(yōu)化尋找契合點(diǎn)。應(yīng)通過對目前生態(tài)環(huán)境問題的表現(xiàn)、特點(diǎn)及成因的梳理，進(jìn)一步指出生態(tài)環(huán)境保護(hù)、可持續(xù)發(fā)展與專利技術(shù)及專利保護(hù)之間的辯證關(guān)系。在生態(tài)環(huán)境問題成因的分析方面，除傳統(tǒng)因素外，應(yīng)重點(diǎn)分析傳統(tǒng)的反自然、反生態(tài)的技術(shù)范式在生態(tài)環(huán)境問題形成中的推波助瀾作用，進(jìn)而揭示生態(tài)環(huán)境保護(hù)與技術(shù)綠色化的必然聯(lián)系。其次是對專利制度基本理論的介紹，應(yīng)分析專利制度保護(hù)私權(quán)的本質(zhì)及基于公共利益對專利權(quán)的限制等，為生態(tài)環(huán)境保護(hù)與專利制度優(yōu)化建立鏈接。最后應(yīng)論證生態(tài)環(huán)境保護(hù)對傳統(tǒng)專利制度的具體挑戰(zhàn)與影響，進(jìn)而論證基于生態(tài)環(huán)境保護(hù)的專利制度優(yōu)化的必要性。應(yīng)主要從環(huán)境保護(hù)一體化、可持續(xù)發(fā)戰(zhàn)略、環(huán)境倫理道德觀和傳統(tǒng)技術(shù)范式革新、知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)化的客觀要求等方面具體論證。在專利制度生態(tài)化的可行性方面，主要從專利制度的內(nèi)在法理和倫理基礎(chǔ)、全球可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的進(jìn)一步推進(jìn)、法律生態(tài)化及專利制度生態(tài)化的國際大趨勢等方面展開。

其次應(yīng)梳理國內(nèi)外基于生態(tài)環(huán)境保護(hù)的專利制度改革實踐介評。應(yīng)主要圍繞目前國外主要關(guān)注與研究的綠色專利快速審查制度與綠色專利強(qiáng)制實施許可制度等綠色技術(shù)專利制度展開。首先應(yīng)對綠色技術(shù)與綠色專利的提出及基本內(nèi)涵等基本問題進(jìn)行研究。其次應(yīng)重點(diǎn)圍繞綠色專利快速審查制度與綠色專利強(qiáng)制實施許可制度的立法及實施概況、存在問題進(jìn)行展開。國外改革實踐，主要結(jié)合國際公約及美國、英國、日本、韓國等西方發(fā)達(dá)國家及我國在專利制度生態(tài)化及綠色專利制度構(gòu)建方面所進(jìn)行的有益探索，總結(jié)其在專利制度生態(tài)化方面積累的有效經(jīng)驗，檢視目前存在的主要問題，為我國綠色發(fā)展理念下專利制度的進(jìn)一步優(yōu)化提供借鑒。在對國外綠色專利制度改革實踐進(jìn)行評價的基礎(chǔ)上應(yīng)重點(diǎn)探討我國綠色專利制度建設(shè)的現(xiàn)狀及存在的主要問題。在綠色專利快

速審查制度方面，還存在制度依托法律不健全、制度本身有缺陷、制度實施的外部環(huán)境缺乏等問題。綠色專利強(qiáng)制實施許可方面則面臨國際間環(huán)境法律責(zé)任分擔(dān)困難、發(fā)達(dá)國家不予配合等外部實施環(huán)境困境及制度本身設(shè)計的相關(guān)問題等。

再次是基于生態(tài)環(huán)境保護(hù)的專利制度優(yōu)化的具體建議。這是研究的落腳點(diǎn)，也是研究的重點(diǎn)和難點(diǎn)。首先，應(yīng)提出解決問題的基本思路和指導(dǎo)思想以及在對相關(guān)制度進(jìn)行完善時必須要考慮的因素。堅持立足于我國綠色、創(chuàng)新發(fā)展理念及我國綠色專利制度建設(shè)現(xiàn)狀，把握專利制度優(yōu)化的界限，考量專利制度創(chuàng)新的正當(dāng)性，并通過運(yùn)用一定的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)范式中的成本收益分析法，針對存在的具體問題，提出具體的制度完善建議。關(guān)于綠色專利快速審查制度，主要從完善立法、加強(qiáng)制度建設(shè)、優(yōu)化外部實施環(huán)境等方面完善；而綠色專利強(qiáng)制實施許可制度，則主要從自身制度的優(yōu)化與完善、替代方案的選取、其他配套制度的跟進(jìn)等方面進(jìn)行完善。

研究的主要觀點(diǎn)及對策建議如下：（1）揭示當(dāng)前國際生態(tài)環(huán)境保護(hù)與專利制度生態(tài)化的發(fā)展趨勢，明確了我國綠色、創(chuàng)新等新發(fā)展理念及生態(tài)文明建設(shè)對專利制度優(yōu)化的必然要求，指出基于生態(tài)環(huán)境保護(hù)對我國專利制度進(jìn)行優(yōu)化的必要性與迫切性。（2）根據(jù)國外綠色專利改革實踐，提出可供借鑒的經(jīng)驗，同時分析與指出了目前專利制度改革實踐重點(diǎn)困境與問題，為我國綠色專利制度創(chuàng)新提供借鑒與啟示。（3）立足我國綠色、創(chuàng)新發(fā)展理念和生態(tài)文明、知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)背景，結(jié)合目前我國生態(tài)文明建設(shè)及環(huán)境法律制度、專利法律制度的現(xiàn)狀，針對目前存在制度需求及不足，結(jié)合國外綠色專利制度建設(shè)經(jīng)驗與啟示，明確專利制度創(chuàng)新的指導(dǎo)思想，有針對性進(jìn)行專利制度完善與創(chuàng)新。此外，應(yīng)圍繞進(jìn)一步發(fā)揮綠色技術(shù)專利制度在激勵綠色技術(shù)創(chuàng)新方面的制度保障功能，探索遺傳資源保護(hù)專利制度、生物技術(shù)專利保護(hù)制度等其他綠色專利制度的生態(tài)化重構(gòu)、環(huán)境法與知識產(chǎn)權(quán)法及其他部門法之間的有效銜接與彌合等領(lǐng)域，進(jìn)一步進(jìn)行研究展望。

本文系河南省社會科學(xué)規(guī)劃項目“基于生態(tài)環(huán)境保護(hù)的專利制度優(yōu)化研究”（2014BFX023）和河南省教育廳人文社會科學(xué)研究項目“新常態(tài)下的河南省低碳經(jīng)濟(jì)研究”（2016-zc-101）的階段性成果】